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二、关联方基本情况

(一)海尔集团

公司名称：海尔集团公司

统一社会信用代码：9137020016356268

法定代表人：周云杰

注册资本：31万元，118万元

住所:青岛高科技工业园海尔路(海尔工业园)

经营期限：1980年3月24日至无固定期限

业务范围：技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务（包括工业互联网等）；数据处理；从事数字技术、智能技术、软件技术；机器人及自动化设备产品研发、销售及售后服务；物流信息服务；智能家居产品及解决方案系统软件技术研发销售；家用电器、电子产品、通信设备、电子计算机及配件、普通机械、厨房用具、工业机器人制造；国内商业批发零售（国家禁止专项控制商品除外）；进出口业务（见外贸企业批准证书）；经济技术咨询；技术成果研发转让；自有房屋租赁。(依法须经批准的项目，经有关部门批准后方可开展经营活动)。

截至本公告披露之日，海尔集团已直接间接控制公司3、220、865、758股，关联方符合《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《国内上市规则》，与其他现行有效、不时修订的证券交易所上市规则（包括但不限于法兰克福证券交易所上市规则、香港证券交易所有限公司上市规则）的关联关系。

(二)金融公司

公司名称：海尔集团财务有限公司

统一社会信用代码：9137020073729246

法定代表人：秦燕

注册资本：7000万元人民币

住所:裕龙国际中心，山东省青岛市崂山海尔路178-2号楼

经营期限：2002年6月19日至无固定期限

经营范围：办理财务融资顾问、信用认证及相关咨询代理业务；协助成员单位收付交易款项；经批准的保险代理业务；为成员单位提供担保；对成员单位进行票据承兑和贴现；设计成员单位之间的内部转账结算及相应的结算和清算方案；吸收成员单位存款；为成员单位办理贷款和融资租赁；从事银行间借贷；金融公司债券的批准发行；承销成员单位的企业债券；金融机构的股权投资；有价证券投资；成员单位产品的消费信贷、买方信贷和融资租赁；委托贷款和委托投资（金融机构法人许可证） 有效期以许可证为准)。(依法须经批准的项目，经有关部门批准后方可开展经营活动)。

(三)绩效能力分析

金融公司是第一家批准所有外币业务范围的非银行金融机构，是第一家开展常规项目外汇资金集中管理试点的企业集团金融公司；是国内第一家通过ISO27001认证和国家标准级保护三级认证的企业集团金融公司。金融公司作为一家专门为海尔集团及其成员单位提供金融服务的企业集团金融公司，由中国人民银行和中国银行保险监督管理委员会（以下简称“中国银行业保险监督管理委员会”）（包括未来国家金融监督管理局，下同）监督，并按照监管规则提供金融服务，需要满足资本风险指导和资本充足率。

海尔集团和金融公司具有较强的履行能力，多年来与公司签订了金融服务框架协议。多年来，公司对金融公司进行了风险监测和评估，没有发现存储在金融公司存款中的风险事项。

三、金融服务框架协议的主要内容

(一)协议主体

甲方:海尔智家有限公司(代表其自身及其所有控股子公司，以下简称“甲方集团”)；

乙方1：海尔集团公司(代表其自身及其所有联系人)；

乙方2：海尔集团财务有限公司(乙方集团与乙方合称)；

(二)交易和服务范围

甲方集团同意接受乙方集团提供的以下金融服务：

1、存款服务：乙方集团可向甲方集团提供存款服务，并接受甲方集团的存款；

2、贷款服务及委托贷款服务：

乙方集团应根据自身的财务能力优先满足甲方集团成员的贷款需求。在协议中，乙方集团向甲方集团成员提供的贷款服务包括贷款和其他信用服务；

甲方集团成员向乙方集团申请贷款，甲方集团成员与乙方集团成员签订贷款合同，明确贷款金额、贷款目的、贷款期限等事项；

3、其它金融服务包括：

(1)即期外汇交易服务及套期保值金融衍生品业务、国际结算、贸易融资及非融资保函服务；

(2)财务顾问及咨询代理服务；

(3)跨境外汇资金和跨境人民币资金业务；

(4)信用鉴定及委托贷款服务；

(5)票据开立、承兑、贴现；

(六)提供纸质商业汇票、电子商业汇票的托收和自动清算管理；

(7)甲方集团内部转账结算服务及相应结算；

(8)承销甲方集团的企业债券；

(9)收付资金的相关服务；

(10)甲方集团产品的消费信贷和买方信贷服务；以及

(11)中国银监会批准的其他服务。

(三)主要定价政策

根据协议向甲方集团提供的金融服务的定价原则，乙方集团受以下条款的约束：

1、国内人民币存款利率将参照中国人民银行公布的同期基准存款利率，优于中国工商银行、中国农业银行、中国建设银行、中国银行和上市中国国家股份制银行的同类存款产品的最高利率价格标准；海外人民币和外币存款按市场化原则执行，同类存款价格不低于甲方集团可获得的商业银行的最高价格。

在向乙方集团存款国内人民币之前，甲方集团将向乙方集团提供利率（a）与中国工商银行、中国农业银行、中国建设银行、中国银行、中国上市的全国股份制商业银行公布的利率相比；以及（b）与甲方集团已建立业务关系的三家主要银行或金融机构提供的利率相比。在向乙方集团进行海外人民币存款和外币存款之前，甲方集团将将乙方集团提供的利率与三家主要银行或金融机构提供的利率进行比较。

2、对于乙方集团向甲方集团提供的贷款，乙方集团在参照其他主要金融机构/商业银行对类似贷款收取的贷款利率后，按照公平原则给予甲方集团成员不低于市场公平商业原则确定的价格。

甲方集团成员单位达成资金贷款安排后，乙方集团可作为金融服务中介提供委托贷款服务，并提供免费手续费优惠。甲方集团成员可免费使用金融公司在线银行系统进行结算服务。

3、乙方集团向甲方集团提供除存款和贷款服务外的其他金融服务的，参照中国人民银行在其官方网站上不时公布的相关收费标准定价，不低于中国独立金融机构/商业银行向甲方集团提供的条款和条件。如果中国人民银行未公布相关金融服务的收费标准，乙方集团的收费应参照同等业务的其他主要金融机构/商业银行的收费标准和其他条件，不得低于中国独立金融机构/商业银行向甲方集团提供的条款和条件。在使用乙方集团提供的其他金融服务之前，甲方集团将将乙方集团收取的费用标准与甲方集团已建立业务关系的三家主要商业银行或金融机构收取的费用标准进行比较。金融公司同意在上述前提下提供以下服务：

（1）金融公司收集集团资源优势，获得外部金融机构最低服务费和最优质服务，同意除外部银行收取的费用外，金融公司不再单独收取任何中间费用；

（2）乙方集团同意免除乙方集团向甲方集团收取的手续费，包括账户管理费、网上银行开通费、查询函费、存款证明费、信用证明费、内部结算费等服务项目的全部费用。

(四)选择权和自主权

乙方集团不是甲方集团唯一的金融服务供应商，甲方集团有权自由向乙方集团或海尔集团以外的金融服务供应商购买金融服务，并保留绝对自由决定是否使用乙方集团金融服务，以及（如使用乙方集团金融服务）涉及的金额和交易期限。

甲方集团成员对乙方集团存放的资金有绝对的独立管理权。乙方集团保证不干涉，及时分配、转让或收回资金，确保甲方集团成员的资金安全。

(五)协议期限

1、协议必须在满足以下条件后生效：（i）协议由各方盖章，经海尔智家股东大会批准，协议项下的交易及/或交易金额上限(如适用)；及（ii）上市规则规定的，符合上市规则或者联交所施加的其他有关条件，或者（如适用）联交所免除海尔智佳严格遵守上市规则的有关规定。

2、除协议另有规定外，自2024年1月1日至2026年12月31日起，协议按照上市规则在股东大会审议通过并获得独立股东批准后，有效期至2026年12月31日。

3、根据本协议，乙方集团将提供一揽子存款服务和其他服务。未经海尔智家董事会或股东大会或独立股东（视上市规则要求）批准，协议项下拟提供的任何服务和/或任何建议上限（如适用）不得按上述前提条件进行。

4、乙方集团除下列情形外，不得在协议有效期内单方面终止协议：

甲方集团成员接受金融服务的，严重违反金融服务协议的任何规定，包括但不限于拖欠服务费。

5、乙方集团可以终止与甲方集团违约成员公司按照相关协议进行的交易，乙方集团与甲方集团其他成员之间的交易不受影响，并在上一条约定的事项发生后提前不少于6个月向甲方集团违约成员公司发出书面通知。协议有效期届满后，甲方集团有权要求乙方集团按照协议约定的条款和条件或双方同意的其他条款和条件重新签订为期不超过三年（3）的服务协议，继续协议所述的金融服务（但必须符合当时上市规则中相关交易的规定），但金融服务服务费的计算标准可以合理调整。

6、当发生以下情况时，甲方集团有权书面通知乙方集团终止协议不少于1（1）个月：

(1)甲方集团面临或可能面临重大风险或损失的下列事件:

（i）乙方集团违反或可能违反中国法律法规；或未履行或违反协议的任何条款；

（ii）乙方集团可能存在任何重大业务问题或支付困难；或

(2)甲方集团因遵守协议而违反或可能违反法律法规(包括上市规则)。

7、如果甲方集团或乙方集团发出上述终止协议通知，乙方集团确认甲方集团有绝对酌情实时提取存款（连同相关利息），甲方集团有权以存款（连同相关利息）抵消乙方集团贷款（包括应计利息）。

(6)风险评估和控制措施

1、公司将根据相关法律法规、《海尔智佳有限公司章程》和公司治理制度，实施相关风险评估和控制措施。公司可以进行的风险评估和内部控制措施包括但不限于：

(一)向独立非执行董事汇报与海尔集团在审计委员会会议(如有必要)协议项下的交易；

（2）本协议下的存款服务和其他金融服务将由审计师和独立非执行董事每年审核并在本公司年度报告中申报；

（3）公司财务部和证券部负责从财务处理和上市合规的角度，根据公司相关治理制度的规定，将海尔集团提供的金融服务的报价/费率/利率与第三方获得的报价/费率/利率进行比较，判断并批准相关交易。具体来说：

（i）公司财务部和证券部每季度取得银行间银行公布的存款利率，以及与公司建立业务关系的三家主要商业银行或金融机构提供的利率，并与海尔集团提供的利率进行比较。如果利率不是银行间银行为类似存款提供的相同年份的最高利率，则与海尔集团协商，将建议利率调整为符合上述定价原则的利率。利率与定价原则一致的，经财务部批准后，证券部将履行审计程序，最终批准交易；

（ii）获得海尔集团贷款或使用海尔集团提供的其他贷款金融服务前，公司将海尔集团提供的利率或收取的费用标准与三家主要商业银行或金融机构提供的利率或收取的费用标准进行比较；如果利率或收取的费用标准不是三家与本集团建立业务关系的主要商业银行或金融机构提供的相同类型贷款/服务的更优惠利率/费用标准，则与海尔集团协商，按照上述定价原则，将建议利率/费用标准调整至利率/费用标准。利率/费用标准与定价原则一致的，经财务部批准后，证券部将履行审计程序，最终批准交易；

（4）公司财务部将监控日常存款水平，确保日常存款金额不超过上限，海尔集团应提供必要的合作；

（5）公司内部审计部负责监督和确保内部控制程序的有效实施，每季度进行合规检查，并向审计委员会报告。公司内部审计部将进行内部抽样检查，确保交易内部控制措施完整有效；

(6)本公司与海尔集团在协议项下的安排非独家，本公司可自由选择其他金融服务供应商；

（7）目前，公司直接间接持有金融公司42%的权益，并任命董事参与金融公司的治理决策。根据金融公司的内部治理程序，经三分之二以上董事同意，公司任命的董事对公司的治理决策有一定的影响。同时，公司任命的董事在财务公司风险管理委员会和审计委员会担任委员。公司可以通过任命的董事来感知、检查和控制财务公司的业务风险，从而提高财务安全性。过去几年，公司对财务公司进行了风险监测和评估，未发现存放财务公司存款的风险事项；

（8）公司制定了《海尔集团金融有限公司存款风险应急预案》。根据国内上市规则，公司每年向金融公司发布风险评估报告；

(9)如果海尔集团未能不时符合若干财务业绩标准，公司可以按照协议终止协议；

(10)公司将每年审查与金融公司的交易，总结经验，改进任何不足。

2、财务公司应采取的风险监测措施包括但不限于：

（1）金融公司将尽最大努力在切实可行的情况下提供公司所需的协助，使公司遵守内部控制程序和上市规则的规定，包括但不限于在合理时间内提供金融和其他数据和/或文件，书面或口头解释本集团提出的问题，并对若干事实或情况发表注释；

（2）金融公司将确保资本管理信息系统的安全稳定运行。该系统已通过相关在线商业银行接口的安全测试，并达到国内商业银行的安全标准。海尔集团将确保公司资金的安全，监控资产和负债风险；

(3)金融公司必须随时监控其信用风险。倘（i）金融公司可能违反法律、法规或协议条款，或（ii）任何其他情况（如拖欠任何到期付款、经营风险或违反监管规定）可能严重影响公司存入金融公司的存款安全，金融公司必须在了解情况或情况后三个营业日内向公司发出书面通知，并采取措施避免或控制公司可能遭受的任何损失。接到通知后，公司有权实时提取存款（连同应计利息）。如果存款（连同应计利息）未能收回，公司可以抵消金融公司在金融公司的存款（包括应计利息），但中国有关法律法规另有规定的除外；

（4）财务公司将向公司提供独立会计师出具的年度审计报告，使公司管理层能够充分了解财务公司的财务状况；

（5）财务公司将根据协议任命独立会计师审查其内部控制、风险管理和运营体系的完整性和公平性，评估内部控制措施的完整性和有效性，并每年向公司提供内部控制实施的有效性评估报告；

（6）金融公司将在三个营业日内向中国银行业和保险监督管理委员会提交的所有合规报告副本，以了解金融公司的合规性；

（7）金融公司承诺严格遵守中国银行业和保险监督管理委员会规定的金融公司的风险监测指标，主要风险监测指标包括资本充足率、流动性比例等。根据金融公司每季度提供的管理账户，甲方集团将每季度监控金融公司是否符合主要风险监测指标；

（8）金融公司将在获得其信用评级的外部报告时向公司提供此类报告，并在信用评级发生变化时立即通知公司，以便公司了解金融公司的信用评级；

(9)每季度财务报表编制完成后，财务公司将及时向甲方集团提供。

3、海尔集团的代表将不参与公司的内部控制和风险管理程序。

四、预计2024年至2026年三年金融服务交易额度

公司预计2024年至2026年金融服务日关联交易比例将保持稳定，公司将按照公平、公正、公开的原则，确保关联交易不会损害公司和全体股东的利益。预计2024年至2026年的金融服务日关联交易金额如下：

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五、2022年日常关联交易实际履行情况

2022年，公司日常关联交易的履行情况见公司2022年年度报告中关联交易执行情况的披露情况。

六、关联交易的目的和影响

(一)交易目的

根据协议，公司未来计划主要从金融公司购买存款服务、贷款服务和外汇基金衍生品投资服务。使用海尔集团（主要是金融公司）的金融服务的原因和好处包括但不限于：

1、从资金安全的角度来看：

（1）金融公司是第一家批准所有外币业务范围的非银行金融机构，也是第一家开展经常项目外汇资金集中管理试点的企业集团金融公司；是国内第一家通过ISO27001认证和国家标准级保护三级认证的企业集团金融公司；

（2）金融公司作为非银行金融机构，专门为企业集团成员单位提供金融服务，由中国人民银行和中国银行业和保险监督管理委员会监督，并按照和遵守监管机构的规则和经营规定提供金融服务，包括资本风险指导和所需的资本充足率。中国银行业和保险监督管理委员会在多个方面对金融公司的监管比对中国商业银行的监管更严格；

（3）海尔集团多年来履行了与公司签订的金融服务框架协议的所有条款，海尔集团为公司存放在海尔集团的存款提供连带责任担保；

（4）目前，公司直接间接持有金融公司42%的权益，并任命董事参与金融公司的治理决策。任命董事担任金融公司风险管理委员会和审计委员会的委员。公司可以感知、检查和控制金融公司的经营风险，从而提高资金安全性。多年来，公司对金融公司进行了风险监测和评估，未发现存放金融公司存款的风险事项。

2、从资金使用效率的角度来看：

(1)本公司将部分存款存入海尔集团，可节约财务成本，提高资金效率。就具有类似性质和期限的存款而言，海尔集团提供的国内人民币存款利率优于本集团获得的商业银行。一般来说，金融公司提供的国内人民币活期和七天通知存款利率高于中国人民银行报价日期公布的存款基准利率10%以上。境外人民币和外币存款按照市场化原则执行，同类存款利率不低于本公司可获得的商业银行的最高利率；

（2）自2004年起，金融公司不断批准外汇业务准入，具有国内外资金池业务资质，可为公司提供定制的资金池综合管理服务计划，实现数百家附属公司跨法人、跨区域、跨境资金分配管理，节约财务成本，加强资金管理，提高资金使用效率和收入；

（3）金融公司是公司产业链客户的重要合作伙伴，其中许多公司在金融公司开立账户，支持生态系统合作伙伴利用金融公司结算平台处理与集团的大部分交易，提高运营效率；此外，金融公司可以根据监管要求为下游客户定制供应链金融综合服务；

（4）通过发挥金融公司独特的跨银行收集功能，金融公司可以缩短公司在多个银行渠道的资本转账和周转时间，提高资本运营效率和资本管理便利性，金融公司不断升级数字系统，配备专业团队提供更亲密、更好的服务；

（5）金融公司为公司提供全过程、集中的票据池管理服务，包括票据识别、查询、存储、托收、发票、承兑等，票据发行规模远高于独立的第三方商业银行。集中票据池管理可以有效避免票据期限、票据规模和票据金额的不匹配。在解决持票人流动性需求的同时，最大限度地振兴和沉淀资产，提高资金使用效率，降低财务成本。同时，财务公司可以免除账户管理费、网上银行开通费、查询函费、存款证明、内部结算等费用，有效节约公司的财务成本；

（6）海尔集团深入了解公司的发展战略、发展目标和商业模式，配备足够的专业金融服务团队，准确预测和快速满足集团的金融服务需求；以及

（7）公司直接间接持有金融公司42%的权益。在金融公司存款带来的利息收入的同时，预计公司在金融公司的投资收入也将得到维护；

公司的财务独立于股东（包括海尔集团），上述财务公司将提供的资本池管理服务仅为公司的内部资本管理。根据公司过去与海尔集团的业务经验，公司认为海尔集团可以有效满足公司对金融服务的需求，并根据公司的战略规划为公司提供定制的金融服务解决方案，符合公司和股东的整体利益。

(二)交易的影响

为规范相关交易行为，更好地为公司提供金融服务，公司和海尔集团计划续签金融服务框架协议，交易条款和预期相关交易年度限额在公司一般和日常业务过程中，公平合理，符合公司和全体股东，特别是中小股东的利益，不会对公司当前和未来的财务状况和经营成果产生不利影响，公司的主营业务不会因为这笔交易而依赖关联方。

七、乙方集团的承诺、担保和抵销权

（1）乙方集团的承诺和担保

1、乙方集团提供的承诺和担保

乙方集团在为甲方集团成员提供上述金融服务的同时，承诺遵守以下原则：

乙方集团将确保资本管理体系的安全稳定运行。2012年，金融公司资本管理体系全部通过公安部信息安全等级保护二级认证，ISO27001体系认证，2013年公安部信息安全等级保护三级认证，年度持续认证，金融业务体系信息安全从技术和管理方面持续运行，乙方集团将确保甲方集团成员的资金安全，控制资产负债风险；

乙方集团承诺在协议存续期间随时监测其信用风险。如乙方集团（i）任何违反法律、法规或协议约定的情况或可能发生或发生(ii)任何其他情况都会对甲方集团在金融公司存储的存款的安全产生严重影响， 乙方集团应在三（3）天内向甲方集团发出书面通知，并采取措施避免或控制甲方集团可能遭受的任何损失。乙方集团收到通知后，确认甲方集团成员有权实时提取存款（连同相关利息）；

在协议生效期间，乙方集团应实施与风险监测有关的所有措施，见本公告中的“三/(六)风险评估和控制措施”。

2、海尔集团提供的担保

在协议存续期间，海尔集团将向海尔智家无条件、不可撤回的承诺和连带责任担保：

对甲方集团在金融公司或其他海尔集团的联系人的存款提供连带责任担保；

金融公司或其他海尔集团联系人未履行或违反金融服务协议下的任何责任或条款，或金融公司或其他海尔集团联系人违反或可能违反中国法律法规，或金融公司或其他海尔集团联系人可能存在重大业务问题或营运资金困难，甲方集团在10（10）个营业日内遭受的一切财务损失（包括但不限于甲方集团的存款、利息及相关费用）；

海尔集团将尽最大努力，采取一切合理的连带责任，确保金融公司在协议项下履行其责任；

海尔集团确认已获得上述所有承诺的批准和授权，上述承诺的执行不会违反中国的法律法规。

(二)抵销权

就甲方集团成员存入财务公司的存款而言，如果财务公司滥用或非法使用甲方集团成员存入的资金，或任何其他导致甲方集团无法归还的资金对于集团存款（包括应计利息），财务公司应立即归还甲方集团的相关存款（包括应计利息），甲方集团有权使用相关存款抵消财务公司借给甲方集团的未偿贷款（包括应计利息）。然而，如果甲方集团未能按时偿还财务公司借给甲方集团成员的贷款，财务公司将无法获得抵销权。除中国法律法规另有规定外，金融公司不得使用甲方集团成员存放在金融公司的存款（包括应计利息）抵销甲方集团成员欠金融公司的其他未偿贷款。

就甲方集团成员存放在除金融公司以外的乙方集团其他联系人的存款而言，如果乙方集团联系人滥用或非法使用甲方集团成员存入的资金，或其他导致甲方集团存款（包括应计利息）无法返还的，乙方集团除金融公司以外的联系人应立即返还甲方集团的相关存款（包括其应计利息），甲方集团有权使用相关存款，抵消乙方集团联系人借给甲方集团的未偿贷款(包括应计利息)。然而，如果甲方集团未能按时偿还乙方集团联系人借给甲方集团成员的贷款，乙方集团联系人将不会获得抵销权。然而，如果甲方集团未能按时偿还乙方集团联系人借给甲方集团成员的贷款，乙方集团联系人将不获得抵销权。除中国法律法规另有规定外，乙方集团联系人不得使用甲方集团成员存入乙方集团联系人的存款（包括应计利息）抵消乙方集团其他成员欠乙方集团联系人的未偿贷款。

如果甲方集团未来将向非金融公司的其他海尔集团联系人购买存款服务，海尔集团将促使联系人履行本条款下的义务，就像签署协议一样。

八、备查文件

1、第十一届董事会第四次会议决议海尔智家有限公司；

2、海尔智家有限公司独立董事关于第十一届董事会第四次会议的意见；

3、海尔智家有限公司独立董事对第十一届董事会第四次会议有关事项的事先认可意见。

特此公告。

海尔智家有限公司董事会

2023年3月30日

股票简称:海尔智家 股票代码：600690 编号：临2023-009

海尔智家有限公司

关于外汇基金衍生品业务的公告

公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

海尔智佳有限公司（以下简称“公司”）于2023年3月30日召开了第十一届董事会第四次会议，审议通过了《海尔智佳有限公司关于开展外汇基金衍生品业务的议案》。该业务不构成相关交易，该议案必须提交股东大会审议。

2022年，公司海外收入占比较大，外币收付汇和外币存贷款金额较大，汇率波动对公司经营成果影响较大。预计2023年，公司将继续面临汇率或利率波动加剧的风险。为避免资产负债业务汇率和利率风险的需要，公司计划在2023年经营余额不超过65亿美元的外汇基金衍生品业务，以规避和防范汇率风险。减少汇率波动对公司业绩的影响。具体情况如下：

一、外汇基金衍生品交易概述及必要性说明

1.外汇基金衍生品是经中国人民银行批准的外汇风险规避金融产品。其交易原则是与银行签订长期外汇购买、外汇结算、退出协议，约定外汇货币、金额、期限、汇率、货币、金额、汇率，锁定当期外汇购买、外汇结算成本。

2.公司开展外汇基金衍生品业务的目的是避免和防范公司因国际贸易业务而面临的汇率风险，减少汇率波动对公司业绩的影响。外汇衍生品交易提前将外汇交易成本固定在一定水平，可有效避免汇率波动造成的意想不到的风险。

3. 公司开展外汇基金衍生品业务的规模与公司实际进出口业务量、海外资产/负债规模相适应，无投机经营。在公司海外业务规模不断扩大的背景下，公司认为有必要通过外汇基金衍生品业务规避汇率风险，以确保公司的可持续稳定发展，加快公司与新海外子公司的业务管理和业务的整合和协同效应。

二、拟对外汇基金衍生品进行交易概述

1.远期结汇/购汇业务

对于公司的进出口业务，与银行（或其他可以依法从事相关业务的金融机构）签订远期结汇/外汇购买合同，锁定未来外汇兑本币的结汇/外汇购买汇率，消除汇率波动的影响。

2.外汇掉期业务

根据公司近远端现金流的不同需求，与银行（或其他可以依法从事相关业务的金融机构）签订终止合同，以避免汇率波动的影响。

3.NDF(即无本金交割的远期外汇交易)和期权业务

公司面临的风险货币越来越多样化，汇率波动越来越大，如印度卢比、俄罗斯卢布、泰铢等。一些货币没有普通的长期或对冲成本太高，无法在当地正常交付。为了增加对冲措施，有效规避汇率风险，公司将尝试通过其他NDF、货币期货和期权组合作为补充和备用对冲手段。

4.货币、利率交换等业务

随着公司的国际运营，海外业务的规模、资产和负债都在增加。为了有效对冲海外资产和负债面临的汇率和利率波动风险，公司计划通过货币和/或利率交换业务规避汇率和利率波动风险。

根据公司进出口情况和业务预算，上述第1-3项业务为避免进出口业务汇率波动风险，2023年计划经营余额不超过50亿美元；第4项业务为避免资产负债业务汇率和利率风险，2023年计划经营余额不超过15亿美元。公司将根据实际业务需要调整上述1-4项业务的具体经营金额，总余额为65亿美元。

三、拟开展外汇套期保值交易的主要条款

1.合同期限：公司日常经营活动涉及的外汇资金业务期限基本在一年内。 资产和负债下的货币/利率下调业务在1-5年内。

2.交易对手：银行（或其他可以依法从事相关业务的金融机构），但在本议案涉及的外汇衍生品业务范围内，公司及其子公司的交易对手不包括海尔集团金融有限公司或其他可以依法从事相关业务的海尔集团公司。

3.流动性安排：所有外汇基金业务均与正常合理的进出口业务背景相对应，与收付时间相匹配，不影响公司的流动性。

四、外汇资金业务相关管理制度

根据《外汇风险管理政策》的有关规定和《海尔智佳有限公司外汇衍生品交易业务管理制度》，严格执行外汇衍生品业务。

五、外汇衍生品交易风险分析

公司及其控股子公司遵循稳定的外汇衍生产品业务原则，不进行投机性外汇交易。所有外汇基金业务均以正常生产经营为基础，依托具体业务，避免和防范汇率风险。但外汇基金业务也会有一定的风险：

1.市场风险

长期外汇结算业务：公司将根据产品成本（基本人民币）和市场风险确定是否签订长期合同。签订合同后，相当于锁定外汇价格。长期外汇结算业务将有效抵御市场波动风险，确保公司合理稳定的利润水平。

远期外汇购买业务：根据与客户签订的进口合同和汇率风险，锁定未来外汇交易成本。虽然存在一定的机会损失风险，但通过远期外汇购买业务将有效降低市场波动风险，锁定采购成本。

其他NDF、期权等衍生品工具主要在不能签订普通远期结/外汇购买业务或成本过高时操作，仅作为上述业务的补充。

货币交换业务主要是通过调整资产或负债货币来匹配资产和负债货币，避免汇率波动风险；利率交换业务是将浮动利率业务转化为固定利率业务，避免利率波动风险，或将固定利率转化为浮动利率以降低成本。上述业务都有真实的业务背景，没有投机行为。

2.汇率波动风险

当公司按照外汇管理策略锁定长期汇率后，外汇汇率的实际趋势与公司锁定汇率的波动方向有显著偏差时，公司锁定汇率后的成本可能超过未锁定时的成本，造成公司损失；当外汇汇率变化较大时，公司锁定外汇套期保值合同与汇率波动方向不一致时，会对汇率损失产生影响；如果未来汇率未波动，与外汇套期保值合约偏差较大也会造成汇兑损失。

3.内部风险控制

由于内部控制体系不完善，外汇衍生产品业务专业性强，复杂性高，可能造成风险。

4.交易违约风险

如果外汇衍生品交易对手违约，公司将无法按约定获得套期保值利润，以对冲公司的实际汇兑损失，造成公司损失。

5.客户违约风险

客户应收账款逾期，客户调整订单将使实际付款与预期付款不一致，可能使实际现金流与经营外汇衍生品的业务期限或金额不完全匹配，导致公司损失。

六、公司拟采取的风险控制措施

1.为避免汇率风险，仅限于公司进出口业务和海外资产/负债管理，公司不得从事该范围以外的外汇衍生品交易。

2.严格遵守《外汇风险管理政策》、公司股东大会、董事会授权总裁/总裁办公会执行《外汇衍生品交易管理制度》审批流程，负责外汇衍生品业务的运营管理，资金部作为经办部门，财务部作为日常审计部门。

3.公司与具有合法资格的大型银行等金融机构开展外汇衍生品业务，财务部门应及时跟踪交易变化，严格控制交付违约风险的发生。

4.公司的外汇衍生品业务必须基于公司的外币收款（支付）预测和实际业务开放，外汇衍生品业务的交付日期应与公司预测的外币收款、存款时间或外币支付时间或相应的外币银行贷款支付期相匹配。

七、公允价值分析

公司按照《企业会计准则》第二十二号第一金融工具确认计量第七章“公允价值确定”确认计量。公允价值基本按银行等定价服务机构提供或取得的价格确定，企业每月计量确认公允价值。

八、会计政策和会计原则

根据《企业会计准则》，公司进行的外汇资金交易的会计原则。根据财政部《企业会计准则》第22号金融工具的确认和计量、《企业会计准则第24号一套期会计》、《企业会计准则第37号金融工具清单》及《企业会计准则第39号公允价值计量》的有关规定和指南，对外汇资本业务进行相应的会计处理，反映资产负债表和损益表相关项目。

九、独立董事意见

独立董事认为，公司在保证正常生产经营的前提下，利用外汇资金衍生品工具降低汇率风险，减少汇兑损失，控制经营风险，不损害公司和全体股东，特别是中小股东的利益。公司制定了《海尔智佳有限公司外汇衍生品交易管理制度》，制定了从事外汇基金衍生品业务的具体操作规程，可以有效实施风险防范措施。根据国家有关法律、法规和公司章程的有关规定，公司及其控股子公司开展外汇基金衍生品业务的相关决策程序。因此，公司同意根据业务发展需要和相关制度的规定，在不影响正常经营资金需求和资金安全的前提下，及时开展外汇资金衍生品业务。我们同意董事会将上述提案提交公司2022年年度股东大会审议。

十、监事会意见

监事会认为，公司根据实际业务需要开展外汇基金业务，其决策程序符合国家有关法律、法规和公司章程的规定，有利于防范利率和汇率波动风险，减少利率波动对公司的影响，不损害公司和中小股东的利益。因此，监事会同意公司开展外汇基金业务。

十一、备查文件

1、第十一届董事会第四次会议决议海尔智家有限公司；

2、第十一届监事会第四次会议决议海尔智家有限公司；

3、海尔智家有限公司独立董事关于第十一届董事会第四次会议的意见。

特此公告。

海尔智家有限公司董事会

2023年3月30日

股票简称:海尔智家 股票代码：600690 编号：临2023-004

海尔智家有限公司

第十一届监事会第四次会议决议公告

公司监事会和全体监事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

2023年3月30日上午，海尔智佳有限公司第十一届监事会第四次会议在海尔科技创新生态园生态品牌中心大楼118会议室召开。会议应由监事3人，监事3人，占公司监事总数的100%。符合公司章程规定的法定人数，公司高级管理人员出席会议。会议通知于2023年3月13日以电子邮件的形式发出。会议的通知和召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议由监事会主席刘大林先生主持。经与会监事审议，通过以下议案：

1.《海尔智家有限公司2022年监事会工作报告》(表决结果:同意3票、反对0票、弃权0票)

2022年海尔智家有限公司监事会工作报告如下：

1、监事会的工作

报告期内，监事会召开了六次会议，并参加了股东大会和董事会会议，听取了公司的生产经营、投资活动和财务经营，参与了公司重大事项的决策过程，并严格按照监管机构的规定审查了公司的定期报告和年度相关情况。

2、监事会对公司依法经营的独立意见

(一)监事会对公司依法经营的独立意见

根据国家有关法律法规，公司监事会对公司股东大会、董事会会议的程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、公司高级管理人员的执行情况、公司管理制度和相关交易的决策审批程序进行了监督。建立了相对完善的法人治理结构，形成了相关的内部控制体系，公司董事和高级管理人员不违反法律、法规、公司章程或损害公司利益。

（2）监事会对检查公司财务状况的独立意见

在报告期内，公司监事会认真审查了和信会计师事务所（特殊普通合伙），以确保公司的标准化经营和大多数股东的合法权益、国家卫生会计师事务所有限公司（HLB Hodgson Impey Cheng Limited）财务报告的审计意见认为，它真正反映了公司的财务状况、经营成果和现金流，是客观公正的。

（3）监事会对公司关联交易的独立意见

报告期内，公司与相关股东的相关交易按照市场定价原则进行，不损害公司和股东的利益。公司董事会在表决相关交易时履行了诚信义务。相关交易的方式公平合理，程序符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》有关规定。

（4）监事会对公司内部控制评估报告的独立意见

在报告期内，公司监事会根据国家有关法律法规，认真审查了海尔智佳有限公司的内部控制评估报告，认为其真实、客观、公正地反映了公司内部控制的实施和效果。

本议案应提交公司2022年年度股东大会审议通过。

二、《海尔智家有限公司2022年财务决算报告》(表决结果:同意3票，反对0票，弃权0票)

公司聘请审计机构和信会计师事务所(特殊普通合伙)、国家卫生会计师事务所有限公司（HLB Hodgson Impey Cheng Limited）中国会计准则审计报告和国际会计准则审计报告分别出具。

详见《海尔智家股份有限公司2022年年度报告》(a股年报)，同日发布在上海证券交易所网站上。、在香港联合交易所网站上发布的2022年业绩公告，以及公司将于2023年4月30日前披露的H股年报。

本议案应提交公司2022年年度股东大会审议通过。

三、《对〈海尔智家有限公司2022年年度报告及年度报告摘要〉审核意见报告(表决结果:同意3票、反对0票、弃权0票)

根据《证券法》的规定和《公开发行证券公司信息披露内容及格式准则》第2号一年度报告的内容及格式(2021年修订)和《关于做好主板上市公司2022年年度报告披露工作的通知》等相关法律法规的要求，公司监事会在全面了解和审查公司2022年年度报告后，我们认为:

1、根据法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定，编制和审查公司2022年年度报告和年度报告摘要。

2、2022年年度报告和年度报告摘要真实、准确、完整地反映了报告期内的实际情况。

3、经和信会计师事务所(特殊普通合伙)、国家卫生会计师事务所有限公司（HLB Hodgson Impey Cheng Limited）公司2022年度财务报告公平反映了公司2022年的财务状况和经营成果。

4、截至提出本意见时，未发现参与2022年年度报告编制的审计人员违反保密规定。

因此，我们承诺《海尔智家有限公司2022年年度报告》和《海尔智家有限公司2022年度报告摘要》中包含的信息真实、准确、完整，无虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。

本议案应提交公司2022年年度股东大会审议通过。

四、《海尔智家有限公司内部控制审计报告》(表决结果:同意3票、反对0票、弃权0票)

详见上海证券交易所网站上发布的《海尔智家有限公司内部控制审计报告》。

本议案应提交公司2022年年度股东大会审议通过。

5.《海尔智家有限公司2022年内部控制评估报告》(表决结果:同意3票、反对0票、弃权0票)

详见《海尔智家有限公司2022年内部控制评估报告》，同日发布在上海证券交易所网站上。

六、《海尔智家有限公司2022年利润分配计划》(表决结果:同意3票，反对0票，弃权0票)

公司制定的2022年度利润分配计划为:以股权登记日扣除回购专户回购股份后的总股本为基础，每10股向全体股东分配5.66元(含税)的现金股利，共分配利润5.27、529、553.10元(含税)，对应本年度公司现金分红占母公司股东净利润的36.01%。股权分配登记日前公司总股本发生变化的，计划保持分配总额不变，并相应调整每股分配比例。公司保留的未分配利润主要用于与公司主营业务相关的项目建设、对外投资、R&D投资和日常运营，以保持公司的可持续稳定发展，更好地回报投资者。

详见《海尔智家有限公司关于2022年年度利润分配计划的公告》，该公告编号为2023-005，同日发布在上海证券交易所网站上。

本议案应提交公司2022年年度股东大会审议通过。

七、海尔智家有限公司与海尔集团公司、海尔集团财务有限公司续签〈金融服务框架协议〉《关联交易额度预计议案》(表决结果:同意3票、反对0票、弃权0票)

2021年6月，公司与海尔集团公司签署的金融服务框架协议即将到期。基于此背景和公司业务实际需要，公司计划与海尔集团公司续签《金融服务框架协议》，并提交股东大会授权董事会及其授权人修改、签署和实施《金融服务框架协议》。

详见海尔智家有限公司与海尔集团公司、海尔集团财务有限公司续签本公告同日发布在上海证券交易所网站上的内容〈金融服务框架协议〉公告编号：临2023-007。

本议案应提交公司2022年年度股东大会审议通过。

8.《海尔智家有限公司2022年海尔集团财务有限公司风险评估报告》(表决结果:同意3票、反对0票、弃权0票)

根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引》第5号的要求，公司通过检查海尔集团财务有限公司(以下简称“海尔财务公司”)的资质证书，获得并审查其2022年资产负债表、利润表、现金流量表等财务报表。公司评估了基金、信贷、投资、审计、信息管理等与财务报表相关的风险管理体系的制定和实施情况。同时，审计机构和信函会计师事务所（特殊普通合伙）发布了专项说明，认为海尔金融公司建立了相对完整合理的内部控制体系，严格遵守《企业集团金融公司管理办法》，资产负债比例符合本办法的要求。风险控制系统没有重大缺陷。报告期内，公司与海尔金融公司之间的相关存款、贷款等金融业务无风险问题。

详见《海尔智家股份有限公司2022年海尔集团财务有限公司风险评估报告》，同日在上海证券交易所网站上发布。、和信会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《关于海尔智家有限公司存款、贷款等金融业务涉及金融公司关联交易的专项说明》。

九、《海尔智家有限公司关于2023年公司及子公司预期担保额的议案》(表决结果:同意3票、反对0票、弃权0票)

详见《海尔智家有限公司关于2023年公司及其子公司预期担保金额的公告》，公告编号为2023-008。

本议案应提交公司2022年年度股东大会审议通过。

10.《海尔智家有限公司关于开展外汇基金衍生品业务的议案》(表决结果:同意3票、反对0票、弃权0票)

详见上海证券交易所网站上发布的《海尔智佳有限公司关于开展外汇基金衍生品业务的公告》，公告编号为2023-009。

本议案应提交公司2022年年度股东大会审议通过。

11.《海尔智家有限公司关于外汇基金衍生品业务的可行性分析报告》(表决结果:同意3票、反对0票、弃权0票)

根据业务需要，公司计划开展外汇基金衍生品业务。根据《上海证券交易所上市公司自律监督指引》第5号的相关要求，公司对业务进行了可行性分析。详见《海尔智佳有限公司关于开展外汇基金衍生品业务的可行性分析报告》，并于同日在上海证券交易所网站上发布。

十二、《海尔智家有限公司关于开展大宗原材料套期保值业务的议案》(表决结果:同意3票、反对0票、弃权0票)

详见《海尔智家有限公司关于开展大宗原材料套期保值业务的公告》，公告编号为2023-010。

13.《海尔智家有限公司关于开展大宗原材料套期保值业务的可行性分析报告》(表决结果:同意3票、反对0票、弃权0票)

根据业务需要，公司计划开展大宗原材料套期保值业务。根据《上海证券交易所上市公司自律监督指引》第5号的相关要求，公司对业务进行了可行性分析。内容详见《海尔智佳有限公司关于开展大宗原材料套期保值业务的可行性分析报告》，同日发布在上海证券交易所网站上。

14.《海尔智家有限公司2022年环境、社会管理报告》(表决结果:同意3票、反对0票、弃权0票)

详见《海尔智家有限公司2022年环境、社会和管理报告》，同日在上海证券交易所网站上发布。

15.《海尔智佳股份有限公司关于可转换公司债券募集资金投资项目完成并永久补充营运资金的议案》(表决结果:同意3票、反对0票、弃权0票)

详见《海尔智佳有限公司关于可转换公司债券募集资金投资项目完成并将节余募集资金永久补充营运资金的公告》，同日发布在上海证券交易所网站上。公告号:临2023-011。

十六、《海尔智佳有限公司关于2022年募集资金存放及实际使用情况的专项报告(表决结果:同意3票、反对0票、弃权0票)

详见《海尔智家有限公司2022年募集资金存放及实际使用情况专项报告》，同日在上海证券交易所网站上发布。、和信会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《海尔智家有限公司2022年募集资金储存及实际使用专项审计报告》，以及《中国国际金融股份有限公司关于海尔智家股份有限公司2022年募集资金储存使用情况的专项核查报告》。

十七、《海尔智家有限公司关于为公司董事、监事、高级管理人员购买责任险的议案》

公司业务多样，涉及面积广，是第一家A+D+因此，H股三地上市公司面临着比较复杂的监管环境。一方面，公司在日常运营中坚持有效的内部控制措施，通过各领域和流程积极防范内部控制风险，另一方面积极探讨进一步完善风险管理体系，确保公司治理水平的持续提高。因此，根据国内外公司的一般做法，公司计划为所有董事、监事和高级管理人员购买责任保险，具体计划如下：

1.投保人:海尔智家有限公司

2.被保险人：公司全体董事、监事和高级管理人员

3.责任限额:不超过7200万美元/年(以保险合同为准)

4.保险费总额:不超过35万美元/年(以保险合同为准)

5.保险期限:12个月(每年续保或重新投保)

公司拟在上述权限内提交股东大会授权董事会，并同意董事会进一步授权公司管理层在未来三年内办理所有董事、监事、高级管理人员购买责任保险的相关事宜（包括但不限于确定其他相关责任人员、保险公司、保险范围、保险金额、保险费等保险条款，选择并聘请保险经纪公司或其他中介机构，签署相关法律文件，处理与保险有关的其他事项等。)，并在董事、监事、高级管理人员责任保险合同到期或之前办理续保或重新投保。

作为被保险人，公司全体监事属于利益相关者，因此全体监事在监事会对该提案进行表决时避免表决。该提案将直接提交公司2022年年度股东大会审议。

特此公告。

海尔智家有限公司监事会

2023年3月30日

股票简称:海尔智家 股票代码：600690 编号：临2023-005

海尔智家有限公司

关于2022年年度利润分配计划的公告

公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 每10股发现金红利5.66元

● 利润分配股本以股权分配登记日扣除回购专户回购股份后的总股本为基础，具体日期在股权分配实施公告中明确

● 股权分配登记日前公司总股本发生变化的，计划保持分配总额不变，并相应调整每股分配比例

1.利润分配计划的内容

经和信会计师事务所(特殊普通合伙)审计，截至2022年12月31日，海尔智家有限公司(以下简称“公司”)母公司期末可分配利润(未分配利润)为人民币5.328、311、799.62元。经董事会决议，公司计划在2022年股权分配登记日扣除回购专户回购股份后的总股本。利润分配方案如下：

除回购账户上已回购的股份外，公司计划每10股向全体股东发放5.66元的现金红利(含税)。截至目前，公司总股本为9、446、598、493股(截至2023年2月28日)，公司回购专户已回购87、005、643股，计算发现金红利总股本为9、359、592、850股，分红金额为5、297、529、553.10元(含税)。本年度公司现金分红占母公司股东净利润的36.01%(2022年，公司分别以14.91亿元回购A股和3.64亿港元回购H股。如果计入现金分红，本年度公司现金分红占母公司股东净利润的48.4%)。公司保留的未分配利润主要用于与公司主营业务相关的项目建设、对外投资、R&D投资和日常运营，以保持公司的可持续稳定发展，更好地回报投资者。

注：向D股、H股等外资股东支付股息以外币支付的，按照《海尔智家股份有限公司章程》的后附规定兑现汇率：

第二百七十六条 ...如果股票股息、现金股息或其他外币支付，适用的兑换率是中国人民银行在宣布股息和决定支付其他应付款项前一周公布的外汇交易中间价。

自本公告披露之日起至股权分配登记日期间，公司计划保持总分配不变，并相应调整每股分配比例。今年，公司不会将公积金转换为股本，也不会发送红色股票。股权分配将构成差异化的股息。

利润分配计划仍需提交股东大会审议。

二是公司履行的决策程序

(一)董事会会议的召开、审议和表决

2023年3月30日，公司召开第十一届董事会第四次会议。经审议，公司董事会同意通过《海尔智佳股份有限公司2022年年度利润分配计划》，并同意将该计划提交公司2022年年度股东大会审议。详见《海尔智佳股份有限公司第十一届董事会第四次会议决议公告》(编号:临2023-003)。

(二)独立董事意见

独立董事认为，公司2022年利润分配计划反映了公司对投资者合理回报的关注，保持了利润分配政策的连续性和稳定性，符合《公司法》、《上海证券交易所上市公司自律监督指引第一号》和《公司章程》同意将利润分配计划提交公司2022年年度股东大会审议。

(三)监事会意见

公司第十一届监事会第四次会议审议通过了海尔智佳有限公司2022年利润分配计划，认为2022年利润分配计划符合相关法律法规和公司章程，决策程序合法合规，符合公司战略规划，有利于建立稳定的投资回报机制，不损害公司股东，特别是少数股东的利益。

三、相关风险提示

利润分配计划仍需提交公司2022年年度股东大会审议批准。请理性判断投资者，注意投资风险。

特此公告。

海尔智家有限公司董事会

2023年3月30日

股票简称:海尔智家 股票代码：600690 编号：临2023-008

海尔智家有限公司

预计2023年公司及子公司将关于公司及子公司

公告担保金额

公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 被担保人名称：公司子公司，详见“二、预期担保”。

● 预计2023年担保额度为308000万元。

● 累计子公司担保金额：截至2022年12月31日，公司对子公司提供的担保余额为1、284、382万元，无逾期担保。

● 本年度担保预期仍需提交公司股东大会审议批准。

一、担保概述

为满足公司及全资子公司、控股子公司（以下简称“子公司”）生产经营资金需求和业务发展需求，2023年，公司及其子公司向金融机构申请综合信贷，公司计划向子公司提供担保、子公司和子公司提供担保，担保金额上限为3080万元。

上述担保内容包括但不限于公司及其子公司向银行等金融机构申请综合信用，向供应商申请应付账款结算，为银行等金融机构向子公司提供连带担保责任，但不包括公司及其子公司以其财产或权利从事上述活动提供抵押、质押等类型的担保。担保期限自2022年年度股东大会审议通过之日起至下一年度股东大会审议预期公司及子公司担保额度。

根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所上市公司自律监督指引》、《上海证券交易所上市规则》等法律法规和《海尔智佳有限公司章程》（以下简称《公司章程》），公司于2023年3月30日召开第十一届董事会第四次会议，同意9票，反对0票，弃权票0票的投票结果审议通过了《海尔智佳股份有限公司关于2023年公司及其子公司预期担保金额的议案》，同意上述年度担保预期，并提交股东大会审议。

二、2023年预计担保

根据子公司2023年的发展预期和资本需求预算，公司计划在担保期内向以下子公司提供不超过3080万元的担保金额。相关子公司（担保人）的信息和预期担保金额如下：

■

董事会授权总裁办公会在股东大会批准上述担保事项的前提下，决定公司上述每项担保的具体事项，并根据公司的实际经营需要，调整各级子公司与子公司之间的担保金额，并代表董事会签署相关法律文件。上述调整子公司担保额度的事项不需要召开董事会或股东大会另行审议。实际金额和履行情况更新的，公司将按规定披露进展情况。

三、被担保人的基本情况

单位:元/人民币

■

四、年度预期担保的主要内容

公司及其子公司未与银行等相关方签订担保合同或协议的，实际担保金额以实际签订的担保合同为准。具体合同另行约定担保主体、各担保金额和担保期限。

公司将严格按照相关法律法规和《海尔智佳有限公司对外担保管理制度》等制度文件，对公司及其子公司的担保事项和相关担保合同进行内部审批程序，控制公司的财务风险。

五、2022年担保发生情况

截至2022年12月31日，公司及其子公司对子公司的担保余额为1,284,382万元，占公司最近一期经审计净资产的13.7%，占公司最近一期经审计总资产的5.5%。此外，公司及其子公司无其他外部担保和逾期担保。

综上所述，上述担保符合公司业务发展的需要，被担保人为公司合并报表范围内的子公司，并在实际发生时执行严格的内部审查程序，有效控制和防范担保风险。目前，公司仍处于担保期内的子公司担保事项及相关金额为前期股东大会审议通过后的执行内容。公司不需要单独履行内部审查程序等担保事项，其效力以子公司与对方签署的协议为准。

六、董事会意见

公司董事会认为，2023年子公司担保金额相关事项符合公司实际情况，符合相关法律法规和公司章程，担保风险总体可控，有利于公司生产经营和长期发展，同意公司和子公司为2023年银行等融资项目提供不超过30800万元的担保。

七、独立董事意见

公司独立董事认为，2023年，公司计划向金融机构申请综合信用担保，担保金额上限为3080万元，符合相关法律法规和公司章程，符合公司整体利益，无重大风险，不损害公司和股东，特别是少数股东的利益。

特此公告。

海尔智家有限公司董事会

2023年3月30日

股票简称:海尔智家 股票代码：600690 编号：临2023-010

海尔智家有限公司

大宗原材料套期2023年开展

保值业务公告

公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录，误导性陈述或重大遗漏，对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 海尔智佳有限公司（以下简称“公司”）及其子公司计划开展铜、铝、钢、塑料等大宗原材料套期保值业务的合同价值不得超过17200万美元（限额内资金可滚动使用），资金来源为自有，不涉及募集资金。限额有效期自董事会批准之日起12个月。

● 公司大宗原材料套期保值业务以正常生产经营为基础，避免和防范生产经营中使用的原材料价格风险，不进行简单的盈利投机和套利交易。

● 大宗原材料套期保值业务经董事会审议批准后实施，无需提交公司股东大会审议。

2023年3月30日，公司分别召开了第十一届董事会第四次会议和第十一届监事会第四次会议，审议通过了《海尔智佳有限公司关于开展大宗原材料套期保值业务的议案》并授权公司总裁和大宗原材料套期保值业务领导小组在限额范围内具体实施上述套期保值业务相关事宜，包括但不限于办理相关业务并签订相关协议。资金来源是自有的，不涉及募集资金。资金来源是自有的，不涉及募集资金。限额有效期为自公司董事会批准之日起12个月。具体情况如下：

一、套期保值的目的和必要性

铜、铝、钢、塑料是公司生产的主要原材料，由于国内外经济形势复杂多变，铜、铝、钢、塑料市场价格波动较大，为了减少原材料价格波动引起的产品成本波动，确保产品成本相对稳定，减少对公司正常经营的影响，公司及其子公司计划开展大宗原材料套期保值业务。

二、套期保值业务概述

1、交易品种

公司及其子公司计划开展的套期保值业务品种仅限于铜、铝、钢、塑料等与生产经营相关的商品品种。交易方式不限于期货、长期、期权、期权等衍生品。

2、投资金额，资金来源

公司及其子公司计划开展套期保值业务的合同价值不得超过17200万美元（金额范围内的资金可以滚动使用），资金来源为自有，不涉及募集资金。

3、业务期间

有效期为自公司董事会批准之日起12个月。

4、会计处理

根据财政部发布的《企业会计准则第22号金融工具确认与计量》、《企业会计准则第24号一套期保值》、《企业会计准则第37号一金融工具清单》等相关规定和指南，公司将对套期保值业务进行相应的会计处理和披露。

三、套期保值可行性分析

由于公司生产所需的主要原材料是铜、铝、钢、塑料等，这些原材料与期货品种密切相关，市场波动较大。在原材料采购到产品销售期间，铜、铝、钢、塑料等价格的大幅波动将给公司的盈利能力带来更大的压力。公司认为，通过开展大宗原材料套期保值业务，规避价格波动风险是可行的，有利于生产经营。在实际操作中，结合原材料价格、产品交付和市场情况，实施具体的套期保值交易计划。

四、套期保值风险分析

1、市场风险

期货和衍生品市场本身存在一定的系统性风险。同时，套期保值需要对价格走势做出一定的预测。一旦价格预测方向错误，可能会给公司造成损失。

2、政策风险

如果期货和衍生品市场的法律法规发生重大变化，可能会导致市场波动或无法交易，从而带来风险。

3、资金风险

由于期货市场采用严格的保证金制度和日常市场关注制度，可能会带来相应的资本浮动损失风险。公司将合理调度自有资金用于套期保值业务，控制资金规模，在制定交易计划的同时计算资金，确保资金充裕。在业务运营过程中，合理规划和使用保证金，合理调度资金，规避风险。

4、操作风险

供应商可能违反协议，取消或延迟交货，导致与实际套期保值的数量和周期不匹配，造成公司损失。

5、风险内部控制

期货和衍生品交易专业性强，复杂性高，可能存在内部控制系统不完善或人为操作错误造成的风险。公司制定了《大宗原材料套期保值业务管理办法》，明确规定了套期保值业务的授权范围、审批程序和风险管理，加强内部控制管理，提高专业素质，落实风险防范措施，提高套期保值业务管理水平。

五、公司采取的风险控制措施

1、将套期保值业务与公司生产经营相匹配，最大限度地对冲市场波动风险。

2、严格控制套期保值资金规模，合理规划和使用保证金。公司将合理调度自有资金用于套期保值业务，不直接或间接使用募集资金进行套期保值。

3、公司制定了《大宗原材料套期保值业务管理办法》，明确规定了组织机构及其职责、业务流程、风险管理和档案管理。公司将严格按照内部控制制度的规定控制各个环节， 按照制定的管理办法执行。

4、加强相关人员培训，提高相关人员的专业素质和综合素质；加强期货和衍生品市场研究，把握市场变化，设计具体的交易业务运营计划。

5、公司内部审计部门将定期、不定期检查套期保值交易业务，监督套期保值交易业务人员实施风险管理制度和风险管理程序，及时防范业务运营风险。

六、审议程序

2023年3月30日，公司召开了第十一届董事会第四次会议和第十一届监事会第四次会议，审议通过了海尔智佳有限公司关于开展大宗原材料套期保值业务的议案，同意公司及其子公司计划开展套期保值业务的合同价值不超过17200万美元(额度内资金可滚动使用)。限额的有效期为自公司董事会批准之日起12个月。公司独立董事对上述事项发表了明确的同意。

七、独立董事意见

独立董事认为：公司制定了批量原材料套期保值业务管理措施，通过套期保值避险机制可以减少原材料价格波动引起的产品成本波动，确保产品成本相对稳定，然后维护公司正常的生产经营活动，提高公司抵御市场波动和抑制价格冲击的能力，不损害公司和全体股东的利益，公司及其子公司可以开展大宗原材料期货套期保值业务，风险可控。

综上所述，独立董事同意公司开展大宗原材料套期保值业务。

特此公告。

海尔智家有限公司董事会

2023年3月30日

股票简称:海尔智家 股票代码：600690 编号：临2023-011

海尔智家有限公司

可转换公司债券募集资金投资项目结项

公告将节余募集资金永久补充营运资金

公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

（下转27版）