公司代码：688011 公司简称：新光电

2022年年度报告摘要

第一节重要提示

1年度报告摘要来自年度报告全文。为了充分了解公司的经营成果、财务状况和未来发展规划，投资者应前往http://www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

2.重大风险提示

报告期内，公司在董事会的科学决策下，管理层精心组织了各项管理工作，协调客户单位在光学制导、模拟、光电测试、激光对抗、电力检查等主营业务领域推进各项目的调试、交付和验收，实现年营业总收入14987.01万元，同比增长4.22%。

报告期内，受产品结构变化、军品审价、R&D投资不断增加、各分支机构逐步发挥市场发展和人才引进功能等综合因素影响，上市公司股东净利润-2467.17万元，同比下降1451.47%。

报告期内，公司不断围绕光学制导、光学目标与场景模拟、激光对抗系统、光电专用测试等领域进行技术突破和产品创新。公司累计投入R&D费用3582.13万元，同比增长5.93%。公司R&D人员从190人增加到212人，占公司员工总数的46%。公司在各个专业方向的技术突破方面都取得了不同程度的进展。公司新增授权专利14项，授权软件为3项（见本报告“第三节管理讨论分析”、“二、报告期内公司从事的主要业务、商业模式、行业及研发说明”（4）核心技术及研发进展）。今年，公司荣获哈尔滨创新示范企业、黑龙江省民营高新技术企业50强、省博士后创新实践基地、国家企业技术中心名单企业等荣誉，继续发挥行业技术创新的主导示范作用。今年，公司荣获哈尔滨创新示范企业、黑龙江省民营高新技术企业50强、省博士后创新实践基地、国家企业技术中心名单企业等荣誉，继续发挥行业技术创新的主导示范作用。为此，公司的主营业务和核心竞争力没有发生重大的不利变化。

中共中央关于制定国民经济和社会发展第十四个五年计划和第二个五年计划〇三五年愿景目标的建议指出：“加快国防和军队现代化，实现富强统一；力争到2035年基本实现国防和军队现代化，到本世纪中叶全面建设世界级军队。”党的二十大报告强调，“全面建设社会主义现代化国家的战略要求是如期实现建军百年目标，加快建设人民军队成为世界级军队。...坚持机械化信息化智能化一体化发展，加快军事理论、军事组织形式、军事人员、武器装备的现代化...有效履行新时代人民军队的使命和任务。...全面加强训练准备，提高人民军队的胜利能力。...优化联合作战指挥体系，推进侦察预警、联合打击、战场支持、综合保障体系和能力建设。进一步推进实战军事训练，深化联合训练、对抗训练、科技训练。军事电子信息产业承担着“信息系统一体化、武器装备信息化、信息装备武器化、信息基础设施现代化”的重大战略任务。军事电子信息化水平决定了现代战争的发展趋势。强军意志对军事信息化建设提出了更高的要求。预计在强军过程中，武器装备的升级、包装和消费需求将有效支撑军事电子信息产业的持续繁荣。公司致力于服务于国防科技产业先进武器系统的开发，在光学制导系统、光学目标和场景模拟系统、光电测试设备和激光对抗系统领域拥有多项领先的核心技术，有效支持多项关键导弹模型任务的研发、生产和设备，通过持续研发投资增强科技创新驱动力，近年来将多年积累的先进军事技术转化为其他领域，因此，公司的持续经营能力没有重大风险。

公司在本报告中详细阐述了公司在经营过程中可能面临的各种风险。请参阅本报告“第三节、管理讨论与分析”中“四、风险因素”的相关内容。请注意投资风险。

3.公司董事会、监事会、董事、监事、高级管理人员应确保年度报告的真实性、准确性和完整性，无虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并承担个人和连带的法律责任。

公司全体董事出席董事会会议。

5信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)为公司出具了标准无保留意见的审计报告。

公司上市时没有盈利，也没有盈利

□是√否

7董事会决议通过的本报告期利润分配计划或公积金转换股本计划

公司2022年利润分配计划为:不发现金红利，不转资本公积金转股本，不发红股。

公司2022年利润分配计划已经公司第二届董事会第八次会议审议通过，仍需提交公司2022年年度股东大会审议通过。

88公司治理是否有特别安排等重要事项

□适用 √不适用

公司第二节的基本情况

1公司简介

公司股票简介

√适用 □不适用

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公司存托凭证简介

□适用 √不适用

联系方式和联系方式

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报告期公司主要业务简介

(一)主要业务、主要产品或服务

公司是一家将像方扫描成像制导技术、多光学波段合成技术等先进光电技术应用于光学制导武器批量生产和开发的企业，致力于服务于国防科技产业先进武器系统的开发，专注于为武器系统开发提供先进的组件、设备、系统和解决方案，如光学制导、光学目标和场景模拟、激光对抗和光电专用测试。同时，近年来，公司将多年积累的先进军事技术转化为其他领域，结合自身在光电领域的研发优势和市场需求，开发了电力检测、森林防火等民用领域的产品。公司业务及产品主要包括：

1、光学制导系统业务

公司有能力开发可见光、红外、激光、多模复合光学制导系统。实际控制人康伟民先生首次提出了基于像方扫描原理的新型光学成像制导技术，实现了工程应用；通过像空间的小范围扫描，解决了物体空间的大视场成像问题，确保光学制导系统能够在高速条件下获得符合识别和跟踪要求的高质量图像，从而确保武器装备的命中精度。公司成功地将直接稳像技术应用于光学制导，并开发了原理样机，应用于某一关键型号的设备，提高了搜索距离。经过多年的不断研发和创新，公司在非恒温场光学无热化、无压化设计、高速扫描稳定图像、低成本成像指南等关键技术方面取得了不同程度的技术突破，实现了工程应用。公司的许多关键技术有效地支持了研发、生产和设备的许多关键导弹模型任务。公司的光学制导系统主要分为光学成像和非成像制导。成像制导产品包括中波红外成像、长波红外成像、可见光成像制导和复合制导。目前，非成像制导产品主要指半主动激光制导；根据客户的不同需求，公司开发并批量支持光学制导组件、设备和子系统。

2、光学目标和场景模拟系统的业务

公司根据光学检测、导电技术的发展趋势，梳理总结光学模拟需求，制定模拟方向技术规划，通过技术积累、研发力量投资和新技术开发，进一步提高光学模拟产品的性能，为武器设备的基本性能指标检测、极限指标检测验证和实际应用环境条件下的性能评价提供更准确可靠的试验条件。

典型产品包括可见光成像制导模拟器、太阳模拟器、红外中波、长波光学制导模拟器、激光模拟器、红外可见光、红外紫外线、红外激光、红外雷达等多波段复合制导模拟系统；开发多波段模拟设备，细分模拟能量辐射信息。在先进武器系统的开发中，可以生动地模拟复杂的作战场景，有效地缩短武器装备的开发周期，降低开发成本，降低试验风险。截至目前，公司已开发了四代系列产品，部分指标超过国外同类产品，整体技术水平达到国际先进和国内领先水平。

光学目标和场景模拟产品作为国防军工领域的参与单位，得到了广泛的应用。不断创新，使公司与军工客户建立了长期稳定的合作关系，得到了客户的高度认可。

3、激光对抗系统业务

公司围绕激光对抗应用需求，克服了激光空间合束技术、基于同波段的激光发射/接收成像共口径设计技术、热效应控制补偿技术、激光杂散光抑制技术、小型激光红外干扰技术等关键技术难点。目前，公司已完成国内多套激光发射系统的样机开发，突破了多项关键技术难点，技术水平居中国前列。在动态平台上实现运动目标的成像、捕获、跟踪和瞄准，并完成准确的破坏。它可以为开发多平台、多领域、多任务、高功率激光对抗系统提供关键的技术支持，对建设新的国防武器具有重要的战略意义。

4、光电专用测试设备产品

公司在光电专用测试设备的研发、设计和制造方面具有丰富的研发经验和雄厚的技术基础。成功开发多种光学校准仪和光电测试仪，可满足整体单位和军事应用场景的需要，满足可见光、红外、激光等不同波段光学校准系统的要求，多种光电专用测试产品已实现批量生产，为导弹成型、批量生产储存和发射提供测试技术支持和设备支持，具有测试精度高、光谱覆盖范围广、操作方便、性能可靠等优点。重点型号导弹配套任务已完成10余项，为多型号武器系统提供可靠的光电检测设备保障。此外，公司还将公司的核心技术应用于远程探测、手持式测量仪等方向。

公司具有将光电专用测试设备系列化、模块化的能力，并不断向“小型化、通用化、系列化、模块化”的方向发展。

5、技术及其他应用领域的产品

公司将多年积累的先进军事技术转化为其他领域，结合自身在光电领域的研发优势和市场需求，探索和开发森林防火、电力检测、野生动物保护、边境海防、机器人检查、无人机检查等民用领域的产品。多光谱智能巡逻系统成功应用于变电站的运行和维护监控，并根据电力系统的需要开发了一系列产品。在森林防火领域，实现了少量销售，完成了南方自然环境下的试装和软件升级。同时，公司积极寻求拓展农业、边防、风电、太阳能发电、核电等行业的业务领域。

(二)主要经营模式

1、盈利模式

公司根据客户需求进行产品设计和研发；设计验证成功后，按相关设计采购原材料、零部件等材料，加工成半成品；检验、安装、调整、测试后，产品制造销售给客户。公司向客户提供的产品和服务的增值部分是公司的利润来源。

2、采购模式

根据产品销售订单，公司将其分解为采购任务和相关原材料。采购的主要原材料包括光学材料、金属原材料、电气元件、软件和结构件。

3、生产模式

公司军用产品实行“任务生产”的生产模式，根据客户订单需求进行生产调度、管理和控制。公司的生产模式适应了军事领域多品种、小批量、短交货期和严格要求的特点。报告期内，公司根据市场估计制造一定数量的产品库存进行市场销售；库存低于安全库存时，内部计划生产。

4、销售模式

公司的产品主要面向军事领域，其特点是客户对产品可靠性、产品一致性、零可追溯性和支持服务能力有很高的要求。为了确保与客户沟通的有效性，充分了解客户的需求，公司采用了直销的销售模式。其他应用领域的产品仍处于市场开发和推广阶段。随着产品的推广，直销和代理相结合。

5、结算模式

公司采用统一收支结算模式，总部设立财务部，统一管理所有收支。型号配套产品有价格控制要求，按临时定价签订合同并核算。军方审批价格后，与客户签订补充协议或取得补充通知进行补充结算的当期确认收入（审批价格收入减少前期累计确认收入）。

(三)行业情况

1.行业发展阶段、基本特征和主要技术门槛

国防科技产业作为国家战略高新技术产业，涵盖核、航天、航空、武器、船舶、电子六大产业和中国军事集团，是国家安全和国防建设的支柱，是国防现代化的重要物质技术基础，是国家创新体系和先进制造业的重要组成部分。该公司的行业是军事电子信息产业。军事电子信息产业的发展现状、规律、特点和趋势作为国防科技产业的重要组成部分，与国防科技产业的整体趋势保持一致。

中共中央关于制定国民经济和社会发展第十四个五年计划和第二个五年计划〇“加快国防和军队现代化，实现富国与强军的统一，努力实现三五年前景目标的建议”2035年，国防和军队现代化基本实现，到本世纪中叶，人民军队全面建设成为世界级军队。党的二十大报告强调，“全面建设社会主义现代化国家的战略要求是如期实现建军百年目标，加快建设人民军队成为世界级军队。坚持机械化、信息化、智能化一体化发展，加快军事理论、军事组织形式、军事人员、武器装备的现代化...有效履行新时代人民军队的使命和任务。全面加强训练准备，提高人民军队的胜利能力。优化联合作战指挥体系，推进侦察预警、联合打击、战场支持、综合保障体系和能力建设。进一步推进实战军事训练，深化联合训练、对抗训练、科技训练。军事电子信息产业承担着“信息系统一体化、武器装备信息化、信息装备武器化、信息基础设施现代化”的重大战略任务。军事电子信息化水平决定了现代战争的发展趋势。强军意志对军事信息化建设提出了更高的要求。预计在强军过程中，武器装备的升级、包装和消费需求将有效支撑军事电子信息产业的持续繁荣。同时，军事电子信息的独立可控发展是一个重要的战略方向，但与世界先进水平相比，中国仍存在一定的差距，仍有较大的上升空间，军事电子信息产业将迎来全面的发展机遇。

2.公司的行业地位分析及其变化

公司是一家将像方扫描成像制导技术、多光学波段合成技术等先进光电技术应用于光学制导武器开发的企业，致力于服务于国防科技产业先进武器系统的开发，专注于为武器系统开发提供先进的组件、设备、系统和解决方案，如光学制导、光学目标和场景模拟、激光对抗和光电专用测试。

公司自成立以来，作为联合研究单位，完成了涉及国防科技产业前沿研究领域的三个国家纵向研究项目；公司承担了4个国家重大科技项目和20多个国家重点武器型号。同时，公司与多家军工集团所属单位建立了深入合作，完成了100多个项目。公司克服了像方扫描成像制导、大视场高速红外成像制导等多项关键技术难点，形成了多项核心技术，并获得了2016年国防科技进步一等奖等多项重要奖项。

（1）在光学制导领域，公司首次提出了基于像方扫描的成像制导技术，在光学制导的许多关键技术方面取得了重大技术突破。总体水平在中国处于先进水平，有效支持了多种关键型号设备的研发、生产和设备。报告期内，公司与总单位合作开发的多种光学制导产品不断优化，进入小批量生产阶段，积极参与多种关键型号的示范、开发和实物比较。完成多种外贸模式的成像制导、激光制导、无人机导航方案论证、实物靶向等工作，以优异的最终制导精度受到相关负责单位领导的高度赞扬，未来将进一步提高技术成熟度水平，逐步形成批量生产；公司专注于部件/材料的全面定位，全面降低批量生产成本，并应用于多种预研究和潜在批量生产模式。

（2）在光学目标和场景模拟领域，公司是国内领先企业，处于行业领先地位，其许多产品填补了国内产品的空白，打破了国外技术的封锁，为我国高端导武器的研发、设计和生产提供了强有力的支持，有效保证了我国导武器的准确打击能力。报告期内，公司完成了大型军事光电环境模拟系统的验收和评审，大大提高了系统级项目的设计能力，进一步确立和提高了我公司在系统模拟领域的行业地位。报告期内，公司完成了国产化光学动态场景生成软件的开发，完成了高性能复合动态场景生成器的调试和测试。基础研发的进展促进了仿真产品的技术升级。

（3）在激光对抗系统领域，经过多年的技术研究和积累，公司克服了激光空间束技术、基于同波段的激光发射/接收成像共口径设计技术、热效应控制补偿技术、激光杂散光抑制技术、小型激光红外干扰技术等关键技术难点，先后开发了多套试验装置和原理验证原型。在中国，首次在动态平台上成像、捕获、跟踪和瞄准运动目标，并完成准确的破坏。

(4)在光电专用测试领域，公司多年来开发了大量的测试设备，包括光学校准仪和光学测试仪。在光学系统检测、光电探测器检测、系统调整、制导设备总参数测量、光学制导抗干扰性能检测、光学制导位置检测等方面，为多个关键型号提供了强有力的设备保障，并将公司的核心技术应用于远程检测、手持式测量仪等方向。在国内细分领域处于第一梯队。公司采用光学测量和惯性测量原理，实现空间角度测量技术，系统算法优良，可实现高精度角度测量，测量精度＜1′测量范围广，设备体积小，重量轻，使用方便，配合专用夹具校准飞机，可校正武器、导航、光电瞄准传感器等，验证了核心技术。报告期内，公司紧密满足军事市场发展需求，开发了飞机光电探测设备、枪支、平面显示、雷达天线、惯导、全天瞄准机舱、导弹发射装置、火箭发射器等设备校准目标产品（即惯性角度计），可用于观点机舱、激光通信、激光干扰、激光武器、光电瞄准等室内外光轴平行检测校准。同时，推出了便携式模拟器、定制镜头、便携式激光防御系统、光学搜索引头性能自动化测试系统、实弹射击点检测系统、弹性载体黑体、注入式模拟和视觉软件等产品。同时，推出了便携式模拟器、定制镜头、便携式激光防御系统、光学搜索引导头性能自动化测试系统、实弹射击点检测系统、弹性载体黑体、注入式模拟和视觉软件等产品。未来，公司将专注于创新能力，围绕此类产品打造“货架产品”。

行业竞争格局和市场化程度：军工电子信息产业是国防科技产业的重要分支，其行业竞争格局和市场化程度与国防科技产业相对一致。军方根据军事需要及其综合计划制定武器装备采购计划，并与总体单位签订采购合同；总体单位根据军事合同分解生产计划，并按计划向分系统、原材料等配套供应商采购，配套供应商从原材料/部件供应商采购相应原材料。

总体单位以国内军工集团为主，行业和领域分工明显，需求集中，竞争程度相对较低。配套供应商主要由国内军工集团科研机构、企业事业单位和部分民营企业组成，竞争和市场化程度相对较高。配套供应商的原材料供应商数量多且分散，竞争充分，市场化程度高。

3.报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展及未来发展趋势

(1)光学制导领域

当今世界正经历着百年来前所未有的巨大变化。地缘政治冲突的加剧，特别是俄罗斯和乌克兰的战争，给武器装备的发展带来了新的启示，准确的武器制导进一步向高速、智能、小型化、高精度、低成本的方向发展。面对日益激烈的制导武器攻防作战，各大军事国家致力于开发新型制导系统，降低精准制导武器成本，整合多传感器数据和人工智能算法，探索精准制导前沿技术，为精准制导武器性能升级和技术创新提供支持。与此同时，2022年的“俄乌战争”也进一步证明了武器装备要继续“打得起”，保证了消耗战的经济性。高超声速导弹已成为军事力量竞争的支撑装备，高超声速巡航导弹已从技术验证进入实际应用阶段。人工智能技术(AI技术)在制导领域的应用也拉开了制导武器智能化的序幕。人工智能技术具有数据驱动、知识学习、模型准确、处理效率高的特点。通过统计机器学习、深度学习等技术模拟人类行为，可以在大量的制导信息中快速准确地独立学习，生成目标探测识别模型，不断提高自身性能，大大提高精准制导武器的感知效率。基于人工智能的精确制导技术研究成果大量涌现，人工智能技术在精确制导领域的工程应用不断推进。

在光学制导领域，随着光电干扰技术、光电对抗技术和隐形技术的快速发展，未来的战场环境将变得非常恶劣。单一系统的制导武器越来越难以满足作战需要，局限性突出。多模复合制导技术受到世界各国前所未有的重视，已成为制导技术发展的必然趋势；红外成像制导技术是高性能超音速飞机的导航和最终制导技术之一，随着高超音速飞机的需求牵引，红外成像制导技术在提高作用距离、适应高速飞行、提高环境适应性等方面发展显著；红外成像系统迫切需要人工智能技术，适应复杂的战场环境，满足各种自然、人工屏蔽和抑制干扰。高超音速飞机的导航信息获取、独立系统的多光谱信息感知和高性能光学系统的小型化仍然是国际和国内军事单位追求的热点之一。高超音速飞机的导航信息获取、独立系统的多光谱信息感知和高性能光学系统的小型化仍然是国际和国内军事单位追求的热点之一。在保证高性能指标的同时，提供具有成本效益的导航系统是科研制造商面临的技术和管理能力的挑战。

(2)光学目标和场景模拟领域

军用半物理模拟是现代信息化、智能武器装备开发、测试、效率评价和培训的核心技术之一。光学目标和场景模拟系统为光学导体武器的研发、测试和验证提供了光学动态目标或场景。目前，世界各国都认识到模拟技术在军事领域的巨大作用，将军事模拟领域的竞争视为现代战争的“先进智能竞争”，并将建模和模拟视为影响国家安全和繁荣的“军事和资金效率的倍增器”和关键技术之一。军用模拟系统已成为研究未来战争、设计未来装备、支持战术评价、训练创新和装备建设的有效手段，贯穿于武器装备系统规划、开发示范、工程开发、试验评价、作战使用研究、综合保障，是武器系统开发的不可跨越的阶段。

随着制导武器的快速发展和作战场景的复杂性，以及《军事装备试验鉴定条例》的实施，对光学目标和场景模拟技术提出了更高的要求，扩大了应用空间。报告期内的发展趋势是：随着光学精确导电技术的发展，光学模拟模拟技术向多波段、多模复合方向发展；动态场景和激光干扰复合模拟技术发展迅速；大面阵红外探测器的应用推动了高分辨率红外动态图像模拟技术的发展；在日益紧张的国际环境中，国产化红外动态场景仿真软件迎来了发展机遇。

(3)激光对抗领域

近年来，定向能武器逐渐被美国军方视为未来战争的“首要任务”，美国军方在这一领域进行了巨额投资。美国海军已经在波特兰和庞塞登陆舰上安装了30千瓦和150千瓦的激光系统，证明它们足以对抗无人机或微型快艇。

美国陆军正准备部署一个Stryker步兵战车版本的激光防空武器，激光可以击落飞行中的迫击炮弹，击落火箭和大型榴弹炮弹的能力只是时间问题。近年来，美国和以色列一直专注于激光作为保护战场军队的手段。俄罗斯对城市和其他民用目标的攻击表明，激光防御也有保护非军事目标的地方。

公司主要会计数据和财务指标

3.1近三年的主要会计数据和财务指标

单位：元 货币：人民币

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3.2报告季度主要会计数据

单位：元 货币：人民币

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公司第二、第三、第四季度营业收入基本持平，上市公司股东净利润差异较大。第二季度中批产品收入占71.50%，毛利率为73.08%；第三季度和第四季度确认收入的产品主要是研发产品和民用产品，其毛利率相对较低。此外，由于军品审价，第四季度收入减少了1486.99万元，影响了利润-715.55万元。

季度数据与披露定期报告数据的差异

□适用 √不适用

4股东情况

4.1普通股股东总数、恢复表决权的优先股股东总数、持有特别表决权股份的股东总数及以前 10 名股东情况

单位: 股

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存托凭证持有人的情况

□适用 √不适用

截至报告期末，表决权前十名股东

□适用 √不适用

4.2公司与控股股东之间的产权和控制关系的方框图

√适用 □不适用

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4.3公司与实际控制人之间的产权和控制关系的方框图

√适用 □不适用

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4.4报告期末公司优先股股东总数和前10名 名股东情况

□适用 √不适用

5公司债券情况

□适用 √不适用

第三节重要事项

1.根据重要性原则，公司应披露报告期内公司经营状况的重大变化，以及报告期内对公司经营状况的重大影响，预计未来将产生重大影响。

报告期内，公司营业收入14987.01万元，同比增长4.22%；归属于上市公司股东的净利润为-2,467.17万元，同比下降1,451.47%；扣除上市公司股东非经常性损益的净利润润-4，036.52万元，同比下降11.86%。

报告期内，在董事会的科学决策下，公司管理层精心组织了各项业务管理工作，协调客户单位在光学制导、模拟、光电测试、激光对抗、电力检查等主要业务领域推进各项目的调试、交付和验收。

归属于上市公司股东的净利润和扣除非经常性损益的净利润同比下降，主要受产品结构变化、军事审计、研发投资持续增加、分支机构逐步发挥市场发展和人才引进功能等综合因素的影响。

公司年度报告披露后有退市风险警告或终止上市的，应当披露退市风险警告或者终止上市的原因。

□适用 √不适用

证券代码：688011 证券简称：新光电 公告编号：2023-011

哈尔滨新光电科技有限公司

关于预计2023年日常关联交易的公告

公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并依法对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

提示重要内容

● 是否需要提交股东大会审议

● 哈尔滨新光电科技有限公司(以下简称“新光电”)日常关联交易对上市公司的影响、包括子公司在内的“公司”与关联方的日常关联交易是为了满足公司日常业务发展的需要，为正常的持续合作。公司关联交易符合有关法律法规的规定。关联交易的定价主要遵循市场价格和开放、公平、公正、合理的原则，不损害公司和股东的利益，不影响公司的独立性，也不依赖关联方。

1.日常关联交易的基本情况

(一) 执行日常关联交易的审议程序

公司于2023年4月17日召开第二届董事会审计委员会第五次会议，审议通过了《关于预计2023年日常相关交易的议案》，同意提交董事会审议。

2023年4月20日，公司召开了第二届董事会第八次会议和第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于预计2023年日常相关交易的议案》。董事会审议议案时，相关董事康为民、王玉伟、康立新、曲波回避表决，出席会议的非相关董事一致同意议案，审议程序符合有关法律法规的规定。

公司全体独立董事已提前认可上述议案，并发表明确同意的独立意见。所有独立董事认为，公司预计2023年关联交易是公司在正常生产经营过程中，是为了保证公司的正常可持续经营和发展，关联交易定价公平合理，关联交易决策权、决策程序合法，不损害公司及其股东，特别是少数股东的利益，不影响公司的独立性，公司不依赖关联方。因此，该议案一致同意。

根据《上海证券交易所科技创新板股票上市规则》，相关交易涉及295万元。、《公司章程》等相关规定，预计2023年日常关联交易议案不需提交股东大会审议。

(二) 日常关联交易的预期金额和类别

单位：人民币万元

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(三) 2022年日常关联交易的预期和执行情况

单位：人民币万元

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二、关联人基本情况及关联关系

(一)关联人基本情况

1、哈尔滨新光飞天光电科技有限公司

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2、哈尔滨翔天物业管理有限公司

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(二) 关联关系

1、公司实际控制人、董事长、总经理康为民持有上述关联方哈尔滨新光飞天光电科技有限公司（以下简称“飞天”）88%的股权。公司实际控制人、董事康立信持有上述关联方飞天12%的股权。根据《上海证券交易所科技创新板股票上市规则》，飞天是关联自然人直接控制的法人，构成公司关联方。

2、2020年5月18日，公司关联方飞天成立全资子公司哈尔滨翔天物业管理有限公司(以下简称“翔天”)，持有100%股权。根据《上海证券交易所科技创新板股票上市规则》，确认翔天也是关联自然人控制的法人，是公司的关联方。2023年4月3日，翔天公司发生工商变更，飞天将翔天100%的股权转让给自然人孟子斌。根据《上海证券交易所科技创新板股票上市规则》，具有上述情形之一的法人、其他组织或自然人视为上市公司的关联方，在交易发生之日起12个月内或相关交易协议生效或安排实施后12个月内。”

(三) 绩效能力分析

1.关联方飞天依法生存，主要从事自有房屋租赁、汽车租赁及服务、工业园区运营配套服务。前期合同执行良好，履行能力好。公司将与关联方签订相关合同或协议，严格按照约定执行2023年预期的日常关联交易，履行合同有法律保障。

2.关联方翔天依法持续经营，具有丰富的物业服务经验，经营状况良好，前期合同执行良好，履约能力良好。公司将就职 预计2023年发生的日常相关交易将与相关方签订相关合同或协议，并严格按照约定执行，履约有法律保障。

三、 日常关联交易的主要内容

(一) 关联交易的主要内容

1.公司与上述关联方飞天2023年预计的日常关联交易主要是支付水、电、汽车租赁和服务，相关交易遵循协商一致、公平交易的原则。支付价格以哈尔滨松北供排水有限公司、国家电网黑龙江电力有限公司哈尔滨供电公司规定的价格为准，关联方不收取任何其他服务费，关联方每月检查水表、电表通知公司，双方共同检查水电，公司每月底前向关联方支付水电费。同时，关联方飞天主要从事自有房屋租赁、汽车租赁及服务、工业园区运营配套服务，拥有多辆商用车和公交车。经询价比较多家汽车租赁公司，考虑公司汽车便利性，从飞天购买汽车租赁及相应的人员服务。

2.预计2023年公司与翔天物业的日常关联交易是翔天物业为公司提供物业公共部分的维护管理、公共设备设施的维护管理、安全服务、清洁服务、公共区域维护、公共绿化维护管理和室内设备维护服务。本交易部门参照协商一致、公平交易原则，参照工业园区收费标准给予一定折扣。

（2）关联交易的定价政策

相关交易的定价主要遵循市场价格和开放、公平、公正、合理的原则 损害公司和股东的利益。 双方根据相关交易的具体情况确定定价方法，并在相关交易的具体合同中明确定价方法。

（三) 签署关联交易协议

公司将根据业务发展情况与相关关联方签订相应的合同或协议。

四、 日常关联交易的目的和对上市公司的影响

(一) 关联交易的必要性

公司与飞天的日常关联交易是公司日常运营中使用的水电费。哈尔滨松北供排水有限公司、国家电网黑龙江电力有限公司哈尔滨供电有限公司直接向飞天收取工业园区整体水电费，为公司支付相关费用。飞天拥有多辆商用车和公交车。经过多家汽车租赁公司的询价和比较，考虑到汽车使用的便利性，公司从飞天购买了汽车租赁及相应的人员服务。

飞天光电产业园整体物业服务由翔天物业提供，属于公司正常经营所需，公司向其支付必要的物业服务费。

综上所述，公司与关联方的上述交易符合公司及全体股东的利益，具有必要性和合理性。

(二) 公平合理的关联交易

公司与上述关联方之间的关联交易遵循协商一致、公平交易的原则，在双方平等协商达成的交易协议的基础上实施交易过程，不会对公司和公司的财务状况和经营成果产生不利影响，符合公司和全体股东的利益，公司的主营业务不会依赖关联方。

(三) 关联交易的可持续性

与上述关联方保持相对稳定的合作关系，公司的主营业务不会因上述交易而依赖关联方，也不会影响公司的独立性。

五、 保荐机构核实意见

经核实，保荐人中信建投证券有限公司认为：

（1）上述2023年日常相关交易金额预计已经公司董事会批准，相关董事避免投票，独立董事已发表事先批准和同意的独立意见，监事会已发表明确同意，无需提交股东大会审议，履行必要的审议程序，符合相关法律法规。

（2）公司上述预期的日常相关交易是公司进行日常生产经营所需的，不损害公司和股东的利益，不影响公司的独立性，公司不依赖关联方进行此类交易。

综上所述，保荐机构对预计2023年新光光电日常相关交易无异议。

六、 附件在网上公布

（1）哈尔滨新光电科技有限公司独立董事关于第二届董事会第八次会议的事先认可意见；

（2）哈尔滨新光电科技有限公司独立董事关于第二届董事会第八次会议的独立意见；

(三)中信建投证券有限公司关于哈尔滨新光光电科技有限公司 预计2023年日常关联交易的核查意见。

特此公告。

哈尔滨新光电科技有限公司董事会

2023年4月21日

证券代码：688011 证券简称：新光电 公告编号：2023-015

关于哈尔滨新光电科技有限公司

新开立募集资金专户，签署募集资金

专户存储三方监管协议公告

公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并依法对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、筹集资金的基本情况

经中国证券监督管理委员会批准，哈尔滨新光电科技有限公司首次公开发行股票注册（证券监督管理许可证）〔2019〕哈尔滨新光电科技有限公司(以下简称“本公司”)于2019年7月首次公开发行股票，并于2019年7月在上海证券交易所科技创新板上市。人民币普通股(a股)2.5万股，每股面值1元，发行价格38.09元/股，募集资金总额为人民币 952.25万元，累计承销费、保荐费等发行费用共计87.041、585.11元，公司实际募集资金净额为865、208、414.89元。信永中与会计师事务所(特殊普通合伙)核实了上述募集资金到位情况，并出具了XYZH/2019BJGX0462号《验资报告》。之后，由于发行费用发票尾差，实际相关发行费用较之前增加0.02元，募集资金净额实际为865、208、414.87元。公司按照规定对募集资金进行专户存储管理，并与发起人、募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。具体情况见2019年7月19日上海证券交易所网站披露。（www.sse.com.cn）《科技创新板首次公开发行上市公告》。

二、签订《募集资金专户存储三方监管协议》，开立募集资金专户。

公司于2023年4月20日召开的第二届董事会第八次会议和第二届监事会第七次会议审议通过了《关于新开立募集资金专户并签订募集资金专户存储三方监管协议的议案》同意将2023年4月12日在中信银行哈尔滨群力支行开立的新一般账户、2023年4月13日在广发银行股份有限公司哈尔滨分行营业部开立的一般账户、2023年4月14日在上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨哈西分行开立的一般账户转为募集资金账户。用于存放光机电一体化产品批量生产线升级改造、精密光机零部件制造项目、研发中心建设项目的资金。董事会授权管理层与发起人、开户银行签订专项账户存储监督协议等具体事项。公司在中国建设银行有限公司哈尔滨松北分行、上海浦东发展银行有限公司哈尔滨道外分行、中信银行有限公司哈尔滨群力分行、中国工商银行有限公司哈尔滨河图分行设立的募集资金存放上述两个项目继续保留专用账户，董事会授权董事长康伟民先生在原募集资金专用账户之间行使存储限额决策权，并签署相关法律文件。具体事项由董事会秘书、财务总监组织实施。独立董事同意上述事项，并发表同意的独立意见。

根据《上市公司监管指引》，为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的合法权益 2 上市公司募集资金管理和使用的监管要求、《上海证券交易所科技创新板上市公司自律监管指南》 1 一号一规范操作等相关法律法规，近日，公司与中信银行哈尔滨群力分行、广发银行哈尔滨分行营业部、上海浦东发展银行哈尔滨哈西分行、保荐机构中信建投证券有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》(以下简称《三方监管协议》)。开立募集资金专项账户的具体情况如下：

■

注：公司于2023年4月12日、2023年4月13日在中信银行哈尔滨群力分行、广发银行股份有限公司哈尔滨分行营业部、上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨哈西分行开户。 2023年4月14日，开户时账户性质为一般账户。截至2023年4月20日，上述账户余额为 0.00元。

三、《募集资金三方监管协议》的主要规定

(1)公司与中信银行哈尔滨群力支行(乙方1)、哈尔滨分行营业部(乙方2)广发银行有限公司、上海浦东发展银行有限公司哈尔滨分行（乙方3）和发起人签署了《募集资金三方监管协议》的主要条款

甲方：哈尔滨新光电科技有限公司

乙方1：中信银行哈尔滨群力支行

乙方2：广发银行股份有限公司哈尔滨分行营业部

乙方3：哈尔滨哈西支行上海浦东发展银行有限公司

丙方：中信建投证券有限公司

1、甲方已在乙方1开立募集资金专项账户（以下简称“专项账户”），账户为811310130019374。截至2023年4月20日，专项账户余额为0.00万元。本专项账户仅用于甲方光机电一体化产品批量生产线的升级改造和精密光机零部件制造项目募集资金的储存和使用，不得用于其他用途。

甲方已在乙方2开立募集资金专项账户(以下简称“专项账户”)，账户为9550880239765200122，截至2023年4月20日，专项账户余额为0.00万元。本专项账户仅用于甲方光机电一体化产品批量生产线升级改造和精密光机零部件制造项目募集资金的储存和使用，不得用于其他用途。

甲方已在乙方3开立募集资金专项账户(以下简称“专项账户”)，账户为65170780180001105，截至2023年4月20日，专项账户余额为0.00万元。该专项账户仅用于甲方研发中心建设项目募集资金的储存和使用，不得用于其他用途。

在募集资金的专用账户中，甲方可以根据实际需要将专用账户中的部分资金存入存单或其他合理存款中。甲方应及时通知丙方存储存单或其他合理存款存款的具体金额、存款方式、存款期限等信息。以上存单或其他合理存款方式存放的资金不得设定质押或转让。甲方不得直接从上述存单或其他合理存款中提取资金。

二、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

三、丙方作为甲方的发起人，应当按照有关规定指定发起人代表或者其他工作人员监督甲方募集资金的使用情况。

丙方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》执行、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和甲方制定的募集资金管理制度，持续监督甲方募集资金管理事项的发起人职责。

丙方可以通过现场调查、书面询问等方式行使其监督权。甲乙双方应配合丙方的调查和查询。丙方每六个月对甲方筹集的资金的储存和使用情况进行一次现场调查。

4、甲方授权丙方指定的发起人关峰和包红星随时到乙方查询和复印甲方专户信息；乙方应及时、准确、完整地向乙方提供所需的相关专户信息。

发起人代表应向乙方出具合法身份证明；丙方指定的其他工作人员应向乙方出具合法身份证明和单位介绍信。

五、乙方每月(每月10日前)向甲方出具真实、准确、完整的专户对账单，并抄送丙方。

6.甲方从专户一次或12个月内累计提取金额超过5000万元，达到发行募集资金总额扣除发行费用后净额(以下简称“募集资金净额”)的20%的，甲方应及时通过传真、/或邮件通知丙方，并提供专户支出清单。

七、二。丙方有权按照有关规定更换指定的发起人代表。丙方更换发起人代表的，应当书面通知甲乙双方，并通知甲乙双方更换发起人代表的联系方式。更换发起人代表不影响本协议的有效性。本协议第四条规定的甲方对丙方发起人代表的授权，由更换后的发起人代表继承。

八、乙方连续三次未及时向甲方发出对账单，未配合丙方调查专项账户的，甲方可主动终止本协议，并在丙方要求下单时注销募集资金专项账户。

九、丙方发现甲乙双方未按约定履行本协议的，应当在了解有关事实后及时向上海证券交易所书面报告。

10、本协议自甲方、乙方、丙方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章后，自甲方董事会批准之日起生效，自专户资金全部支出完成并依法终止本协议并销之日起生效。

四、 发起人的意见

经核实，保荐人中信建投证券有限公司认为：

新设立的募集资金专项账户，不改变募集资金的使用，不影响募集资金的投资计划，不损害股东利益。变更事项经董事会、监事会审议通过，履行必要的审批程序，独立董事发表明确同意，未违反《科技创新板上市公司持续监管办法（试行）》、《上市公司监管指引》、《上海证券交易所科技创新板股票上市规则》（2020年12月修订）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、《上海证券交易所科技创新板上市公司自律监管指引》等有关规定。保荐机构对新募集资金专户无异议。

特此公告。

哈尔滨新光电科技有限公司董事会

2023年4月21日

证券代码：688011 证券简称：新光电 公告编号：2023-016

哈尔滨新光电科技有限公司

关于召开2022年年度业绩说明会的公告

公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人和连带责任。

重要内容提示：

会议时间:2023年4月27日(星期四) 下午 14:00-15:00

会议地点：上海证券交易所路演中心（网站：http://roadshow.sseinfo.com/）

会议方式：上证路演中心网络互动

2023年4月22日(星期六) 至04月26日(星期三)16日:00前登录上海路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱zqb@xggdkj.com提问。公司将在解释会上回答投资者普遍关注的问题。

哈尔滨新光电科技有限公司(以下简称“公司”)于2023年4月21日发布了公司2022年度报告。为方便投资者更全面、更深入地了解公司2022年的经营成果和财务状况，公司计划于2023年4月27日 下午 14:00-15:00召开2022年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

一、 说明会类型

投资者简报将以网络互动的形式举行。公司将根据2022年业务成果和财务指标的具体情况与投资者进行互动和沟通，并在信息披露允许的范围内回答投资者普遍关注的问题。

二、 说明会的时间、地点

（一） 会议时间：2023年4月27日 下午 14:00-15:00

（二） 会议地点：上证路演中心

（三） 会议方式：上证路演中心网络互动

三、 参加人员

董事长、总经理：康为民

副董事长、副总经理、董事会秘书王玉伟

财务总监：赵学平

独立董事：曹如鹏

(如有特殊情况，参与者可调整)

四、 投资者参与方式

2023年4月27日，投资者可以 下午 14:00-15:通过互联网登录上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/)在线参加本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的问题。

(二)2023年4月22日(星期六) 至04月26日(星期三)16日:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（http://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选择本次活动或通过公司邮箱zqbb@xggdkj.com向公司提问，公司将在说明会上回答投资者普遍关注的问题。

五、联系人及咨询方法

联系人：证券投资部

电话：0451-58627230

邮箱：zqb@xggdkj.com

六、其他事项

投资者说明会召开后，投资者可以通过上海路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/)查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

特此公告。

哈尔滨新光电科技有限公司

2023年4月21日

证券代码：688011 证券简称：新光电 公告编号：2023-008

哈尔滨新光电科技有限公司

第二届监事会第七次会议决议的公告

公司监事会和全体监事保证本公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并依法对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

2023年4月20日，哈尔滨新光电科技有限公司(以下简称“公司”)第二届监事会第七次会议:30在公司会议室举行。会议由监事会主席刘波女士召开并主持，会议应出席3名监事，实际出席3名监事。召开会议的程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定，会议决议合法有效。

二、监事会会议审议情况

会议由监事会主席刘波女士主持，以举手表决的形式审议通过以下议案：

(一)关于〈公司2022年监事会工作报告〉的议案》

监事会认为，监事会的工作报告真实地反映了监事会本报告期的工作情况。今年，公司监事会召开了五次会议。监事会成员参加了今年公司召开的董事会和股东大会，监督审查了公司重大决策和决议的形成和表决程序，检查了公司的依法经营情况，更好地保护了公司股东的权益、公司的利益和员工的合法权益，促进了公司的标准化经营。

投票结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

提案仍需提交公司股东大会审议。

(二)关于〈公司2022年度财务决算报告〉的议案》

监事会同意关于这个问题〈公司2022年度财务决算报告〉《公司2022年财务决算报告》包含公司资产、收入、利润、现金流等数据，真实反映了公司本报告期的财务状况和经营成果。

投票结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

提案仍需提交公司股东大会审议。

(三)关于〈公司2022年年度报告〉以及摘要的议案

监事会同意关于这个问题〈公司2022年年度报告〉以及摘要的提案。监事会认为，《公司2022年年度报告》及其摘要的编制和审计程序符合有关规定。报告内容真实、准确、完整，信息公平、全面，真实反映了本报告期的财务状况和经营成果。

详见同日在上海证券交易所(本文简称“上海证券交易所”)网站上刊登的2022年年度报告。（ http://www.sse.com.cn ） 2022年哈尔滨新光电科技有限公司年报。

投票结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

提案仍需提交公司股东大会审议。

(四)关于〈公司2022年年度利润分配计划〉的议案》

监事会认为，公司2022年利润分配计划的决策程序和利润分配形式符合相关法律法规和公司章程；利润分配计划充分考虑了公司的利润、现金流状态和资本需求，不损害中小股东的利益，符合公司的经营状况。

详见公司同日在上海证券交易所网站上发布的2022年未分配利润的说明（http://www.sse.com.cn）《哈尔滨新光电科技有限公司关于2022年年度利润分配计划的公告》(2023-010)。

投票结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

提案仍需提交公司股东大会审议。

(五)关于〈公司2022年募集资金储存和使用专项报告〉的议案》

监事会公司2022年募集资金的存放和使用符合《上海证券交易所科技创新板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规和制度文件规定，募集资金存储专用账户，及时履行相关信息披露义务，募集资金的基本情况、管理和实际使用与公司披露一致，没有变相改变募集资金的使用，损害股东利益，也没有非法使用募集资金。

详见公司同日在上海证券交易所网站上发布的专项报告的详细内容（http://www.sse.com.cn）《哈尔滨新光电科技有限公司关于2022年募集资金储存使用情况专项报告的公告》(2023-009)。

投票结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

(六)关于〈公司2022年内部控制评估报告说明〉的议案》

监事会认为，公司在财务报告中没有重大内部控制缺陷，公司按照企业内部控制规范体系和有关规定的要求，在财务报告的各个主要方面都保持了有效的内部控制。根据公司非财务报告中重大缺陷的识别，公司在内部控制评估报告基准日未发现非财务报告中的重大缺陷。

详见公司同日在上海证券交易所网站上发布的内部控制评估报告的具体内容 (http://www.sse.com.cn) 2022年哈尔滨新光电科技有限公司内部控制评估报告。

投票结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

(七)《关于公司新开立募集资金专户并签订募集资金专户存储三方监管协议的议案》

监事会同意《关于公司新开立募集资金专户并签订募集资金专户存储三方监管协议的议案》。监事会认为新募集资金专项账户符合相关法律法规，不影响募集资金投资计划，专项账户资金的存储和使用将严格遵守中国证监会和上海证券交易所的有关规定，不损害公司和其他股东的合法权益，同意新募集资金专项账户。

新开立募集资金专户并签署募集资金专户存储三方监管协议的详细内容见同日在上海证券交易所网站上发布的详细信息（http://www.sse.com.cn）《哈尔滨新光电科技有限公司关于新开立募集资金专户并签订募集资金专户存储三方监管协议的公告》(公告号:2023-015)。

投票结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

(八)《关于作废部分授予但不符合归属条件的限制性股票的议案》

监事会认为，已授予但不符合归属条件的限制性股票符合相关法律、法规和《2020年限制性股票激励计划》的有关规定，不损害股东利益，同意授予但不符合归属条件的限制性股票。

(下转58版)