(上接57版)

具体内容见公司同日在上海证券交易所网上刊登的公司。(http://www.sse.com.cn)《哈尔滨新光电科技有限公司关于作废部分授予但不符合归属条件的限制性股票的公告》(公告号:2023-012)。

投票结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

(九)《关于预计2023年日常关联交易的议案》

监事会同意《关于预计2023年日常关联交易的议案》，不会对公司和公司的财务状况和经营成果产生不利影响，也不会损害公司和全体股东的利益，也不会影响公司的独立性。独立董事提前就上述事项发表了认可意见和独立意见。

预计2023年日常关联交易详见公司同日在上海证券交易所网站上发布的详细信息（http://www.sse.com.cn）《哈尔滨新光电科技有限公司关于预计2023年日常关联交易的公告》(2023-011)。

投票结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

(十)《关于公司监事2023年薪酬的议案》

监事会认为，公司制定的2023年监事工资计划符合《公司法》，结合公司计划经营情况，参照行业和地区工资水平、公司章程、《薪酬与考核委员会工作细则》等规定。

投票结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

提案仍需提交公司股东大会审议。

(十一)《关于推迟部分募集资金投资项目的议案》

监事会同意《关于推迟部分募集资金投资项目的议案》。监事会认为，公司募集资金投资项目的延期是公司根据募集资金项目实施情况做出的审慎决定。募集资金的投资方向没有变相变化，也没有损害公司和全体股东，特别是中小股东的利益。决策和审批程序符合《上市公司监管指南》的要求 2 上市公司募集资金管理和使用的监管要求、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关法律法规和《公司募集资金管理制度》。

投票结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

详见公司同日在上海证券交易所网站上发布的具体内容（http://www.sse.com.cn）哈尔滨新光电科技有限公司关于部分募集资金投资项目延期的公告。(公告号:2023-014)

三、报告文件

第二届监事会第七次会议决议，哈尔滨新光电科技有限公司。

特此公告。

哈尔滨新光电科技有限公司监事会

2023年4月21日

证券代码：688011 证券简称：新光电 公告编号：2023-009

哈尔滨新光电科技有限公司

关于2022年募集资金的存储

与使用情况专项报告的公告

公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并依法对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、筹集资金的基本情况

(一)实际募集资金金额及到达时间

经中国证券监督管理委员会批准，哈尔滨新光电科技有限公司首次公开发行股票注册（证券监督管理许可证）〔2019〕哈尔滨新光电科技有限公司(以下简称“本公司”)于2019年7月首次公开发行股票，并在上海证券交易所科技创新板上市。公开发行人民币普通股(a股)2.5万股，每股面值1元，发行价格38.09元/股，募集资金总额952.25万元，累计承销费、保荐费等发行费用87.041、585.1元，公司实际募集资金净额865.208.4.89元。信永中与会计师事务所(特殊普通合伙)核实了上述募集资金到位情况，并出具了XYZH/2019BJGX0462号《验资报告》。之后，由于发行费用发票尾差，实际相关发行费用较之前增加0.02元，募集资金净额实际为865、208、414.87元。

（二） 本年度募集资金使用金额及年末余额

2022年，公司募集资金使用情况如下：

(1)截至2022年12月31日，公司累计使用募集资金378、841、016.34元。其中:光机电一体化产品批量生产线升级改造及精密光机零部件制造项目累计使用417、800.00元；瑞光航天光电设备研发生产项目累计使用105、089、912.55元；R&D中心建设项目累计使用20、230、232.25元；补充营运资金累计使用253、103、071.54元，已实施。相关募集资金专用账户已注销。

(2)截至2022年底，利用闲置募集资金购买银行理财产品，获得46、281、673.23元的投资收入，其中:今年获得11、348、897.02元的投资收入；收到募集资金专户利息收入13、808、148.04元，其中:今年收到5、021、923.10元的利息收入；支付募集资金专户手续费2.469.00元，其中：今年支付手续费1，678.38元。

综上所述，截至2022年12月31日，募集资金累计使用金额为378、841、016.34元，未使用金额为546、454、750.80元，募集资金专户资金余额为162、454、262.55元，具体情况如下：

金额单位：人民币元

■

二、募集资金管理情况

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司章程指引》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引》第2号上市公司募集资金管理和使用监管要求》、上海证券交易所科技创新板股票上市规则(2020年12月修订)、《科技创新板上市公司持续监管办法(试行)》等相关法律法规和规范性文件，根据公司实际情况制定了《募集资金使用管理制度》。根据上述法律、法规、规范性文件和公司《募集资金使用管理制度》，经董事会批准，对募集资金的储存、审批、使用、管理和监督作出了明确规定，确保募集资金的标准化使用。

公司及发起人中信建设投资证券有限公司（以下简称“中信建设投资”）分别与下表募集资金开户银行签订了募集资金存储三方监管协议，明确了各方的权利义务，三方监管协议和上海证券交易所三方监管协议模式没有重大差异，公司严格按照募集资金三方监管协议的规定，存储和使用募集资金。

公司开立的募集资金专户如下：

■

专户1、2019年7月5日，公司在中国建设银行有限公司哈尔滨松北支行开立了募集资金专项账户，账户为230501868510968011，存储募集资金2.5万元，仅用于公司“光机电一体化产品生产线升级及精密光机零部件制造项目”募集资金的存储和使用，不得用于其他用途。2021年，中国建设银行股份有限公司哈尔滨松北支行更名为中国建设银行股份有限公司哈尔滨自贸区支行。

专户2、2019年7月5日，公司在中信银行股份有限公司哈尔滨群力支行开立了募集资金专项账户，账户为81131013100100109455，存储募集资金135、616、600.00元，仅用于公司“研发中心建设项目”募集资金的存储和使用，不得用于其他用途。

专户3、2019年7月5日，公司在广发银行股份有限公司哈尔滨分行营业部开立了募集资金专项账户，账户为955088888888880156，存储募集资金2.3万元，仅用于“瑞光航天光电设备研发生产项目”募集资金的存储和使用，不得用于其他用途。

专户4、2019年7月5日，公司在招商银行股份有限公司哈尔滨松北支行开立了募集资金专项账户，账户为4519033910103，存储募集资金1.2万元(含未付发行费12万元、748万元、377.58元)，仅用于公司“补充营运资金”募集资金的存储和使用。该账户于2020年12月9日注销，不得用于其他用途。

专户5、2019年7月5日，公司在上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨分行营业部开立募集资金专项账户，账户为650100780120002089，存储募集资金142、340、192.45元，仅用于存储和使用公司“补充营运资金”募集资金，不得用于其他用途，该账户于2021年11月5日注销。

专户6、2019年8月28日，我公司全资子公司惠州瑞光光电科技有限公司(以下简称“惠州瑞光”)在广发银行股份有限公司哈尔滨分行营业部开立募集资金专项账户，账户为9550880215810700180，该专户仅用于瑞光航天光电设备研发生产项目募集资金的储存和使用，不得用于其他用途。2019年9月6日，惠州瑞光与公司、广发银行股份有限公司哈尔滨分行业务部、保荐机构中信建投签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。公司于2019年9月7日宣布了该协议。

专户7、公司于2021年10月20日召开的第一届董事会第三十二次会议和第一届监事会第十七次会议，审议通过了《关于新开立募集资金专户并签订募集资金专户存储三方监管协议的议案》2021年10月19日，上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨道外支行新开立的一般账户同意转入募集资金账户，账户为6512078012000414，截至2021年10月20日，上述账户余额为0.00万元。用于存放光机电一体化产品批量生产线升级改造和精密光机零部件制造项目的资金。用于存放光机电一体化产品批量生产线升级改造和精密光机零部件制造项目的资金。2021年10月20日，公司与上海浦东发展银行有限公司哈尔滨分行、保荐机构中信建设投资公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。公司于2021年10月21日宣布了该协议。

专户8、公司于2021年10月20日召开的第一届董事会第三十二次会议和第一届监事会第十七次会议，审议通过了《关于新开立募集资金专户并签订募集资金专户存储三方监管协议的议案》同意将2020年2月17日在中国工商银行哈尔滨河图支行开立的一般账户转为募集资金账户，截至2021年10月 20 日，上述账户余额为 0.00万元。用于存放“研发中心建设项目”的资金。用于存放“R&D中心建设项目”的资金。2021年10月20日，公司与中国工商银行哈尔滨河图分行及保荐机构中信建投签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，公司于2021年10月21日公布了该协议。

截至2022年12月31日，募集资金的具体存放情况如下：

金额单位：人民币元

■

三、今年募集资金的实际使用情况

(1)截至2022年12月31日，公司实际投入相关项目募集资金378、841、016.34元，具体使用情况如下:

金额单位：人民币元

■

注1：截至2022年12月31日，募集资金总额为546、454、750.80元，其中162、454、262.55元存入公司募集资金专用账户，利用闲置募集资金购买银行投资产品及收益凭证384、000、488.25元。

(二)闲置募集资金现金管理

2020年8月10日，公司在华泰证券有限公司哈尔滨宣化街证券营业部(以下简称“华泰证券”)开立了募集资金理财产品专用结算账户，并承诺该账户将专门用于暂时闲置募集资金购买理财产品的结算。不用于存放非募集资金或用于其他用途的公众公司将在金融产品到期且无下一步采购计划时及时注销上述专用账户。2020年8月12日，公司在《哈尔滨新光光电科技有限公司关于开立金融产品专用结算账户的公告》中详细说明了该账户的开立和使用情况。

公司于2021年8月9日召开的第一届董事会第三十次会议和第一届监事会第十六次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》同意公司使用金额不超过5.80亿元（含本金）部分临时闲置募集资金，确保不影响募集资金投资项目进度，不影响公司正常生产经营，确保资金安全，投资安全性高、流动性好、投资产品（包括协议存款、结构性存款、定期存款、大存单、银行资本保全金融产品、收入凭证等）。在上述限额范围内，资金可滚动使用，使用期限自董事会批准之日起不超过12个月。

公司使用临时闲置募集资金进行现金管理的具体情况见下表：

截至2022年12月31日，公司购买的投资产品余额如下：

■

截至2022年12月31日，公司在华泰证券金融产品专用结算账户募集资金的资金余额如下：

■

综上所述，截至2022年12月31日，公司用于现金管理的临时闲置募集资金总额为3.8万元，488.25元。

四、变更募集项目资金使用情况

(一)变更募集资金投资项目情况

公司2022年募集资金投资项目未发生变化。

(二)募集资金投资项目的对外转让或置换

公司2022年募集资金投资项目无对外转让或置换。

五、募集资金使用和披露中存在的问题

公司董事会认为，公司已按照上海证券交易所的有关规定及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的储存和实际使用情况，不存在募集资金管理违规行为。公司已如实履行了募集资金的投资方向和进展的披露义务。

哈尔滨新光电科技有限公司董事会

2023年4月21日

证券代码：688011 证券简称：新光电 公告编号：2023-010

哈尔滨新光电科技有限公司

关于2022年年度利润分配计划的公告

公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并依法对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

提示重要内容

● 哈尔滨新光电科技有限公司(以下简称“公司”)2022年不发现金红利，不转资本公积金转股本，不发红股。

●2022年，公司不进行利润分配，充分考虑了公司现阶段的经营业绩，考虑了公司生产经营需求、未来资本投资需求等可持续发展和全体股东的长期利益。

●公司2022年年度利润分配计划已经公司第二届董事会第八次会议审议通过，待提交公司2022年年度股东大会审议通过。

1.利润分配计划的内容

2022年归属于上市公司股东的净利润为-24、671、724.59元；截至2022年12月31日，合并报表累计未分配利润62、621、807.42元。根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所上市公司现金分红指引》、《上海证券交易所科技创新委员会上市公司自律监督指南第一号规范经营》等法律、法规和公司章程的有关规定，结合公司当前经营业绩，考虑公司生产经营需求、未来资本投资需求、可持续发展和全体股东的长期利益，公司2022年年度利润分配计划为:不发现金红利，不增加资本公积金股本，不发红股。

利润分配计划仍需提交公司2022年年度股东大会审议。

二、2022年利润分配不进行说明

(一)公司的行业特点及发展情况

公司在光学制导系统、光学目标与场景模拟系统、光电专用测试设备、激光对抗系统等领域拥有多项领先的核心技术，行业为军事电子信息行业。中共中央关于制定国民经济和社会发展第十四个五年计划和第二个五年计划〇“加快国防和军队现代化，实现富国与强军的统一，力争到2035年基本实现国防和军队 现代化，到本世纪中叶，人民军队全面建设成为世界级军队。党的二十大报告强调，“全面建设社会主义现代化国家的战略要求是如期实现建军百年目标，加快建设人民军队成为世界级军队。坚持机械化信息化智能化一体化发展，加快军事理论、军事组织形式、军事人员、武器装备的现代化...有效履行新时代人民军队的使命和任务。全面加强训练准备，提高人民军队的胜利能力。优化联合作战指挥体系，推进侦察预警、联合打击、战场支持、综合保障体系和能力建设。进一步推进实战军事训练，深化联合训练、对抗训练、科技训练。军事电子信息产业承担着“信息系统一体化、武器装备信息化、信息装备武器化、信息基础设施现代化”的重大战略任务。军事电子信息化水平决定了现代战争的发展趋势。强军意志对军事信息化建设提出了更高的要求。预计在强军过程中，武器装备的升级、包装和消费需求将有效支撑军事电子信息产业的持续繁荣。同时，军事电子信息的独立可控发展是一个重要的战略方向，但与世界先进水平相比，中国仍存在一定的差距，仍有较大的上升空间，军事电子信息产业将迎来全面的发展机遇。

因此，随着行业的快速发展和需求的不断增长，公司需要留出足够的资金来应对行业的发展，提高其核心竞争力。

(二)公司发展阶段及自身经营模式

公司密切关注军事电子信息产业的发展趋势，继续关注高科技武器装备的新发展趋势，克服各种不利因素，保持公司整体运营的良好发展。近年来，公司积极部署加强科技创新、拓宽产品领域、市场布局等方面，加大研发投入和人才引进力度，参与多种武器装备型号的产品研发。公司根据客户需求设计研发产品。设计验证成功后，采购原材料、零部件等材料加工成半成品，经检验、装配、测试等环节制造销售给客户。因此，对资本和生产能力的需求也在增加。

（3）上市公司的利润水平和资本需求

报告期内，在董事会的科学决策下，公司管理层精心组织了各项业务管理工作，协调客户单位在光学制导、模拟、光电测试、激光对抗、电力巡检等主营业务领域推进各项目的调试、交付和验收，使公司全年整体运营保持良好发展，年总营业收入14987.01万元，同比增长4.22%。受产品结构变化、军品审价、R&D投资不断增加、各分支机构逐步发挥市场发展和人才引进功能等综合因素影响，全年归属于母公司所有者的净利润为-2467.17万元，同比下降1451.47%。报告期内，公司累计投入研发费用3582.13万元，同比增长5.93%。

在未来的发展中，公司将继续加强使命，努力工作，勇敢前进，继续增加研发投资，进一步围绕光学导向、光学目标和场景模拟、激光对抗系统、光电测试等领域，促进关键核心技术、科技成果转化、科技创新人才培训、科技创新企业地位。结合公司当前的行业特点、发展阶段和自身的商业模式，公司必须保留足够的资金来满足研发投资、业务发展和营运资金的需求，充分确保公司的顺利运营和健康发展。

(四)公司未进行现金分红的原因

根据《公司章程》第一百五十八条的规定，公司实行持续稳定的利润分配政策，公司的利润分配应当关注投资者的合理投资回报，并考虑公司的可持续发展。利润分配不得超过累计可分配利润的范围，也不得损害公司的可持续经营能力。鉴于2022年产品结构变化、军事审计、持续增加研发投资、分支机构逐步发挥市场发展和人才引进功能，导致公司今年利润损失，综合考虑发展现状、自身经营、利润水平、资本需求等因素，实现公司可持续、稳定、健康发展，更好地维护全体股东的长期利益，公司董事会拟在2022年不派发现金红利，不将资本公积金转换为股本，不派发红股。

（5）公司保留未分配利润的目的和预期收入

公司计划在日常经营活动、产品研发等方面使用未分配利润。

1、日常业务活动需求：面对强军过程中武器装备升级、包装和消费需求，将有效支持军事电子信息产业持续高繁荣的发展趋势。为保证公司的可持续发展，未分配利润计划补充公司的各种业务资金，用于公司的日常业务活动。

2、产品研发资金需求。为适应行业发展现状、市场变化和客户需求，确保新产品研发进度和质量，全面提高核心竞争力，公司将继续增加必要的研发资金积累动力，为中长期发展战略的顺利实施和可持续健康发展提供有力保障。

公司将继续严格按照有关法律法规和公司章程，综合考虑利润分配相关因素，从有利于公司发展的角度，更好地维护全体股东的长期利益，积极履行公司的利润分配政策，与投资者分享公司发展的成果。

三、公司履行决策程序的情况

(一)董事会审议

公司于2023年4月20日召开第二届董事会第八次会议，经全体董事一致同意，审议通过〈公司2022年年度利润分配计划〉该提案同意将该提案提交股东大会审议。

(二)独立董事意见

公司全体独立董事认为，公司2022年不发放现金红利，不将资本公积金转换为股本，不发送红股，是基于公司现阶段的经营业绩，考虑公司生产经营需求、未来资本投资需求等可持续发展和全体股东的长期利益。其决策程序合法，符合有关法律法规、中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、公司章程的有关规定，符合公司实际情况和长期发展规划的需要；不损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益。同意将该计划提交公司2022年年度股东大会审议。

(三)监事会意见

公司于2023年4月20日召开的第二届监事会第七次会议审议通过了〈公司2022年年度利润分配计划〉的议案》。监事会认为，公司2022年利润分配计划的决策程序和利润分配形式符合相关法律法规和公司章程；利润分配计划充分考虑了公司的利润、现金流状态和资本需求，不损害中小股东的利益，符合公司的经营状况。

四、相关风险提示

（1）公司2022年年度利润分配计划不会对公司经营活动的现金流产生不利影响，也不会影响公司的正常经营和长期发展。

(二)本次利润分配计划需提交公司2022年年度股东大会审议批准后方可实施。

特此公告。

哈尔滨新光电科技有限公司董事会

2023年4月21日

证券代码：688011 证券简称：新光电 公告编号：2023-012

哈尔滨新光电科技有限公司

授予但不符合归属条件的作废部分

限制性股票的公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容无虚假记录、误导性陈述或

重大遗漏，依法对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

哈尔滨新光电科技有限公司(以下简称“新光电”或“公司”) 2023年4月20日召开的第二届董事会第八次会议和第二届监事会第七次会议审议通过了《关于作废部分授予但不符合归属条件的限制性股票的议案》。现将有关事项公告如下:

I.公司2020年限制性股票激励计划的决策程序和信息披露

1、2020年11月19日，公司召开第一届董事会第二十三次会议，审议通过〈限制性股票激励计划(草案)2020年〉及其总结的议案、《关于公司〈2020年限制性股票激励计划实施评估管理办法〉提案及《提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的提案》。公司独立董事对本激励计划的相关提案发表了独立意见。

同日，公司召开了第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司的》〈限制性股票激励计划(草案)2020年〉及其总结的议案、《关于公司〈2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉议案及《关于核实公司的议案》〈2020年限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》，公司监事会核实了本激励计划的相关事项，并出具了相关验证意见。

2、2020年11月20日，公司在上海证券交易所网站上（www.sse.com.cn）根据公司其他独立董事的委托，披露了《哈尔滨新光电科技有限公司关于公开征集独立董事委托投票权的公告》(公告号:2020-046)。作为征集人，独立董事曹如鹏先生向公司全体股东征集了2020年第四次临时股东大会审议的公司限制性股票激励计划相关议案的投票权。

3、2020年11月20日至2020年11月29日，公司公布了本激励计划首次授予的激励对象名单。公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2020年12月1日，公司在上海证券交易所网站上（www.sse.com.cn）披露了《哈尔滨新光电科技有限公司监事会关于2020年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见和公示说明》(公告号:2020-049)。

4、2020年12月7日，公司召开了2020年第四次临时股东大会，审议通过了《关于公司的》〈限制性股票激励计划(草案)2020年〉及其总结的议案、《关于公司〈2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，2020年12月8日，上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《哈尔滨新光光电科技有限公司关于2020年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的自查报告》(公告号:2020-051)。

5、2021年1月21日，公司召开第一届董事会第26次会议和第一届监事会第13次会议，审议通过了《第一次向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此事发表了独立意见，认为授予条件已经实现，激励对象的主要资格合法有效，确定的授予日期符合有关规定。监事会核实了授予日的激励对象名单，并发表了验证意见。

6、2021年12月6日，公司召开第一届董事会第34次会议和第一届监事会第19次会议，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划首次授予价格的议案》、公司独立董事对向激励对象授予预留限制性股票的提案发表了独立意见。

7、2022年4月27日，公司召开第二届董事会第四次会议和第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于授予无效部分但不符合归属条件的限制性股票的议案》。公司独立董事对此事发表了同意。

8、2023年4月20日，公司召开第二届董事会第八次会议和第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于作废部分授予但不符合归属条件的限制性股票的议案》。公司独立董事对此事发表了同意。

二、本次限制性股票作废的具体情况

根据《上市公司股权激励办法》、《公司〈2020年限制性股票激励计划(草案)(以下简称“激励计划”)的相关规定，公司计划作废其持有的已授予但尚未归属的限制性股票，因为四个激励对象离职后不再具备激励资格。同时，经信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)审计，公司2022年营业收入149、870、137.84元，未达到公司业绩考核要求值3.4亿元、3.06亿元。根据《上市公司股权激励管理办法》、《激励计划》和《2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法》将取消已授予的第二个限制性股票，并无效。

综上所述，拟作废的股票期权总数为4.12万股。部分限制性股票作废后，《激励计划》首次授予的激励对象由28人调整为24人，授予但尚未行使的股票期权数量由7.32万股调整为3.2万股。

三、本次作废部分限制性股票对公司的影响

公司的研发团队和核心技术人员相对稳定，离职人员不影响公司的技术优势和核心竞争力。2022年，受国际形势复杂、全球经济增长乏力、地缘政治冲突加剧等因素影响，各行业发展面临巨大压力和多重挑战。同时，公司增加了R&D投资、市场开发和人才引进，R&D费用、销售费用和管理费用同比增加。很多因素导致公司没有达到激励计划中第二个归属期的归属条件。根据《企业会计准则》，公司减少了第二个所有权期的股份支付费用。无效部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营状况产生重大影响，也不会影响公司股权激励计划的持续实施。

四、监事会意见

监事会认为，已授予但不符合归属条件的限制性股票，符合有关法律、法规和公司激励计划的有关规定，不损害股东利益。因此，同意公司已授予但不符合归属条件的限制性股票。

五、独立董事意见

独立董事认为，公司部分限制性股票的无效符合《上海证券交易所科技创新板股票上市规则》、《上市公司股权激励管理办法》和《激励计划》的有关规定履行了必要的程序。因此，我们同意了公司关于授予无效部分但不符合所有权条件的限制性股票的独立意见。

六、律师结论性意见

北京康达律师事务所律师认为，截至本法律意见发布之日，公司已获得必要的批准和授权；无效的原因和数量符合《管理办法》、《上市规则》、《监管指南》和《激励计划》的有关规定；无效不会对公司的财务状况和经营状况产生重大影响，也不会影响公司技术团队和管理团队的稳定性，也不会影响公司激励计划的继续实施；公司已按照《管理办法》、《上市规则》、《监管指南》和《激励计划》的规定履行现阶段应履行的信息披露义务，仍需按照上述规定履行后续信息披露义务。

特此公告。

哈尔滨新光电科技有限公司

董事会

2023年4月21日

证券代码：688011 证券简称：新光电 公告编号：2023-013

哈尔滨新光电科技有限公司

关于召开2022年股东大会的通知

公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并依法对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 2023年5月19日，股东大会召开日期

● 股东大会采用的网上投票系统：上海证券交易所股东大会网上投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型及次次次

2022年年度股东大会

(二)股东大会召集人:董事会

（3）投票方式：股东大会采用的投票方式是现场投票与网上投票相结合

（4）现场会议的日期、时间和地点

2023年5月19日13:00

地点：哈尔滨市松北区创新路1294号8楼801会议室

(五)网上投票系统、起止日期和投票时间。

网上投票系统：上海证券交易所股东大会网上投票系统

自2023年5月19日起，网上投票的起止时间：

至2023年5月19日

采用上海证券交易所网上投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会当天的交易时间，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；股东大会当天9日通过互联网投票平台投票:15-15:00。

（6）上海证券交易所投资者的融资融券、转让融资、约定回购业务账户和投票程序

涉及融资融券、融资业务、约定回购业务相关账户和上海证券交易所投资者的投票，应当按照《上海证券交易所科技创新委员会上市公司自律监督指南》第1号 一 执行规范操作等有关规定。

(七)涉及股东投票权的公开征集

不涉及

二、会议审议事项

股东大会审议的议案和投票股东的类型

■

1、说明每个提案披露的时间和媒体披露的时间

提交股东大会审议的议案已经公司第二届董事会第八次会议和第二届监事会第七次会议审议通过，股东大会已经提交第二届董事会第八次会议。相关公告于2023年4月21日在上海证券交易所网站上公布（www.sse.com.cn） 以及《中国证券报》、《上海证券报》披露。

2、特别决议：没有

3、对中小投资者单独计票的提案：提案 5、议案 7、议案8

4、无关联股东回避投票的议案：

回避表决的关联股东名称：无表决的关联股东名称：

5、参与优先股股东表决的议案：无表决议案

三、股东大会投票注意事项

（1）股东通过上海证券交易所股东大会在线投票系统行使表决权的，可以登录交易系统投票平台（指定交易的证券公司交易终端）或互联网投票平台（网站：vote.sseinfo.com）进行投票。投资者首次登录互联网投票平台进行投票时，需要完成股东身份认证。请参阅互联网投票平台网站的具体操作说明。

（2）同一表决权通过现场、网络投票平台或其他方式重复表决的，以第一次投票结果为准。

(三)股东只有在表决完所有议案后才能提交。

四、出席会议的对象

（1）股权登记日下午收盘时，在中国登记结算有限公司上海分公司登记的公司股东有权出席股东大会（详见下表），并可委托代理人以书面形式出席会议和表决。代理人不必是公司的股东。

■

(二)公司董事、监事、高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方式

(一)登记时间:2023年5月18日(上午8日)符合出席会议要求的股东，请持有相关证明:30-11:30，下午13:30-16:00)到公司证券投资部办理登记手续。

(二)登记地点:哈尔滨新光电科技有限公司证券部(哈尔滨市松北区创建 TA楼15层新路1294号)。

(三)登记方式:

1、自然人股东亲自出席的，应当出示身份证原件和股票账户卡原件；委托代理人出席会议的，应当出示委托人股票账户卡原件和身份证复印件 委托书原件和受托人身份证原件。

2、法定代表人亲自出席会议的，应当出示身份证原件、法定代表人身份证原件、法人营业执照复印件、加盖公章、股票账户卡原件； 法定股东法定代表人委托代理人出席会议的，应当出示身份证原件、法人营业执照复印件、加盖公章、股票账户卡原件、授权委托书（加盖公章）。

3、股东可以按照上述要求以信函和传真的形式登记，信函到达邮戳和传真到达日期不迟于2023年5月18日16日:00、股东联系人、联系电话、“股东大会”字样应在信函和传真中注明。通过信函或传真登记的股东，请参加现场会议 议时携带上述证件。

4、公司不接受电话登记。

六、其他事项

(一)联系方式

联系人：陈国兴

联系电话：04515862723

Email：xggdchenguoxing@163.com

联系地址：哈尔滨市松北区创新路1294号

邮编：150080

(二)注意事项

参加会议的股东自行承担住宿费和交通费。P>

(三)法律见证

拟聘请相关律师出席股东大会，并出具法律意见。

(四)备查文件

公司第二届董事会第八次会议决议。

特此公告。

哈尔滨新光电科技有限公司董事会

2023年4月21日

附件1：授权委托书

附件1：授权委托书

授权委托书

哈尔滨新光电科技有限公司：

委托先生(女士)代表本单位(或本人)出席2023年5月19日召开的贵公司2022年年度股东大会，代表本单位(或本人)行使表决权。

委托人持有普通股数：

委托人持有优先股数：

委托人股东账号：

■

客户签名(盖章)： 受托人签名：

客户身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应当在委托书中“同意”、选择“反对”或“弃权”意向中的一个并打√委托人在本授权委托书中未作出具体指示的，受托人有权按照自己的意愿表决。

证券代码：688011 证券简称：新光电 公告编号：2023-014

哈尔滨新光电科技有限公司

关于部分募集资金投资项目延期的公告

公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并依法对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

哈尔滨新光电科技有限公司(以下简称“公司”) 2023年 4月 20 第二届董事会第八次会议和第二届监事会第七次会议于周一召开，审议通过了《关于推迟部分募集资金投资项目的议案》，综合考虑了当前募集资金投资项目（以下简称“募集资金项目”）的实施进度，公司决定延长部分募集项目达到预定可用状态的日期。本次延期未改变募集项目的内容、投资目的、总投资和实施主体。部分募集资金投资项目的延期公告如下：

一、筹集资金的基本情况

经中国证券监督管理委员会批准，哈尔滨新光电科技有限公司首次公开发行股票注册（证券监督管理许可证）〔2019〕2019年7月，哈尔滨新光光电科技有限公司首次公开发行股票，并在上海证券交易所科技创新板上市。人民币普通股(a股)2.5万股，每股面值1元，发行价格38.09元/股，募集资金总额为人民币 952.25万元，累计承销费、保荐费等发行费用共计87.041、585.11元，公司实际募集资金净额为865、208、414.89元。信永中与会计师事务所(特殊普通合伙)核实了上述募集资金到位情况，并出具了XYZH/2019BJGX0462号《验资报告》。之后，由于发行费用发票尾差，实际相关发行费用较之前增加0.02元，募集资金净额实际为865、208、414.87元。

二、募集资金的使用情况

1、根据公司《首次公开发行股票并在科技创新板上市招股说明书》、《哈尔滨新光光电科技有限公司关于部分募集资金投资项目延期的公告》(公告号:2021-029)披露，首次公开发行股票募集项目及募集资金使用计划如下:

单位：元

■

注：截至2022年12月31日，上表“已投入费用”统计数据。

截至2022年12月31日，公司募集资金的使用情况详见公司同日在上海证券交易所网站上发布的具体内容（www.sse.com.cn）《哈尔滨新光电科技有限公司关于2022年募集资金储存和使用的专项报告》(公告号:2023-008 ）。

三、本次募投项目延期的具体情况

(1)本次募投项目延期

结合公司募集资金投资项目的实际建设和投资进度，调整项目达到预定可用状态的时间，如下：

■

(二)本次募投项目延期的原因

“光机电一体化产品批生产线升级改造及精密光机零部件制造项目”原计划于2023年7月达到预定可用状态。本项目延期的主要原因是：一是公司新批产品订单与武器装备开发周期直接相关。武器装备开发项目一般分为示范阶段、方案阶段、工程开发阶段、设计定型阶段和生产定型阶段。近年来，公司继续参与研发和研发一些型号的武器装备。但由于武器装备开发定型时间长的特殊性，随着不同阶段的逐步深入，对技术先进性、产品质量可靠性和稳定性的要求越来越高。因此，相关型号进入批量生产点存在不确定性，公司根据审慎考虑不盲目进行基础工程建设。第二，自2020年以来，公司生产经营活动的连续性有限。在有限的生产经营能力下，公司集中精力、协调力量、分配资源促进市场发展、项目交付等最基本的日常生产经营管理工作，放缓了项目的实施进度。在上述项目进度放缓的背景下，公司基于审慎原则，综合考虑主营业务发展现状、现有生产经营规模、募集资金利用率、募集项目协调效率、项目实际建设后施工进度、当地气候环境等不可预测因素的影响，在保持募集项目投资内容、总投资、实施主体不变的情况下，决定将筹资项目达到预定可用状态的时间调整到2025年12月。

“瑞光航天光电设备研发生产项目”原计划于2023年7月达到预定可用状态。本项目延期的主要原因是：第一，截至 2022 年底，该项目筹集了近50%的资金。2020 多年来，工程建设人员不能按原计划及时满时施工，导致工程建设实施进度放缓。二是项目实施地为广东省惠州市，属于亚热带季风气候区，常年雨量充沛。近年来，当地降雨的增加也影响了项目的建设进度，导致项目整体进度未达到预期。第三，在生产经营连续性有限的过程中，公司集中资源维持主营业务的正常发展，放缓了项目的实施进度。截至2022年12月31日，主体结构工程、砌筑工程、立面工程、门窗工程、水电安装工程、办公区、展厅装修工程、基础设施设备采购安装、防雷工程、供电工程、电梯工程、人防工程、节能工程、供水工程、规划工程、安全工程已验收通过，室外绿化工程、场地土方平整、外运工程已完成，目前正处于竣工结算阶段，并办理相关备案手续。随着项目的逐步实施，为了保证募集项目的质量，公司综合考虑主营业务的发展现状、现有的生产经营规模、募集资金的利用率、募集项目的协同效率等。，并决定将募集项目达到预定可用状态的时间调整到2025年12月，同时保持募集项目的投资内容、总投资和实施主体不变。

四、重新论证募投项目

根据《上海证券交易所科技创新板上市公司自律监督指引》第一号的有关规定，上市公司应重新论证募集项目的可行性和预期收益，并决定是否继续实施该项目。”

(一)光机电一体化产品批生产线升级改造及精密光机零部件制造项目

1、项目建设的必要性

(1)有助于公司深入贯彻党和国家关于国防和军队现代化建设的战略部署

中共中央关于制定国民经济和社会发展第十四个五年计划和第二个五年计划〇三五年前景目标建议指出：“要加快国防和军队现代化，实现富国与强军的统一”、“力争到2035年基本实现国防和军队现代化，到本世纪中叶将人民军队全面建成世界级军队。”

党的二十大报告指出：“全面建设社会主义现代化国家的战略要求是如期实现建军100年的目标，加快人民军队建设世界级军队；全面加强军事训练和准备，提高人民军队的胜利能力。进一步推进实际作战军事训练，深化联合训练、对抗训练、科技训练；加强国防和军队建设，加快现代物流建设，实施国防技术和武器装备重大项目，加快科技向战斗力的转变。”

2023年两会政府工作报告指出:“要深入贯彻习近平强军思想，贯彻新时期军事战略方针，围绕实现建军百年目标，完成党和人民赋予的任务。全面加强军事训练准备，创新军事战略指导，注重实践军事训练，协调各方向、各领域的军事斗争。

在国防和军事现代化建设战略目标的指导下，武器装备的安装和消费需求将有效支持军事产业的持续高繁荣，军事电子信息产业将迎来广阔的发展空间，公司作为导弹产业链高科技武器装备企业生产的军事光电产品具有长期和广泛的市场需求。公司将以党的二十精神为指导，全面落实党和国家国防和军队现代化战略部署，自觉承担科技责任，进一步做好战略布局规划，继续加强产品研发和生产能力建设，保持优势和行业地位，继续为国防和军队现代化建设做出贡献。因此，本项目的实施将有助于公司全面落实党和国家关于国防和军队现代化建设的战略部署。

(2)帮助公司提高批量生产能力，满足后续市场订单，快速响应客户要求

公司在光学制导系统、光学目标和场景模拟系统、光电测试设备和激光对抗系统等领域拥有多项领先的核心技术，随着国防和军队现代化建设的不断加快，武器升级要求将不断提高，导弹产业链等高科技武器装备将迎来广阔的发展和市场空间。公司自成立以来，打破了国外对中国的技术封锁，填补了多个细分产品领域的国内空白，为多个关键型号的导弹提供了高性能的批量产品。公司注重长期发展，将继续优化产品结构，继续研究部分武器装备，努力提高批量产品收入比例，确保公司继续拥有多品种、系列高端军用产品研发和批量生产能力，相应的批量生产基本条件和配套测试条件提出了更高的要求。因此，本项目有助于公司提高批量生产能力，满足后续市场订单，快速响应客户要求。

2、项目建设的可行性

（1）党和国家为国防和军队建设的战略部署带来了广阔的发展空间

中共中央关于制定国民经济和社会发展第十四个五年计划和第二个五年计划〇三五年愿景目标的建议指出：“加快国防和军队现代化，实现富强统一；力争到2035年基本实现国防和军队现代化，到本世纪中叶全面建设世界级军队。”中共第二十届全国代表大会报告指出：“全面建设社会主义现代化国家的战略要求是如期实现建军100年的目标，加快人民军队建设成为世界级军队。随着国防和军事现代化战略部署的不断加快，武器升级的要求将继续提高。军事电子信息产业，特别是公司作为导弹产业链高科技武器装备企业生产的军事光电产品，将迎来广阔的发展空间。

（2）公司自身的优势为项目建设提供了强有力的技术支持

公司拥有先进自主的核心技术优势，为项目建设提供技术支持。公司成立以来，在像方扫描成像制导技术、大视场高速红外成像制导技术、多数字微镜阵列联合束技术、红外动态场景生成技术、薄膜波束合成技术、激光空间束技术等关键技术方面取得重大突破，打破了国外技术封锁，填补了国内空白，2016年获得国防科技进步一等奖。

公司积累了丰富的科研项目经验，为项目建设提供了保障和支持。公司自成立以来，作为联合研究单位，承担了涉及国防科技产业前沿研究领域的三个国家纵向研究项目；公司承担了4个国家重大科技项目、高新技术项目、20多个国家重点武器型号；公司与多个军事集团建立了深入合作，完成了100多个项目。公司在生产管理、工艺装配等方面积累了丰富的技术和经验，探索了解决一系列生产问题的解决方案，制定了完整严格的生产管理流程和科学严格的产品测试标准和方法，确保了产品生产加工和装配质量，交付产品运行稳定可靠，得到了客户的高度认可。

公优秀的团队和人才优势，为项目建设提供智力保障。经过多年的团队建设和培训，公司拥有整体、光学、机械、自动控制、图像处理等高水平、专业、创新的研发团队和经验丰富、熟练的生产团队，截至2022年12月31日，公司拥有212名研发人员，为研发、生产提供科研技术保障。

(二)瑞光航天光电设备研发生产项目

1、项目建设的必要性

(1)帮助公司积极响应国家政策号召

激光产业作为一个战略性的新兴产业，国家不断出台相关政策支持产业发展，如“十四五”智能制造发展规划指出，大力发展先进的激光加工设备等智能制造设备，从国家支持“加快发展战略性新兴产业”、“中国智能制造”、“新基础设施”等国家战略产业政策可以看出，中国的政策规划主要鼓励激光企业通过自主创新掌握核心技术，促进激光技术与高端制造业的深度融合，建立完善的激光制造业体系。在激光产业的发展方向上，技术突破、产业发展和应用扩张是相关政策制定的主要内容。在激光产业技术进步方面，中国将加快智能制造设备的发展和迭代升级，是激光产业的良好政策机遇；在产业发展方面，激光产业将深化技术应用水平，提高军事工业、矿山机械、能源动力、冶金设备、医疗卫生等关键领域的批量应用。因此，本项目的实施有助于公司积极响应国家政策号召。

(2)帮助公司加快产品应用领域的扩张

近两年来，在国家和地方产业政策的推动下，激光技术广泛应用于国民经济发展，正处于汽车制造、机械加工、通信、信息处理、航空航天、船舶、医疗卫生、节能环保等领域，将进一步促进我国激光产业的健康可持续发展。随着世界各国竞争的快速发展和科研技术的进步，检测技术在国民经济各行业发挥着关键作用，无论科研、产品质量和自动操作需要检测，采用现代光电技术作为检测手段具有无接触、无损、远距离、抗干扰能力强、环境影响小、检测速度快、测量精度高等优点，是当今检测技术进步的主要方向。因此，本项目的实施有助于加快产品应用领域的扩张，进一步提高公司的可持续盈利能力和抗风险能力。

2、项目建设的可行性

（1）激光和光电检测技术的广阔发展前景提供了广阔的市场空间

作为战略性新兴产业，激光产业可广泛应用于民用和军事领域。在民用领域，激光技术是现代高端制造的基础技术之一，在国民经济中发展迅速，特别是在汽车制造、机械加工、通信、信息处理、医疗卫生、节能环保等领域。在军事领域，激光的烧蚀效应、激波效应和辐射效应可以使目标丧失作战能力或损坏。激光对抗系统具有攻击速度快、功能强大、不易受电磁干扰、投入产出比高等突出优点。近年来，激光的军事应用已成为各国信息化现代战争的重点探索领域，不断出现大量的新技术和先进装备。光电检测技术具有测量精度高、速度快、非接触、频率宽度大、信息容量大、信息效率高、自动化程度高等突出特点，发展迅速，促进了信息科学技术的发展，广泛应用于工业、农业、电力、环保、家庭、医疗、军事、空间科学技术等领域。因此，激光和光电检测技术应用领域的广阔发展前景为项目的实施提供了广阔的市场空间。

(2)公司先进的核心技术提供了强有力的技术支持

公司成立以来，技术团队在大多数字微镜阵列和联合束技术、红外动态场景生成技术、薄膜波束合成技术等关键技术方面取得重大突破，获得相应的知识产权，填补国内空白，2016年获得国防科技进步一等奖。公司围绕激光对抗应用需求，克服了激光空间合束技术、基于同波段的激光发射/接收成像共口径设计技术、热效应控制补偿技术、激光杂散光抑制机制技术、小型激光红外干扰技术等关键技术难点，技术水平居中国前列。公司在光电专用测试设备的研发、设计和制造方面具有丰富的研发经验和雄厚的技术基础，具有系列化、模块化光电专用测试设备的能力，并不断向“小型化、通用化、系列化、模块化”的方向发展。因此，公司先进的核心技术为本项目的实施提供了强有力的技术支持。

五、本次募集项目延期对公司的影响

募集项目延期是公司根据项目实施情况做出的审慎决定。项目延期不改变募集项目的投资内容、总投资和实施主体，不会对募集项目的实施产生重大影响。根据中国证监会和上海证券交易所关于上市公司募集资金管理的有关规定，不会对公司的正常经营产生不利影响，符合公司的发展计划。

六、专项意见说明

(一)独立董事意见

经审议，独立董事认为：“公司募集资金投资项目延期是公司根据募集项目内外实际情况，不会对公司正常经营产生重大不利影响，不损害公司和全体股东，特别是中小股东的利益，变更决策和审批程序符合相关法律法规和规范性文件。我们一致同意推迟公司部分募集资金投资项目。”

(二)监事会意见

经审议，监事会认为，公司募集资金投资项目的延期是公司根据募集资金项目实施情况做出的审慎决定。募集资金的投资方向没有变相变化，也没有损害公司和全体股东，特别是中小股东的利益。决策和审批程序符合《上市公司监管指南》的要求 2 上市公司募集资金管理和使用的监管要求、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关法律法规和《公司募集资金管理制度》。我们一致同意推迟公司部分募集资金投资项目。”

(三)保荐机构意见

经核实，发起人中信建设投资认为：部分募集资金投资项目延期是公司根据募集资金投资项目的实际情况，涉及募集资金投资项目的可行性、必要性和预期经济效益，延期项目符合公司实际经营、业务发展战略和行业发展趋势，合理；延期事项仅涉及募集资金投资项目达到预期使用状态日期的变化，不涉及项目实施主体、募集资金投资目的和投资规模的变化，不变更或变相变更募集资金投资方向和其他损害股东利益的情况；部分募集资金投资项目的延期已经董事会和监事会批准，独立董事发表了同意的独立意见，按照有关法律、法规、规范性文件的要求，履行必要的决策程序。综上所述，保荐机构对公司部分募集资金投资项目的延期没有异议。

七、其他文件

1、独立董事对第二届董事会第八次会议有关事项的独立意见；

2、公司监事会关于第二监事会第七次会议有关事项的决议；

3、中信建设投资证券有限公司对哈尔滨新光电科技有限公司募集资金投资项目延期、新开立募集资金专户、签订三方监管协议的验证意见。

特此公告。

哈尔滨新光电科技有限公司董事会

2023年4月21日