二、监事会会议审议情况

(一)5票赞成，0票反对，0票弃权，2022年监事会工作报告审议通过。

本报告应提交公司2022年股东大会审议。

(二)5票赞成，0票反对，0票弃权，2022年财务决算报告审议通过。

本报告应提交公司2022年股东大会审议。

(三)以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《公司2022年利润分配计划》。

经核实，监事会发表了以下意见：公司2022年利润分配计划是根据公司业务发展的实际情况制定的。本分配计划符合公司章程和公司（2021）～2023年)股东回报计划对公司利润分配的相关要求，有利于公司的长远发展，不损害公司和股东的利益。

本计划应提交公司2022年年度股东大会审议。

(四)5票赞成，0票反对，0票弃权，2022年内部控制评估报告审议通过。

经核实，监事会发表了以下意见：公司建立健全了相对合理、完善的内部控制标准体系，在经营活动中得到有效实施，总体符合监管机构的相关要求。公司董事会发布的《2022年内部控制评估报告》真实客观地反映了公司当前内部控制的建设和运行。

(5)批准3票，反对0票，弃权0票，审议通过《关于2023年日常相关交易预期的议案》，相关监事刘伟先生、张岚女士回避表决。

经核实，监事会发表以下意见：2023年日常相关交易决策程序符合相关法律、法规和公司章程，其公平性按等价付费、公平市场价格的原则定价，不违反公开、公平、公正的原则，不损害公司和中小股东的利益。

本议案应提交公司2022年年度股东大会审议。

(六)5票赞成，0票反对，0票弃权，2022年公司年度报告及摘要审议通过。

经核实，监事会发表以下意见：2022年董事会编制和审查公司年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定。报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，没有虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。

本议案应提交公司2022年年度股东大会审议。

(7)以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于回购注销部分授予限制性股票的议案》。

经核实，监事会发表意见如下：公司第二期限制性股票激励计划的激励对象中，46人因离职不再具备激励资格，2022年10人的个人绩效考核为D；公司2021年股票期权和限制性股票激励计划的激励对象中，有58人因离职而不再具备激励资格，第二个解除限售期的解锁条件不符合标准(涉及激励对象2071人，包括13个个人绩效考核为D的激励对象)。根据《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监督指南》第一号第三部分：3.2股权激励等相关法律法规、部门规章、规范性文件，以及公司《第二期限制性股票激励计划》、《第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《2021年股票期权与限制性股票激励计划》、《2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定，董事会根据股东大会授权决定回购取消上述激励对象授予但尚未取消限制性股票的相应部分。公司董事会审议上述限制性股票回购注销程序符合有关规定，合法有效。同时，监事会再次确认了公司第二期限制性股票激励计划和2021年股票期权和限制性股票激励计划调整后的激励对象名单，认为由于公司第二期限制性股票激励计划和2021年股票期权和限制性股票激励计划中的一些激励对象因离职而不再具备激励资格，相应部分已授予但尚未解除限制的限制性股票将被回购和注销，因此，公司董事会对激励对象进行了相应的减少。本次调整合法。本次调整后的最终激励对象均为公司员工。公司董事会对激励对象的调整符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定。调整后的激励对象具有《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的资格，作为公司限制性股票激励对象的主体，其资格合法有效。

本议案应提交公司2022年年度股东大会审议。

(八)以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于撤销股权激励计划部分股票期权的议案》。

经核实，监事会发表意见如下：在公司2021年股票期权和限制性股票激励计划的股票期权原激励对象中，有5人因离职等原因失去激励对象资格，公司将注销5名原激励对象已授予但尚未满足行权条件的7.196万份股票期权；同时，由于激励计划的股票期权第二行权期未达到行权条件，公司将取消65名激励对象授予的47.406万股票期权。公司董事会注销相应授予激励对象的股票期权，符合《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监督指南》第一号、第三部分：3.2股权激励等法律法规、部门规章、规范性文件、《2021年股票期权与限制性股票激励计划》、《2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》的规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，也不会影响全体股东的利益。同意取消2021年股票期权和限制性股票激励计划第二行权期未达到行权条件的授权期权。同时，监事会再次确认公司激励计划调整后的激励对象名单，认为由于部分员工因离职失去激励对象资格，公司董事会相应调整激励对象，调整合法，调整后的最终激励对象为公司员工，公司董事会对激励对象的调整符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定。调整后的激励对象具有《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的资格，作为公司限制性股票激励对象的主要资格合法有效。

(九)以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于开展远期外汇交易业务的议案》。

经核实，监事会发表了以下意见：公司制定了《长期外汇交易业务内部控制制度》，明确了相应业务的经营原则、审批权限、业务流程、信息隔离、风险管理、信息披露等。公司开展长期外汇交易业务，有利于防止和减少汇率波动造成的汇率损失，控制业务风险，提高财务稳定性。不损害公司和中小股东的利益。

(十)5票赞成，0票反对，0票弃权，2023年第一季度报告审议通过。

经核实，监事会发表意见如下：2023年第一季度董事会编制审核程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，无虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。

三、备查文件

第六届监事会第二次会议决议由监事签字并加盖监事会印章

特此公告。

科大讯飞有限公司

监 事 会

二〇二三年四月二十一日

证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 公告编号：2023-028

科大讯飞有限公司

关于召开2022年年度股东大会

通知

公司及其董事会全体成员确保信息披露的内容真实、准确、完整，无虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

1、股东大会次数:2022年股东大会(以下简称“公司”或“公司”)(以下简称“会议”)

2、会议召集人：公司董事会

2023年4月19日，公司召开第六届董事会第二次会议，以10票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于召开公司2022年年度股东大会的议案》。

3、会议的合法性和合规性：会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和公司章程的规定。

4、会议时间：

现场会议开始时间:2023年5月12日(星期五)14:30；

网上投票时间：2023年5月12日通过深圳证券交易所交易系统进行网上投票的具体时间为9日:15一9:25，9:30一11:30和13:00一15:00。

2023年5月12日9日，深圳证券交易所互联网投票系统进行网上投票的具体时间为:15至15：00期间的任何时间。

5、会议的召开方式：会议将现场投票与在线投票相结合。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供在线投票平台，股东可以在在网上投票时间内通过上述系统行使投票权。

同一表决权只能选择一种现场投票、深圳证券交易所交易系统投票和深圳证券交易所互联网投票系统投票。同一表决权重复表决的，以第一次投票结果为准。

6、2023年5月5日股权登记日：

7、出席会议的对象

（1）在股权登记日（2023年5月5日）下午收盘时，在中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记的所有普通股股东均有权出席股东大会。不能亲自出席现场会议的股东，可以在网上投票时间内参加网上投票，或者委托代理人以书面形式出席会议和表决（股东代理人不必是公司股东，授权委托书见附件）。

(2)持有公司股份的相关董事、监事、高级管理人员为《关于董事、监事、高级管理人员2022年薪酬的议案》的相关股东，刘庆峰先生及其所有表决权股份、刘庆峰先生一致行动人中国科技大学资产管理有限公司、杜兰女士、段大伟先生、董雪燕女士、王明女士回避表决；刘庆峰先生、中国移动通信有限公司、中国科技大学资产管理有限公司是《2023年日常关联交易预期议案》的关联股东，刘庆峰先生及其所有表决权股份、中国科技大学资产管理有限公司、中国移动通信有限公司回避表决。详见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《巨潮信息网》2023年4月21日发表的上述所有议案的相关内容（http://www.cninfo.com.cn）上述《第六届董事会第二次会议决议公告》和《关于2023年日常关联交易预期的公告》。详见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《巨潮信息网》2023年4月21日发表的上述所有议案的相关内容（http://www.cninfo.com.cn）上述《第六届董事会第二次会议决议公告》和《关于2023年日常相关交易预期的公告》。上述相关股东不接受其他股东的委托。

(三)公司董事、监事、高级管理人员。

(4)公司聘请的律师等。

8、会议地点：安徽省合肥市高新技术开发区望江西路666号公司二十一楼会议室

二、会议审议事项

■

股东大会除审议上述议案外，还将听取公司独立董事2022年度报告。

以上提案详见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《巨潮信息网》于2023年4月21日发表的相关内容（http://www.cninfo.com.cn）《第六届董事会第二次会议决议公告》、《第六届监事会第二次会议决议公告》、《关于2023年日常关联交易预期的公告》、《2022年年度报告摘要》、《拟续聘会计师事务所公告》、《关于未来12个月为子公司及合资企业提供担保额度预期的公告》、《关于回购注销部分授予限制性股票的公告》、《关于变更注册资本和修订的公告》〈公司章程〉《公告》及2023年4月21日在巨潮信息网披露（http://www.cninfo.com.cn）《2022年董事会工作报告》《2022年监事会工作报告》《2022年财务决算报告》《2022年年度报告》《〈重大经营决策制度〉修订案及相关《2022年独立董事报告》。

特别提示：本次会议议议案10、提案11为特别表决事项，由出席股东大会的股东（包括股东代理人）持有的表决权的三分之二以上通过；提案10表决是提案11表决结果生效的前提，提案11表决是提案12表决结果生效的前提；提案41提案6、提案81提案12将单独对中小投资者进行表决中小投资者是指除董事、监事、高级管理人员外，单独或共同持有上市公司 股东以外5%以上的其他股东；提案5、提案6的关联股东不接受其他股东的委托进行投票。

三、会议登记等事项

(一)会议登记方式

1、自然人股东亲自出席的，凭身份证办理登记；委托代理人出席的，凭代理人身份证、授权委托书办理登记。

2、法定股东法定代表人出席的，凭身份证、法定代表人身份证、营业执照复印件（加盖公章）登记；法定股东委托代理人出席的，凭身份证、授权委托书、营业执照（加盖公章）登记。

3、您可以通过电子邮件、信件或传真登记上述相关文件。上述文件登记时可以出示原件或复印件，但出席会议签到时，必须出示身份证和授权委托书原件，并在会议前到会场办理登记手续。

4、登记时间:2023年5月8日上午9日:00-11:30，下午1:30-5:30。

5、注册地点：科大讯飞有限公司证券部。

电子邮箱：ir@iflytek.com

信函登记地址：公司证券部，请在信函上注明“股东大会”字样；

通讯地址：安徽省合肥市高新开发区望江西路666号；

邮 编：230088；

传 真：0551-65331802。

(二)其他事项

1、会议咨询：公司证券部

联 系 人：江涛，常晓明

联系电话：0551-67892230

2、公司股东应自行承担现场会议的住宿和交通费用。

3、在网上投票期间，如果网上投票系统受到重大突发事件的影响，股东大会的过程将按当日通知进行。

四、参与网上投票的具体操作流程

股东大会通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供在线投票平台（http地址）://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网上投票的具体操作流程见附件1。

五、备查文件

科大讯飞有限公司第六届董事会第二次会议决议

科大讯飞有限公司第六届监事会第二次会议决议

特此公告。

科大讯飞有限公司

董 事 会

二〇二三年四月二十一日

附件1：

参与网上投票的具体操作流程

一、网上投票程序

1、普通股的投票代码和投票简称:投票代码为“36230”，投票简称“讯飞投票”。

2、填写表决意见。

填写表决意见：同意、反对、弃权。

股东大会不涉及累计投票提案。

3、股东对总议案进行投票，视为对除累计投票提案外的所有其他提案表达同样的意见。

当股东重复投票总提案和具体提案时，以第一次有效投票为准。股东先对具体提案投票，再对总提案投票的，以已投票的具体提案的表决意见为准，其他未投票的提案以总提案的表决意见为准；先投票总提案，再投票具体提案的，以总提案的表决意见为准。

二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序

1、投票时间：2023年5月12日的交易时间，即9:15一9:25，9:30一11:30和13:00一15:00。

2、股东可以通过交易系统登录证券公司的交易客户端进行投票。

三、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的程序

1、2023年5月12日上午9日，互联网投票系统开始投票：2023年5月12日下午3月15日结束：00。

2、股东通过互联网投票系统进行在线投票，应当按照《深圳证券交易所投资者在线服务认证业务指南（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深圳证券交易所数字证书”或“深圳证券交易所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可以登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.查阅cn规则指导栏。

3、根据获得的服务密码或数字证书，股东可以登录http://wltp.cninfo.com.cn通过深圳证券交易所互联网投票系统在规定时间内投票。

附件2：

授 权 委 托 书

兹授权委托 先生/女士代表公司/本人出席2023年5月12日召开的科大讯飞股份有限公司2022年年度股东大会，并代表我公司/本人按下列指示对以下提案进行投票。

本公司/本人对股东大会议案的表决意见如下：

■

我公司/本人未对本次会议表决作出具体指示的，受托人应当按照自己的意见投票，行使表决权的后果由我公司（本人）承担。

委托人(签字或盖章)： 受托人(签名)：

委托人身份证号码(营业执照号)： 受托人身份证号：

委托人股东账号：

委托人持股数： 股 股份性质：

签发日期：

有效期限：

附注：

1、如果非累积投票议案想要投票同意议案，请在“同意”栏的相应位置填写“√”；如果您想投票反对议案，请在“反对”栏的相应部位填写“反对”√”；如果您想投票弃权，请在“弃权”栏的相应部位填写“弃权”√”。

2、委托人为法人的，应当加盖单位印章。

3、授权委托书剪报、复印或按上述格式自制有效。

证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 公告编号：2023-017

科大讯飞有限公司

第六届董事会第二次会议决议公告

公司及董事会全体成员确保信息披露内容真实、准确、完整，无虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

2023年4月9日，科大讯飞有限公司(以下简称“公司”)第六届董事会第二次会议以书面和电子邮件的形式发出会议通知，2023年4月19日以现场与“讯飞听视频会议”相结合的方式举行。应有10名董事和10名实际董事，其中刘欣先生和段大伟先生以“讯飞听视频会议”的形式出席会议。会议由董事长刘庆峰先生主持，全体监事和高级管理人员出席会议。本次会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

二、董事会会议审议情况

(一)2022年总裁工作报告以10票赞成，0票反对，0票弃权审议通过。

(二)2022年董事会工作报告以10票赞成，0票反对，0票弃权审议通过。

具体内容见2023年4月21日巨潮信息网httpp。://www.cninfo.com.cn的《2022年董事会工作报告》需提交公司2022年年度股东大会审议。

公司独立董事赵旭东先生、赵锡军先生、赵惠芳女士、刘建华先生向董事会提交了《2022年独立董事报告》，并将在公司2022年年度股东大会上提交。详见2023年4月21日巨潮信息网http。://www.cninfo.com.cn。

(3)2022年财务决算报告以10票赞成，0票反对，0票弃权审议通过。

具体内容见2023年4月21日巨潮信息网httpp。://www.cninfo.com.cn的《2022年财务决算报告》需提交公司2022年年度股东大会审议。

(4)独立董事以10票赞成，0票反对，0票弃权审议通过《公司2022年利润分配计划》，发表独立意见。

综合考虑公司盈利能力、历史分配、公司股价和资本公积，以及公司章程和公司未来三年(2021年)～2023年)股东回报计划要求公司今年分配利润，以股权登记日总股本(扣除回购专户回购股份)为基础，每10股给全体股东1元(含税)。不送红股，不用资本公积金转股本。从董事会审议利润分配计划到实施利润分配计划的股权登记日期，公司总股本因回购股份、股票期权和限制性股票激励计划独立行权而发生变化的，以股权登记日的总股本为基础，保持上述分配比例不变，调整总额。

具体内容见2023年4月21日巨潮信息网httpp。://www.cninfo.com.cn的《2022年利润分配计划》需提交公司2022年年度股东大会审议。

(5)独立董事发表独立意见，10票赞成，0票反对，0票弃权审议通过《2022年内部控制评估报告》。

具体内容见2023年4月21日巨潮信息网httpp。://www.cninfo.com.《2022年内部控制评估报告》cn。

荣成会计师事务所(特殊普通合伙)出具了《内部控制审计报告》(荣成专字[2023] 230Z0089号)，详见2023年4月21日巨潮信息网http://www.cninfo.com.cn。

(六)以10票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《关于实施公司2022年内部控制规则自查表的议案》。

具体内容见2023年4月21日巨潮信息网httpp。://www.cninfo.com.《内部控制规则实施自查表》。

(7)审议通过了《关于董事、监事、高级管理人员2022年薪酬的议案》，独立董事就2022年董事、高级管理人员薪酬发表了独立意见。

其中，2022年董事、高级管理人员刘庆峰先生、吴晓如先生、江涛先生、聂小林先生、段大伟先生的年薪表决结果为9票赞成、0票反对、0票弃权、相关董事刘庆峰先生、吴晓如先生、江涛先生、聂小林先生、段大伟先生在审议工资时分别回避表决；独立董事赵旭东先生和赵锡军先生的工资表决结果得到8票赞成，0票反对，0票弃权，关联董事赵旭东先生、赵锡军先生回避表决；外部董事津贴表决9票，0票反对，0票弃权，关联董事刘欣先生回避表决；独立董事赵惠芳女士、刘建华先生、高级管理人员杜兰女士、王明女士、监事工资表决10票，0票，0票弃权。

根据公司2022年完成的实际业绩及相关考核激励情况，公司拟提取、分配董事、监事、高级管理人员2022年工资1956.45万元，并授权公司董事长具体执行。详见《2022年年度报告全文》第四节“董事、监事、高级管理人员报酬”。

本议案应提交公司2022年年度股东大会审议。

(八)以10票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了董事会环境、社会治理的设立（ESG）委员会议案。

进一步改善公司环境、社会和治理（ESG）公司董事会专门委员会决定设立环境、社会和治理，以满足公司战略发展的需要，促进公司的可持续、高质量发展（ESG）委员会制定了董事会环境、社会和治理（ESG）委员会实施细则。ESG委员会由三名董事组成，一名主任委员。董事会ESG委员会的任期与董事会一致。董事会ESG委员会委员如下：

主席：刘庆峰

委员:刘庆峰、江涛、张本照(独立董事)。

董事会环境、社会和治理（ESG）《委员会实施细则》详见2023年4月21日超潮信息网http://www.cninfo.com.cn。

(九)公司《2022年环境、社会、治理》以10票赞成，0票反对，0票弃权审议通过(ESG)报告和社会责任报告。

具体内容见2023年4月21日巨潮信息网httpp。://www.cninfo.com.2022年的环境、社会和治理(ESG)报告和社会责任报告。

(十)2023年以6票赞成，0票反对，0票弃权审议通过关联董事刘庆峰先生、刘欣先生、吴晓如先生、江涛先生在日常关联交易预期提案中回避表决；独立董事提前发表了认可和独立意见。

具体内容见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《巨潮信息网》2023年4月21日发布的http://www.cninfo.com.《关于2023年日常关联交易预期的公告》。

本议案应提交公司2022年年度股东大会审议。

(十一)2022年年度报告全文及摘要以10票赞成，0票反对，0票弃权审议通过。

《2022年年度报告全文》详见2023年4月21日超潮信息网http://www.cninfo.com.cn，《2022年年度报告摘要》于2023年4月21日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《巨潮信息网http》上://www.cninfo.com.cn。

本议案应提交公司2022年年度股东大会审议。

(十二)独立董事事以10票赞成，0票反对，0票弃权审议通过《关于续聘2023年审计机构的议案》，事先发表认可和独立意见。

董事会审计委员会对年度审计会计师的完成情况及其执业质量进行了核实和评价，建议荣成会计师事务所（特殊普通合伙）续聘为公司2023年度审计机构。

公司计划继续聘请荣成会计师事务所(特殊普通合伙)为公司及其子公司2023年的财务审计机构，聘用期为一年。

具体内容见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《巨潮信息网》2023年4月21日发布的http://www.cninfo.com.《会计师事务所拟续聘公告》。

本议案应提交公司2022年年度股东大会审议。

(十三)独立董事发表独立意见，以10票赞成，0票反对，0票弃权审议通过《关于担保融资租赁业务的议案》。

具体内容见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《巨潮信息网》2023年4月21日发布的http://www.cninfo.com.《关于担保融资租赁业务的公告》。

（14）独立董事以10票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《关于预计子公司和合资企业未来12个月担保金额的议案》，并发表了独立意见。

具体内容见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《巨潮信息网》2023年4月21日发布的http://www.cninfo.com.《关于未来12个月为子公司和合资企业提供担保额度预期的公告》。

本议案应提交公司2022年年度股东大会审议。

(十五)独立董事发表独立意见，以10票赞成，0票反对，0票弃权审议通过《关于回购注销部分授予限制性股票的议案》。

具体内容见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《巨潮信息网》2023年4月21日发布的http://www.cninfo.com.《关于回购注销部分已授予限制性股票的公告》。

本议案应提交公司2022年年度股东大会审议。

（16）独立董事以10票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《关于取消股权激励计划部分股票期权的议案》，并发表了独立意见。

具体内容见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《巨潮信息网》2023年4月21日发布的http://www.cninfo.com.《关于注销股权激励计划部分股票期权的公告》。

本议案应提交公司2022年年度股东大会审议。

(十七)以10票赞成，0票反对，0票弃权审议通过〈公司章程〉独立董事发表了独立意见。

具体内容见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《巨潮信息网》2023年4月21日发布的http://www.cninfo.com.cn的《关于变更注册资本和修订的》〈公司章程〉的公告》。

本议案应提交公司2022年年度股东大会审议。

(十八)以10票赞成，0票反对，0票弃权审议通过〈重大经营决策制度〉的议案》。

具体内容见2023年4月21日巨潮信息网httpp。://www.cninfo.com.cn的《〈重大经营决策制度〉修订案》。

本议案应提交公司2022年年度股东大会审议。

(十九)以10票赞成，0票反对，0票弃权审议通过〈委托财务管理制度〉的议案》。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》（2023年修订）、《深圳证券交易所上市公司自律监督指引》第7号及相关交易（2023年修订）等法律法规、规范性文件，加强公司委托金融业务管理，有效控制风险，提高投资回报，维护公司和股东利益，结合公司实际情况，制定制度。公司原《理财产品业务管理制度》相应废止。2023年4月21日发布的《委托理财管理制度》巨潮信息网http://www.cninfo.com.cn。

(二十)以10票赞成，0票反对，0票弃权审议通过〈债券信息披露管理办法〉的议案》。

为规范公司在银行间和交易所债券市场的信息披露，根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则(2021年版)》等相关法律法规和规范性文件的要求，结合公司章程和公司实际情况，制定了《债券信息披露管理办法》。同时，公司于2019年8月制定的《银行间债券市场债务融资工具信息披露管理制度》同时废止。《债券信息披露管理办法》于2023年4月21日发布。://www.cninfo.com.cn。

(二十一)以10票赞成，0票反对，0票弃权审议通过〈远期外汇交易业务内部控制系统〉的议案》。

为规范公司长期外汇交易业务及相关信息披露，防范国际贸易业务汇率风险，确保汇率风险的可控性，根据深圳证券交易所上市公司自律监督指南7交易及相关交易（2023年修订）及外汇管理相关法律法规，结合公司具体实际，制定长期外汇交易业务内部控制制度。2023年4月21日发布的《远期外汇交易业务内部控制制度》巨潮信息网http://www.cninfo.com.cn。

(二十二)独立董事发表独立意见，以10票赞成，0票反对，0票弃权审议通过《关于开展远期外汇交易业务的议案》。

具体内容见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《巨潮信息网》2023年4月21日发布的http://www.cninfo.com.2023年4月21日发布的《关于开展外汇套期保值业务的公告》和《超潮信息网httpp》://www.cninfo.com.《关于开展外汇套期保值业务的可行性报告》。

(二十三)以10票赞成，0票反对，0票弃权审议通过《关于召开2022年年度股东大会的议案》。

具体内容见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《巨潮信息网》2023年4月21日发布的http://www.cninfo.com.《关于召开2022年年度股东大会的通知》。

(二十四)以10票赞成，0票反对，0票弃权审议通过《2023年第一季度报告》。

具体内容见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《巨潮信息网》2023年4月21日发布的http://www.cninfo.com.《2023年第一季度报告》。

(二十五)独立董事以10票赞成，0票反对，0票弃权审议通过《关于聘任高级管理人员的议案》，发表独立意见。

具体内容见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《巨潮信息网》2023年4月21日发布的http://www.cninfo.com.《关于变更高管人员的公告》。

三、备查文件

第六届董事会第二次会议决议经与会董事签字并加盖董事会印章

特此公告。

科大讯飞有限公司

董 事 会

二〇二三年四月二十一日

证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 公告编号：2023-019

科大讯飞有限公司

关于2023年日常关联交易的预期

公告

公司及董事会全体成员确保公告内容真实、准确、完整，无虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。

1.日常关联交易的基本情况

(一)日常关联交易概述

科大讯飞有限公司(以下简称“科大讯飞”或“公司”)2023年预计的日常关联交易主要包括公司及其子公司、中国移动通信有限公司及其子公司、中国科技大学及其子公司、羚羊工业互联网有限公司、广东爱因智能科技有限公司、合肥飞尔智能科技有限公司、安徽淘云科技有限公司及其子公司、安徽言知科技有限公司及其子公司、安徽东方讯飞教育科技有限公司、北京红云融通科技有限公司等关联方购销商品、提供或接受劳务。预计2023年与上述关联方的日关联交易总额为20660.00万元。2022年，公司与相关关联方实际日关联交易额为153元，096.14元。

2023年4月19日，公司召开的第六届董事会第二次会议以6票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于2023年日常关联交易预期的议案》。关联董事刘庆峰先生、刘欣先生、吴晓如先生、江涛先生回避表决，非关联董事通过了表决。

根据公司章程，该议案仍需提交公司2022年年度股东大会审议，其中关联股东中国移动通信有限公司和刘庆峰先生将在审议该议案时避免表决。

(二)预计日常关联交易的类别和金额

单位：万元

■

(3)上一年度日常关联交易的实际情况

单位：万元

■

二、关联方介绍及关联关系

1、关联方的基本情况

1)中国移动通信有限公司(以下简称“中国移动”)

法定代表人：杨杰

注册资本：5000元，321元，884万元

注册地址：北京市西城区金融街29号

业务范围：GSM数字移动通信业务；IP电话业务；特殊网络接入服务业务、特殊网络骨干网络数据传输业务；从事移动通信、IP电话、特殊网络的设计、投资和建设；移动通信、IP电话、特殊网络设施的安装、工程施工和维护；系统集成、漫游结算清算、技术开发、技术服务、广告业务、设备销售等电信和信息服务；销售和租赁移动电话终端设备、IP电话设备、特殊网络设备及其附件，并提供售后服务；业务培训、会议服务；住宿(学生住宿)(限于分支机构)；餐饮服务、游泳池(仅限分支机构运营)。（市场实体依法独立选择经营项目，开展经营活动；依法需要批准的项目，经有关部门批准后，按照批准的内容开展经营活动；不得从事国家和市产业政策禁止和限制性项目的经营活动）。

最新一期财务数据:截至2022年12月31日，中国移动经审计总资产1900、2380万元，净资产1262、0480万元，2022年营业收入937、2590万元，归属母公司净利润125、4590万元。

截至2022年12月31日，中国移动已持有公司10.66%的股权。根据《股票上市规则》6.3.第三条规定，中国移动是公司的关联法人。

2)安徽淘云科技有限公司(以下简称“安徽淘云”

法定代表人：刘庆升

注册资本：8,人民币万元人民币

注册地址:合肥市高新区习友路3333号中国声谷A区2号楼科研楼6层23层

业务范围：计算机软硬件、语音数字产品、玩具、教学设备、通信设备开发、生产、销售、技术服务、系统工程、电子产品、计算机通信设备研发、销售、二、三类医疗设备研发、制造、销售、自营、代理各类商品技术（国家限制或禁止进出口商品技术除外）。(依法须经批准的项目，经有关部门批准后方可开展经营活动)。

最近一期财务数据:截至2022年12月31日，安徽淘云总资产39004.11万元，净资产20261.92万元，2022年营业收入57.15.75万元，净利润3.715.76万元。

公司董事长刘庆峰先生的兄弟刘庆生先生担任安徽淘云董事长。根据深圳证券交易所《股票上市规则》，6.3.三条规定，刘庆升为公司关联自然人，安徽淘云为公司关联法人。

3)中国科技大学(以下简称“中科大”)

法定代表人：包信和

开办资金：135万元，351万元

注册地址：安徽省合肥市金寨路96号

宗旨和业务范围：培养高等学历理工科人才，促进科技发展。理学、工程、管理、经济学、文学、法学、农学、本科教育理学、工程、管理学、经济学、文学、法学、教育学、历史学、哲学研究生班、硕士学位教育理学、工程、管理学博士学位教育 《中国科技大学学报》出版博士后培训相关科研、继续教育、专业培训和学术交流。

最新财务数据:截至2022年12月31日，中国科技大学总资产为20151,911.86万元，净资产为1,954,813.43万元，2022年总收入为767,169.29万元。上述财务数据尚未经审计。

中科大全资子公司中科大资产管理有限公司是科大讯飞的实际控制人之一，根据《股票上市规则》第6.3.三条规定的关联关系，中国科技大学是公司的关联法人。

4)广东爱因智能科技有限公司(以下简称“爱因智能”)

法定代表人：杜兰

注册资本：1000万元人民币

注册地址：信息系统集成服务、公司礼仪服务、公共关系服务、规划创意服务、网络技术研发、数据处理和存储服务、信息技术咨询服务、软件开发、营销规划服务、广告业、企业管理咨询服务、市场研究服务、企业形象规划服务、会议展览服务、计算机技术开发、技术服务、互联网商品销售（许可批准商品除外）；软件零售；技术进出口；增值电信服务(业务类型以《增值电信营业执照》规定的内容为准)。

最新一期财务数据:截至2022年12月31日，爱因智能总资产1.167.88万元，净资产539.70万元，2022年营业收入1.342.12万元，净利润1.7万元。上述财务数据尚未经审计。

根据《股票上市规则》第6.3》，公司副总裁杜兰女士担任爱因智能董事长.爱因智能是本公司规定的关联关系的关联法人。

5)安徽东方讯飞教育科技有限公司(以下简称东方讯飞)

法定代表人：吴晓如

注册资本：2000万元人民币

注册地址：合肥市高新区望江西路666号2号楼316室

经营范围：教育教学技术转让、技术开发、技术咨询、技术服务、翻译服务、教育软件开发、销售软件产品、组织文化艺术交流活动、销售计算机、软件及辅助设备、电子产品、计算机系统服务、教育咨询、设计、制作、代理、广告、计算机动画设计（依法需要批准的项目，经有关部门批准）。

最新财务数据:截至2022年12月31日，东方讯飞总资产为66.11万元，净资产为-312.74万元，2022年营业收入为0.00万元，净利润为-0.80万元。上述财务数据尚未审计。

根据《股票上市规则》第6.3，公司董事、总裁吴晓如先生担任东方讯飞执行董事.三条规定的关联关系，东方讯飞是公司的关联法人。

6)安徽言知科技有限公司(以下简称“言知科技”)

法定代表人：刘庆峰

注册资本：231，836万元人民币

注册地址:中国(合肥)国际智能语音产业园R&D中心楼611-244，合肥市高新区习友路3333号

业务范围：软件技术开发、推广、转让、咨询服务、计算机软硬件、电子产品、通信设备开发、销售、计算机软件与信息系统集成、企业管理服务与咨询、财税咨询、科技企业创业服务。（依法需要批准的项目，经有关部门批准后方可开展）。

最新一期财务数据：

截至2022年12月31日，言知科技总资产304824万元，净资产265027万元，净资产265027万元，2022年营业收入10989万元，净利润18148万元。

截至2023年3月31日，言知科技总资产473560万元，净资产422402万元，2023年第一季度营业收入1549万元，净利润-3660万元。

根据《股票上市规则》，言知科技是公司董事长刘庆峰先生直接控制的企业6.3.3 本条规定的关联关系，言知科技是本公司的关联法人。

7)合肥飞尔智能科技有限公司(以下简称“飞尔智能”)

法定代表人：周兆林

注册资本：1000万元人民币

注册地址：安徽省合肥市高新区中国声谷产业园1号中试楼6层

业务范围：计算机软硬件、信息产品开发、销售、服务；家用电器、通信设备（不包括无线发射、卫星接收设备）、电子产品和网络工程技术的开发和应用；网络家电和集成电路产品的生产、销售和售后服务；计算机网络集成；软件开发和服务；智能电子产品的研发、生产和销售；国内广告的设计、生产、代理和发布。(依法须经批准的项目，经有关部门批准后方可开展经营活动)。

最新财务数据:2022年12月31日，飞尔智能总资产为1086.35万元，净资产为-184.34万元，2022年营业收入为1.156.64万元，净利润为-114.89万元。上述财务数据尚未经审计。

根据《股票上市规则》第6.3》，公司董事、副总裁江涛先生担任飞尔智能董事.飞尔智能是本公司的关联法人。

8)北京红云融通技术有限公司(以下简称红云融通)

法定代表人：孔卫东

注册资本：28683万元人民币

注册地址：北京市石景山区田顺庄北路1号院3号楼4层401室

业务范围：技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务、软件开发、计算机系统服务、数据处理、基本软件服务、应用软件服务、委托加工计算机及辅助设备、通信设备、电子产品、机械设备、摄影设备、销售第一类医疗设备、第二类医疗设备、计算机、软件及辅助设备、通信设备、电子产品、机械设备、硬件交电（不含电动自行车）；经济贸易咨询；货物进出口、技术进出口；电信业务。（市场实体依法独立选择经营项目，开展经营活动；经营电信业务和依法需要批准的项目，经有关部门批准后，按照批准的内容开展经营活动；不得从事国家和市产业政策禁止和限制性项目的经营活动）。

最新财务数据:截至2022年12月31日，红云融通总资产3884.26万元，净资产1369.53万元，2022年营业收入1864.50万元，净利润-163.94万元。上述财务数据尚未经审计。

根据《股票上市规则》第6.3》，公司董事长刘庆峰先生担任红云融通董事.红云融合为公司关联法人，规定关联关系。

9)羚羊工业互联网有限公司(以下简称“羚羊工业互联网”)

法定代表人：刘庆峰

注册资本：2000万元人民币

注册地址：安徽省合肥市高新区习友路3335号语音产业园A区1号科研楼12层

业务范围：一般项目：工业互联网数据服务、数据处理服务、物联网设备制造、工业机器人制造、工业机器人安装维护、工业自动控制系统设备制造、工业自动控制系统设备销售、工业机器人销售、技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广、网络技术服务、信息技术咨询服务、信息系统集成服务、广告制作、广告设计、代理、广告发布、电力电子元件销售、信息咨询服务（不含许可信息咨询服务）；软件开发、智能机器人研发、计算机软硬件及外围设备制造、计算机软硬件及辅助设备零售、物联网技术服务、电子产品销售、通信设备制造、通信设备维修、计算机系统服务、计算机及通信设备租赁、通信设备销售、企业管理咨询、网络及信息安全软件开发、生产线管理服务、机电设备制造、互联网安全服务、信息安全设备销售、信息安全设备制造、货物进出口、技术进出口、进出口代理（许可业务除外，法律法规不禁止或者限制的项目，可以依法独立经营）。

最近一期财务数据:截至2022年12月31日，羚羊工业互联网总资产为6、128.50万元，净资产为1、331.21万元，2022年营业收入为948.35万元，净利润为-1、668.79万元。

根据《股票上市规则》第6.3》，公司董事长刘庆峰先生担任羚羊工业互联网董事长.羚羊工业互联网是公司的关联法人。

10)深信服科技有限公司(以下简称“深信服”)

法定代表人：何朝曦

注册资本：41565万元人民币

注册地址：深圳市南山区学院大道1001号南山智园A1楼

经营范围：许可经营项目为：计算机软硬件研发、生产、销售及相关技术服务；网络产品研发、生产、销售及相关技术服务；计算机信息系统集成及相关技术咨询（以上不包括特许经营、特殊控制、垄断商品及限制性项目）；出口货物和技术(不包括分销)；第一类增值电信业务；第二类增值电信业务。(依法需要批准的项目，经有关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以有关部门批准文件或许可证为准)。

最新的财务数据：截至2022年12月31日，深信经审计总资产为1、218、313.65万元，净资产为772、028.38万元，2022年营业收入为741、287.67万元，归母净利润为19、416.94万元。

根据《股票上市规则》第6.3》，公司董事、副总裁江涛先生担任深信独立董事.三条规定的关联关系，深信公司的关联法人。

11)南京谦萃智能科技服务有限公司(以下简称“南京谦萃”)

法定代表人：陈涛

注册资本：1000万元人民币

注册地址：南京市建邺区江心洲贤坤路1号科技创新中心2楼220-50号办公楼

业务范围：人工智能技术、计算机软硬件研发、技术转让、技术咨询、技术服务、数据处理、计算机系统集成、计算机软硬件销售、业务信息咨询、企业管理咨询、互联网信息服务、电子产品、通信设备研发、销售、图书、电子出版物销售（经许可或批准）；教育软件研发销售；展览服务；室内外装饰工程设计施工；成人培训服务（不含国家统一认可的职业证书培训）；科技培训。(依法须经批准的项目，经有关部门批准后方可开展经营活动)。

截至2022年12月31日，南京谦萃总资产为11408.40万元，净资产为4.764.72万元，2022年营业收入12025.18万元，净利润1.689.19万元。上述财务数据尚未经审计。

2021年9月26日前，陈涛先生是公司董事、副总裁，并担任南京谦翠执行董事。根据《股票上市规则》第6.3.2022年9月26日前，南京谦萃为公司关联法人。

12)湖南芒果听力科技有限公司(以下简称“芒果听力”)

法定代表人：黎捷

注册资本：5000万元人民币

注册地址：湖南省长沙市开福区鸭铺路1号343房

业务范围:业务信息咨询；音频和视频设备租赁；娱乐设备租赁服务；市场调研服务；体育设备和设备租赁；场地租赁；文化活动的组织和规划；文化表演、体育、娱乐活动的策划和组织；品牌推广和营销；计算机技术开发和技术服务；文化艺术交流活动的组织；营养健康咨询服务；书籍和出版物的批发；广告制作服务、发布服务和国内代理服务；家具、化妆品、玩具、服装、鞋帽、书籍和报纸零售；计算机软件、办公用品、农副产品、电子设备、电子、电子设备（依法需要批准的项目，经有关部门批准后方可开展经营活动。未经批准，不得从事P2P在线贷款、股权众筹、互联网保险、资产管理和跨境金融、第三方支付、虚拟货币交易ICO、非法外汇等互联网金融业务)。

最新财务数据:截至2022年12月31日，芒果听说总资产为1090.62万元，净资产为981.03万元，2022年营业收入为730.21万元，净利润为0.47万元。上述财务数据尚未审计。

2021年9月26日前，胡郁先生是公司董事、副总裁，并担任芒果听证会董事长。根据《股票上市规则》第6.3.芒果听说芒果在2022年9月26日前是公司的关联法人。

13.安徽讯飞至悦科技有限公司(以下简称讯飞至悦)

法定代表人：张勇

注册资本：295万元人民币

注册地址:中国(合肥)国际语音产业园研发中心楼609-36室，合肥市高新区习友路3333号

业务范围：技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务、业务咨询、计算机软硬件开发销售、电子设备销售、计算机系统集成、计算机网络系统工程服务、互联网信息服务、广告设计、生产、代理、发布、文化艺术活动策划、日用品、通信设备、计算机及配件、电子产品、硬件交付、建筑材料销售。(依法须经批准的项目，经有关部门批准后方可开展经营活动)。

最近一期财务数据:截至2022年12月31日，讯飞至悦总资产4.540.43万元，净资产4.07.79万元，2022年营业收入1.645.46万元，净利润-646.04万元。

2021年9月26日前，胡郁先生是公司董事、副总裁，并担任讯飞至悦董事。根据《股票上市规则》第6.3.2022年9月26日前，讯飞至悦是本公司的关联法人。

14安徽科讯金服科技有限公司(以下简称“科讯金服”)

法定代表人：沈超锋

注册资本：人民币4244万元

注册地址：合肥市高新区望江西路666号讯飞大厦A1-11层

业务范围：计算机网络技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让、计算机数据库服务、经济信息咨询、信息技术服务、网络技术咨询服务、计算机系统集成、软硬件开发销售、网络建设、数据处理服务、金融机构委托金融信息技术外包。（依法需要批准的项目，经有关部门批准后方可开展）。

最新一期财务数据:经大华会计师事务所审计(特殊普通合伙)安徽分公司审计（、截至2022年12月31日，科讯金融服务总资产19403.19万元，净资产11285.33万元，2022年营业收入8716.47万元，净利润152.13万元。

截至2023年3月31日，科讯金融服务总资产为11607.8万元，净资产为965.33万元，2023年第一季度营业收入为919.57万元，净利润为-1.319.99万元，上述财务数据尚未经审计。

2021年9月26日前，陈涛先生是公司董事、副总裁，并担任科讯金融服务董事长。根据《股票上市规则》第6.3.2022年9月26日前，科讯金服是本公司的关联法人。

三、关联交易的主要内容

1、定价政策和定价依据

本公司与上述关联企业在日常业务流程中按照一般商业条款进行产品采购和劳务提供交易，交易价格按照公开、公平、公正的原则和市场公平价格确定。

2、签署关联交易协议

公司与关联方的交易以合同的形式明确了各方的权利和义务，包括交易价格、付款安排和结算方式。交易以市场为导向，符合公司和股东的整体利益，不损害公司全体股东的利益。

四、关联交易的目的及其对上市公司的影响

上述相关交易属于公司从事生产经营活动的正常业务范围，是公司开展生产经营活动的需要，有利于公司业务的发展，提高公司的市场竞争力。

公司与关联方的交易价格根据公平合理的市场条件确定，不损害公司和全体股东的利益，对公司未来的财务状况和经营成果产生积极影响。公司的独立性没有受到影响，公司的主要业务也不依赖于关联方。

五、相关意见

1、独立董事的意见

1)2022年日常关联交易确认专项核查意见

2022年，公司与关联方进行了商品、劳务等关联交易，上述交易均为公司实际生产经营需要，符合公司需要。公司预计2022年相关交易总额与实际金额无较大差异，部分相关交易预计相关交易金额与实际金额有较大差异，主要原因是年初预计金额不确定，公司根据市场环境变化和实际业务需求开展业务；2022年日常相关交易预计不提前预测，相关交易根据公司实际业务需要进行，并履行了相应的内部审批权限，不损害公司和全体股东的利益。

2)预计2023年日常关联交易的事先认可和独立意见

公司提前向独立董事提交了2023年日常相关交易预期的相关信息，独立董事提前审核。公司独立董事赵旭东先生、赵锡军先生、张本照先生、吴慈生先生同意上述相关交易，并就公司2023年计划发生的日常相关交易事项发表了以下事先认可意见和独立意见：

在董事会审议上述提案之前，公司向我们提交了公司关联交易的详细信息和提案，我们仔细审查和审议了提供的提案和材料。基于独立判断，我们认为相关交易属于公司从事生产经营活动的正常业务范围，满足公司实际经营发展的需要，满足公司和公共股东的利益，不违反国家有关法律法规，有利于保持公司的可持续发展和稳定增长。

拟发生的相关交易遵循公开、公平、公正的原则。交易价格以市场公平价格为基础，由双方协商确定。交易价格和收付安排公平合理，不损害公司和全体股东的利益，特别是中小股东和非相关股东的利益，不影响公司的独立性。因此，我们事先批准了上述提案，并同意将上述事项提交公司董事会审议。相关董事应避免表决，并在董事会批准后提交股东大会审议。

经过充分论证，我们认为公司与关联方的日常关联交易遵循“公平、自愿、互利”的原则，交易定价公平合理，充分保障了公司的利益，不损害上市公司和股东的利益。

2、监事会意见

监事会认为，公司计划的2023年日常相关交易决策程序符合相关法律、法规和公司章程的规定，其公平性按照等价付费和公平市场价格的原则定价，不违反公开、公平、公正的原则，不损害公司和中小股东的利益。

六、备查文件

1、公司第六届董事会第二次会议决议

2、公司第六届监事会第二次会议决议

3、独立董事对公司相关事项的独立意见

特此公告。

科大讯飞有限公司

董 事 会

二〇二三年四月二十一日

证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 公告编号：2023-024

科大讯飞有限公司

回购注销部分已授予限制性股票

的公告

公司及董事会全体成员确保信息披露内容真实、准确、完整，无虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。

2023年4月19日，科大讯飞股份有限公司(以下简称“公司”)召开的第六届董事会第二次会议审议通过了《关于回购注销部分授予限制性股票的议案》。由于公司第二期限制性股票激励计划和2021年股票期权和限制性股票激励计划，部分员工因离职失去激励对象资格、绩效考核不达标、解除限制条件不成功等原因，公司将对相关激励对象授予但尚未解除限制性股票的相应部分进行回购和注销；本次回购取消已授予但尚未解除限制性股票的限制性股票总共有7、745、990股，占公司总股本2.323、084、333股的0.334%。有关事项现公告如下：

一、激励计划简介及已履行的相关审批程序

(1)第二期限制性股票激励计划

2020年9月18日，公司第五届董事会第七次会议审议通过了《科大讯飞股份有限公司第二期限制性股票激励计划(草案)》股权激励的激励对象包括公司高级管理人员、公司核心技术（业务）人员、中层管理人员、子公司中高级管理人员和核心技术（业务）人员；计划向1942名激励对象授予2727.27万股限制性股票，涉及人民币普通股，约占激励计划公告时公司股本总额的1.2409%；授予价为18.28元/股。公司独立董事对激励计划发表了同意的独立意见。公司独立董事对激励计划发表了同意的独立意见。具体内容见2020年9月19日发表的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮信息网http://www.cninfo.com.cn第五届董事会第七次会议决议公告、第二期限制性股票激励计划(草案)摘要等。监事会核实了激励对象名单，认为激励对象符合激励计划规定的激励对象范围；公司通过公司内部网站公布了激励对象名单，并于2020年9月30日披露了《科大讯飞监事会关于公司第二期限制性股票激励计划激励对象人员名单的核实意见和说明》。

2020年10月9日，公司召开2020年第二次临时股东大会，审议通过《科大讯飞股份有限公司第二期限制性股票激励计划(草案)及摘要》、《科大讯飞股份有限公司第二期限制性股票激励计划考核管理办法》、《股东大会授权董事会办理股权激励相关事项提案》，公司实施本激励计划已获批准，董事会被授权处理股权激励相关事宜。详见2020年10月10日发表的《证券时报》。、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮信息网http://www.cninfo.com.cn2020年第二次临时股东大会决议公告。

2020年10月26日，公司召开第五届董事会第八次会议，审议通过了《关于调整第二期限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案》。由于原激励对象杨克志等9个激励对象不再满足成为限制性股票激励计划激励对象的授予条件，根据公司激励计划，公司取消上述9名人员拟授予的限制性股票，调整激励对象名单和授予数量。调整后，第二期限制性股票激励计划的激励对象数量调整为1933人，授予限制性股票数量调整为272.42万股。详见2020年10月27日出版的《证券时报》。、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮信息网http://www.cninfo.com.cn《关于调整第二期限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的公告》。

2020年10月26日，第五届董事会第八次会议同时审议通过了《关于授予第二期限制性股票激励计划条件和授予激励对象限制性股票的议案》。公司第二期限制性股票激励计划规定的限制性股票的授予条件已经实现。公司董事会于2020年10月28日确定了激励计划的授予日期，并授予了2000只限制性股票，722.42000只激励对象为1933只。详见2020年10月27日出版的《证券时报》。、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮信息网http://www.cninfo.com.cn《关于第二期限制性股票激励计划授予条件成就和向激励对象授予限制性股票的公告》

第二期限制性股票激励计划授予的股份于2020年12月15日上市。在限制性股票激励计划授予日确定后的资金支付过程中，邢存岭等5名原激励对象因离职等个人原因不再满足成为限制性股票激励计划激励对象的授予条件，公司取消上述5名人员拟授予的3.74万股限制性股票；原激励对象郑欣欣、刘勋良等28名激励对象因离职、资金不足等个人原因自愿放弃认购公司拟授予的32.20万股限制性股票。鉴于上述情况，本次激励计划的激励对象数量变更为1900人，授予股份数量变更为266.48万股。详见2020年12月14日发表的《证券时报》。、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮信息网http://www.cninfo.com.cn《关于授予第二期限制性股票激励限制性股票的公告》。

2021年4月18日，公司第五届董事会第十二次会议审议通过了《关于回购取消部分限制性股票的议案》。由于公司第二期限制性股票激励计划中部分员工离职或上一年度绩效考核不合格，公司计划授予相关37个激励对象但尚未取消限制的232和100 股票限制性股票回购注销。回购注销于2021年5月28日完成。

2021年11月10日，公司第五届董事会第二十次会议审议通过了《关于调整第二期限制性股票激励计划回购价格和取消部分限制性股票的议案》。由于公司第二期限制性股票激励计划的激励对象部分员工当选监事或离职，公司计划授予相关60个激励对象，但尚未取消销售限制。回购注销300股限制性股票。同时，因2020 年度股权分配，公司根据《第二期限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，相应调整第二期限制性股票激励计划的回购价格，回购价格调整为18.08元/股。同时，因2020 根据《第二期限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，公司对第二期限制性股票激励计划的回购价格进行了相应调整，回购价格调整为18.08元/股。2022年2月16日，回购注销完成。

2021年11月10日，公司第五届董事会第二十次会议审议通过了《第二期限制性股票激励计划解除限售期限售条件成果的第一项议案》。根据公司《第二期限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，公司第二期限制性股票激励计划的第一个条件已经实现。具体内容见刊登在 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《巨潮信息网》于2021年11月11日 http://www.cninfo.com.cn《关于第二期限制性股票激励计划首次解除限售期限售条件成果的公告》。

2021年12月15日，公司第二期限制性股票激励计划首次解除限制性股票上市流通，解除限制性股票数量为7、855、020股，占当时公司总股本 0.3414%，本次解除限售的激励对象为1、804人。具体内容见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《巨潮信息网》2021年12月14日发布的http://www.cninfo.com.cn《关于第二期限制性股票激励计划第一次解除限制性股票上市流通的提示公告》。

2022年4月20日，公司第五届董事会第二十三次会议审议通过了《关于回购取消部分限制性股票的议案》。由于公司第二期限制性股票激励计划中部分员工离职或上一年度绩效考核不合格，公司计划回购取消相关68个激励对象授予但尚未取消限制的341062只限制性股票。激励对象相应调整为1748人。具体内容见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《巨潮信息网》2022年4月22日发布的http://www.cninfo.com.cn《关于回购注销部分授予限制性股票的公告》。回购注销于2022年5月30日完成。

2022年6月20日，公司第五届董事会第二十四次会议审议通过了《关于调整激励计划股票期权行权价格和限制性股票回购价格的议案》。由于2021年股权分配，公司根据《第二期限制性股票激励计划(草案)》的有关规定，相应调整了第二期限制性股票激励计划的限制性股票回购价格，回购价格调整为17.98元/股。具体内容见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《巨潮信息网》于2022年6月21日发布的http://www.cninfo.com.cn《关于股票期权行权价格和限制性股票回购价格调整激励计划的公告》。

2022年11月22日，公司第五届董事会第二十八次会议审议通过了《关于回购注销部分授予限制性股票的议案》。由于公司第二期限制性股票激励计划中有57人离职，公司计划回购注销相应部分的301、450只限制性股票，但尚未解除限制。激励对象相应调整为1691人。具体内容见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《巨潮信息网》2022年11月23日发布的http://www.cninfo.com.cn《关于回购注销部分授予限制性股票的公告》。回购注销于2023年3月1日完成。

2022年11月22日，公司第五届董事会第二十八次会议审议通过了《关于解除股权激励相关股份限售条件成果的议案》。根据公司《第二期限制性股票激励计划》的有关规定，第二期限制性股票激励计划解除限售期限制性股票激励计划的第二个条件已经实现。具体内容见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《巨潮信息网》于2022年11月23日出版 http://www.cninfo.com.cn《关于解除股权激励相关股份限售条件成果的公告》。

2023年4月19日，公司第六届董事会第二次会议审议通过了《关于回购注销部分授予限制性股票的议案》。由于公司第二期限制性股票激励计划的激励对象部分员工因离职失去激励对象资格、绩效考核不达标、解除限制条件不达标等原因，公司计划授予相关56个激励对象但尚未解除限制的相应部分。回购注销200股限制性股票。激励对象相应调整为1645人。激励对象相应调整为1645人。详见《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《巨潮信息网http》。://www.cninfo.com.cn《关于回购注销部分授予限制性股票的公告》。

(二)2021年股票期权及限制性股票激励计划

2021年9月26日，公司第五届董事会第十八次会议审议通过〈2021 年度股票期权及限制性股票激励计划(草案)〉及其总结的议案。为进一步建立和完善公司的长期激励机制，同意实施与行业竞争激烈程度相匹配的股权激励。股权激励的激励对象包括公司（包括子公司）中高级管理人员和核心技术（业务）人员；计划向激励对象授予的权益总数不得超过 2,600.32 涉及10000份的目标股票类型为1000份 A 公司股本总额为230，052.533，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 万股的 1.130%。其中，拟授予激励对象 168.30 涉及10000股票期权的目标股票类型为 A 公司股本总额为230，052.533，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 万股的 0.073%，行权价格为52.95元/股；拟授予激励对象 2,432.02 涉及1万股限制性股票的目标股票类型为 A 股普通股，公司股本总额约占本激励计划草案公告 230,052.53 万股的 1.057%，授予26.48元/股。具体内容见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《巨潮信息网》于2021年9月27日发布的http://www.cninfo.com.cn2021年第五届董事会第十八次会议决议公告 年度股票期权及限制性股票激励计划(草案)等。

2021年10月13日，公司召开2021年第二次临时股东大会，会议审议通过了关于公司的审议〈2021 年度股票期权及限制性股票激励计划(草案)〉《关于公司的议案》及其摘要〈2021 实施年度股票期权和限制性股票激励计划的评估管理措施〉《关于提交股东大会授权董事会办理公司的议案》 2021 与限制性股票激励计划有关的年度股票期权议案，经股东大会批准，公司实施本激励计划，董事会授权办理本次股权激励相关事宜。具体内容见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《巨潮信息网》2021年10月14日发布的http://www.cninfo.com.cn2021年第二次临时股东大会决议公告。

2021年10月26日，公司第五届董事会第十九次会议审议通过了《关于向2021年股票期权和限制性股票激励计划激励对象授予股票期权的议案》。具体内容见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《巨潮信息网》于2021年10月27日出版 http://www.cninfo.com.cn《关于将股票期权和限制性股票激励计划激励对象授予2021年股票期权的公告》。

2021年11月4日，公司2021年股票期权及限制性股票激励计划授予登记。具体内容见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及2021年11月6日发布的巨潮信息网 http://www.cninfo.com.cn《关于完成2021年股票期权及限制性股票激励计划股票期权授予登记的公告》。

2021年11月10日，公司第五届董事会第二十次会议审议通过了《关于调整2021年股票期权和限制性股票激励计划限制性股票激励对象名单及其授予数量的议案》。根据股东大会的授权，由于资金不足等个人原因，8名原激励对象离职，3名原激励对象放弃认购公司拟授予的所有限制性股票，公司董事会在激励对象之间分配调整上述11名激励对象放弃的权益份额，并将相关股份分配给原激励对象名单中除董事、监事以外的其他相关激励对象。本激励计划的限制性股票激励对象数量为2。264人相应调整为253人，授予限制性股票的总数保持不变。同时，第五届董事会第二十次会议审议通过了《关于向2021年股票期权和限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。同时，第五届董事会第二十次会议审议通过了《关于授予2021年股票期权和限制性股票激励计划激励对象限制性股票的议案》。公司董事会确定激励计划限制性股票的授予日期 2021年11月10日，2、253个激励对象授予2、432.02万股限制性股票。

2021年12月15日，公司2021年授予限制性股票期权和限制性股票激励计划，授予限制性股票激励对象2240人，授予限制性股票244.92万股，占授予前公司总股本230052.53万股的1.0540%。具体内容见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《巨潮信息网》于2021年12月14日出版 http://www.cninfo.com.cn《关于授予2021年股票期权和限制性股票激励计划限制性股票的公告》。

2022年4月20日，公司第五届董事会第二十三次会议审议通过了《关于回购注销部分授予限制性股票的议案》。由于公司2021年股票期权和限制性股票激励计划的限制性股票激励对象部分员工离职或上一年度业绩考核不合格，公司计划授予相关44个激励对象，但尚未解除限制。回购注销400股限制性股票。限制性股票激励对象相应调整为2203人。限制性股票激励对象相应调整为2203人。详见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、2022年4月22日发布的巨潮信息网。 http://www.cninfo.com.cn《关于回购注销部分授予限制性股票的公告》。回购注销于2022年5月30日完成。

2022年6月20日，公司第五届董事会第二十四次会议审议通过了《关于调整激励计划股票期权行权价格和限制性股票回购价格的议案》。由于2021年年度权益分配，公司根据《2021年股票期权与限制性股票激励计划(草案)》的有关规定，对2021年股票期权与限制性股票激励计划的行权价格进行了相应调整，行权价格调整为52.85元/股；同时，对2021年股票期权与限制性股票激励计划的限制性股票回购价格进行了相应调整。回购价格调整为26.38元/股。具体内容见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《巨潮信息网》于2022年6月21日发布的http://www.cninfo.com.cn《关于股票期权行权价格和限制性股票回购价格调整激励计划的公告》。

2022年11月22日，公司第五届董事会第二十八次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。由于公司2021年股票期权和限制性股票激励计划的限制性股票激励对象中有73人离职，1人死亡(非执行职务)，公司计划回购和注销已授予相关74个激励对象但尚未解除限制的3.67万只限制性股票。限制性股票激励对象相应调整为2129人。具体内容见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《巨潮信息网》2022年11月23日发布的http://www.cninfo.com.cn《关于回购注销部分授予限制性股票的公告》。回购注销于2023年3月1日完成。

2022年11月22日，公司第五届董事会第二十八次会议审议通过了《关于解除股权激励相关股份限售条件成果的议案》。根据公司《2021年股票期权与限制性股票激励计划》的有关规定，公司2021年股票期权与限制性股票激励计划的限制性股票首次终止限制性股票。具体内容见刊登在 2022年11月23日，《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮信息网 http://www.cninfo.com.cn《关于解除股权激励相关股份限售条件成果的公告》。

2023年4月19日，公司第六届董事会第二次会议审议通过了《关于回购注销部分已授予限制性股票的议案》。由于部分员工因2021年股票期权和限制性股票激励计划的限制性股票激励对象离职，业绩考核不合格，不符合解除限制的条件，公司拟授予相关2、129名激励对象，但尚未解除限制。回购注销790股限制性股票。限制性股票激励对象相应调整为2071人。限制性股票激励对象相应调整为2071人。详见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、2023年4月21日发布的巨潮信息网。 http://www.cninfo.com.cn《关于回购注销部分授予限制性股票的公告》。

公司股权激励计划的实施在促进稳定骨干团队方面发挥了积极作用。激励对象的离职率远低于人工智能行业的平均水平。在激烈的人才竞争中，公司继续保持高端人才的稳定。

二、回购注销部分授予限制性股票的相关说明

(1)第二期限制性股票激励计划的回购和注销

在公司第二期限制性股票激励计划的激励对象中，由于离职，46人不再具备激励资格。所有已授予但尚未解除限制的限制性股票，由公司回购注销。股权激励计划的实施在促进公司稳定骨干团队方面发挥了积极作用：上述46人占第二期限制性股票激励计划激励对象总数（1900人）的2.42%，激励对象的离职率远低于人工智能行业的平均水平，公司在激烈的人才竞争中继续保持高端人才的稳定。

根据第二期限制性股票激励计划个人绩效考核细则的规定：“激励对象上一年度考核C档及以上，限售部分应解除100%；考核D档终止时，应终止60%的限售部分，其余40%的公司回购注销；考核E档终止限售0%，公司100%回购注销。根据公司2022年员工年度绩效考核结果，10人考核为D，40%的限制性股票应在第三个终止期内终止，由公司回购注销。

公司将对第二期限制性股票激励计划的上述激励对象给予但尚未解除限制的相应部分的第二期限制性股票总共254、200股进行回购注销，占公司第二期限制性股票激励计划所涉及的目标限制性股票的0.95%，占总股本的0.0108%。按照公司第二期限制性股票激励计划的规定，回购价格为17.98元/股。具体情况如下：

■

注：公司限制性股票激励计划的授予日为2020年10月28日，授予价格为18.28元/股。由于公司实施了2020年和2021年的利润分配计划，根据《第二期限制性股票激励计划》的有关规定，价格分别调整为17.98元/股，经公司第五届董事会第二十次会议和第五届董事会第二十四次会议审议。

(2)2021年股票期权及限制性股票激励计划的回购和注销

1、激励对象离职回购注销

在公司2021年股票期权和限制性股票激励计划的限制性股票激励对象中，有58人离职，不再具备激励资格。58人授予但尚未解除限制的限制性股票，由公司回购注销。激励计划的实施在促进公司稳定骨干团队方面发挥了积极作用：上述58人占2021年股票期权和限制性股票激励计划限制性股票激励对象总数（2、240人）的2.59%，激励对象的离职率远低于人工智能行业的平均水平，公司在激烈的人才竞争中继续保持高端人才的稳定。

2、第二个终止限售期的终止限售条件未达标回购注销

公司2021年股票期权和限制性股票激励计划授予的限制性股票终止评估年度为2021-2023年三个会计年度。在解除限制期的每个会计年度，公司的财务绩效指标将每年进行一次评估，以达到绩效评估目标作为激励对象的终止限制条件。其中，解除限售期的公司财务业绩评估的第二个目标是：2020年营业收入130.25亿元，2022年营业收入增长率不低于60%。根据公司2021年股票期权和限制性股票激励计划的业绩考核规则：“限制性股票因公司未达到上述业绩考核目标而未解除限制性股票的，公司将按授予价格回购注销”。 2022年，面对复杂不确定的社会经济环境，公司坚持“不屈不挠”的发展战略，加强基地建设和系统创新，巩固安全可控研发平台，继续推进技术突破和应用，巩固未来可持续发展的基本面。同时，2022年，社会经济特殊客观环境对公司经营的影响持续，导致全国各地项目招标延误，特别是第四季度20多个项目合同延期30多亿元。在人工智能应用布局结果和示范验证效果的大力支持下，公司在经济低迷等严峻形势下经受住考验，实现营业收入和毛利润小幅增长，年利润和现金流积极，关键行业轨道继续保持高质量增长。但公司2022年营业收入188.20亿元，较2020年营业收入增长44.50%，公司2021年股票期权和限制性股票激励计划的限制性股票解锁条件未达标。所有激励对象（共2071个，包括13个个人绩效考核为D的激励对象）第二个终止限售期的限制性股票，由公司回购注销。

公司将回购注销上述2021年股票期权和限制性股票激励计划的限制性股票激励对象，但尚未解除限制性股票总额为7、491、790股，占2021年股票期权和限制性股票激励计划的30.89%，占总股本的0.3225%。根据公司2021年股票期权和限制性股票激励计划的规定，回购价格为26.38元/股。具体情况如下：

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注:公司2021年股票期权和限制性股票激励计划的限制性股票授予日为2021年11月10日，授予价格为26.48元/股。根据《2021年股票期权与限制性股票激励计划》的相关规定，经公司第五届董事会第二十四次会议审议，授予价格调整为26.38元/股。

综上所述，本次回购注销已授予但尚未解除限售的限制性股份7.745、990股，占公司总股本2.323、084、333股的0.3334%。

回购注销限制性股票的资金总额为202、203、936.20元，资金来源为公司自有资金。

上述激励对象中有22名离职者是公司第二期限制性股票激励计划和2021年股票期权和限制性股票激励计划的激励对象；4名考核为D的人员是公司第二期限制性股票激励计划和2021年股票期权和限制性股票激励计划的激励对象。因此，两期激励计划的回购和注销涉及2159个激励对象。

在取消上述限制性股票回购的过程中，公司应当相应调整回购数量和回购价格。

三、股本结构变更表

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注：最终股本变动以中国证券登记结算有限公司深圳分公司在回购实施过程中登记的股本结构为准。

四、回购注销的合规性及其对公司业绩的影响

本次回购注销符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司章程、公司二期限制性股票激励计划、2021年股票期权及限制性股票激励计划等相关规定。

本次回购注销部分已授予限制性股票，不会影响激励计划的持续实施，也不会对公司的财务状况和经营业绩产生重大影响。

五、相关验证意见

1、独立董事的意见

鉴于公司第二期限制性股票激励计划的激励对象中有46人因离职不再具备激励资格，2022年10人的个人绩效考核为D；公司2021年股票期权和限制性股票激励计划的激励对象中有58人离职，不再具备激励资格，限制性股票解除限制期的第二个解锁条件不符合标准(涉及2071个激励对象，包括13个个人绩效考核为D的激励对象)，公司将对上述激励对象授予但尚未解除限售的相应部分的限制性股票进行回购注销，符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规，以及《二期限制性股票激励计划》、《二期限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《二期限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《二期限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定。限制性股票的回购和注销不会影响公司第二期限制性股票激励计划和2021年股票期权和限制性股票激励计划的继续实施；同意公司回购和注销上述授予但未终止限制性股票。

2、监事会意见

在公司第二期限制性股票激励计划的激励对象中，46人因离职不再具备激励资格，2022年10人的个人绩效考核为D；2021年股票期权及限制性股票激励计划中有58个激励对象因离职不再具备激励资格，第二个终止限售期的解锁条件不符合标准(涉及2071个激励对象，包括13个D个人绩效考核激励对象)。根据《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监督指南》第一号第三部分：3.2股权激励等相关法律法规、部门规章、规范性文件，以及公司《第二期限制性股票激励计划》、《第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《2021年股票期权与限制性股票激励计划》、《2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定，董事会根据股东大会授权决定回购取消上述激励对象授予但尚未取消限制性股票的相应部分。公司董事会审议上述限制性股票回购注销程序符合有关规定，合法有效。同时，监事会再次确认了公司第二期限制性股票激励计划和2021年股票期权和限制性股票激励计划调整后的激励对象名单，认为由于公司第二期限制性股票激励计划和2021年股票期权和限制性股票激励计划中的一些激励对象因离职而不再具备激励资格，相应部分已授予但尚未解除限制的限制性股票将被回购和注销，因此，公司董事会对激励对象进行了相应的减少。本次调整合法。本次调整后的最终激励对象均为公司员工。公司董事会对激励对象的调整符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定。调整后的激励对象具有《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的资格，作为公司限制性股票激励对象的主体，其资格合法有效。

3、法律意见

1)安徽天和律师事务所关于公司回购取消第二期限制性股票激励计划的法律意见

本次公司回购注销部分限制性股票已获得现阶段必要的授权和批准，回购注销的原因、数量和价格均符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》等有关法律、法规、规范性文件以及《第二期限制性股票激励计划(草案)》的有关规定。部分限制性股票回购注销仍需按照《管理办法》和深圳证券交易所有关规定进行信息披露，减资手续和股份注销登记手续仍需按照《公司法》等有关规定办理。

2)上海君兰律师事务所关于公司2021年股票期权及限制性股票激励计划回购注销部分授予限制性股票相关事项的法律意见

根据2021年第二届临时股东大会对董事会的授权，自本法律意见发布之日起，本次注销已获得现阶段必要的批准和授权，并按照《管理办法》和《激励计划》的有关规定执行了相应的程序；公司注销股票期权的原因、数量、限制性股票回购的原因、价格、数量和资金来源，根据《管理办法》等法律、法规、规章、规范性文件和激励计划的有关规定，注销不影响激励计划的持续实施，对公司的财务状况和经营业绩没有重大影响；公司已按照《管理办法》和《激励计划》履行本阶段的信息披露义务，公司仍需按照上述规定履行后续信息披露义务。

六、备查文件

1、第六届董事会第二次会议决议；

2、公司第六届监事会第二次会议决议；

3、独立董事对公司相关事项的独立意见；

4、安徽天河律师事务所关于公司回购取消部分限制性股票的法律意见；

5、上海君兰律师事务所关于公司2021年股票期权及限制性股票激励计划注销部分股票期权及部分限制性股票回购注销的法律意见

特此公告。

科大讯飞有限公司

董 事 会

二〇二三年四月二十一日

证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 公告编号：2023-026

科大讯飞有限公司

关于变更注册资本和修订公司章程的公告

公司及董事会全体成员确保信息披露的内容真实、准确、完整，无虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。

科大讯飞有限公司(以下简称“公司”)于2023年4月19日召开的第六届董事会第二次会议审议通过了《关于变更注册资本和修订的》〈公司章程〉的议案》。鉴于公司股本在取消部分授予但尚未取消的限制性股票后发生变化，同意公司在取消上述限制性股票后变更注册资本，并相应修改公司章程的相应规定；同时，根据《深圳证券交易所股票上市规则》（2023年修订）、《深圳证券交易所上市公司自律监督指引》第7号、相关交易（2023年修订）等法律法规和规范性文件，修订《公司章程》第110条关于“委托财务管理”的相关内容。具体情况如下：

1.变更注册资本情况

公司计划回购注销部分已授予但尚未解除限制性股票7、745、990股，回购限制性股票实施后，公司总股本由2、323、084、3333股改为2、315、338、343股，注册资本由232、308.433万元改为231、533.8343万元。

二、修订《公司章程》

具体修订如下：

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本事项仍需提交公司股东大会审议。公司要求股东大会授权董事会处理与注册资本变更和股份变更有关的一切事项，包括但不限于修改公司章程、办理工商变更登记手续等。

特此公告。

科大讯飞有限公司

董 事 会

二〇二三年四月二十一日

（下转71版）

(上接69版)