８、本次发行可能发生的中断情况详细本公告“七、中断发售状况”。

９、本公告只对新股发行事项扼要说明，不构成投资价值分析。投资人欲了解本次发行的具体情况，请认真阅读２０２３年２月１７日（Ｔ－６日）刊登于证监会特定网址（巨潮资讯网，网站地址ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ；中证网，网站地址ｗｗｗ．ｃｓ．ｃｏｍ．ｃｎ；中证网，网站地址ｗｗｗ．ｃｎｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ；证券时报网，网站地址ｗｗｗ．ｓｔｃｎ．ｃｏｍ和国际金融报网，网站地址ｗｗｗ．ｚｑｒｂ．ｃｎ）的《杭州华塑科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书》（下称“《招股意向书》”）。发行新股和承销商（主承销商）在这里报请投资人特别关心《招股意向书》中“重大事情提醒”和“潜在风险”章节目录，深入了解发行人的各类潜在风险，自主判断其经营情况及升值空间，并谨慎作出决策。外国投资者受政冶、经济发展、行业及运营管理能力产生的影响，经营情况很有可能会发生变化，从而可能造成的经营风险由投资人自己承担。

１０、此次发行新股的上市事项将再行公示。相关本次发行的其他事宜，将于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及《证券日报》上立即公示，欢迎投资人注意。

释 义

除非是还有另外表明，以下通称在声明中具备如下所示含意：

■

一、本次发行的相关情况

（一）个股类型

本次发行的个股为境内上市人民币普通股（Ａ股），每股面值１．００元。

（二）发行数量和发售构造

此次公开发行股票１，５００．００亿港元，占公司本次发行后总股本的比例是２５．００％，均为公开发行新股，不分配老股转让。此次发行后总市值为６，０００．００亿港元。

本次发行不分配积极向投资人的战略配售。根据本次发行价钱，承销商有关分公司不参加战略配售。最后，本次发行不往战略投资定项配股。原始战略配售与最后战略配售股票数的差值７５．００亿港元回拔至网下发行。

战略配售回拔后、网上网下回拨机制运行前线下原始发行数量为１，０７２．５０亿港元，占本次发行数量７１．５０％；在网上原始发行数量为４２７．５０亿港元，占本次发行数量２８．５０％，在网上及线下最后发行数量将依据回拔情况确定。

（三）发行价

发行新股和承销商（主承销商）依据初步询价结论，并综合性合理认购倍数、领域可比公司估值水平、外国投资者所在领域、外国投资者股票基本面、市场状况、募资需求及包销风险性等多种因素，共同商定本次发行价格是５６．５０元／股。

（四）募资

外国投资者此次募投项目预估应用募资为５１，８６４．５８万余元。按本次发行价钱５６．５０元／股测算，外国投资者预估募资８４，７５０．００万余元，扣减发行费９，７６５．０５万余元（没有企业增值税）后，预估募资净收益为７４，９８４．９５万余元。

（五）本次发行的主要时间分配

■

注： １、Ｔ日是网上网下发售认购日。

２、以上日期为交易时间，遇有重大突发事件危害本次发行，承销商（主承销商）将及时公示，改动本次发行日程表。

３、若本次发行价钱相匹配股票市盈率超出同业竞争相比上市企业二级市场平均市盈率（中证指数有限公司公布的同业竞争近期一个月静态数据平均市盈率），发行新股和承销商（主承销商）将于网上摇号前公布《投资风险特别公告》，详细描述标价合理化，提醒投资人注意投资风险。

４、承销商有关分公司将在Ｔ－４日向承销商（主承销商）交纳申购资产。如本次发行价钱超出去除最大价格后网下投资者报价的中位值、加权平均数及其去除最大价格后证券基金、社会保险基金、养老保险金、企业年金基金和险资价格中位值、加权平均数的孰低值，承销商有关分公司将按相关规定参加本次发行的战略配售。如承销商有关分公司交纳的申购资产小于最后获配金额，承销商有关分公司将在Ｔ－２日交纳差值一部分申购资产。

５、若因深圳交易所网下发行平台网站系统异常或者非可控性造成网下投资者不能正常使用其网下发行平台网站开展初步询价或网下申购工作中，请投资人及时与承销商（主承销商）联络。

（六）回拨机制

本次发行在网上网下申购于２０２３年２月２７日（Ｔ日）１５：００与此同时截至。认购完成后，外国投资者及承销商（主承销商）将依据整体认购状况再决定是否运行回拨机制，对线下、网上发行总数进行控制。回拨机制的运行将依据在网上投资人基本合理认购倍率明确：

在网上投资人基本合理认购倍率＝在网上合理申购数量／回拔前网上发行总数。

相关回拨机制的日程安排如下所示：

１、最后战略配售数量与原始战略配售数量差值一部分最先回拔至网下发行。

２、２０２３年２月２７日（Ｔ日）在网上、线下均获得全额申购的情形下，若在网上投资人基本合理认购倍率不得超过５０倍，把不运行回拨机制；若在网上投资人合理认购倍率超出５０倍并且不超出１００倍（含）的，需从线下向在网上回拔，回拔比例是此次公开发行股票数量１０％；在网上投资人基本合理认购倍率超出１００倍，回拔比例是此次公开发行股票数量２０％；回拔后无限售期的网下发行总数原则上不超过此次公开发行股票数量７０％。前述所说公开发行股票总数理应按照扣减设置限售期的股票数测算，线下占比限购股票数不用扣减。

３、在网上发行没获全额认购的情形下，网上摇号不够一部分向线下回拔，由参加网下申购的投资人申购，承销商（主承销商）依照已公示的网下配售准则开展配股；网上摇号不够一部分向线下回拔后，仍无法全额认购的情形下，发行新股和承销商（主承销商）将商议采用中断发售对策。

４、在网下发行没有获得全额认购的情形下，不够一部分不往在网上回拔，将中断发售。

当发生回拔的情况之下，发行新股和承销商（主承销商）将及时运行回拨机制，详细情况将于《杭州华塑科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网上申购情况及中签率公告》中公布。

（七）限售期分配

本次发行的股票中，网上发行的个股无商品流通限定及限售期分配，自此次公开发行个股在深圳交易所发售生效日就可以商品流通。

网下发行部分采用占比限购方法，网下投资者理应服务承诺其获配股票数的１０％（向上取整测算）限售期限为自外国投资者首次公开发行股票并发售生效日６月。即每一个配售对象获配的股票中，９０％的股权无限售期，自此次发行新股在深圳交易所挂牌交易生效日就可以商品流通；１０％的股权限售期为６月，限售期自此次发行新股在深圳交易所挂牌交易生效日算起。

网下投资者参加基本询价报价及网下申购时，不用向其管理的配售对象填好限售期分配，一旦价格即视为接纳本公告所公布的线下限售期分配。

（八）拟上市地址

深圳交易所创业板股票。

二、初步询价结论及标价

（一）初步询价状况

２０２３年２月２１日（Ｔ－４日）为本次发行的初步询价日。截止到２０２３年２月２１日（Ｔ－４日）１５：００，承销商（主承销商）根据深圳交易所网下申购平台网站共收到３６２家网下投资者管理的８，３１８个配售对象的基本询价报价信息内容，价格区段为３６．１０－８３．９２元／股，拟申购数量总数为３，６６１，８４０．００亿港元。所有投资人报价明细表请见本公告附注。

（二）投资人资质审查

经承销商（主承销商）审查，配售对象归属于基金管理公司或者其投资管理分公司一对一专户理财商品、基金管理公司或者其投资管理分公司一对多专户理财商品、证劵公司定向资产管理方案、证劵公司集合资产管理计划或是私募基金的，都已依照《初步询价及推介公告》的需要提供了产品备案或私募基金备案的相关证明材料文档。有４家网下投资者管理的６配售对象未按照《初步询价及推介公告》的需求递交有关资质审查文档；２２家网下投资者管理的６７个配售对象归属于严禁配股范畴；无配售对象拟申购金额超出其递交的办理备案材料中的总资产或资金规模。以上７３个配售对象的报价已被确定为失效价格给予去除，实际请见本公告附注里被标明为“失效价格１”、“失效价格２”的那一部分。

去除之上失效价格后，一共有３６１家网下投资者管理的８，２４５个配售对象合乎《初步询价及推介公告》所规定的网下投资者标准，价格区段为３６．１０－８３．９２元／股，拟申购数量总数为３，６３０，９１０．００亿港元。

（三）去除最大价格相关情况

１、去除状况

发行新股和承销商（主承销商）根据去除以上失效价格后初步询价结论，依照拟认购价钱从高到低、同一拟认购价格方面按配售对象的拟申购数量从小到大、同一拟认购价钱同一拟申购数量上按认购时长（认购时间按深圳交易所网下发行平台网站纪录为标准）由后至先、同一拟认购价钱同一拟申购数量同一认购这个时间按深圳交易所网下发行平台网站一键生成委托序号顺序从后面到前，去除价格最大一部分配售对象的报价，去除部分是去除失效价格后全部网下投资者拟认购总数的１％。当拟去除的最高级申报价格一部分里的最少价格和确立的发行价相同的情况下，对于该价钱里的申请不会再去除。

经外国投资者和承销商（主承销商）协商一致，将拟认购价钱高过６５．６３元／股（没有６５．６３元／股）的配售对象所有去除；将拟认购价格是６５．６３元／股、拟申购数量低于５００．００亿港元（没有）的配售对象所有去除；将拟认购价格是６５．６３元／股、拟申购数量相当于５００．００亿港元的配售对象中，依照深圳交易所网下发行平台网站一键生成的配售对象次序从后面到前去除。之上全过程共去除９１个配售对象，相匹配去除的拟认购总产量为３６，５５０．００亿港元，占此次初步询价去除不符合规定投资人价格后拟申购数量总数的１．００６６％。去除一部分不得参加线下及网上摇号。

２、去除后总体价格状况

去除失效价格和最大价格后，参加初步询价的投资人为３５６家，配售对象为８，１５４个，所有合乎《初步询价及推介公告》所规定的网下投资者参与其中标准。本次发行去除失效价格和最大价格后剩下价格拟认购总产量为３，５９４，３６０．００亿港元，总体认购倍率为战略配售回拔后网下发行体量的３，３５１．３８倍。

去除失效价格和最大价格后，网下投资者详尽价格状况，主要包括投资人名字、配售对象信息内容、认购价格和相对应的拟申购数量等相关资料请见本公告附注。

去除失效价格和最大价格后网下投资者剩下价格信息内容如下所示：

■

（四）发行价的明确

发行新股和承销商（主承销商）依据初步询价状况，在去除拟认购总产量中价格最大的那一部分后，并综合性合理认购倍数、领域可比公司估值水平、外国投资者所在领域、外国投资者股票基本面、市场状况、募资需求及包销风险性等多种因素，明确本次发行价格是５６．５０元／股。

本次发行价钱相对应的股票市盈率为：

（１）４６．０７倍（每股净资产依照２０２１年度经会计事务所根据中国会计准则审计扣除非经常性损益前归属于母公司公司股东纯利润除于本次发行前总市值测算）；

（２）４７．６１倍（每股净资产依照２０２１年度经会计事务所根据中国会计准则审计扣除非经常性损益后归属于母公司公司股东纯利润除于本次发行前总市值测算）；

（３）６１．４２倍（每股净资产依照２０２１年度经会计事务所根据中国会计准则审计扣除非经常性损益前归属于母公司公司股东纯利润除于本次发行后总市值测算）；

（４）６３．４８倍（每股净资产依照２０２１年度经会计事务所根据中国会计准则审计扣除非经常性损益后归属于母公司公司股东纯利润除于本次发行后总市值测算）。

本次发行的发行价不得超过去除最大价格后网下投资者报价的中位值和加权平均数及其去除最大价格后证券基金、社会保险基金、养老保险金、企业年金基金和险资价格中位值、加权平均数孰低值。

外国投资者２０２０年和２０２１年归属于母公司所有者的纯利润（以扣除非经常性损益前后左右孰低者为测算根据）分别是５，４９４．１８万元和５，３４０．５５万余元，近期两年净利润均为正且总计纯利润不少于rmb５，０００万余元，达到《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》第二十二条要求第（一）项规范作为公司上市标准，即“最近几年纯利润均为正，且总计纯利润不少于rmb５，０００万余元”。

（五）合理价格投资人的明确

此次初步询价中，有９９家网下投资者管理的１，４２５个配售对象申报价格小于５６．５０元／股，为失效价格，具体的名册详细本公告附注里被标明为“小于股价”的配售对象。

在去除拟认购总产量中价格最大的那一部分后，申报价格不少于发行价的２５８家网下投资者管理的６，７２９个配售对象为本次发行的高效价格配售对象，合理拟申购数量总计２，９２４，２４０．００亿港元，相对应的合理认购倍率为战略配售回拔后，网上网下回拨机制运行前，线下原始发行规模的２，７２６．５６倍。实际价格信息内容详细附注中备注名称为“合理价格”的配售对象。合理价格配售对象能够且必须按本次发行价钱参加网下申购，并立即全额交纳认购资产。

承销商（主承销商）将于配股时对合理价格投资人与管理的配售对象存不存在严令禁止情况进行进一步审查，投资人应按照承销商（主承销商）的需求进行一定的相互配合（包含但是不限于给予企业章程等工商登记资料、分配控股股东采访、属实提供一些普通合伙人社会关系名册、相互配合其他关联性调研等），如回绝相互配合或者其提交的材料不能清除其存在以上严令禁止情况的，承销商（主承销商）将回绝向开展配股。

（六）与行业市盈率和相比上市公司估值水准较为

依据证监会《上市公司行业分类指引》（２０１２年修定），外国投资者行业类别为“Ｃ３９ 电子计算机、通信和别的电子产品加工制造业”。截止到２０２３年２月２１日（Ｔ－４日），中证指数有限公司公布的领域近期一个月均匀静态市盈率为２９．２６倍。

截止到２０２３年２月２１日（Ｔ－４日），主营与外国投资者相仿的上市公司股票市盈率水准情况如下：

■

信息来源：ＷＩＮＤ新闻资讯，数据信息截至２０２３年２月２１日

注１：市盈率计算可能出现末尾数差别，为四舍五入导致。

注２：２０２１年扣非前／后ＥＰＳ＝２０２１年扣除非经常性损益前／后归母净利／Ｔ－４日总市值。

本次发行价钱５６．５０元／股相对应的外国投资者２０２１年扣除非经常性损益前后左右孰低的摊薄后股票市盈率为６３．４８倍，小于可比公司２０２１年均值静态市盈率，高过中证指数有限公司公布的领域近期一个月均匀静态市盈率，出现将来外国投资者股票下跌为投资者产生亏损的风险性。发行新股和承销商（主承销商）报请投资者关注经营风险，谨慎判断发售市场定价合理化，客观作出决策。

三、战略配售

（一）参加目标

本次发行不分配积极向外界投资人的战略配售，如本次发行价钱超出去除最大价格后网下投资者报价的中位值和加权平均数及其去除最大价格后证券基金、社会保险基金、养老保险金、企业年金基金和险资价格中位值、加权平均数孰低值，承销商有关分公司将按相关规定参加本次发行的战略配售。

（二）获配结论

本次发行价钱不得超过去除最大价格后网下投资者报价的中位值和加权平均数及其去除最大价格后证券基金、养老保险金、社会保险基金、企业年金基金、险资价格中位值和加权平均数的孰低值。

本次发行不分配积极向外界投资人的战略配售。根据本次发行价钱，承销商有关分公司不参加战略配售。最后，本次发行不往战略投资定项配股。

（三）发展战略配售股份回拔

根据《初步询价及推介公告》的承诺，本次发行原始战略配售数量为７５．００亿港元，占本次发行数量５．００％。本次发行最后无战略投资参加战略配售，最后战略配售数量与原始战略配售数量差值７５．００亿港元回拔至网下发行。

四、网下发行

（一）参加目标

经外国投资者和承销商（主承销商）确定，可参加此次网下申购的高效价格配售对象为６，７２９个，其相对应的合理拟认购总产量为２，９２４，２４０．００亿港元。参加初步询价的配售对象可以通过深圳交易所网下发行电子器件平台查询其价格是不是为全面价格及合理拟申购数量。

（二）网下申购

在初步询价期内递交合理报价的网下投资者管理的配售对象务必参加网下申购。

１、网下申购期为２０２３年２月２７日（Ｔ日）９：３０－１５：００。网下投资者必须要在深圳交易所网下发行平台网站向其管理方法的高效价格配售对象上传认购纪录。认购记录中申购价格是本次发行价钱５６．５０元／股，申购数量向其合理价格相对应的合理拟申购数量。

２、合理价格配售对象只有因其在中国证券业协会登记注册的股票账户与银行收付款账号参加此次网下申购。配售对象全名、股票账户名字（深圳市）、股票账户号（深圳市）与银行收付款账号务必与其在中国证券业协会登记注册的信息内容一致，不然视为无效认购。因配售对象信息填写与中国证券业协会备案信息查询不一致而致后果由合理价格配售对象自傲。

３、网下投资者在２０２３年２月２７日（Ｔ日）认购时，不用缴纳认购资产。

４、合理价格配售对象若未参加认购，将被称作毁约并要承担违约责任。承销商（主承销商）将通告公布毁约状况，并把毁约状况报证监会、中国证券业协会办理备案。

５、合理价格配售对象在网下申购及持仓等多个方面必须遵守最新法律法规及证监会的相关规定，并自主承担相应的法律责任。

（三）线下基本配股

发行新股和承销商（主承销商）将依据２０２３年２月１７日（Ｔ－６日）发表的《初步询价及推介公告》中确立的配股标准，将网下发行个股基本配股给提供有效价格并参加了网下申购的配售对象，并将在２０２３年３月１日（Ｔ＋２日）发表的《网下发行初步配售结果公告》中公布基本配股状况。

（四）发布基本配股结论

２０２３年３月１日（Ｔ＋２日），发行新股和承销商（主承销商）将于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和《证券日报》上发表《网下发行初步配售结果公告》，基本内容本次发行得到基本配股的网下投资者名字、每一个获配网下投资者的报价、申购数量、基本获配总数，及其初步询价期内提供有效价格但并未参加认购或具体申购数量显著低于价格时拟申购数量的网下投资者信息内容。

《网下发行初步配售结果公告》一经发刊，即视作已经向参加网下申购的网下投资者送到获配通告。

（五）申购资金缴纳

１、２０２３年３月１日（Ｔ＋２日）８：３０－１６：００，得到基本配股资质的网下投资者应依据发行价及与管理的配售对象获配股权总数，从配售对象在中国证券业协会备案银行帐户向中国结算深圳分公司网下发行资金全额划付申购资产，申购资产应当于２０２３年３月１日（Ｔ＋２日）１６：００前到账。申购资金短缺或未及时到帐的申购均视为无效认购，请股民留意资产在途时间。

２、申购账款计算

每一配售对象应交申购账款＝发行价×基本获配总数。

３、申购账款的缴纳及帐户规定

网下投资者应当依据下列标准开展资产划付，不符合有关要求就会造成配售对象获配新股上市失效。

（１）网下投资者划到申购资金银行帐户应当与配售对象在中国证券业协会登记的银行帐户一致。

（２）申购资产应当在规定的时间内全额到帐，不然该配售对象获配新股上市所有失效。多个新股上市同一天发售时发生上述情况情况的，该配售对象所有获配新股上市失效。

（３）网下投资者在申请申购资金划入时，需在支付凭证备注中标明申购对应的股票号，备注名称文件格式为：“Ｂ００１９９９９０６ＷＸＦＸ３０１１５７”，如果没有标明或备注信息不正确可能导致划账不成功。

（４）如同一配售对象同一天获配多个新股上市，尽量对每一只新股上市各自全额交款，并依据标准填好备注名称。如配售对象单支新股上市资金短缺，可能导致该配售对象当天所有获配新股上市失效，所产生的后果由投资人自己承担。

（５）中国结算深圳分公司设立了网下发行银行专户，用以扣除配售对象划付的申购资产。配售对象在中国证券业协会登记的银行帐户隶属开户银行在以下银行业务之列，申购资产应当于同一银行业务内划付；配售对象备案银行帐户隶属开户银行没有在以下银行业务之列，申购资产统一划付至工行网下发行资金。

网下发行银行专户情况表如下所示：

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以上账号信息以美国清算官方网站发布的版本号为标准，可登录“ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｃｌｅａｒ．ｃｎ－服务保障－银行信息表－中国结算深圳分公司网下发行资金情况表”查看。

（６）不一样配售对象同用银行帐户的，若申购资金短缺，则同用银行帐户的配售对象的获配新股上市所有失效。

对没有在规定的时间内或未按要求全额交纳申购资金配售对象，中国结算深圳分公司将会对其所有的基本获配新股上市开展失效解决，对应的失效认购股份由承销商（主承销商）承销。线下和线上投资人交款申购的股权总数总计不够此次发行数量７０％时，将中断发售。

（７）如同一配售对象同一天获配多个新股上市，尽量对每一只新股上市各自全额交款，并依据标准填好备注名称。如配售对象单支新股上市资金短缺，可能导致该配售对象当天所有获配新股上市失效，所产生的后果由投资人自己承担。

４、承销商（主承销商）依照中国结算深圳分公司所提供的具体划拨资金合理配售对象名册确定最后合理申购。得到基本配股的网下投资者未能及时全额交纳申购款，发行新股与承销商（主承销商）将视也意思毁约，将在２０２３年３月３日（Ｔ＋４日）在《发行结果公告》中予以公布，并把毁约状况报中国证券业协会办理备案。

５、若得到基本配股的配售对象交纳的申购款额度超过得到基本配股总数相对应的申购款额度，中国结算深圳分公司于２０２３年３月２日（Ｔ＋３日）向配售对象退回退返申购款至原划账帐户，退返申购款额度＝配售对象合理缴纳的申购款额度－配售对象应交纳申购款额度。

６、网下投资者交纳的所有申购账款在冻洁期内造成的所有贷款利息归证劵投资者保护基金全部。

（六）别的重大事项

１、律师见证：北京德恒法律事务所将会对此次网下发行过程进行印证，并提交重点法律意见书。

２、若投资人的占股比例在本次发行后做到外国投资者总股本的５％之上（含５％），需自主立即履行信息披露义务。

３、配售对象已参加线下价格、认购、配股的，不得参加网上摇号。中国结算深圳分公司以网下投资者提交的其管理的配售对象的关联账户为基础，对配售对象参加网上摇号的举动进行监控。

４、毁约解决：提供有效报价的网下投资者未参加认购或是得到基本配股的网下投资者未能及时全额交纳申购款，将被称作毁约并要承担违约责任，承销商（主承销商）将毁约状况报中国证券业协会办理备案。配售对象在深圳交易所、上海交易所、北交所股票销售市场各大板块的违反规定频次分类汇总。列为限制名单期内，有关配售对象不得参加深圳交易所、上海交易所、北交所股票销售市场各大板块相关业务的网下询价和配股。

五、网上发行

（一）认购时长

此次网上摇号期为２０２３年２月２７日（Ｔ日）９：１５－１１：３０、１３：００－１５：００。网站投资人理应独立表述认购意愿，不能交由证劵公司代其完成股票申购。遇有重大突发事件或不可抗拒因素危害本次发行，则按照认购当天通告申请办理。

（二）网上摇号价格与发行数量

本次发行的发行价为５６．５０元／股。网上摇号投资人须按照本次发行价钱开展认购。

此次网上发行根据深圳交易所交易软件开展，回拨机制运行前，在网上原始发行数量为４２７．５０亿港元。承销商（主承销商）在规定期限内（２０２３年２月２７日（Ｔ日）９：１５－１１：３０，１３：００－１５：００）将４２７．５０亿港元“华塑高新科技”个股键入在深圳交易所特定的专用股票账户，做为这只股票唯一“卖家”。

（三）认购通称和编码

认购称之为“华塑高新科技”；认购编码为“３０１１５７”。

（四）在网上投资人认购资质

网上摇号时长前在我国清算深圳分公司开立证券账户、并且在２０２３年２月２３日（Ｔ－２日）前２０个交易日内（含Ｔ－２日）每日拥有深圳市场非限购Ａ股和非限售存托总市值１万余元（含）以上投资人（中华共和国法律法规、法规和外国投资者须坚守的别的监管政策所禁止者以外）都可根据深圳交易所交易软件认购此次网上发行的个股，在其中普通合伙人应根据《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法（２０２０年修订）》等相关规定已开通创业板交易管理权限（中国法律、政策法规禁止者以外）。

投资人有关股票账户总市值按２０２３年２月２３日（Ｔ－２日）前２０个交易日内（含Ｔ－２日）的每日拥有深圳市场非限购Ａ股和非限售存托市值计算。投资人有关证劵银行开户时长不够２０个交易日内的，按２０个交易日内测算每日拥有总市值。股民拥有好几个股票账户的，众多股票账户的股票市值分类汇总。确定好几个股票账户为同一投资人所持有的标准为股票账户注册资料里的“帐户持有者名字”、“合理身份证明材料号”均同样。股票账户注册资料以２０２３年２月２３日（Ｔ－２日）日终为标准。投资人有关股票账户拥有总市值按照其股票账户中列入市值计算范畴的股权数量与相对应收盘价格的相乘测算。依据投资人所持有的总市值确认其在网上可新股申购额度，拥有总市值１多万元（含１万余元）的投资人才可以参加股票申购，每５，０００元总市值可认购一个认购企业，不够５，０００块的一部分不纳入新股申购额度。每一个认购单位是５００股，申购数量应当为５００股或者其整数，但最大不能超过其按市值计算可认购限制，与此同时不能超过在网上原始发售股票数的千分之一，即４，０００股。

股票融资顾客信用证券账户的股票市值分类汇总至该投资人所持有的总市值中，证劵公司转融通担保证券明细分类账户的总市值分类汇总至该证劵公司所持有的总市值中。证劵公司顾客定向资产管理专用账户及其年金帐户，股票账户注册资料中“帐户持有者名字”同样且“合理身份证明材料号”同样的，按账户独立测算总市值并参加认购。不过关、休眠状态、销户股票账户不计算总市值。非限购Ａ股股权或者非限购存托市场份额产生法院冻结、质押贷款，及其存有上市公司董事、公司监事、高管人员持仓限制，不受影响股票账户内持股总市值计算。

（五）认购标准

１、投资人或者其管理的配售对象只能选网下发行或网上发行中的一种方式开展认购。全部参加此次网下询价、认购、配股的投资人均不得再进行网上摇号。若投资人与此同时参加线下和网上摇号，网上摇号部分是失效认购。

２、每一个认购单位是５００股，超出５００股的一定要５００股的整数，但不能超过回拔前在网上原始发售股票数的千分之一，即不能超过４，０００股。

对申购量超出承销商（主承销商）确立的认购限制４，０００股的股票申购，深圳交易所交易软件将视为无效给予全自动撤消，不予以确定；对申购量超出按市值计算的网站可新股申购额度，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司将会对超出一部分作失效解决。

３、股民参加在网上公开发行股票的认购，必须使用一个有总市值的股票账户。同一股民应用好几个股票账户参加同一只申购新股的，中国结算深圳分公司会以该投资人第一笔有估值的股票账户的认购为全面认购，对其他认购作失效解决；每一只新股上市，每一股票账户只有认购一次。同一股票账户数次参加同一只申购新股的，以深圳交易所交易软件确定的该投资人的第一笔认购为全面认购，其他均是失效认购。

４、不过关、休眠状态、销户和没有总市值股票账户不可参加此次网上发行认购，以上帐户参加认购的，中国结算深圳分公司将会对其作失效解决。

（六）网上摇号程序流程

１、开户备案

参加此次网上发行的投资人应已经在中国结算深圳分公司开立证券账户，并已开通创业板交易管理权限。

２、市值计算

参加此次网上发行的投资人需于２０２３年２月２３日（Ｔ－２日）前２０个交易日内（含Ｔ－２日）拥有深圳市场非限购Ａ股和非限售存托总市值日均值１多万元（含１万余元）。投资人有关证劵银行开户时长不够２０个交易日内的，按２０个交易日内测算每日拥有总市值。市值计算规范实际请参阅《网上发行实施细则》的相关规定。

３、设立资金帐户

参加此次网上发行的投资人，需在网上摇号日２０２３年２月２７日（Ｔ日）前在和深圳交易所连接网络的股票交易营业网点设立资金帐户。

４、认购办理手续

认购办理手续和在二级市场买进深圳交易所上市公司股票的形式同样，在网上投资人依据其持有的总市值数据在认购期限内（Ｔ日９：１５－１１：３０、１３：００－１５：００）根据深圳交易所连接网络各证劵公司开展认购授权委托。

（１）股民当众授权委托时，填报好认购委托书的各种具体内容，持身份证、个股账户和资金账户卡到申购者开户与深圳交易所连接网络各股票交易营业网点申请办理授权委托办理手续。银行柜台经办人审查投资人交货的各种有效证件，核查确认无误就可以接受委托。

（２）投资人根据电话委托或其它全自动委托方式时，应按照各股票交易营业网点规定申请办理授权委托办理手续。

（３）投资人的认购授权委托一经接纳，不可撒单。

（４）参加网上摇号的投资人应独立表述认购意愿，证劵公司不可接受投资者交由代其完成股票申购。

（５）股民开展网上摇号时，不用缴纳认购资产。

（七）投资人申购股票数的确认方式

在网上投资人申购股票数的明确方法为：

１、如在网上合理申购数量小于等于此次最后网上发行总数，也无需开展摇号申请摇签，所有的新股配号全是中签号码，投资人按照其合理申购量申购个股；

２、如在网上合理认购的总产量超过此次在网上投放量，则是由中国结算深圳分公司清算系统主机按每５００股定为一个申请号，次序取号，再通过摇号申请摇签，明确合理认购新股申请号，每一中签申请号申购５００股。

中标率＝（最后网上发行总数／在网上合理认购总产量）×１００％。

（八）新股配号与摇签

若在网上合理认购总产量超过此次最后网上发行总数，则采用摇号申请摇签明确中签号码的形式进行配股。

１、申购配号确定

２０２３年２月２７日（Ｔ日），深圳交易所依据投资人股票申购状况确定合理认购总产量，按每５００股配一个认购号，对每一个合理认购按照时间顺序持续新股配号，新股配号无间断，一直到最后一笔认购，并把新股配号结论传入各股票交易营业网点。

２０２３年２月２８日（Ｔ＋１日），给投资者发布新股配号结论。申购者需到原授权委托认购买卖交易营业网点处确定申购配号。

２、发布中标率

２０２３年２月２８日（Ｔ＋１日），发行新股和承销商（主承销商）将于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和《证券日报》发表的《网上申购情况及中签率公告》中发布网上发行中标率。

３、摇号申请摇签、发布中签结果

２０２３年２月２８日（Ｔ＋１日）早上在公证部门的监督下，由外国投资者和承销商（主承销商）组织摇号申请摇签，确定摇号中签结论，中国结算深圳分公司于当天将摇签结论发送给各股票交易营业网点。外国投资者和主承销商２０２３年３月１日（Ｔ＋２日）将于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和《证券日报》发表的《网上中签结果公告》中发布中签结果。

４、明确申购股票数

投资人依据中签号码，明确申购股票数，每一中签号码只有申购５００股。

（九）新股投资人交款

投资人打新股摇号中签后，应当依据２０２３年３月１日（Ｔ＋２日）公示的《网上中签结果公告》执行交款责任，在网上投资人交款时，必须遵守投资人所属证劵公司有关规定。Ｔ＋２日终，新股的投资人应确保其资金帐户有足量的新股认购资产，欠缺一部分视作放弃认购，所产生的不良影响以及相关法律依据，由投资人自己承担。

线上投资人持续１２个月总计发生３次中签但并未全额交款的情况时，自结算参与人最近一次申请其放弃认购的之日起６月（按１８０个自然日计算，含隔日）内不得参加新股上市、存托、可转换公司债券、可交换公司债券网上摇号。

（十）放弃认购个股的处理方式

２０２３年３月１日（Ｔ＋２日）日终，新股的投资人应确保其资金帐户有足量的新股认购资产，欠缺一部分视作放弃认购。对因在网上投资人资金短缺而全部或部分放弃认购的现象，结算参与人（包含证劵公司及基金托管人等）理应用心核实，并且在２０２３年３月２日（Ｔ＋３日）１５：００前事先向中国结算深圳分公司申请。截止到２０２３年３月２日（Ｔ＋３日）１６：００结算参与人资产交割账户资金不能进行新股认购资产交割，中国结算深圳分公司开展失效申购解决。投资人放弃认购的股权由承销商（主承销商）承销。

（十一）发售地址

全国各地与深圳交易所交易软件连接网络各股票交易营业网点。

六、投资人放弃认购一部分股权解决

线下和线上投资人交款申购完成后，承销商（主承销商）将按照实际交款状况确定线下和线上具体发行股份总数。线下和线上投资人放弃认购一部分的股权由承销商（主承销商）承销。线下和线上投资人交款申购的股权总数总计不够本次发行数量７０％，将中断发售。

线下、在网上投资人获配未交款额度及其承销商（主承销商）的承销占比等详细情况请见２０２３年３月３日（Ｔ＋４日）发表的《发行结果公告》。

七、中断发售状况

在出现以下情形时，外国投资者及承销商（主承销商）将商议采用中断发售对策：

１、网下申购总产量低于线下原始发行数量的；

２、若网上摇号不够，认购不够一部分向线下回拔后，网下投资者无法全额申购的；

３、线下和线上投资人交款申购的股权总数总计不够扣减最后战略配售总数后此次发行数量７０％；

４、投资者在发售过程中发生重要会议后事宜危害本次发行的；

５、依据《管理办法》第三十六条和《实施细则》第五条，证监会和深圳交易所发觉股票发行包销全过程存有涉嫌违规违反规定或是存有出现异常情况的，可勒令外国投资者和主承销中止或中断发售，对相关事宜开展调查核实。

如出现之上情况，发行新股和承销商（主承销商）将及时公示中断发售缘故、修复发售分配等事项。投资人已交纳申购款，外国投资者、承销商（主承销商）、深圳交易所和中国结算深圳分公司将尽快分配早已交款投资人的退钱事项。中断发行后，在证监会允许登记注册的期限内，且达到会议后事宜监管政策前提下，纬向深圳交易所备案后，发行新股和承销商（主承销商）将适时重新启动发售。

八、余股承销

线下、在网上投资人交款申购的股权数量不足扣减最后战略配售总数后本次发行数量７０％时，外国投资者及承销商（主承销商）将中断发售，并针对中断发售的原因及后面分配开展信息公开。

在出现线下、在网上投资人交款申购的股权数量超过扣减最后战略配售总数后本次发行数量７０％（含７０％），但没有达到本次发行总数时，交款不够由承销商（主承销商）承担承销。

产生余股承销状况时，２０２３年３月３日（Ｔ＋４日），承销商（主承销商）将余股承销资产、战略投资和线上网下投资者交款申购资金扣减承销保荐费后一起划给外国投资者，外国投资者向中国结算深圳分公司递交股份登记申请办理，将承销股份登记至承销商（主承销商）特定股票账户。

九、发行费

此次网下发行不往配售对象扣除提成、过户费用和合同印花税费等费用。给投资者网上定价发行免收提成和合同印花税费等费用。

十、发行新股与承销商（主承销商）

（一）外国投资者：杭州市华塑科技发展有限公司

法人代表：杨冬强

居所：浙江杭州市拱墅区莫干山路１４１８－５０号３幢２，３层（上城高新科技工业基地）

手机联系人：田威

手机：０５７１－８８９６８２６０

（二）承销商（主承销商）：中信证券股份有限责任公司

法人代表：张佑君

居所：广东深圳市福田区核心三路８号卓越时代广场（二期）北座

手机联系人：个股资本市场部

电话：０２１－２０２６ ２３６７

外国投资者：杭州市华塑科技发展有限公司

承销商（主承销商）：中信证券股份有限责任公司

2023年2月24日

（上接15版）