证券代码：603948 证券简称：建业股份 公示序号：2023-003
浙江省河南建业化工厂有限责任公司
首次公开发行股票一部分限售股上市商品流通公示
本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性担负某些及法律责任。
核心内容提醒：
● 此次限售股上市商品流通数量为84,947,153股
● 此次限售股上市商品流通日期是2023年3月2日
一、此次限售股上市种类
依据中国保险监督管理委员会开具的《关于核准浙江建业化工股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监批准〔2019〕2389号），浙江省河南建业化工厂有限责任公司（下称“企业”）初次向社会公布发售4,000亿港元人民币普通股（A股）个股，每股面值rmb1.00元，发行价为人民币14.25元/股，并且于2020年3月2日上海证券交易所发售。
此次发售流通增发股票均是企业首次公开发行股票增发股票，共涉及7名股东，分别是冯语行女性、赵倩女性、建德市河南建业项目投资咨询有限公司、建德市建屹商务咨询合伙制企业（有限合伙企业）、张有忠老先生、章忠老先生、邓少平斌老先生。以上公司股东拥有增发股票总共84,947,153股，占公司总股本的52.2655%，锁定期为自企业股票上市之日起三十六个月，现锁定期将要期满，以上增发股票将在2023年3月2日起发售商品流通。
二、此次增发股票形成后迄今公司股本总数变化趋势
企业首次公开发行股票 A 股股票结束后，总市值为 160,000,000股，在其中比较有限售标准股权为 120,000,000股，无尽售标准股权为 40,000,000股。
2021年3月2日，企业首次公开发行股票一部分限售股上市商品流通，企业总市值160,000,000股不会改变，在其中比较有限售标准股份变更为 84,947,153股，无尽售标准股份变更为 75,052,847股。
2022年6月23日，企业在我国证劵登记结算有限责任公司上海分公司实现了企业2022年限制性股票激励计划员工持股计划授于登记工作，向对符合条件的110名激励对象授于员工持股计划2,530,000股。此次授于备案结束后，企业总市值由160,000,000股调整为162,530,000股,在其中比较有限售标准股权为 87,477,153股，无尽售标准股权为 75,052,847股。
截止到本公告公布日，除了上述股权变动外，企业未出现因配资、派股、公积金转增总股本等其他事宜造成公司股本数量发生变化情况。
三、此次限售股上市商品流通的相关服务承诺
结合公司《首次公开发行股票招股说明书》等相关资料，此次申请办理解除限制股权限购股东做出的股权锁定承诺如下所示：
1、法人股东冯语行、赵倩、张有忠、章忠、邓少平斌服务承诺：“（1）建业股份股票上市之日起三十六个月内，不出售或是由他人管理方法自己所持有的建业股份公开发行股票前已经公开发行的股权，也不由自主建业股份复购自己所持有的建业股份公开发行股票前已经公开发行的股权。（2）如建业股份首次公开发行股票并上市以来6个月个股持续20个交易日的收盘价格均低于股价，或是上市以来6月期终（如该日并不是买卖日，乃为该日后第一个买卖日）收盘价格小于股价，则自己拥有建业股份个股的锁住时限全自动增加6月。若建业股份已经发生分红派息、派股、资本公积转增股本等除权除息事宜，则以上发行价作适当调整。（3）如果在以上届满后2年之内高管增持，高管增持价钱应不少于建业股份首次公开发行股票之股价。若建业股份在自己高管增持前已经发生分红派息、派股、资本公积转增股本等除权除息事宜，则高管增持价钱应不少于建业股份首次公开发行股票之股价经相对应变更后的价钱。（4）在自己出任建业股份执行董事/高管人员期内，依规及时与建业股份申请持有的建业股份股票数以及变化情况，在任职期（且约定的全部股份锁定期完成后）每一年出让建业股份的股票数不得超过自己直接和间接拥有建业股份股票总数的百分之二十五；辞职后六个月内，不出让自己持有的建业股份个股，也不由自主建业股份复购。（5）无论此前在建业股份的职务是不是产生变化或是自己是不是从建业股份辞职，本平均将认真履行有关服务承诺，并遵照有关规定依法依规高管增持。”
企业原大股东和控股股东冯烈老先生于2022年6月19日因病逝世，其持有公司股权由冯语行女性根据传承的方法、赵倩女性根据共同财产分割的形式得到，并承担相对应服务承诺及责任。
2、建德市河南建业项目投资咨询有限公司服务承诺：“建业股份股票上市之日起三十六个月内，我们公司不出售或是由他人管理方法我们公司所持有的建业股份公开发行股票前已经公开发行的股权，也不由自主建业股份复购我们公司所持有的建业股份公开发行股票前已经公开发行的股权。”
3、建德市建屹商务咨询合伙制企业（有限合伙企业）服务承诺：“建业股份股票上市之日起三十六个月内，本合伙制企业不出售或是由他人管理方法本合伙制企业所持有的建业股份公开发行股票前已经公开发行的股权，也不由自主建业股份复购本合伙制企业所持有的建业股份公开发行股票前已经公开发行的股权。”
截止到本公告公布日，此次申请办理上市增发股票公司股东不会有有关服务承诺未完全履行从而影响此次限售股上市商品流通的现象。
四、中介服务审查建议
承销商浙商证券股份有限公司觉得：公司本次限售股份发售商品流通合乎《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号一持续督导》等有关法律法规和行政规章的需求；建业股份此次限售股份解除限售总数、发售流通时间等均符合相关法律法规、行政规章、行政法规、相关制度和公司股东服务承诺；建业股份此次解除限售股权公司股东认真履行了该在首次公开发行股票中所做出的股权锁定承诺；截止到本审查建议出示之日，建业股份与此次限售股份有关的信息披露真正、精确、详细。本承销商对建业股份此次限售股份发售商品流通事宜情况属实。
五、此次限售股上市商品流通状况
此次限售股上市商品流通数量为84,947,153股；
此次限售股上市商品流通日期是2023年3月2日；
先发限售股上市商品流通明细清单
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六、股本变动结构表
企业：股
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七、手机上网公示配件
《浙商证券股份有限公司关于浙江建业化工股份有限公司首次公开发行股票部分限售股份上市流通的核查意见》
特此公告。
浙江省河南建业化工厂有限责任公司股东会
2023年2月24日
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