证券代码：002921 证券简称：联诚精密 公示序号：2023-003

债卷编码：128120 债卷通称：联诚可转债

山东省联诚精密生产制造有限责任公司

有关一部分约束性股票回购注销进行暨不调节可转债转股价钱的通知

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提醒：

1、山东省联诚精密生产制造有限责任公司（下称“企业”）此次约束性股票回购注销涉及到1名激励对象,该激励对象拥有员工持股计划52,000股，回购价格为6.8462元/股。

2、截止到本公告公布日，企业已经在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理进行以上约束性股票回购注销办理手续。

3、此次回购注销结束后，企业总市值由131,693,817股降至131,641,817股。

一、企业2020年限制性股票激励计划已履行决策制定和审核状况

1、2020年1月21日，公司召开第二届股东会第八次会议和第二届职工监事第八次大会，审议通过了《关于〈山东联诚精密制造股份有限公司2020年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等提案，公司独立董事及职工监事就此次激励计划是不是有利于公司稳定发展及是不是存在明显危害公司及整体股东利益的情形发布了建议。

2、2020年1月22日至2020年2月1日，企业对此次激励计划激励对象名册在巨潮资讯网与公司官网展开了公示公告，在公示期间，公司监事会没有收到一切质疑。公示期满后，职工监事对授于激励对象名册展开了审查并且对公示情况展开了表明。

3、2020年2月12日，公司召开2020年第一次股东大会决议，审议通过了《关于〈山东联诚精密制造股份有限公司2020年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等提案，并且对激励计划内幕消息知情者交易企业股票情况进行自纠自查，没有发现有关内幕消息知情者存有运用内幕消息交易企业股票的举动。

4、2020年5月11日，公司召开了第二届股东会第十二次会议和第二届职工监事第十二次大会，审议通过了《关于调整公司2020年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于调整公司2020年限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案》《关于向公司2020年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，允许向54名激励对象授于160亿港元员工持股计划，明确此次激励计划的授于日为2020年5月12日，公司独立董事及职工监事就此次授于以及相关调节发布了很明确的同意意见。

5、2020年5月12日，企业实现了2020年限制性股票激励计划授于登记工作，公司向54名激励对象具体授于员工持股计划160亿港元，并在2020年5月28日公布了《关于2020年限制性股票激励计划授予登记完成的公告》，此次授于员工持股计划的上市日期是2020年6月3日。

6、2021年5月26日，企业第二届股东会第十九次大会审议通过了《关于2020年限制性股票激励计划限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，结合公司《限制性股票激励计划（草案）及摘要》的有关规定，股东会觉得企业2020年限制性股票激励计划初次授于员工持股计划第一个解除限售期解除限售标准达成一致，股东会允许申请办理合乎解除限售要求的54名激励对象第一个解除限售期能解除限售的员工持股计划共624,000股，占公司那时候总市值106,080,708股的0.5882%。公司独立董事发布了单独建议，侓师出具了法律意见书。

7、2022年5月30日，企业第二届股东会第三十次大会审议通过了《关于2020年限制性股票激励计划限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》，结合公司《限制性股票激励计划（草案）及摘要》的有关规定，股东会觉得企业2020年限制性股票激励计划初次授于员工持股计划第二个解除限售期解除限售标准达成一致，股东会允许申请办理合乎解除限售要求的54名激励对象第二个解除限售期能解除限售的员工持股计划共624,000股，占公司那时候总市值131,683,216股的0.4739%。公司独立董事发布了单独建议，侓师出具了法律意见书。

8、2022年12月9日，企业第二届股东会第三十四次会议、第二届职工监事第三十三次会议审议通过了《关于调整限制性股票回购价格以及回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》。因为公司2020年限制性股票激励计划的激励对象含有一名职工拟出任企业第三届职工监事非职工代表监事，结合公司《2020年限制性股票激励计划》的有关规定，该激励对象不会再具有激励对象资质，董事会允许企业则在公司监事候选人经股东大会审议成功后，以自筹资金回购注销这名激励对象已获得授但还没有解除限售的员工持股计划52,000股，占公司那时候总市值131,692,465股的比例为0.0395%，并且对此次回购价格做适当调整。结合公司2020年第一次股东大会决议的受权，此次回购注销及回购价格调节事项由董事会表决通过就可以。公司独立董事就相关事宜发布了赞同的单独建议，公司监事会就相关事宜展开了审批并提交了审查意见，侓师出具了法律意见书。

二、回购注销一部分员工持股计划的主要原因、总数、价格和资产

（一）此次回购注销员工持股计划的主要原因

依据《公司2020年限制性股票激励计划》的相关规定：“参加本激励计划的激励对象不包含公司独立董事、公司监事。”因激励对象YUNLONG XIE老先生出任企业第三届职工监事非职工代表监事候选人早已企业2022年第二次股东大会决议表决通过，不会再具有鼓励资质，依据《公司2020年限制性股票激励计划》的有关规定，回购注销YUNLONG XIE老先生已获得授但还没有解除限售的所有员工持股计划总共52,000股。

（二）此次回购注销员工持股计划的总数、价格和资产

企业2020本年度权益分派计划方案为：以企业权益分派前总市值81,600,450股为基准，向公司股东每10股派3.999997人民币现钱（价税合计）。与此同时2020本年度派股0股，以资本公积向公司股东每10股转增2.999998股。

企业2021年度权益分派计划方案为：以分配预案执行时证券登记日的净资产总额为基准，向公司股东每10股派3.50人民币现钱（价税合计）。

依据《公司2020年限制性股票激励计划》第十一章“回购注销的基本原则”的有关规定，“激励对象获授的员工持股计划进行股份登记后，若企业产生资本公积转增股本、配送股票红利、股份拆细、配资、缩股或分红派息等因素公司股本总产量或者公司股价事项，企业解决并未解除限售的员工持股计划的回购价格做相应的调节。”

1、复购总数调节方式及变更后的回购注销总数如下所示：

资本公积转增股本、配送股票红利、股份拆细Q＝Q0*（1＋n）

在其中：Q0为调节前员工持股计划总数；n为每一股的资本公积转增股本、配送股票红利、股份拆细的比例（即每一股个股经转赠、派股或拆细后增大的股票数）；Q为变更后的员工持股计划总数。

此次回购注销员工持股计划的总数＝40,000×（1＋0.2999998）=52,000股，占目前公司总股本的0.0395%。

2、回购价格调节方式及变更后的回购注销价钱如下所示：

分红派息

P＝P0-V

在其中：P为变更后的每一股员工持股计划回购价格；P0为每一股员工持股计划授于价钱；V为每一股的分红派息额。经分红派息调整，P仍需超过1。

依据《公司2020年限制性股票激励计划》第八章“公司和激励对象的权利与义务”的有关规定，“企业进行股票分红时，激励对象从总体上获授的员工持股计划应取得的股票分红在代收代缴个税后通过激励对象具有，企业委托扣除；若这部分员工持股计划无法解除限售，则其等委托支付的股票分红不予以退还，企业将复购这部分员工持股计划后销户，并进行相对应账务处理。”

资本公积转增股本

P＝P0/（1＋n）

在其中：P为变更后的每一股员工持股计划回购价格；P0为每一股员工持股计划授于价钱；n为每一股的资本公积转增股本、配送股票红利、股票拆细的比例（即每一股个股经转赠、派股或股票拆细后增大的股票数）。

此次回购注销约束性股票价格=8.90÷1.2999998=6.8462元/股。

企业用以此次复购员工持股计划资金总额为356,002.40元，资金来源为企业自筹资金。

三、验资报告及回购注销完成状况

效会计事务所（特殊普通合伙）对此次约束性股票回购注销事项进行了检审并提交了《验资报告》（效验字（2023）第000003号）。经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核后，企业以上回购注销事宜已经在本公告公布日前申请办理进行。公司本次回购注销事宜合乎法律法规、行政规章、行政法规、行政规章、《公司章程》、员工持股计划的需求。

四、此次回购注销一部分员工持股计划后公司股权结构变化登记表

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注：之上公司股权结构的变化情况以回购注销结束后中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开具的公司股权结构表为标准。

此次回购注销结束后，不会导致公司实际控制人产生变化，企业股份遍布仍具有企业上市条件。与此同时，企业员工持股计划还将继续按相关规定实行。

五、此次回购注销员工持股计划对企业可转换公司债券转股价格产生的影响

根据有关标准及《募集说明书》的承诺，联诚可转债在发售以后，当企业产生派派股、转增股本、增发新股（不包含因可转换公司债券股权转让而变化的总股本）、配资及其发放股利等状况时，企业将按照上述标准发生的顺序，依次对转股价格开展累计调节。

转股价格调节公式计算及结论：

依据《募集说明书》协议条款及相关规定，具体转股价格调节公式计算如下所示：

增发新股或配资：P=(P0+A×K)/(1+K)

在其中：P为调整转股价，P0为更改前转股价，A为增发新股价或配股价，K为增发新股或配资率。（保存小数点后两位，最后一位四舍五入）

依据上述可转债转股调价的有关规定，根据企业有关员工持股计划复购状况，“联诚可转债”的转股价格不会改变。计算步骤如下所示：

P0=17.72元/股；

A=6.8462元/股；

K=-52,000/131,693,817=-0.0395%；

P=(P0+A×K)/(1+K)=17.72元/股（按四舍五入标准保存小数点后两位）。

六、此次回购注销一部分员工持股计划对企业的危害

此次企业回购注销一部分员工持股计划事宜不会对公司的经营情况和经营业绩造成实质危害，亦不会对公司销售业绩造成大幅度危害。不受影响企业员工持股计划的实行，也不影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队还将继续用心履行法定职责，造就最大价值收益公司股东。

特此公告。

山东省联诚精密生产制造有限责任公司

股东会

二〇二三年二月二十四日