证券代码：603976 证券简称：正川股份 公示序号：2023-009

债卷编码：113624 债卷通称：正川可转债

重庆市正川医药包装材料有限责任公司

有关应用闲置不用自筹资金

开展现金管理业务进度的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性担负某些及法律责任。

核心内容提醒：

● 现金管理业务商品提供者：建信理财有限公司（下称“建信理财”）、兴银投资理财有限公司（下称“兴业银行投资理财”）、重庆市银行股份有限公司重庆北碚分行（下称“重庆银行”）；

● 现金管理业务产品名字：建信理财“安鑫”（最少拥有180天）按日对外开放固收类净值型理财人民币理财产品、兴银理财金滚雪球稳利【1】号【B】款净值型理财产品、重庆银行保本理财2022年第486期、重庆银行保本理财2023年第012期、重庆银行保本理财2023年第038期；

● 现金管理业务额度：总共13,000万余元；

● 现金管理业务时限：不得超过12个月；

● 履行决议程序流程：公司在2022年7月1日召开第三届股东会第二十一次大会、第三届职工监事第十八次大会，审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，允许公司使用信用额度不超过人民币20,000万元闲置不用自筹资金开展现金管理业务，之上资产信用额度在股东会表决通过之日起12个月内能够循环系统翻转应用。

一、现金管理业务概述

（一）目地

在不改变企业日常生产经营，保证资金安全性、流通性前提下，对企业闲置不用自筹资金开展现金管理业务，进一步提高资金使用效益，提升公司与股东收益。

（二）自有资金

现金管理业务资金全都来自闲置不用自筹资金。

（三）现金管理业务商品的相关情况

■

（四）企业对现金管理业务相关风险的内控制度

为规避风险，公司使用闲置不用自筹资金选购安全系数高、流动性好、商品时限不得超过12个月的货币基金或保本理财，包含但是不限于银行理财、券商理财商品、信托理财产品和保本理财等。此次应用闲置不用自筹资金开展现金管理业务已执行相对应决策制定

二、现金管理业务实际情况

（一）现金管理业务合同主要条款

1、建信理财“安鑫”（最少拥有180天）按日对外开放固收类净值型理财人民币理财产品

（1）募资方法：公募基金

（2）产品类别：固收类、非保本浮动收益型

（3）商品时限：无固定期限

（4）最少持有期：从用户确定选购市场份额之日起，该金额的最少持有期为180日安，180日内不能明确提出赎出申请办理。

（5）商品运行时间及对外开放日：1.每一个商品工作中日为一个运行周期时间，投资人根据认购或赎出在开放日参加或撤出投资期限的运作。2.每个产品工作中日为产品对外开放日，开发设计期为9:00-15:00（中国北京时间），顾客可以从对外开放日开放期限内开展认购、赎出，遇有别的突发情况，以建信理财有限公司实际公告为准。

2、兴银理财金滚雪球稳利【1】号【B】款净值型理财产品

（1）商品基本类型：公募基金、敞开式、固收类、非保本浮动收益、净值型理财。

（2）商品募资方法：公募基金

（3）商品投资性质：固收类，指依据管控有关规定，投向储蓄、债卷等债权类资产的不得低于80%的商品。

（4）商品运营模式：敞开式

（5）商品时限：无固定期限

（6）投资期限：1.投资期限设置:（1）投资期限指投资人拥有投资理财产品市场份额对应的理财资金由商品管理员来投资运行的一段详细期内；（2）每一个投资期限：包括该投资人相匹配商品金额的申购确定日/认购确定日至该投资人相匹配商品金额的赎出确定日期间；（3）通常情况下，该产品的一个投资期限为【6个月】，投资期限存有善于或短于【6个月】的可能性，投资人实际投资期限以本产品手册“认购/赎出分配”所标明的日数为标准。投资期限停止日遇有非工作中日则产品经营男人做适当调整。2.投资期限参与其中:（1）该产品创立前，投资人可以通过申购方法参加该产品的第一个投资期限；（2）该产品正式成立，每日对外开放认购，投资人可在认购日递交认购申请办理。3.投资期限的撤出:（1）该产品正式成立，每日对外开放预约赎回，投资人可以通过预约赎回方法撤出该产品的投资期限。在投资人所持有的投资理财产品市场份额在运行一个完整的投资期限结束之前，投资人可以从预约赎回期限内明确提出预约赎回申请办理，若未赎出正在进入下一个投资期限再次运行；（2）在投资人所持有的投资理财产品市场份额在运行一个完整的投资期限后，投资人还可以持股待涨投资理财产品市场份额进到下一个投资期限；（3）如果投资者在商品提前结束时依然存在未赎出的市场份额，则商品管理员将在提前结束日将未赎出的商品市场份额自动进行结算，于提前结束日分派理财资金，该产品停止。4.投资期限的变化:商品管理员有权利调节投资期限，变更后的投资期限以产品管理员公布的通知中常标明的日期为标准。

3、重庆银行保本理财2022年第486期

（1）商品时限：60天

（2）产品类别：保本型理财型

（3）挂勾指标值：EUR/USD即期汇率

（4）考察期：2022年12月22日

（5）回报率：保底收益率1.75%；波动回报率1.55%或1.75%

（6）承诺标准：若考察期当日在下午14：00挂勾指标值高过1.4000，则实际收益率为1.75%；若挂勾指标值小于或等于0.8000，则实际收益率为3.50%；不然实际收益率为3.30%。

（7）收益计算方法：保本理财本钱×具体年化收益×具体储蓄时限÷365（实际收益率为观查期结束后，依据承诺标准具体付款收益率（扣减各项费用）；若分几笔选购，则按照每一笔项目投资本钱独立计算利息并具体到小数点后2位，小数点后第三位四舍五入）。

4、重庆银行保本理财2023年第012期

（1）商品时限：30天

（2）产品类别：保本型理财型

（3）挂勾指标值：EUR/USD即期汇率

（4）考察期：2023年2月13日

（5）回报率：保底收益率1.75%；波动回报率1.15%或1.35%

（6）承诺标准：若考察期当日在下午14：00挂勾指标值高过1.4000，则实际收益率为1.75%；若挂勾指标值小于或等于0.8000，则实际收益率为3.10%；不然实际收益率为2.90%。

（7）收益计算方法：保本理财本钱×具体年化收益×具体储蓄时限÷365（实际收益率为观查期结束后，依据承诺标准具体付款收益率（扣减各项费用）；若分几笔选购，则按照每一笔项目投资本钱独立计算利息并具体到小数点后2位，小数点后第三位四舍五入）。

5、重庆银行保本理财2023年第038期

（1）商品时限：89天

（2）产品类别：保本型理财型

（3）挂勾指标值：EUR/USD即期汇率

（4）考察期：2023年5月22日

（5）回报率：保底收益率1.75%；波动回报率1.25%或1.45%

（6）承诺标准：若考察期当日在下午14：00挂勾指标值高过1.4000，则实际收益率为1.75%；若挂勾指标值小于或等于0.8000，则实际收益率为3.20%；不然实际收益率为3.00%。

（7）收益计算方法：保本理财本钱×具体年化收益×具体储蓄时限÷365（实际收益率为观查期结束后，依据承诺标准具体付款收益率（扣减各项费用）；若分几笔选购，则按照每一笔项目投资本钱独立计算利息并具体到小数点后2位，小数点后第三位四舍五入）。

（二）风险管控剖析

企业将严格按照股东会受权，挑选安全系数高、流动性好的投资产品，严苛按有关规定对闲置不用自筹资金开展现金管理业务的事项进行决策和管理方法，独董、职工监事有权对资金使用情况进行监管与查验，如果需要能够聘用权威机构开展财务审计。公司将继续立即分析与追踪现金管理业务的工作进展，提升检查监督和风险管控幅度，一旦发现或分辨有不利条件，将及时采取相应措施，以确保财产安全。

三、现金管理业务商品提供者的现象

现金管理业务商品给予利民银投资理财有限公司系民生银行股份有限公司公司全资子公司，建信理财有限公司系建设银行股份有限公司公司全资子公司，重庆市银行股份有限公司为A股上市企业，各给予方是我们公司企业、公司控股股东及其一致行动人、控股股东中间不会有关联性。

四、对企业的危害

企业最近一年一期主要财务指标：

企业：元

■

公司本次应用闲置不用自筹资金开展现金管理业务要在保证企业资金安全的情况下所进行的，也不会影响企业日常资产正常的资金周转必须，亦也不会影响公司主要业务的稳定发展趋势。合理安排闲置不用自筹资金开展现金管理业务，有利于提高资金使用效益，为公司及公司股东创造更好的经济效益。

依据国家财政部公布的金融工具准则的相关规定，公司本次现金管理业务本钱记入资产负债表中交易性金融资产，利息收入记入本年利润中长期投资。

五、风险防范

此次投入的投资理财产品或保本理财归属于安全系数高、流动性好的投资产品，但金融体系受宏观经济政策的影响较大，也不排除此项项目投资遭受市场变化产生的影响。烦请投资人注意投资风险。

六、管理决策履行程序及职工监事、独董建议

（一）决策制定

2022年7月1日召开第三届股东会第二十一次大会审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，允许公司使用信用额度不超过人民币20,000万元闲置不用自筹资金购买理财或保本理财，之上资产信用额度在股东会表决通过之日起12个月内能够循环系统翻转应用。与此同时，受权企业经营在信用额度范围之内承担申请办理相关的事宜。本事宜不用递交股东大会审议。

（二）职工监事建议

为提升企业闲置不用自筹资金的使用效率，在不改变企业日常经营活动前提下，职工监事允许公司使用信用额度不超过人民币20,000万元闲置不用自筹资金开展现金管理业务，选购投资周期不得超过12个月的安全系数高、流动性好的短期理财产品或保本理财。

（三）独董建议

在不改变企业日常生产经营，保证资金安全性、流通性前提下，运用闲余自筹资金开展现金管理业务，有利于提高资金使用效益，提升企业的盈利，决策制定符合相关法律法规、行政规章、行政法规、行政规章及《公司章程》的相关规定。因而，大家一致同意公司使用信用额度不超过人民币20,000万元闲置不用自筹资金购买理财，在决定期限内能够翻转应用。

七、截止到本公告日，企业近期十二个月应用自筹资金现金管理业务的现象

额度：万余元

■

特此公告。

重庆市正川医药包装材料有限责任公司股东会

2023年2月24日

证券代码：603976 证券简称：正川股份 公示序号：2023-008

债卷编码：113624 债卷通称：正川可转债

重庆市正川医药包装材料有限责任公司

有关应用一部分闲置募集资金

开展现金管理业务的进展公示

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性担负某些及法律责任。

核心内容提醒：

● 现金管理业务商品提供者：重庆市银行股份有限公司重庆北碚分行

● 此次现金管理业务额度：总计5,000万余元

● 现金管理业务产品名字：重庆银行保本理财2023年第038期、重庆银行保本理财2023年第039期

● 现金管理业务时限：重庆市金融机构保本理财2023年第038期是89天、重庆银行保本理财2023年第039期是30天

● 履行决议程序流程：公司在2022年7月1日召开第三届股东会第二十一次大会、第三届职工监事第十八次大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，允许公司及分公司应用信用额度不超过人民币10,000万元闲置募集资金开展现金管理业务，之上资产信用额度在股东会表决通过生效日12个月能够循环系统翻转应用。

一、此次应用一部分闲置募集资金开展现金管理业务的相关情况

（一）目地

在不改变企业日常经营主题活动，保证资金安全性、流通性前提下，对一部分闲置募集资金开展现金管理业务，进一步提高资金使用效益，提升公司与股东收益。

（二）自有资金

1、此次现金管理业务资金全都来自企业发行可转换公司债券闲置募集资金。

2、企业发行可转换公司债券的相关情况

经中国保险监督管理委员会《关于核准重庆正川医药包装材料股份有限公司公开发行可转债公司债券的批复》（证监批准[2021]198号）审批，企业向社会公布发售可转换公司债券计4,050,000张，每一张颜值为人民币100元，募资总额为rmb405,000,000.00元，扣减各类发行费rmb6,971,226.42元（未税）后募资净收益为人民币398,028,773.58元。以上募资已经全部及时，天健会计师事务所（特殊普通合伙）对于该募资及时情况进行检审，并提交了天健验字[2021]8-10号《验资报告》。

3、募资融资计划和应用情况

此次募集资金投资项目及募集资金使用方案如下所示：

企业：万余元

■

截止到2022年12月31日，公司及分公司募集资金专户账户余额为9,799.39万余元。依据募投项目的推进计划，最近公司及分公司一部分募资存有临时闲置不用情况。

（三）现金管理业务商品的相关情况

1、重庆银行保本理财2023年第038期

■

2、重庆银行保本理财2023年第039期

■

（四）企业对现金管理业务相关风险的内控制度

为规避风险，公司使用闲置募集资金选购投资周期不得超过12个月安全系数高、流动性好的保本型理财产品或保本理财。此次应用闲置募集资金开展现金管理业务已执行相对应决策制定。

二、此次现金管理业务实际情况

（一）此次现金管理业务合同主要条款

1、重庆银行保本理财2023年第038期

（1）产品名字：重庆银行保本理财2023年第038期

（2）产品代码：11038

（3）商品时限：89天

（4）产品类别：保底波动型

（5）挂勾指标值：EUR/USD即期汇率

（6）考察期：2023年5月22日

（7）回报率：保底收益率1.75%；波动回报率1.25%或1.45%

（8）承诺标准：若考察期当日下午14：00挂勾指标值高过1.4000，则实际收益率为1.75%；若挂勾指标值小于或等于0.8000，则实际收益率为3.20%；不然实际收益率为3.00%。

（9）收益计算方法：保本理财本钱×具体年化收益×具体储蓄时限÷365（实际收益率为观查期结束后，依据承诺标准具体付款收益率（扣减各项费用）；若分几笔选购，则按照每一笔项目投资本钱独立计算利息并具体到小数点后2位，小数点后第三位四舍五入）。

2、重庆银行保本理财2023年第039期

（1）产品名字：重庆银行保本理财2023年第039期

（2）产品代码：11039

（3）商品时限：30天

（4）产品类别：保底波动型

（5）挂勾指标值：EUR/USD即期汇率

（6）考察期：2023年3月27日

（7）回报率：保底收益率1.75%；波动回报率1.25%或1.45%

（8）承诺标准：若考察期当日下午14：00挂勾指标值高过1.4000，则实际收益率为1.75%；若挂勾指标值小于或等于0.8000，则实际收益率为3.20%；不然实际收益率为3.00%。

（9）收益计算方法：保本理财本钱×具体年化收益×具体储蓄时限÷365（实际收益率为观查期结束后，依据承诺标准具体付款收益率（扣减各项费用）；若分几笔选购，则按照每一笔项目投资本钱独立计算利息并具体到小数点后2位，小数点后第三位四舍五入）。

（二）风险管控剖析

企业将严格按照股东会受权，挑选安全系数高、流动性好的保底型投资产品，严苛按有关规定对闲置募集资金开展现金管理业务的事项进行决策和管理方法，独董、职工监事有权对资金使用情况进行监管与查验，如果需要能够聘用权威机构开展财务审计。企业将及时分析与追踪现金管理业务的工作进展，提升检查监督和风险管控幅度，一旦发现或分辨有不利条件，将及时采取相应措施，确保募资安全性。

三、现金管理业务商品提供者的现象

此次现金管理业务商品提供者重庆市银行股份有限公司为A股上市企业，股票号601963。与上市企业、发售公司控股股东及其一致行动人、控股股东中间不会有关联性。

四、对企业的危害

企业最近一年一期主要财务指标：

企业：元

■

公司及分公司此次拟应用闲置募集资金开展现金管理业务要在保证企业募投项目正常运行和募资安全的情况下所进行的，也不会影响募投项目进度和募资安全性，亦也不会影响公司主要业务的稳定发展趋势。合理安排闲置不用自筹资金开展现金管理业务，有利于提高资金使用效益，为公司及公司股东创造更好的经济效益。

依据国家财政部公布的金融工具准则的相关规定，公司本次委托理财本钱记入资产负债表中交易性金融资产，利息收入记入本年利润中长期投资。

五、风险防范

此次选购的保本理财归属于安全系数高、流动性好的投资产品，但金融体系受宏观经济政策的影响较大，也不排除此项项目投资遭受市场变化产生的影响。烦请投资人注意投资风险。

六、决策制定的承担及职工监事、独董、承销商建议

（一）决策制定

2022年7月1日召开第三届股东会第二十一次大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，允许公司及分公司应用信用额度不超过人民币10,000万元闲置募集资金选购保本型理财产品或保本理财，之上资产信用额度在股东会表决通过生效日12个月能够循环系统翻转应用。与此同时，受权企业经营在信用额度范围之内承担申请办理相关的事宜。本事宜不用递交股东大会审议。

（二）职工监事建议

公司及分公司方案应用一部分临时闲置募集资金开展现金管理业务，要在保证不受影响募投项目正常进行和保证募资安全的情况下所进行的，有益于合理安排闲置募集资金，提升资金使用效益，合乎《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等相关规定，不存在损害公司及股东利益的现象。因而，职工监事允许公司及分公司应用信用额度不得超过10,000万元闲置募集资金开展现金管理业务。

（三）独董建议

公司及分公司在保证不受影响募集资金投资项目正常进行和保证募资安全的情况下，应用一部分临时闲置募集资金开展现金管理业务，有利于提高闲置募集资金的盈利，合乎《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等相关规定，找不到变向更改募集资金用途的举动，也不会影响募集资金投资项目正常进行，不容易危害公司及股东利益，决策制定符合相关法律法规、行政规章、行政法规、行政规章及《公司章程》、企业《募集资金管理制度》的相关规定。因而，大家允许公司及分公司应用信用额度不得超过10,000万元闲置募集资金开展现金管理业务，在决定期限内能够翻转应用。

（四）承销商建议

1、公司本次应用闲置募集资金开展现金管理业务的事宜早已董事会和职工监事表决通过，独董发布了确立同意意见，依法履行必须的审批流程，合乎《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一规范运作》以及企业《募集资金管理办法》等相关规定；

2、公司本次应用闲置募集资金开展现金管理业务的事宜，未违背募集资金投资项目的有关服务承诺，不受影响募集资金投资项目的正常进行，找不到变向更改募集资金投资项目和危害股东利益的情形；

3、在确保企业正常运营运行和融资需求，并且不危害募资融资计划正常进行前提下，企业通过项目投资安全系数高、流动性好的保本型理财产品或保本理财，能提高资金使用效益，获得一定的盈利，符合公司和公司股东利益。

七、截止本公告日，近期十二个月应用募资现金管理业务的现象

额度：万余元

■

特此公告。

重庆市正川医药包装材料有限责任公司股东会

2023年2月24日