证券代码：603396 证券简称：金辰股份 公示序号：2023-016

锦州金辰机械设备有限责任公司

有关应用一部分闲置募集资金开展现金管理业务的进展公示

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性负法律责任。

核心内容提醒：

●授权委托现金管理业务受托方：兴业银行银行股份有限公司锦州支行

●此次现金管理业务额度：rmb5,000万余元

●现金管理业务产品名字：民生银行企业金融rmb保本理财商品

●商品时限：28天

●履行决议程序流程：锦州金辰机械设备有限责任公司（下称“企业”或“金辰股份”）于2022年4月11日举办第四届董事会第十四次大会、第四届职工监事第十二次大会，各自审议通过了《关于增加使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，允许企业提升应用不超过人民币10,000万元闲置募集资金开展现金管理业务。以上项目投资信用额度自企业第四届董事会第十四次会议审议根据生效日一年内合理。每笔投资周期不能超过十二个月，在相关信用额度及时限范围之内循环再生翻转应用。并受权公司董事长负责申请办理执行。公司独立董事及其承销商国金证券股份有限公司对于此事提案发布了确立同意意见，详细情况详细公司在2022年4月12日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）及特定新闻媒体里的有关公示：《营口金辰机械股份有限公司关于增加使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公示序号：2022-018）。

●尤其风险防范：此次选购的投资理财产品为保本型理财产品，虽整体严控风险，但金融体系受宏观经济政策的影响较大，也不排除相关投资可能受到市场变化产生的影响，存有难以获得预期收益率风险。

一、现金管理业务状况简述

（一）现金管理业务目地

为提升募集资金使用高效率，合理安排闲置募集资金，在保证不受影响募集资金投资项目应用和资金安全的前提下，提升企业盈利，为公司及公司股东获得更多的收益。公司对于此次现金管理业务资金分配分配有效，也不会影响主营的高速发展。

（二）此次现金管理业务额度

公司本次开展现金管理业务的投资额为人民币5,000万余元。

（三）自有资金

1、自有资金：一部分闲置不用募资

2、募资基本概况

经中国保险监督管理委员会《关于核准营口金辰机械股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监批准[2017]797号）审批，企业向社会公布发售人民币普通股（A股）1,889亿港元，每一股发行价为人民币19.47元，募资总额为367,788,300.00元，扣减发行费后，募资净收益为328,755,281.14元。之上募资已经全部及时，并且经过华普天健会计事务所（特殊普通合伙）开具的《验资报告》（会验字[2017]3930号）检审。为加强企业募资管理方法，维护债权人权益，公司和承销商、募集资金专户开户行（锦州银行股份有限公司民丰分行、光大银行银行股份有限公司锦州支行、兴业银行银行股份有限公司锦州支行）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，开设了募资重点帐户，对募资推行资金存放。

依据《营口金辰机械股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》与《金辰股份关于变更部分募集资金用途的公告》（公示序号：2019-054）的公布，企业首次公开发行股票募资将用于以下三个新项目：

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（四）此次开展现金管理业务的相关情况

1、现金管理业务种类

为规避风险，公司拟开展现钱管理的主体为证券等具备诚信经营资质的金融企业，现金管理业务仅限选购安全系数高、流通性好的投资项目、不受影响募集资金投资项目正常的开展的投资理财产品。不得用于股票投资，不可选购以个股以及衍生产品及其无担保债券为投资方向的高风险投资理财产品。以上投资理财产品或存定期不得用于质押贷款，商品专用型银行结算账户不可储放非募资或用于其它应用领域。

2、实施方法

董事会受权老总在相关信用额度和时限范围之内履行此项投资决策权并签署有关合同文本，包含但是不限于：挑选达标专业理财组织做为受托方、确立委托理财额度、期内、挑选委托理财产品种类、签订合同及协议等。

3、此次投资理财产品基本概况

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4、委托理财合同的主要条款

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5、应用募资现金管理业务的解释

此次应用募资开展现金管理业务，合乎安全系数高、流动性好的应用要求。企业不会有变向更改募集资金用途的现象，此次应用募资开展现金管理业务不受影响募投项目的正常进行，不存在损害股东利益的现象。

（五）投资周期

此次选购的投资理财产品投资周期为28天。

二、决议程序流程

2022年4月11日，企业第四届董事会第十四次大会、第四届职工监事第十二次大会审议通过了《关于增加使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，允许企业提升应用不超过人民币10,000万元闲置募集资金开展现金管理业务。以上项目投资信用额度自企业第四届董事会第十四次会议审议根据生效日一年内合理。每笔投资周期不能超过十二个月，在相关信用额度及时限范围之内循环再生翻转应用。并受权公司董事长负责申请办理执行。公司独立董事及其承销商国金证券股份有限公司对于此事提案发布了确立同意意见，详细情况详细公司在2022年4月12日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）及特定新闻媒体里的有关公示：《营口金辰机械股份有限公司关于增加使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公示序号：2022-018）。

三、投资风险分析及风控措施

（一）经营风险

1、企业拟投资的商品归属于保底型投资产品，风险性比较小，主要受财政政策、经济政策、国家产业政策等宏观经济政策及最新法律法规现行政策发生变化危害，存在一定的系统风险。

2、企业将依据经济环境及其金融市场的转变适度适量干预，因而短期理财的实际收益率不可预期。

（二）风险管控措施

1、严格筛选投资目标，挑选值得信赖、规模较大、有实力保障资金安全性、经营效率好、资金运营能力强金融机构所公开发行的流动性好、安全系数高的。

2、企业将依据公司运营计划和募资资金投入方案挑选相匹配的项目投资产品品种和时间等，保证不受影响募资看向正常进行。

3、公司财务部将建立台账对自己所购买的产品进行监管，不断完善会计账目，搞好资金分配的账务核算工作中。

4、独董、职工监事有权对资金使用情况进行监管与查验，公司审计及风险管理部依据谨慎原则定期检查各类项目投资可能性的风险和收益作出评价，同时向董事会审计委员会汇报。

5、企业将依据上海交易所的相关规定，立即履行信息披露义务。

四、项目投资对企业的危害

（一）此次项目投资产生的影响

公司本次应用临时闲置募集资金开展现金管理业务要在保证企业募投项目所需资金和保证募资安全的情况下所进行的，不受影响企业平时资产正常的资金周转必须，不受影响应用募资项目的正常运行，也不会影响公司主要业务的稳定发展趋势。

（二）账务处理方法

企业进行现金管理业务的商品将严格按照“新金融工具准则”的需求解决，可能会影响资产负债表中的“交易性金融资产”学科、“流动资产”学科，本年利润里的“销售费用”、“公允价值变动损益”与“长期投资”学科。

五、单独建议

公司独立董事就企业提升应用闲置募集资金开展现金管理业务的事宜发布了单独建议，觉得公司拟提升应用不超过人民币10,000万元闲置募集资金开展现金管理业务项目投资保本型理财产品，有利于提高募集资金使用高效率，不会有危害募集资金投资项目建设与募资融资计划的现象，不存在变向更改募资看向的情况。该提案依法履行必须的决议决策制定，合乎《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的相关规定，不存在损害公司及公司股东尤其是中小型股东利益的情形。一致同意股东会根据《关于增加使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。

六、承销商审查建议

做为金辰股份的承销商，国金证券股份有限公司经核实后发现：

金辰股份此次提升应用闲置募集资金开展现金管理业务早已股东会、职工监事表决通过，整体独董发布了确立赞同的单独建议，依法履行必须的司法程序，合乎《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关规定。

总的来说，承销商对企业提升应用闲置募集资金开展现金管理业务的事宜情况属实。

特此公告。

锦州金辰机械设备有限责任公司股东会

2023年2月23日