证券代码：688296 证券简称：和达科技 公示序号：2023-003

浙江省和达科技发展有限公司

关于公司违反规定变动募集资金用途并道歉的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

浙江省和达科技发展有限公司（下称“企业”）因未深刻理解上海交易所募资应用的相关规定，未意识到了募资项目投资工程项目主要用途变动也是属于募集资金用途变动，在未完全履行必须的审批流程的情形下即租赁产品研发大厦，组成违反规定。具体情况如下：

一、企业募资基本概况及更改状况

依据中国保险监督管理委员会于2021年6月16日开具的《关于同意浙江和达科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监批准〔2021〕2050号），企业向社会公布发售人民币普通股（A股）个股26,848,290股。本次发行价格是每一股rmb12.46元，募资总额为rmb为33,452.97万余元，扣减发行费5,915.34万余元（没有企业增值税）后，募资净收益为27,537.63万余元。以上资产已经全部及时，由天健会计师事务所（特殊普通合伙）检审并提交天健验字[2021]398号《验资报告》。为加强企业募资管理方法，维护债权人权益，企业按照规范对募资实施了资金存储系统，并和承销商防城港证券股份有限公司、储存募资的银行业签署了《募集资金三方监管协议》。

公司在2022年4月12日召开第三届股东会第十一次大会、第三届职工监事第十一次大会，审议通过了《关于调整部分募投项目实施内容、募集资金投入计划、内部结构、实施方式和实施地点的议案》，该次变动早已企业股东大会审议根据。实际调节情况如下：

企业：万余元

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二、违反规定变动募集资金用途实际情况

（1）违规环境缘故

受资本市场融资自然环境等因素影响，企业首次公开发行股票具体募资净收益为27,537.63万余元，小于预估募集资金使用经营规模53,649.47万余元。因为具体募资额度不能满足所有计划募集资金投资项目的应用，结合公司生产运营及未来发展规划，对“安全性供电主打产品研发与产业化项目”中主要执行具体内容适当调整。在其中，“二次供水设备的开发及相关设备资金投入”由企业合营公司浙江嘉源和达供水公司有限责任公司（下称“嘉源和达”）开展资金投入。嘉源和达为企业2021年12月与浙江嘉源自然环境集团股份有限公司（下称“嘉源自然环境”）合作投资设立合营公司，公司持股49%，嘉源自然环境持仓51%；嘉源和达主营业务为二次供水设备的开发、生产及销售等，经营计划为国内领先的二次供水系统设计方案、基本建设、运营及二次供水信息化管理、供水公司人才培养的龙头企业，故企业将“安全性供电主打产品研发与产业化项目”之“二次供水设备”的投资额作出调整。此外，企业计划通过投资、战略合作协议等几种行得通的形式，进行农饮水相关的产品及业务，农饮水相关设备投入额度将来由其它行为主体资金投入。

（2）违反规定租赁实际情况

各类募资项目投资工程项目均涉及到应用新创建于嘉兴经济技术开发区的研发生产综合型大厦（下称“产品研发大厦”）。该产品研发大厦于2022年9月工程验收。企业募资工程项目变更后，安全性供电主打产品研发与产业化项目中的“二次供水设备的开发及相关设备资金投入”及其“农饮水新项目”不会再归属于募集资金投资项目，变更后的募投项目需要应用产品研发大楼的总面积较整体规划降低，产品研发大厦一部分室内空间闲置不用。企业为充分运用资产净值，将产品研发大厦因募投项目变动所导致的闲置不用室内空间租赁。实际租赁情况如下：

①未完全履行审批流程向浙江嘉源和达供水公司有限责任公司租赁房地产

产品研发大厦计划用以“二次供水设备的开发及相关设备资金投入”新项目空间租赁予这个项目的新实施单位浙江嘉源和达供水公司有限责任公司应用，本次交易组成关联方交易。按照相关规定，新三板转板企业募资理应按照招股书列出主要用途应用。新三板转板企业募投项目发生变化的，必须经过股东会、股东大会审议根据，且经独董、承销商、职工监事发布确立同意意见后才可变动。企业未完全履行以上法定条件即于2022年1月和对方签署《租赁合同》，并且于2022年9月产品研发大厦工程验收后交货租赁方嘉源和达应用，彼此于2022年9月签署《租赁合同补充协议》。经承销商当场走访调查审查并采访多方负责人，嘉源和达已经在产品研发大厦许可项目。合同书主要内容如下所示：

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②未完全履行审批流程向嘉兴市华邦电子有限责任公司租赁房地产

企业未完全履行法定条件即于2022年9月与嘉兴市华邦电子有限责任公司（下称“华邦电子”）签署《房屋租赁框架协议》，将产品研发大厦计划用以“农饮水”工程项目的一部分闲置不用室内空间租赁予华邦电子应用，并且于2022年10月交货华邦电子用以租用早期装修和生产线布局。现阶段，华邦电子已经完成装修和生产线布局，但并未进行宣布生产运营。合同书主要内容如下所示：

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（3）募投项目变动主要用途的原因和违反规定形成的原因

企业将产品研发大厦的那一部分闲置不用室内空间租赁予浙江嘉源和达供水公司有限责任公司，主要系原募投项目“二次供水设备”虽变动了实施主体，但新项目还需持续推进，应用原整体规划用以“二次供水设备”产品研发及生产的工业厂房更便于工程建设。企业将产品研发大厦一小部分闲置不用室内空间租赁予华邦电子应用，主要系该公司为和达科技的贴片式外商议就近原则生产制造，能够更好的配套设施募投项目“智能化监测终端设备”、“噪声监测仪新项目”的建立，造成更加好的经济效益。

企业未深刻理解上海交易所募资应用的相关规定，未意识到了募资项目投资工程项目主要用途变动也是属于募集资金用途变动，在未完全履行必须的审批流程的情形下即租赁产品研发大厦，组成违反规定。

三、企业对监督检查的肯定及后续拟改进措施

企业在发现的问题后，与承销商始终保持沟通交流并紧密配合承销商的监督检查工作任务，并认同承销商此次监督检查的观点、报请企业留意的事宜以及相关提议。企业对《东兴证券股份有限公司关于浙江和达科技股份有限公司2022年度持续督导工作现场检查报告》的全部内容情况属实。

公司拟对于违反规定变动募集资金用途事宜尽早制定整改方案，根据具体整改建议，阶段性立即公布有关公示。

企业将加强募集资金使用相关法律法规学习与健全管理制度，提升企业内控管理，逐步完善上市公司治理构造，立即履行信息披露义务。严格执行最新法律法规的需求，不断、科学安排募集资金使用，关心募投项目实施进度与实施措施的差别，根据实际情况稳步推进募投项目的建设和执行，保证募投项目进行以实现预期收益率。

四、致歉声明

公司本次租赁募资工程项目的个人行为，违背了上海交易所募资应用的相关规定，后面将加强规则学习并妥当制订进一步整改意见。

董事会对违法变动募集资金用途事宜向广大投资者值此诚挚的歉意。企业将在今后工作中进一步加强募资管理制度建设及实行，进一步加强内部员工对《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号一规范运作》《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规课程的学习，提升合规意识，严格监督及管理，保证信息公开信息真实性、精确性、完好性，避免此类情况再次出现。

特此公告。

浙江省和达科技发展有限公司股东会

2023年2月24日