方正富邦基金管理有限公司（下称“基金托管人”）已经在 2023年2 月23日发布《方正富邦基金管理有限公司关于以通讯方式召开方正富邦天鑫灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会的公告》。为了能让此次基金份额持有人大会圆满召开，现发布了关于以通信方式举办方正富邦天鑫灵活配置复合型证券基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告。

一、召开工作会议的相关情况

方正富邦天鑫灵活配置复合型证券基金（下称“本基金”）经证监会2019年8月20日证监批准【2019】1526号文准许申请注册募资，本基金于2019年9月10日创立。

依据《中华人民共和国证券投资基金法》（下称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》等相关法律法规和《方正富邦天鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（下称“《基金合同》”）的相关规定，本基金的基金管理员方正富邦基金管理有限公司（下称“基金托管人”）经与本基金管理人工商银行有限责任公司协商一致，决定以通信方式举办本基金的基金份额持有人大会，决议《关于终止方正富邦天鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同有关事项的议案》的事宜。会议的计划方案如下所示：

1、会议召开方法：通信方式

2、大会投票选举起始时间：自2023年2月28日起止2023年3月24日17：00止。（以本公告指定表决票收货人接到表决票为准）

3、大会通讯表决票及法人授权书的送达地址：

大会通讯表决票可邮递或者直接交送至本基金托管人，主要联系电话如下所示：

收货人：方正富邦基金管理有限公司客户服务中心

详细地址：北京朝阳区北四环中单27号楼5栋楼11层02-11屋子

邮编：100101

手机联系人：张娜

联系方式：400-818-0990，010-57303803

请于信封袋表层标明：“方正富邦天鑫灵活配置复合型证券基金基金份额持有人大会决议专用型”。

4、投资人如有任何疑问，可拨打本基金托管人客户服务热线400-818-0990资询。

二、会议审议事宜

会议审议事宜为《关于终止方正富邦天鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同有关事项的议案》（见附件一）。

以上提案的解释请参阅《关于终止方正富邦天鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同有关事项的说明》（配件四）。

三、基金份额持有人的权益登记日

本次大会的权益登记日为2023年2月27日，则在2023年2月27日在下午股票交易时间完成后，在股票基金登记机构在册的本基金整体基金份额持有人均有权利参加此次基金份额持有人大会并投票选举。

四、表决票的填报和寄交方法

1、此次会议表决票详见附件二。基金份额持有人可以从有关报纸上裁切、打印、登陆本基金托管人网址（http://www.founderff.com）免费下载直接打印或者按之上文件格式自做表决票。

2、基金份额持有人理应按照表决票的需求填好相关知识，在其中：

（1）投资者自主网络投票的，需要在表决票上签名，同时提供自己有效身份证正反面复印件；

（2）投资者自主网络投票的，需要在表决票上注明本公司公章（或基金托管人承认的别的图章，相同），同时提供加盖公章企业营业执照（机关事业单位、社团组织或其他部门可以使用加盖公章有权部门的批件、开户证明或机动车登记证影印件等）；

（3）达标境外企业投资人自主网络投票的，需要在表决票上注明本组织公司章（若有）或者由法定代理人在表决票上签名（如果没有公司章），同时提供该法定代理人的有效身份证正反面复印件或是护照签证或其它身份证明材料复印件，该达标境外企业投资人所签订的法人授权书或是证实该法定代理人有权利意味着该达标境外企业投资人签定表决票的许多证明材料，及其该达标境外企业投资人的企业营业执照、商业登记证或者其它合理注册登记证明影印件和获得达标境外企业投资人资质的证明材料复印件；

（4）投资者由他人网络投票的，应当由委托代理人在表决票上签字盖章，同时提供投资者有效身份证正反面复印件，及其填妥的受权委托书原件（详见附件三）。如委托代理人为，还须提供代理人有效身份证正反面复印件；如委托代理人为组织，还须提供代理人加盖公章企业营业执照（机关事业单位、社团组织或其他部门可以使用加盖公章有权部门的批件、开户证明或机动车登记证影印件等）；

（5）投资者由他人网络投票的，应当由委托代理人在表决票上签字盖章，同时提供投资者的加盖公章企业营业执照（机关事业单位、社团组织或其他部门可以使用加盖公章有权部门的批件、开户证明或机动车登记证影印件等），及其填妥的受权委托书原件（详见附件三）。如委托代理人为，还须提供代理人有效身份证正反面复印件；如委托代理人为组织，还须提供代理人加盖公章企业营业执照（机关事业单位、社团组织或其他部门可以使用加盖公章有权部门的批件、开户证明或机动车登记证影印件等）；

（6）达标境外企业投资人由他人网络投票的，应当由委托代理人在表决票上签字盖章，同时提供该达标境外企业投资人的企业营业执照、商业登记证或者其它合理注册登记证明影印件，及其获得达标境外企业投资人资质的证明材料复印件和填妥的受权委托书原件（详见附件三）。如委托代理人为，还须提供代理人有效身份证正反面复印件；如委托代理人为组织，还须提供代理人加盖公章企业营业执照（机关事业单位、社团组织或其他部门可以使用加盖公章有权部门的批件、开户证明或机动车登记证影印件等）。

（7）之上各类里的公司章、批件、开户证明及机动车登记证，以基金托管人的肯定为标准。

3、基金份额持有人或者其委托代理人需在填妥的表决票和所需要的有关文件自2023年2月28日起止2023年3月24日17：00止的时间段内（以本公告指定表决票收货人接到表决票为准）根据专职人员提交、快递公司或邮寄挂号信的形式送到至基金托管人的办公地点，并安排在信封袋表层标明：“方正富邦天鑫灵活配置复合型证券基金基金份额持有人大会决议专用型”。

送达时间以本公告指定表决票收货人接到表决票为准，即：专人送达以具体提交为准；快递送达的，以本公告指定表决票收货人查收为准；以邮寄挂号信方法送达，以包裹信件回执表上注明的揽收日期为送到时间。

4、投资人如有任何疑问，可拨打本基金托管人客户服务热线400-818-0990资询。

五、记票

1、此次通信会议的记票形式为：由基金托管人受权的两位监察员在基金管理人（工商银行有限责任公司）法定代理人的监督下开展记票，然后由公证处并对记票全过程给予公正。如基金托管人或基金管理人拒选派代表对决议观点的记票进行监管的，不受影响记票和决议结论。

2、本基金基金份额持有人持有每一份基金认购有一票投票权。

3、表决票效力评定如下所示：

（1）表决票填好详细清楚，所提供文档合乎本会议报告要求，并且在截止日期以前送到特定通讯地址的，为全面表决票；合理表决票按决议建议记入对应的决议结论，其所代表基金认购记入出示书面意见的基金份额持有人所代表基金份额总数。

（2）如表决票里的决议建议未选、选取或者无法分辨、决议建议模模糊糊或互相分歧，但是其他各类合乎会议报告所规定的，视作放弃决议，记入合理表决票，并按照“放弃”记入相对应的决议结论，其所代表基金认购记入参加此次基金份额持有人大会决议的基金份额总数。

（3）如表决票里的签字盖章一部分填好不全面、不清楚的，或无法提供有效证实基金份额持有人真实身份或委托代理人经有效授权的证明材料的，或没能在截止日期以前送到特定通讯地址的，均是失效表决票；失效表决票不纳入出示书面意见的基金份额持有人所代表基金份额总数。

（4）基金份额持有人重复提交表决票的，如各表决票决议建议同样，则视为同一表决票；如各表决票决议建议各不相同，则按照如下所示标准解决：

1）送达时间并不是同一天的，以最终送达填好高效的表决票为标准，先送达表决票视作被撤销；

2）送达时间为同一天的，视作在同一表决票上进行了不一样决议建议，视作放弃表决票，但记入出示书面意见的基金份额持有人所代表基金份额总数；

3）送达时间按以下标准明确：专人送达以具体提交为准，邮递以本公告指定表决票收货人接收到的为准。

六、决定起效标准

1、自己立即出示决议建议或授权别人意味着出示决议观点的基金份额持有人持有的基金认购不低于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；

2、《关于终止方正富邦天鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同有关事项的议案》须经上述情况参与会议的基金份额持有人或者其委托代理人持有表决权的三分之二以上（含三分之二）根据；

3、此次基金份额持有人大会决定自一致通过生效日起效，基金托管人自决定根据生效日五日内报证监会办理备案。

七、二次集结基金份额持有人大会及二次受权

依据《基金法》和《基金合同》的相关规定，此次基金份额持有人大会必须合理表决票所代表基金认购不低于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）即可举办。假如此次基金份额持有人大会不符上述情况规定且不可以成功召开，依据《基金法》及《基金合同》，本基金托管人可在规定的时间内就同一提案重新召集基金份额持有人大会。再次举办基金份额持有人大会时，除非是授权文件还有另外注明，此次基金份额持有人大会受权期内基金份额持有人做出的各种受权仍然合理，那如果授权方式产生变化或是基金份额持有人再次做出受权，则是以全新方法或全新受权为标准，详细描述见到时候公布的重新召集基金份额持有人大会工作的通知。

八、本次大会有关机构

1、召集人：方正富邦基金管理有限公司

办公地点：北京朝阳区北四环中单27号楼5栋楼11层02-11屋子

客服热线：400-818-0990，010-57303803

手机联系人：张娜

电子邮箱：services@founderff.com

网站地址：www.founderff.com

2、基金管理人：工商银行有限责任公司

3、公证机构：北京中信公证处

4、印证法律事务所：上海通力电梯法律事务所

九、重要提醒

1、请基金份额持有人在提交表决票时，综合考虑邮递在途时间，提早寄出去表决票。

2、基金托管人将于公布《方正富邦基金管理有限公司关于以通讯方式召开方正富邦天鑫灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会的公告》后，在 2 个工作日后持续发布有关提示性公告，就持有者交流会相关情况做必需表明，请予以注意。

3、以上基金份额持有人大会相关公示可以通过基金托管人网址（http://www.founderff.com）查看，投资人如有任何疑问，可拨打本基金托管人客户服务热线400-818-0990资询。

4、此次举办基金份额持有人大会费用（公证费用及律师代理费）会由本基金基金托管人担负，实际额度将于到时候的基金份额持有人大会决定起效声明中表明。

5、有关此次提案的解释见附件四《关于终止方正富邦天鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同有关事项的说明》。

6、本公告的有关内容由方正富邦基金管理有限公司负责解释。

附件一：《关于终止方正富邦天鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同有关事项的议案》；

配件二：《方正富邦天鑫灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决票》；

配件三：《授权委托书》；

配件四：《有关停止方正富邦天鑫灵活配置复合型证券基金基金合同

相关事项的解释》。

方正富邦基金管理有限公司

2023年2月24日

附件一：

有关停止方正富邦天鑫灵活配置复合型证券基金基金合同相关事项的议案

方正富邦天鑫灵活配置复合型证券基金基金份额持有人：

依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《方正富邦天鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（下称“基金合同”）相关规定，基金托管人经与基金管理人工商银行有限责任公司协商一致，决定以通信方式举办方正富邦天鑫灵活配置复合型证券基金基金份额持有人大会，决议有关停止本基金基金合同相关事项的议案。

股票基金合同解除的具体实施方案和流程可参见附件四《关于终止方正富邦天鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同有关事项的说明》。

为执行此次基金份额持有人大会提案，报请基金份额持有人大会受权基金托管人申请办理此次停止基金合同的相关相关事宜，包含但是不限于明确股票基金合同解除的准确时间、机构股票基金财产清算等。

之上提案，请予审议。

方正富邦基金管理有限公司

2023年2月24日

配件二：

方正富邦天鑫灵活配置复合型证券基金

基金份额持有人大会表决票

■

（本表决票可贴报、打印或登陆本基金托管人网址（www.founderff.com）免费下载直接打印，在填好详细并签名盖章后均是合理。）

配件三：

法人授权书

兹委托________________________________意味着自己（或本组织）参与网络投票截止日期为2023年3月24日以通信方式举行的方正富邦天鑫灵活配置复合型证券基金基金份额持有人大会，并委托全权负责履行对提议的投票权。授权有效期自签定日至此次基金份额持有人大会会议结束之日止。若方正富邦天鑫灵活配置复合型证券基金再次举办决议同样提案的基金份额持有人大会的，本受权继续有效。

受托人（签名/盖公章）：________________________________

本人受托人身份证号码：________________________________

受托人基金开户号：________________________________

受委托人（委托代理人）（签名/盖公章）：________________________

本人受委托人（委托代理人）身份证号码：______________________

授权委托时间：2023年 月 日

法人授权书填好常见问题：

1、本法人授权书中“基金开户号”，指基金份额持有人拥有本基金的基金帐户号。同一基金份额持有人拥有多个该类基金开户号且应该按照不一样帐户拥有基金认购各自授权，理应填好基金开户号，其他情形可以不必填好。这里空缺、多填、错填、识别不了等问题的，要被默认意味着此基金份额持有人持有的本基金全部市场份额。

2、此法人授权书贴报、打印或者按之上文件格式自做在填好详细并签名盖章后均是合理。

配件四：

有关停止方正富邦天鑫灵活配置复合型证券基金基金合同相关事项的解释

一、重要提醒

1、方正富邦天鑫灵活配置复合型证券基金（下称“本基金”）经2019年8月20日证监批准【2019】1526号文准许申请注册募资，本基金于2019年9月10日创立。方正富邦基金管理有限公司为根本基金的基金管理员，工商银行有限责任公司为本基金的基金管理人。

依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定和《方正富邦天鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（下称“《基金合同》”或“基金合同”） 的承诺，经与基金管理人协商一致，方正富邦基金管理有限公司（下称“基金托管人”）建议以通信方式举办基金份额持有人大会，决议《关于终止方正富邦天鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同有关事项的议案》。

2、《关于终止方正富邦天鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同有关事项的议案》的起效标准为：经持有投票权不得少于权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）的基金份额持有人或者其委托代理人参与基金份额持有人大会并且经过参与基金份额持有人大会的持有投票权三分之二以上（含三分之二）的基金份额持有人或者其委托代理人根据，因此该提案存有难以获得有关基金份额持有人大会一致通过的可能性。

3、基金份额持有人大会决定根据的事宜，自一致通过生效日起效，本基金托管人自一致通过生效日五日内报证监会办理备案。

二、计划方案关键点

（一）基金份额持有人大会决定起效公示前基金运作

在决议《关于终止方正富邦天鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同有关事项的议案》的基金份额持有人大会决定起效前，本基金仍依照《基金合同》合同约定的运作模式开展运行，基金托管人依照募集说明书“第八一部分 基金份额的认购与赎出”的规定为基金份额持有人申请办理认购或赎出。基金托管人可以按照《基金合同》合同约定的情况中止接纳投资者的认购申请办理，明确的规定详细基金托管人到时候公布的有关公示。

（二）股票基金财产清算

1、《关于终止方正富邦天鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同有关事项的议案》自基金份额持有人大会一致通过生效日起效。基金托管人将于决定有效之日2日本质要求媒体开展公示。

2、若此次基金份额持有人大会一致通过有关停止基金合同相关事项的议案，本基金进到清算方案起，将不会接纳投资者所提出的认购、定期定额投资、提现及变换等服务申请。本基金进到清算方案后，不会再记提基金管理费、基金托管费和基金管理费。

3、基金资产清算小组：自发生《基金合同》停止理由生效日30个工作日后创立清算小组，基金托管人机构基金资产清算小组并且在证监会的监督下开展基金清算。

4、基金资产清算小组构成：基金资产清算小组组员由基金托管人、基金管理人、合乎《中华人民共和国证券法》所规定的注册会计、侓师及其证监会指定人员构成。基金资产清算小组能够聘请必需相关工作人员。

5、基金资产清算小组岗位职责：基金资产清算小组承担基金资产的存放、清除、定价、表现和分派。基金资产清算小组应当依法进行相应的民事行为。

6、基金资产清算方案：

（1）《基金合同》停止情况出现的时候，由基金资产清算小组统一接手股票基金；

（2）对基金资产和债务进行清洗和确定；

（3）对基金资产开展公司估值和转现；

（4）制做清算审计报告；

（5）聘用合乎《中华人民共和国证券法》所规定的会计事务所对清算审计报告开展审计工作，委托律师公司对清算审计报告出示法律意见书；

（6）将清算审计报告报证监会办理备案并公示；

（7）对股票基金剩余财产进行分割。

7、股票基金财产清算的期为6三个月，但是因为本基金持有证券流通性受限制而无法及时快速变现，结算时限相对应延期。

8、清算费用

结算费用是指基金资产清算小组在开展基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金资产清算小组优先选择从基金资产中付款。

9、股票基金财产清算剩下资产分派

根据股票基金财产清算的分配原则，将股票基金财产清算后所有剩下财产扣减基金资产清算费用、缴纳所欠税款并偿还股票基金负债后，按基金份额持有人所持有的基金认购占比进行分割。

10、股票基金财产清算的通知

结算过程的相关重大事情须立即公示；基金资产清算审计报告应当经合乎《中华人民共和国证券法》所规定的会计事务所财务审计，然后由法律事务所出示法律意见书后报证监会办理备案并公示。基金资产清算公告于基金财产清算审计报告报证监会备案后5个工作日后由基金资产清算小组开展公示。基金资产清算小组应该将清算审计报告刊登在指定平台上，并把清算审计报告提示性公告刊登在指定书报刊上。

三、停止基金合同的可行性分析

1、法律法规方面

《基金法》第四十七条要求，“基金份额持有人大会由整体基金份额持有人构成，执行以下权力：（二）确定改动基金合同的重要环节或是提前结束基金合同”。 第八十条规定，“有下列情形之一的，股票基金合同解除：（二）基金份额持有人大会确定停止”。

《基金法》第八十六条规定，“基金份额持有人大会就讨论事宜做出决定，应当经参与会议的基金份额持有人持有表决权的二分之一之上根据；可是，变换基金运作模式、替换基金托管人或是基金管理人、提前结束基金合同、与其他基金合拼，应当经参与会议的基金份额持有人持有表决权的三分之二以上根据。基金份额持有人大会确定的事宜，应当报国务院令证券监督管理机构办理备案，并予以公告。”

《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十八条规定，“基金份额持有人大会确定的事宜自一致通过生效日起效。”

《基金合同》“第八一部分 基金份额持有人大会”第一条要求：“在出现或者需要确定以下理由之一的，理应举办基金份额持有人大会，相关法律法规、证监会或基金合同另有约定的除外：（1）停止《基金合同》”。

《基金合同》“第十九一部分 股票基金合同的变更、停止与基金资产的结算”第二条要求：“有下列情形之一的，经执行相关程序后，《基金合同》理应停止：1、基金份额持有人大会确定停止的”。

因而，停止基金合同不会有法律法规层面的障碍。

2、技术方面来

本基金进到清算方案起，本基金将依据《基金合同》中关于股票基金财产清算的相关规定，创立基金资产清算小组。基金资产清算小组组员由基金托管人、基金管理人、合乎《中华人民共和国证券法》所规定的注册会计、侓师及其证监会指定人员构成。基金资产清算小组能够聘请必需相关工作人员。本基金的基金管理员、基金管理人已就财产清算的相关事项展开了准备工作，技术性行得通。清算审计报告会由会计事务所开展审计工作，法律事务所出示法律意见书，报证监会办理备案并公示。因而，停止《基金合同》不会有技术方面的阻碍。

四、停止基金合同的重要风险性及准备对策

（一）基金份额持有人大会不可以取得成功集结风险

依据《基金法》及基金合同的相关规定，此次基金份额持有人大会必须自己立即出示决议建议或授权别人意味着出示决议观点的，基金份额持有人持有的基金认购不低于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）即可举办。为防止此次基金份额持有人大会不同时符合规定而无法取得成功集结，基金托管人将于开会尽量与基金份额持有人进行预沟通交流，争取更多的基金份额持有人参与基金份额持有人大会。

（二）基金份额持有人大会提案被否定风险及准备对策

在建议停止基金合同并设计方案具体实施方案以前，基金托管人已经与一部分基金份额持有人展开了预沟通交流，拟订提案充分考虑了基金份额持有人的需求。提案公示后，基金托管人也将再度征求基金份额持有人的建议。如有必要，基金托管人将依据基金份额持有人建议，对停止基金合同的解决方案和流程进行相应的修定，后重新公示。基金托管人可以从必需前提下，预留出充足的时间，先以二次举办或延迟基金份额持有人大会的举行的准备工作。

（三）利率风险及准备对策

在股票基金有关以通信方式举办基金份额持有人大会的事宜公示后，一部分基金份额持有人很有可能挑选强制赎回其持有的基金认购。

在基金份额持有人大会决定起效并公示前，基金份额持有人申请办理赎出其持有的基金认购还需依照《基金合同》承诺的形式进行。与此同时，基金托管人还会提前准备流通性分配，对资产进行转现为应对可能性的赎出。

在所有的基金认购都被赎出的情况之下，本基金仍将于基金份额持有人大会决定起效公示之今后进到清算程序流程。