本公司监事会及全部公司监事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性负法律责任。

四川和邦生物科技发展有限公司（下称“企业”）于2023年3月1日在公司会议室，以现场会议的形式召开第五届职工监事第十三次大会。会议报告已经在2023年2月24日分别由专人送达、电子邮箱或发传真等形式传出。此次会议由企业监事长缪成云先生集结和组织，此次会议需到公司监事3名，实到3名。此次会议的集结、举办合乎《中华人民共和国公司法》和我们公司《公司章程》的相关规定。会议审议并通过了如下所示提案：

一、表决通过《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》

依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行注册管理办法》及其《可转换公司债券管理办法》等相关法律法规的相关规定，经公司逐一自纠自查，觉得企业具有向不特定对象发售可转换公司债券（下称“可转换债券”）的前提条件。

决议结论：允许3票；抵制0票；放弃0票。

二、表决通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》

1、本次发行证券类型

本次发行证券类型为可转换为股票的可转换公司债券。本次发行的可转换债券和今后转化的个股将于上海交易所发售。

决议结论：允许3票；抵制0票；放弃0票。

2、发行规模

此次可转换债券的发行规模为不得超过460,000.00万余元（含），该募资经营规模系考虑到扣减上次募资用以补充流动资金和还款金融机构贷款额度超过上次募资总金额30%的那一部分等多种因素后确定的。实际发行规模会由董事会按照股东会受权在相关信用额度范围之内明确。

决议结论：允许3票；抵制0票；放弃0票。

3、票面金额和发行价

本次发行的可转换债券按颜值发售，每一张颜值为人民币100元。

决议结论：允许3票；抵制0票；放弃0票。

4、债券期限

本次发行的可转换债券期限为自发售生效日6年。

决议结论：允许3票；抵制0票；放弃0票。

5、债券的收益率

本次发行的可转换债券息票率的明确方法及每一计算利息年度的最后市场利率，报请企业股东会受权董事会在发售前依据国家新政策、市场现状与公司详细情况与承销商（主承销商）共同商定。

此次可转换债券在发售进行前遇有银行存款利息调节，则股东会受权股东会对息票率作适当调整。

决议结论：允许3票；抵制0票；放弃0票。

6、付息期限和方法

本次发行的可转换债券选用每一年还息一次的付息方式，期满偿还任何未股权转让的可转换债券本金利息最终一年利息。

（1）年利率计算

年息指可转换债券持有者按所持有的可转换债券票上总额自发售当日起每满一年可以享受的当期贷款利息。

（2）付息方式

①本次发行的可转换债券选用每一年还息一次的付息方式，计算利息起始日期为可转债发行当日。

②还息日：每一年的还息日是本次发行的可转债发行当日起每满一年的当天。如该日是国家法定假日或休息天，则顺延至下一个工作日，延期期内不另还息。每相邻的两大还息日中间为一个计算利息本年度。

③付息债权登记日：每一年的付息债权登记日为每一年还息日前一交易日，公司将在每一年还息日以后的5个交易日付款当初贷款利息。在付息债权登记日前（包含付息债权登记日）申请办理转化成企业股票的可转换债券，企业不会再向持有者付款本计算利息本年度及以后计算利息本年度利息。

④可转换债券持有者所获得利息费用的应对税费由可转换债券持有者担负。

决议结论：允许3票；抵制0票；放弃0票。

7、股权转让时限

本次发行的可转债转股时限自发售完毕生效日满6月后的第一个交易时间起止可转债到期日止。

决议结论：允许3票；抵制0票；放弃0票。

8、股权转让股票数明确方法

可转换债券持有者在转股期内申请办理股权转让时，股权转让数量计算公式： ，并且以去尾法取一股的整数。

Q：指可转换债券持有者申请办理股权转让的总数；

V：指可转换债券持有者申请办理股权转让的可转换债券票上总额；

P：指申请办理股权转让当天高效的转股价格。

转债持有者申请办理转化成的股权须是一股的整数。股权转让时不够转换成一股的可转换债券账户余额，企业将根据上海交易所等相关部门的相关规定，在可转换债券持有者股权转让当天后的五个交易日支付现金兑现这部分可转换债券的票上账户余额以及对应的本期应计利息（本期应计利息的计算方法参照“11、赎回条款”的相关介绍）。

决议结论：允许3票；抵制0票；放弃0票。

9、转股价格的确认以及调节

（1）初始转股价格的明确

本次发行的可转换债券初始转股价格不少于募集说明书公示此前二十个交易时间公司股票交易平均价（如在该二十个交易日发生了因除权除息、除权除息造成股票价格调节的情况，则是对调节前交易日买卖平均价按通过相对应除权除息、除权除息变更后的价格计算）与前一个交易日公司股票交易平均价，实际初始转股价格报请企业股东会受权董事会在发售前根据市场与公司详细情况与承销商（主承销商）共同商定。

前二十个交易时间公司股票交易平均价=前二十个交易时间公司股票交易总金额/该二十个交易时间公司股票交易总产量；

前一个交易日公司股票交易平均价=前一个交易日公司股票交易总金额/该交易时间公司股票交易总产量。

（2）转股价格的变化方法及计算方法

本次发行结束后，当企业产生派股、转增股本、增发新股（不包含因本次发行的可转债转股而变化的总股本）、配资及其发放股利等状况时，企业将按照上述标准发生的顺序，依次对转股价格作出调整，实际调节方法如下所示：

企业发生以上股权和/或股东权利发生变化时，将依次转股价格调节，并且在上海交易所网站或证监会指定上市公司信息披露新闻中发表转股价格调节的通知，并且于声明中注明转股价格调节日、调节方法及中止股权转让期内（如需）。当转股价格调节日是可转换债券持有者股权转让申请日或以后、变换个股登记日以前，则其持有者的股权转让申请办理按变更后的转股价格实行。

当企业可能会发生股份回购、企业合并、公司分立或其他其他情形使公司股权类型、数量及/或股东权利产生变化进而可能会影响可转换债券持有者的债权人权益或股权转让衍化利益时，企业将视详细情况依照公平公正、公平、公允价值的基本原则及其充足维护可转换债券持有者权利的标准调节转股价格。相关转股价格调节具体内容及操作方法将按照那时候我国相关法律法规及证劵监督机构的有关规定制定。

决议结论：允许3票；抵制0票；放弃0票。

10、转股价格往下修正条款

（1）调整条件和调整力度

在本次发行的可转换债券持有期内，当股票在任何持续三十个交易时间中起码有十五个交易日收盘价小于本期转股价格85%时，董事会有权提出转股价格往下调整方法并提交公司股东会决议。该方案需经列席会议股东持有表决权的三分之二以上根据即可执行。股东会开展决议时，持有公司本次发行的可转换债券股东应该逃避；调整后转股价格应不少于该次股东会举办此前二十个交易时间公司股票交易平均价与前一个交易日公司股票交易平均价，且调整后价钱不少于最近一期经审计的每股净资产值和票面价值。

如在上述情况持续三十个交易日发生了转股价格调节的情况，即在转股价格调节此前的交易时间按调节前转股价格和收盘价测算，在转股价格调节日及以后的交易时间按变更后的转股价格和收盘价测算。

（2）调整程序流程

若公司决定往下调整转股价格，公司将在上海交易所和证监会指定上市公司信息披露新闻中发表股东会议决议公示及其转股价格调整公示，公示调整力度和除权日及中止股权转让期内。从除权日后的第一个交易时间（即转股价格调整日）起修复股权转让申请办理并实施调整后转股价格。

若转股价格调整日是可转换债券持有者股权转让申请日或以后、变换个股登记日以前，此类股权转让申请办理按调整后转股价格实行。

决议结论：允许3票；抵制0票；放弃0票。

11、赎回条款

（1）期满赎回条款

本次发行的可转债到期后的五个交易日，企业将向可转换债券持有者赎出所有未股权转让的可转换债券。实际赎出价钱会由股东会受权董事会在本次发行前依据市场状况与承销商（主承销商）共同商定。

（2）如果有条件赎回条款

在本次发行的可转债转股期限内，当以下二种情况的任意一种出现的时候，董事会有权利确定依照债券面值加本期应计利息的价钱赎出全部或部分未股权转让的可转换债券：

①在本次发行的可转债转股期限内，倘若企业股票在任何持续三十个交易时间中起码有十五个交易日收盘价不少于本期转股价格的130%（含）；

②当本次发行的可转换债券未股权转让额度不够rmb3,000万余元时。

如在上述情况持续三十个交易日发生了转股价格调节的情况，即在转股价格调节此前的交易时间按调节前转股价格和收盘价测算，在转股价格调节日及以后的交易时间按变更后的转股价格和收盘价测算。

决议结论：允许3票；抵制0票；放弃0票。

12、回售条款

（1）如果有条件回售条款

本次发行的可转换债券最终2个计算利息本年度，假如企业股票在所有的持续三十个交易日收盘价小于本期转股价格的70%时，可转换债券持有者有权利将其持有的可转换债券全部或部分依照债券面值加本期应计利息的价钱回售给企业。

如在上述情况持续三十个交易日发生了转股价格调节的情况，则转股价格在调整此前的交易时间按调节前转股价格和收盘价测算，在转股价格调节日及以后的交易时间按变更后的转股价格和收盘价测算。如果出现了转股价格往下调整的现象，则上述情况持续三十个交易时间须从转股价格往下调整后的第一个交易时间起重算。

本次发行的可转换债券最终2个计算利息本年度，可转换债券持有者在当时初次达到回售标准后能按照上述承诺标准履行回售权一次，如在初次达到回售条件后可转换债券持有者未能企业到时候公示的回售申请期限内申请并执行回售，则其计算利息本年度不可再履行回售权，可转换债券持有者不可以数次履行一部分回售权。

（2）额外回售条款

若企业本次发行的募集资金投资项目的执行情况与企业在募集说明书里的服务承诺状况对比发生重大变化，依据证监会的有关规定被视为更改募集资金用途或者被证监会定性为更改募集资金用途的，可转换债券持有者具有一次回售其持有的全部或部分可转换债券的权力。可转换债券持有者有权利将其持有的可转换债券全部或部分依照债券面值加本期应计利息的价钱回售给企业。持有者在额外回售标准满足后，还可以在公司新闻的额外回售申请期限内开展回售，若可转换债券持有者在本次额外回售申请期限内不执行回售，则不可再履行额外回售权。

决议结论：允许3票；抵制0票；放弃0票。

13、股权转让后股利支付率

因本次发行的可转债转股而变化的企业股票具有和原个股相同的利益，在股利分配发放证券登记日当日在册的所有公司股东（含因可转债转股产生股东）均参加本期股利支付率，具有同样利益。

决议结论：允许3票；抵制0票；放弃0票。

14、发行方式及发售目标

此次可转换债券的实际发行方式由股东会受权董事会与承销商（主承销商）在发售前共同商定。

此次可转换债券发行对象是拥有中国证券登记结算有限责任公司上海分公司股票账户的普通合伙人、法人代表、证券基金、符合规定的许多投资人等（中国法律、政策法规禁止者以外）。

决议结论：允许3票；抵制0票；放弃0票。

15、向股东配股安排

本次发行的可转换债券向领导股东推行优先选择配股，企业股东有权利舍弃配股权。向股东优先选择配股的实际占比由股东会受权董事会依据发售时详细情况明确，并且在此次可转换债券发行声明中给予公布。

股东优先选择配股以外的账户余额和股东舍弃优先选择配股后部分采用根据上海交易所交易软件网上定价发行的形式进行，或是选用线下对投资者发行和根据上海交易所交易软件网上定价发行相结合的方式进行，账户余额由主承销承销。实际发行方式由董事会与承销商（主承销商）在发售前共同商定。

决议结论：允许3票；抵制0票；放弃0票。

16、债券投资者大会相关事宜

在本次发行的可转换债券婚姻存续期间内，当外国投资者发生以下情形之一时，应通过债券投资者会议决议形式进行管理决策：

（1）拟变动债卷募集说明书的主要承诺；

（2）拟改动债券投资者会议规则；

（3）拟辞退、变动债券受托管理人或是变动债卷受托管理协议书主要内容（包含但是不限于受托管理事宜受权范畴、利益输送风险防控处理体制、与债券投资者利益息息相关的合同违约责任等承诺）；

（4）产生以下事宜之一，必须确定或授权采取相应措施（包含但是不限于与外国投资者等利益相关方开展协商谈判，提到、参加诉讼或司法程序，处理抵押品或者其它有益于债权人权益保障的对策等）的：

①外国投资者早已或预估不可以按时付款今天债卷的本金或是贷款利息；

②外国投资者早已或预估不可以按时付款除今天债卷之外的有息负债，未偿金额超过5000万余元且做到外国投资者总公司最近一期经审计资产总额10%之上，且可能造成今天债卷产生毁约的；

③外国投资者合并报表范围里的重要子公司（指最近一期经审计的资产总额、资产总额或主营业务收入占外国投资者合并财务报表相对应学科30%以上分公司）早已或预估不可以按时付款有息负债，未偿金额超过5000万余元且做到外国投资者合并财务报表最近一期经审计资产总额10%之上，且可能造成今天债卷产生毁约的；

④外国投资者以及合并报表范围里的重要子公司（指最近一期经审计的资产总额、资产总额或主营业务收入占外国投资者合并财务报表相对应学科30%以上分公司）产生公司减资、合拼、公司分立、被责令停产停业、被扣留或是吊销许可证、被代管、散伙、宣布破产或是依规进到破产清算程序的；

⑤外国投资者高管无法正常做好本职工作，造成外国投资者偿债能力指标遭遇比较严重不确定性的；

⑥外国投资者或者其大股东、控股股东因免费或者以显著不科学溢价增资出让财产或舍弃债务、对外开放给予超大金额贷款担保等情形造成外国投资者偿债能力指标遭遇比较严重不确定性的；

⑦信用担保行为主体、增信措施或者其它偿还债务保障体系存在重大不好变动的；

⑧产生别的对债券投资者利益有重要不良影响的事宜。

（5）外国投资者明确提出重要债务重组方案的；

（6）法律法规、行政规章、行政法规、行政规章要求或是今天债卷募集说明书、本标准合同约定的须经债券投资者大会作出决议其他情形。

决议结论：允许3票；抵制0票；放弃0票。

17、受托管理人相关事宜

企业将根据法律法规适度聘用此次向不特定对象发售可转换公司债券的受托管理人，并针对受托管理相关的事宜与其说签署受托管理协议书。

股民申购或拥有今天企业债券看作允许债卷受托管理协议书、债券投资者会议规则及债卷募集说明书中别的相关外国投资者、债券投资者权利与义务的有关承诺。

决议结论：允许3票；抵制0票；放弃0票。

18、此次募集资金用途

此次向不特定对象发行可转债募资总额不超过460,000.00万余元（含），该募资经营规模系考虑到扣减上次募资用以补充流动资金和还款金融机构贷款额度超过上次募资总金额30%的那一部分等多种因素后确定的。扣减发行费后，募资净收益将用于下列加盟项目：

企业：万余元

若扣减本次发行花费后募资净收益低于以上募集资金投资项目拟资金投入额度，募资不够由企业以自筹资金或其它融资模式处理。在本次发行募资及时以前，企业也可以根据募集资金投资项目进展的实际情况以自己或自筹经费优先资金投入，并且在募资到位后依照最新法律法规所规定的程序流程给予更换。

决议结论：允许3票；抵制0票；放弃0票。

19、贷款担保事宜

本次发行的可转换债券不公司担保。

决议结论：允许3票；抵制0票；放弃0票。

20、募资管理以及储放帐户

目前已经制订《募集资金管理制度》。本次发行的募资将存放于董事会决定的重点账户上，实际银行开户事项在发售前由董事会明确。

决议结论：允许3票；抵制0票；放弃0票。

21、此次发行可转债计划方案的有效期

公司本次向不特定对象发行可转债策略的期限为12个月，自发售计划方案经公司股东大会审议根据之日起测算。

决议结论：允许3票；抵制0票；放弃0票。

三、表决通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）的议案》

依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律、法规及行政规章的有关规定，为了更好的执行此次向不特定对象发售可转换公司债券工作中，充足搞好各项准备工作，企业特编写《四川和邦生物科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）》。

决议结论：允许3票；抵制0票；放弃0票。

四、表决通过《关于公司可转换公司债券持有人会议规则（修订稿）的议案》

依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》等有关法律、法规及行政规章的相关规定，企业为本次向不特定对象发售可转换公司债券拟定了《四川和邦生物科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券之债券持有人会议规则（修订稿）》。

决议结论：允许3票；抵制0票；放弃0票。

五、表决通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）的议案》

依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律、法规及行政规章的有关规定，为了更好的执行此次向不特定对象发售可转换公司债券工作中，充足搞好各项准备工作，企业特编写《四川和邦生物科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）》。

决议结论：允许3票；抵制0票；放弃0票。

六、表决通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案论证分析报告的议案》

依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律、法规及行政规章的相关规定，企业为本次向不特定对象发售可转换公司债券拟定了《四川和邦生物科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券方案论证分析报告》。

决议结论：允许3票；抵制0票；放弃0票。

本提案尚要递交企业股东大会审议。

特此公告。

四川和邦生物科技发展有限公司职工监事

2023年3月2日

证券代码：603077 证券简称：和邦生物 公示序号：2023-14

四川和邦生物科技发展有限公司

有关向不特定对象发售可转换公司债券

应急预案及有关文件修定说明的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性负法律责任。

四川和邦生物科技发展有限公司（下称“企业”）于2022年10月27日举办第五届股东会第十八次会议和第五届职工监事第十一次大会，于2022年11月14日举办2022年第三次股东大会决议，大会审议通过了企业发行可转换公司债券的有关提案，主要内容详细企业在上交所网站（www.sse.com.cn）公布的有关公示。

2023年2月17日，中国保险监督管理委员会发布《上市公司证券发行注册管理办法》等相关资料，修定了上市企业并购重组的有关标准；为对接相互配合以上转变，结合公司2022年第三次股东大会决议的受权，公司在2023年3月1日举办第五届股东会第二十一次大会，审议通过了《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）的议案》等有关提案。

为了便于投资人查看，现就此次公司向不特定对象发售可转换公司债券应急预案及有关文件涉及到的关键修定具体内容表明如下所示：

1、将该提及的《上市公司证券发行管理办法》调整为《上市公司证券发行注册管理办法》；

2、依据《上市公司证券发行注册管理办法》，将该表达的“发行”调整为“向不特定对象发售”。

特此公告。

四川和邦生物科技发展有限公司股东会

2023年3月2日

证券代码：603077 证券简称：和邦生物 公示序号：2023-15

四川和邦生物科技发展有限公司

有关举办2023年

第一次股东大会决议工作的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性负法律责任。

核心内容提醒：

● 股东会举办日期：2023年3月17日

● 此次股东会所采用的网络投票系统：上海交易所股东会网络投票系统

一、 召开工作会议的相关情况

(一) 股东会种类和届次

2023年第一次股东大会决议

(二) 股东会召集人：股东会

(三) 投票方式：此次股东会所使用的表决方式是当场网络投票和网上投票相结合的

(四) 现场会议举行的日期、时间地点

举行的日期时长：2023年3月17日 15点 00分

举办地址：四川省成都市青羊区广富路8号C6幢3楼大会室

(五) 网上投票的软件、起始日期网络投票时长。

网络投票系统：上海交易所股东会网络投票系统

网上投票起始时间：自2023年3月17日

至2023年3月17日

选用上海交易所网络投票系统，根据交易软件微信投票的网络投票期为股东会举办当日买卖交易时间范围，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过网络微信投票的网络投票期为股东会举办当日的9:15-15:00。

(六) 股票融资、转融通、约定购回业务流程帐户和港股通投资人的投票程序

涉及到股票融资、转融通业务、约定购回业务流程有关帐户及其港股通投资人的网络投票，应当按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等规定执行。

(七) 涉及到公开征集公司股东选举权

不属于

二、 会议审议事宜

此次股东大会审议提案及网络投票股东类型

1、 各提案已公布时间和公布新闻媒体

以上提案已经在2023年3月2日上海证券交易所网址以及公司指定的证监会特定信息公开新闻媒体公布。

2、 特别决议提案：1、2

3、 对中小股东独立记票的议案：1、2

4、 涉及到关系公司股东回避表决的议案：无

应回避表决的相关性股东名称：无

5、 涉及到优先股参加决议的议案：无

三、 股东会网络投票常见问题

(一) 我们公司公司股东根据上海交易所股东会网络投票系统履行表决权的，既能登录交易软件微信投票（根据指定交易的证劵公司买卖终端设备）进行投票，还可以登录互联网技术微信投票（网站地址：vote.sseinfo.com）进行投票。初次登录互联网技术微信投票进行投票的，投资人需要完成公司股东身份验证。具体步骤请见互联网技术微信投票网址表明。

(二) 拥有好几个股东账户股东，可执行的投票权总数则是户下所有股东账户持有同样类型优先股和同样种类认股权证的总数总数。

拥有好几个股东账户股东根据本所网络投票系统参加股东会网上投票的，能通过其任一股东账户参与。网络投票后，视作其所有股东账户中的同样类型优先股和同样种类认股权证都已各自投出去同一观点的表决票。

拥有好几个股东账户股东，根据好几个股东账户反复开展决议的，其所有股东账户中的同样类型优先股和同样种类认股权证的决议建议，分别由各种别和种类个股的第一次投票结果为标准。

(三) 同一投票权通过视频、本所网络投票平台或多种方式反复开展决议的，以第一次投票结果为标准。

(四) 公司股东对每一个提案均决议结束才可以递交。

四、 大会参加目标

(一) 证券登记日收盘后在我国证劵登记结算有限责任公司上海分公司在册的股东有权利参加股东会（详细情况详细下列），并且可以以书面形式向授权委托人列席会议或参加决议。该委托代理人无须是自然人股东。

(二) 董事、监事会和高管人员。

(三) 企业聘用律师。

(四) 有关人员

五、 大会备案方式

（一）备案方法：

1、公司股东应当由法定代表人其委托委托代理人列席会议。由法人代表列席会议的，需持企业营业执照（事业单位法人证书）影印件（盖上公司印章）、身份证原件和法人代表股东账户卡到企业办理登记；

由法人代表授权委托人列席会议的，委托代理人需持企业营业执照（事业单位法人证书）影印件（盖上公司印章）、身份证原件、法人代表依规开具的法人授权书和法人代表股东账户卡到企业登记。

2、自然人股东亲身列席会议的，应持身份证和股东账户卡至企业登记；授权委托人列席会议的，委托代理人应持身份证、法人授权书和股东账户卡到企业登记。

（二）备案时长：2023年3月14日早上9:30-11:30；在下午2:30-4:30。

（三）备案地址：四川省成都市青羊区广富路8号C6幢1楼会议厅。

六、 其他事宜

（一）大会联系电话：

通讯地址：四川省成都市青羊区广富路8号C6幢；邮编：610091；

联系方式：028-62050230；发传真：028-62050290；

手机联系人：杨东。

（二）现场会议开会时间大半天,列席会议者吃住、交通出行费用自理。

特此公告。

四川和邦生物科技发展有限公司股东会

2023年3月2日

配件1：法人授权书

● 上报文档

建议举办此次股东会的股东会决议

配件1：法人授权书

法人授权书

四川和邦生物科技发展有限公司：

兹委托 老先生（女性）意味着本公司（或自己）参加2023年3月17日举行的贵司2023年第一次股东大会决议，并委托履行投票权。

受托人持一般股票数：

受托人公司股东账号号：

受托人签字（盖公章）： 受委托人签字：

受托人身份证号码： 受委托人身份证号码：

授权委托日期： 年 月 日

备注名称：

受托人必须在授权委托书中“允许”、“抵制”或“放弃”意愿中选择一个并打“√”，针对受托人在委托授权书中未做实际标示的，受委托人有权利按自己的喜好开展决议。

证券代码：603077 证券简称：和邦生物 公示序号：2023-12

四川和邦生物科技发展有限公司

第五届股东会第二十一次会议决议公示

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性负法律责任。

四川和邦生物科技发展有限公司（下称“企业”）第五届股东会第二十一次会议报告于2023年2月24日分别由专人送达、电子邮箱或发传真等形式传出，大会于2023年3月1日以当场表决方式举办。

此次会议由公司董事长曾小平老先生集结并组织，需到执行董事9名, 实到股东8名，在其中莫融老先生因个人事项正帮助有关部门调研，无法参加。会议的集结、举办合乎相关法律法规、行政规章、行政法规和《公司章程》的相关规定，决议所产生的决定合理合法、合理。大会审议通过了如下所示提案：

一、表决通过《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》

依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行注册管理办法》及其《可转换公司债券管理办法》等相关法律法规的相关规定，经董事会逐一自纠自查，觉得企业具有向不特定对象发售可转换公司债券的前提条件。

决议结论：允许8票；抵制0票；放弃0票。

本提案已经由公司独立董事事先认同并做出了赞同的单独建议。

二、表决通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》

1、本次发行证券类型

本次发行证券类型为可转换为股票的可转换公司债券。本次发行的可转换债券和今后转化的个股将于上海交易所发售。

决议结论：允许8票；抵制0票；放弃0票。

2、发行规模

此次可转换债券的发行规模为不得超过460,000.00万余元（含），该募资经营规模系考虑到扣减上次募资用以补充流动资金和还款金融机构贷款额度超过上次募资总金额30%的那一部分等多种因素后确定的。实际发行规模会由董事会按照股东会受权在相关信用额度范围之内明确。

决议结论：允许8票；抵制0票；放弃0票。

3、票面金额和发行价

本次发行的可转换债券按颜值发售，每一张颜值为人民币100元。

决议结论：允许8票；抵制0票；放弃0票。

4、债券期限

本次发行的可转换债券期限为自发售之日起6年。

决议结论：允许8票；抵制0票；放弃0票。

5、债券的收益率

本次发行的可转换债券息票率的明确方法及每一计算利息年度的最后市场利率，报请企业股东会受权董事会在发售前依据国家新政策、市场现状与公司详细情况与承销商（主承销商）共同商定。

此次可转换债券在发售进行前遇有银行存款利息调节，则股东会受权股东会对息票率作适当调整。

决议结论：允许8票；抵制0票；放弃0票。

6、付息期限和方法

本次发行的可转换债券选用每一年还息一次的付息方式，期满偿还任何未股权转让的可转换债券本金利息最终一年利息。

（1）年利率计算

年息指可转换债券持有者按所持有的可转换债券票上总额自发售首日起每满一年可以享受的当期贷款利息。

（2）付息方式

①本次发行的可转换债券选用每一年还息一次的付息方式，计算利息开始日为可转债发行首日。

②还息日：每一年的还息日为本次发行的可转债发行首日起每满一年的当日。如该日为国定假期日或歇息日，则顺延至下一个工作中日，延期期内不另还息。每相邻的两大还息日中间为一个计算利息本年度。

③付息债权备案日：每一年的付息债权备案日为每一年还息日的前一买卖日，公司将在每一年还息日以后的5个交易日内付款当初贷款利息。在付息债权备案日前（包含付息债权备案日）申请办理转化成企业股票的可转换债券，企业不会再向持有者付款本计算利息本年度及以后计算利息本年度利息。

④可转换债券持有者所获得利息费用的应对税费由可转换债券持有者担负。

决议结论：允许8票；抵制0票；放弃0票。

7、股权转让时限

本次发行的可转债转股时限自发售完毕之日起满6月后的第一个买卖日起止可转债到期日止。

决议结论：允许8票；抵制0票；放弃0票。

8、股权转让股票数明确方法

可转换债券持有者在转股期内申请办理股权转让时，股权转让数量计算公式：，并且以去尾法取一股的整数。

Q：指可转换债券持有者申请办理股权转让的总数；

V：指可转换债券持有者申请办理股权转让的可转换债券票上总额；

P：指申请办理股权转让当日高效的转股价格。

转债持有者申请办理转化成的股权须是一股的整数。股权转让时不够转换成一股的可转换债券账户余额，企业将根据上海交易所等相关部门的相关规定，在可转换债券持有者股权转让当日后五个买卖日内支付现金兑现这部分可转换债券的票上账户余额以及对应的本期应计利息（本期应计利息的计算方法参照“11、赎回条款”的相关介绍）。

决议结论：允许8票；抵制0票；放弃0票。

9、转股价格的确认以及调节

（1）初始转股价格的明确

本次发行的可转换债券初始转股价格不少于募集说明书公示日前二十个买卖日公司股票交易平均价（如在该二十个买卖日内发生了因除权除息、除权除息造成股票价格调节的情况，则是对调节前买卖日买卖交易平均价按通过相对应除权除息、除权除息变更后的价格计算）与前一个买卖日公司股票交易平均价，实际原始股权转让价钱报请企业股东会受权董事会在发售前根据市场与公司详细情况与承销商（主承销商）共同商定。

前二十个买卖日公司股票交易平均价=前二十个买卖日公司股票交易总金额/该二十个买卖日公司股票交易总产量；

前一个买卖日公司股票交易平均价=前一个买卖日公司股票交易总金额/该买卖日公司股票交易总产量。

（2）转股价格的变化方法及计算方法

本次发行结束后，当企业产生派股、转增股本、增发新股（不包含因本次发行的可转债转股而变化的总股本）、配资及其发放股利等状况时，企业将按照上述标准发生的顺序，依次对转股价格作出调整，实际调节方法如下所示：

企业发生以上股权和/或股东权利发生变化时，将依次转股价格调节，并且在上海交易所网站或证监会指定上市公司信息披露新闻中发表转股价格调节的通知，并且于声明中注明转股价格调节日、调节方法及中止股权转让期内（如需）。当转股价格调节日为可转换债券持有者股权转让申请办理日或以后、变换个股备案日以前，则其持有者的股权转让申请办理按变更后的转股价格实行。

当企业可能会发生股份回购、企业合并、公司分立或其他其他情形使公司股权类型、数量及/或股东权利产生变化进而可能会影响可转换债券持有者的债权人权益或股权转让衍化利益时，企业将视详细情况依照公平公正、公平、公允价值的基本原则及其充足维护可转换债券持有者权利的标准调节转股价格。相关转股价格调节具体内容及操作方法将按照那时候我国相关法律法规及证劵监督机构的有关规定制定。

决议结论：允许8票；抵制0票；放弃0票。

10、转股价格往下修正条款

（1）调整条件和调整力度

在本次发行的可转换债券持有期内，当股票在任何持续三十个买卖日中起码有十五个买卖日的收盘价小于本期转股价格85%时，董事会有权提出转股价格往下调整方法并提交公司股东会决议。该方案需经列席会议股东持有表决权的三分之二以上根据即可执行。股东会开展决议时，持有公司本次发行的可转换债券股东应该逃避；调整后转股价格应不少于该次股东会举办日前二十个买卖日公司股票交易平均价与前一个买卖日公司股票交易平均价，且调整后价钱不少于最近一期经审计的每股净资产值和票面价值。

如在上述情况持续三十个买卖日内发生了转股价格调节的情况，即在转股价格调节日前买卖日按调节前转股价格和收盘价测算，在转股价格调节日及以后的买卖日按变更后的转股价格和收盘价测算。

（2）调整程序流程

若公司决定往下调整转股价格，公司将在上海交易所和证监会指定上市公司信息披露新闻中发表股东会议决议公示及其转股价格调整公示，公示调整力度和证券登记日及中止股权转让期内。从证券登记日后的第一个买卖日（即转股价格调整日）起修复股权转让申请办理并实施调整后转股价格。

若转股价格调整日为可转换债券持有者股权转让申请办理日或以后、变换个股备案日以前，此类股权转让申请办理按调整后转股价格实行。

决议结论：允许8票；抵制0票；放弃0票。

11、赎回条款

（1）期满赎回条款

本次发行的可转债到期后五个买卖日内，企业将向可转换债券持有者赎出所有未股权转让的可转换债券。实际赎出价钱会由股东会受权董事会在本次发行前依据市场状况与承销商（主承销商）共同商定。

（2）如果有条件赎回条款

在本次发行的可转债转股期限内，当以下二种情况的任意一种出现的时候，董事会有权利确定依照债券面值加本期应计利息的价钱赎出全部或部分未股权转让的可转换债券：

①在本次发行的可转债转股期限内，倘若企业股票在任何持续三十个买卖日中起码有十五个买卖日的收盘价不少于本期转股价格的130%（含）；

②当本次发行的可转换债券未股权转让额度不够rmb3,000万余元时。

如在上述情况持续三十个买卖日内发生了转股价格调节的情况，即在转股价格调节日前买卖日按调节前转股价格和收盘价测算，在转股价格调节日及以后的买卖日按变更后的转股价格和收盘价测算。

决议结论：允许8票；抵制0票；放弃0票。

12、回售条款

（1）如果有条件回售条款

本次发行的可转换债券最终2个计算利息本年度，假如企业股票在所有的持续三十个买卖日的收盘价小于本期转股价格的70%时，可转换债券持有者有权利将其持有的可转换债券全部或部分依照债券面值加本期应计利息的价钱回售给企业。

如在上述情况持续三十个买卖日内发生了转股价格调节的情况，则转股价格在调整日前买卖日按调节前转股价格和收盘价测算，在转股价格调节日及以后的买卖日按变更后的转股价格和收盘价测算。如果出现了转股价格往下调整的现象，则上述情况持续三十个买卖日须从转股价格往下调整后的第一个买卖日起重算。

本次发行的可转换债券最终2个计算利息本年度，可转换债券持有者在当时初次达到回售标准后能按照上述承诺标准履行回售权一次，如在初次达到回售条件后可转换债券持有者未能企业到时候公示的回售申请期限内申请并执行回售，则其计算利息本年度不可再履行回售权，可转换债券持有者不可以数次履行一部分回售权。

（2）额外回售条款

若企业本次发行的募集资金投资项目的执行情况与企业在募集说明书里的服务承诺状况对比发生重大变化，依据证监会的有关规定被视为更改募集资金用途或者被证监会定性为更改募集资金用途的，可转换债券持有者具有一次回售其持有的全部或部分可转换债券的权力。可转换债券持有者有权利将其持有的可转换债券全部或部分依照债券面值加本期应计利息的价钱回售给企业。持有者在额外回售标准达到后，还可以在公司新闻的额外回售申请期限内开展回售，若可转换债券持有者在本次额外回售申请期限内不执行回售，则不可再履行额外回售权。

决议结论：允许8票；抵制0票；放弃0票。

13、股权转让后股利支付率

因本次发行的可转债转股而变化的企业股票具有和原个股相同的利益，在股利分配发放证券登记日当日在册的所有公司股东（含因可转债转股产生股东）均参加本期股利支付率，具有同样利益。

决议结论：允许8票；抵制0票；放弃0票。

14、发行方式及发售目标

此次可转换债券的实际发行方式由股东会受权董事会与承销商（主承销商）在发售前共同商定。

此次可转换债券发行对象是拥有中国证券登记结算有限责任公司上海分公司股票账户的普通合伙人、法人代表、证券基金、符合规定的许多投资人等（中国法律、政策法规禁止者以外）。

决议结论：允许8票；抵制0票；放弃0票。

15、向股东配股安排

本次发行的可转换债券向领导股东推行优先选择配股，企业股东有权利舍弃配股权。向股东优先选择配股的实际占比由股东会受权董事会依据发售时详细情况明确，并且在此次可转换债券发行声明中给予公布。

股东优先选择配股以外的账户余额和股东舍弃优先选择配股后部分采用根据上海交易所交易软件网上定价发行的形式进行，或是选用线下对投资者发行和根据上海交易所交易软件网上定价发行相结合的方式进行，账户余额由主承销承销。实际发行方式由董事会与承销商（主承销商）在发售前共同商定。

决议结论：允许8票；抵制0票；放弃0票。

16、债券投资者大会相关事宜

在本次发行的可转换债券婚姻存续期间内，当外国投资者发生以下情形之一时，应通过债券投资者会议决议形式进行管理决策：

（1）拟变动债卷募集说明书的主要承诺；

（2）拟改动债券投资者会议规则；

（3）拟辞退、变动债券受托管理人或是变动债卷受托管理协议书主要内容（包含但是不限于受托管理事宜受权范畴、利益输送风险防控处理体制、与债券投资者利益息息相关的合同违约责任等承诺）；

（4）产生以下事宜之一，必须确定或授权采取相应措施（包含但是不限于与外国投资者等利益相关方开展协商谈判，提到、参加诉讼或司法程序，处理抵押品或者其它有益于债权人权益保障的对策等）的：

①外国投资者早已或预估不可以按时付款今天债卷的本金或是贷款利息；

②外国投资者早已或预估不可以按时付款除今天债卷之外的有息负债，未偿金额超过5000万余元且做到外国投资者总公司最近一期经审计资产总额10%之上，且可能造成今天债卷产生毁约的；

③外国投资者合并报表范围里的重要子公司（指最近一期经审计的资产总额、资产总额或主营业务收入占外国投资者合并财务报表相对应学科30%以上分公司）早已或预估不可以按时付款有息负债，未偿金额超过5000万余元且做到外国投资者合并财务报表最近一期经审计资产总额10%之上，且可能造成今天债卷产生毁约的；

④外国投资者以及合并报表范围里的重要子公司（指最近一期经审计的资产总额、资产总额或主营业务收入占外国投资者合并财务报表相对应学科30%以上分公司）产生公司减资、合拼、公司分立、被责令停产停业、被扣留或是吊销许可证、被代管、散伙、宣布破产或是依规进到破产清算程序的；

⑤外国投资者高管无法正常做好本职工作，造成外国投资者偿债能力指标遭遇比较严重不确定性的；

⑥外国投资者或者其大股东、控股股东因免费或者以显著不科学溢价增资出让财产或舍弃债务、对外开放给予超大金额贷款担保等情形造成外国投资者偿债能力指标遭遇比较严重不确定性的；

⑦信用担保行为主体、增信措施或者其它偿还债务保障体系存在重大不好变动的；

⑧产生别的对债券投资者利益有重要不良影响的事宜。

（5）外国投资者明确提出重要债务重组方案的；

（6）法律法规、行政规章、行政法规、行政规章要求或是今天债卷募集说明书、本标准合同约定的须经债券投资者大会作出决议其他情形。

决议结论：允许8票；抵制0票；放弃0票。

17、受托管理人相关事宜

企业将根据法律法规适度聘用此次向不特定对象发售可转换公司债券的受托管理人，并针对受托管理相关的事宜与其说签署受托管理协议书。

股民申购或拥有今天企业债券看作允许债卷受托管理协议书、债券投资者会议规则及债卷募集说明书中别的相关外国投资者、债券投资者权利与义务的有关承诺。

决议结论：允许8票；抵制0票；放弃0票。

18、此次募集资金用途

此次向不特定对象发行可转债募资总额不超过460,000.00万余元（含），该募资经营规模系考虑到扣减上次募资用以补充流动资金和还款金融机构贷款额度超过上次募资总金额30%的那一部分等多种因素后确定的。扣减发行费后，募资净收益将用于下列加盟项目：

企业：万余元

若扣减本次发行花费后募资净收益低于以上募集资金投资项目拟资金投入额度，募资不够由企业以自筹资金或其它融资模式处理。在本次发行募资及时以前，企业也可以根据募集资金投资项目进展的实际情况以自己或自筹经费优先资金投入，并且在募资到位后依照最新法律法规所规定的程序流程给予更换。

决议结论：允许8票；抵制0票；放弃0票。

19、贷款担保事宜

本次发行的可转换债券不公司担保。

决议结论：允许8票；抵制0票；放弃0票。

20、募资管理以及储放帐户

目前已经制订《募集资金管理制度》。本次发行的募资将存放于董事会决定的重点账户上，实际银行开户事项在发售前由董事会明确。

决议结论：允许8票；抵制0票；放弃0票。

21、此次发行可转债计划方案的有效期

公司本次向不特定对象发行可转债策略的期限为12个月，自发售计划方案经公司股东大会审议根据之日起测算。

决议结论：允许8票；抵制0票；放弃0票。

本提案已经由公司独立董事事先认同并做出了赞同的单独建议。

三、表决通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）的议案》

依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律、法规及行政规章的有关规定，为了更好的执行此次向不特定对象发售可转换公司债券工作中，充足搞好各项准备工作，企业特编写《四川和邦生物科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）》。

决议结论：允许8票；抵制0票；放弃0票。

本提案已经由公司独立董事事先认同并做出了赞同的单独建议。

主要内容详细企业交于日上海证券交易所网址（http://www.sse.com.cn/）以及公司特定信息公开新闻媒体（下称“上交所网站”）公布的《四川和邦生物科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）》。

四、表决通过《关于公司可转换公司债券持有人会议规则（修订稿）的议案》

依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》等有关法律、法规及行政规章的相关规定，企业为本次向不特定对象发售可转换公司债券拟定了《四川和邦生物科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券之债券持有人会议规则（修订稿）》。

决议结论：允许8票；抵制0票；放弃0票。

本提案已经由公司独立董事事先认同并做出了赞同的单独建议。

主要内容详细企业交于日在上交所网站公布的《四川和邦生物科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券之债券持有人会议规则（修订稿）》。

五、表决通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）的议案》

依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律、法规及行政规章的有关规定，为了更好的执行此次向不特定对象发售可转换公司债券工作中，充足搞好各项准备工作，企业特编写《四川和邦生物科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）》。

决议结论：允许8票；抵制0票；放弃0票。

本提案已经由公司独立董事事先认同并做出了赞同的单独建议。

主要内容详细企业交于日在上交所网站公布的《四川和邦生物科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）》。

六、表决通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案论证分析报告的议案》

依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律、法规及行政规章的相关规定，企业为本次向不特定对象发售可转换公司债券拟定了《四川和邦生物科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券方案论证分析报告》。

决议结论：允许8票；抵制0票；放弃0票。

本提案已经由公司独立董事事先认同并做出了赞同的单独建议。

本提案尚要递交企业股东大会审议。

主要内容详细企业交于日在上交所网站公布的《四川和邦生物科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券方案论证分析报告》。

七、表决通过《关于提请股东大会授权董事会或董事会授权人士全权办理本次向不特定对象发行可转换公司债券具体事宜的议案》

为合理合法有效地进行此次向不特定对象发售可转换公司债券事项，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的相关规定，董事会报请股东会受权股东会（或者其受权人员）在相关法律法规、法规和行政规章要求的范围内，在股东大会审议根据的框架遵循原则下，一同或独立全权负责申请办理本次发行的有关事项，包含但是不限于：

1.在最新法律法规、行政规章和《公司章程》、股东会议决议允许的情况下，依照监管部门的建议，根据企业的实际情况，对此次可转换公司债券的解决方案、应急预案、条文和《可转换公司债券持有人会议规则》等有关制度文件进行适当改动、调节和补充，在发售前确立实际发行条文及发售计划方案，制定与实施本次发行的最终方案，包含但是不限于明确发行规模、发行方式、发售目标、向股东优先选择配股安排及占比、初始转股价格、股权转让协议条款、赎回条款、回售条款、债券的收益率、定级分配、保证等信用担保方式、确定本次发行机会、设立募集资金专户、签定募集资金专户存放监管协议以及他和此次可转换债券计划方案有关的一切事项；

2.受权股东会结合公司、市场及法律法规的实际情况明确并执行本次发行申请事宜，包含但是不限于就本次发行事项向有关政府部门、监管部门和证交所、证券登记结算机构申请办理申请、审核、备案、办理备案、申请注册、允许、撤销、中断、停止等各种程序流程；聘用有关中介服务，申请办理本次发行及发售相关的事宜；依据证劵监管部门的规定制做、提前准备、改动、健全、签定、申报与本次发行、发售相关的所有文件材料；

3.准许、签定、改动、填补、提交、呈送、实行本次发行过程中发生的一切协议书、合同书与文档（包含但是不限于包销及证券承销协议书、聘请中介服务协议等）；

4.除法律法规、行政规章要求及相关监督机构还有另外规定的情形外，在股东大会审议核准的框架下，根据有关机构对具体项目审核、企业具体情况、最新法律法规或市场标准转变、募集资金投资项目执行标准的改变、本次发行募集资金投资项目具体进展及具体融资需求等多种因素，调节或确定募资的实际应用分配（包含但是不限于募资金额的调节、募投项目体量的调节、募资储放、此次募集资金投资项目落实措施事项等），根据项目的具体进展及经营必须，在募资及时前，企业可自筹经费优先执行本次发行募集资金投资项目，待募资到位后再给予更换，根据法律法规和行政规章的相关规定、证劵监管部门的标准及市场状况对募集资金投资项目开展必需适度的变化；

5.依据此次可转换公司债券发售和股权转让状况适度改动《公司章程》以及公司管理制度里的条文，并办理公司变更登记或备案、可转换公司债券上市、赎出、回售、转股价格的变化等事项；依据本次发行募集资金使用的现象调节募资账户设立、变动事项并签署相关协议；

6.如相关法律法规、有关监督机构针对发售可转换公司债券的相关政策产生变化或市场标准产生变化，除涉及最新法律法规及《公司章程》要求需由股东会再次进行决议的事项外，对本次发行的具体实施方案等相关事宜进行相应的修定、调节和补充；

7.当出现不可抗拒或其它足够使本次发行计划方案无法执行、或是虽然能执行却会给他们带来不好不良影响的情况，或发售可转换公司债券现行政策变化时，酌情考虑确定本次发行计划方案推迟执行、中断执行或终止执行；

8.在法律法规和行政规章及监督机构对并购重组摊薄即期回报以及弥补对策有全新要求和要求的情况之下，到时候根据法律法规及监管部门的全新规定，进一步分析、科学研究、论述此次向不特定对象发售可转换公司债券对企业掉期财务指标分析及公司股东掉期收益等因素，制定、改动、填补、健全有关的弥补对策，并全权处理与此相关的其他事宜；

9.除法律、相关法规需要由股东大会审议以外的其他事宜；在最新法律法规允许的范围内，采用全部必须的行为，确定或申请办理与本次发行有关的其他事宜。

所述受权事宜中，除第5项授权有效期为本次可转换债券的持有期里外，其他事宜期限为十二个月，自股东大会审议根据此项提案之日起测算。企业在该期限内获得证监会对本次发行的允许注册文件的，则其有效期限全自动延至本次发行进行日。该授权期限届满时如有必要，股东会将依据此次可转债发行的实际情况，向股东会报请准许一个新的受权。

决议结论：允许8票；抵制0票；放弃0票。

公司独立董事对于该提案发布了赞同的单独建议。

本提案尚要递交企业股东大会审议。

八、表决通过《关于召开公司2023年第一次临时股东大会的议案》

企业拟定于2023年3月17日举办企业2023年第一次股东大会决议。

决议结论：允许8票；抵制0票；放弃0票。

主要内容详细同日上交所网站有关的企业临时性公示以及公司2023年第一次股东大会决议会议资料。

特此公告。

四川和邦生物科技发展有限公司股东会

2023年3月2日

证券代码：603077 证券简称：和邦生物 公示序号：2023-16

四川和邦生物科技发展有限公司

有关公司担保的进展公示

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性负法律责任。

核心内容提醒:

● 被担保人名字：武骏重庆市太阳能有限责任公司（下称“重庆市武骏”），为四川和邦生物科技发展有限公司（下称“企业”）子公司；

● 此次担保额度及已具体为他们提供的担保余额：此次担保额度总计0.5亿人民币；截止到本公告公布日，企业为重庆市武骏已所提供的担保余额为6.65亿人民币；

● 对外担保逾期总计总数：无；

● 此次贷款担保是否存在质押担保：无；

● 尤其风险防范：此次被担保人重庆市武骏截止到2022年12月31日负债率超出70%，烦请投资人留意相关风险。

一、总计贷款担保状况

公司在2022年3月14日举办第五届股东会第十三次大会、2022年4月6日举办2021年年度股东大会大会，表决通过《关于2022年公司对外担保授权的议案》，允许企业对国有独资及控投孙/子公司提供担保(包含银行贷款担保和其它对外开放融资担保公司)总额不超过29亿人民币；公司在2022年11月28日举办第五届股东会第十九次大会、2022年12月14日举办2022年第四次股东大会决议大会，表决通过《关于增加对子公司2022年度担保预计的议案》，允许提高对重庆市武骏2022本年度贷款担保预估信用额度（包含银行贷款担保和其它对外开放融资担保公司）7亿人民币，主要内容详细企业上海证券交易所网址（http://www.sse.com.cn）及特定新闻媒体公布的有关公示。

截止到本公告公布日，企业具体给予担保余额为13.42亿人民币，均是企业本年度贷款担保预估内所发生的贷款担保，占公司最近一期经审计净资产的7.02%，不会有贷款逾期担保的状况。

二、此次贷款担保基本概况

被担保人：武骏重庆市太阳能有限责任公司

债务人：招商银行股份有限责任公司重庆市支行

负债特性：银行借款

保证担保的最高额：0.5亿人民币

担保期限：负债执行期届满之日后三年止

重庆市武骏最近一年关键财务报表：

企业：万余元

特此公告。

四川和邦生物科技发展有限公司股东会

2023年3月2日