本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒：

● 此次所属股票数：234,625股，占所属前企业总股本的比例是0.06%

● 此次所属股票上市流通时间：2023年3月6日

依据证监会、上海交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司相关交易规则的相关规定，晶晨半导体（上海市）有限责任公司（下称“晶晨股份”或“企业”）于近期接到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开具的《证券变更登记证明》，企业实现了2021年限制性股票激励计划预埋授于一部分第二批次第一个所属期股份登记工作中。现就相关情况公告如下：

一、此次员工持股计划所属的决策制定以及相关信息公开

（1）2021年4月11日，公司召开第二届股东会第九次大会，审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等提案。公司独立董事就本激励计划是不是有利于公司的稳定发展及存不存在危害公司及整体股东利益的情形发布了单独建议。

同一天，公司召开第二届职工监事第八次大会，审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及其《关于核实公司〈2021年限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》等提案，公司监事会对该激励计划的相关事宜进行核查并提交了有关审查建议。

（2）2021年4月13日至2021年4月22日，企业对该激励计划激励对象的姓名职位在公司内部展开了公示公告。在公示期内公司监事会没有收到所有人对此次拟激励对象所提出的质疑。公司在2021年4月23日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布了《晶晨股份监事会关于公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公示序号：2021-018）。

（3）2021年4月13日，企业上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布了《晶晨股份关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公示序号：2021-009），结合公司别的独董委托，独董章开和先生做为征选人便2021年第一次股东大会决议决议的企业2021年限制性股票激励计划有关提案向领导公司股东征选选举权。

（4）2021年4月28日，公司召开2021年第一次股东大会决议，决议并通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等提案。企业执行本激励计划得到股东会准许，股东会被授权明确员工持股计划授予日、在激励对象满足条件时往激励对象授于员工持股计划并办理授于员工持股计划所必须的所有事项。

（5）2021年4月29日，企业上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布《晶晨股份关于公司2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公示序号：2021-019）。

（6）2021年4月29日，公司召开第二届股东会第十二次大会与第二届职工监事第十一次大会，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对上述情况提案发布了单独建议，职工监事对授予日的激励对象名册进行核查并做出了审查建议。

（7）2021年8月27日，公司召开第二届股东会第十四次大会与第二届职工监事第十三次大会，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事对上述情况提案发布了单独建议，职工监事对授予日的激励对象名册进行核查并做出了审查建议。

（8）2021年12月30日，公司召开第二届股东会第十八次大会与第二届职工监事第十五次大会，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事对上述情况提案发布了单独建议，职工监事对授予日的激励对象名册进行核查并做出了审查建议。

（9）2022年8月11日，公司召开第二届股东会第二十一次会议和第二届职工监事第十八次大会，审议通过了《关于作废处理部分限制性股票的议案》、《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对相关事宜发布了单独建议，职工监事对所属名册进行核查并做出了审查建议。

（10）2023年2月15日，公司召开第二届股东会第二十三次会议和第二届职工监事第二十次大会，审议通过了《关于作废处理部分限制性股票的议案》、《关于公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第二批次第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对相关事宜发布了单独建议，职工监事对所属名册进行核查并做出了审查建议。

二、此次员工持股计划所属的相关情况

（一）此次所属的股权总数

注：2021年限制性股票激励计划在此次所属资金交纳、股份登记环节中，当中4名激励对象舍弃所属2021年限制性股票激励计划预埋授于一部分第二批次第一个所属期能所属的所有员工持股计划总共13,000股，故2021年限制性股票激励计划预埋授于一部分第二批次第一个所属期具体所属人数为99人，具体所属股权为234,625股。

（二）此次所属个股由来状况

此次所属的个股由来为公司向激励对象定向发行A股普通股票。

（三）所属总数

此次所属的激励对象总数为99人。

三、此次员工持股计划所属个股的上市商品流通分配及股本变动状况

（一）此次所属个股的上市商品流通日：2023年3月6日

（二）此次所属个股的上市商品流通总数：234,625股

（三）执行董事和高管人员此次所属个股的限购和出让限定

1、激励对象为董事和高管人员的，它在任职期每一年转让股权不能超过之而拥有我们公司股权总量的25%；在辞职后六个月内，不得转让其持有的我们公司股权。

2、激励对象为董事和高管人员的，将其持有的本股票在买入股票6个月售出，或在售出后6个月又买进，从而所得的盈利还本公司所有，本董事会将撤回其所得的盈利。

3、在激励计划期限内，假如《公司法》、《证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规、政策法规、行政规章和《公司章程》上对董事和高管人员拥有股权转让的相关规定出现了改变，则这一部分激励对象出让其持有的企业股票必须在出让时合乎重新编辑的有关规定。

（四）此次股本变动状况

企业：股

此次员工持股计划所属后，公司股本数量由413,499,880股增加至413,734,505股，此次所属未造成公司控股股东及控股股东发生变化。

四、验资报告及股份登记状况

立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2023年2月16日出具了《晶晨股份验资报告》（信大会师报字[2023]第ZA10104号），对企业2021年限制性股票激励计划预埋授于一部分第二批次第一个所属期达到所属要求的激励对象注资情况进行检审。经检审，截止到2023年2月12日止，企业具体已收到99名激励对象以流动资产交纳的员工持股计划申购款rmb15,269,395.00元，在其中，新增加总股本234,625.00元，转到资本公积金15,034,770.00元。

2023年2月28日，企业2021年限制性股票激励计划预埋授于一部分第二批次第一个所属期股权登记已经完成，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》。

五、此次所属后新增加股权对最近一期财务报表产生的影响

结合公司2022年三季度汇报，企业2022年1-9月完成归属于上市公司股东的纯利润680,215,306.44元，企业2022年1-9月基本每股收益为1.65元/股；此次所属后，以所属后总市值413,734,505股为基准测算，在归属于上市公司股东的纯利润不变的前提下，企业2022年1-9月基本每股收益将相对应摊低。

此次所属的员工持股计划数量为总计234,625股，约为所属前企业总股本的占比大约为0.06%，对企业最近一期经营情况和经营业绩都不组成深远影响。

特此公告。

晶晨半导体（上海市）有限责任公司股东会

2023年3月2日