1 公示基本资料

注：

（1）光大证券稳债双利6月持有期纯债发起式证券基金（下称“本基金”）于2023年2月27日起对外开放申请办理认购和定期定额投资业务流程。相关本基金申请办理赎出业务详细资料，请见我们公司于2023年1月9日公布的《国泰君安稳债双利6个月持有期债券型发起式证券投资基金开放日常赎回业务的公告》。

（2）本基金对每一份基金认购设定6个月最少持有期，针对每一份基金认购，最少持有期指基金合同生效日（针对认购份额来讲）、基金份额的认购确定日（对认购市场份额来讲）或基金认购变换转到确定日（对变换转到市场份额来讲）起（即最少持有期起始日期），至最少持有期起始日期起6个月之后的相匹配日，如果没有相匹配日或该对应日是非工作日，则顺延至下一工作日。在短持有期到期还款日（没有该日）前，基金份额持有人不可以明确提出赎出或变换转走申请办理。

（3）在短持有期到期还款日（含该日）后，基金份额持有人可明确提出赎出或变换转走申请办理。因不可抗力或本基金合同约定的其他情形导致基金托管人没法在短持有期到期还款日准时对外开放申请办理该基金份额的赎出业务，最少持有期到期还款日顺延至不可抗拒或本基金合同约定的其他情形影响因素清除生效日的下一个工作日。

2 平时认购、定期定额投资业务办理时间

投资者在校园开放日申请办理基金份额的认购和赎出，实际办理时间为上海交易所、深圳交易所的稳定交易日股票交易时间，若本基金参加港股通交易所以该工作日内属于非港股通交易日时，则基金托管人可根据实际情况确定本基金是不是暂停申购、提现及变换业务流程，具体看到时候提早公布的公告为准。但基金托管人根据相关法律法规、证监会的需求或基金合同的相关规定公示暂停申购、赎出时以外。

股票基金合同生效后，如出现一个新的证劵/期货交易市场、证劵/期货交易公司股票交易时间变动、别的突发情况也可根据业务需要，基金托管人将根据情况对上述情况校园开放日及对外开放时间进行一定的调节，但需在实施后按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上通告。

3 平时认购业务流程

3.1 申购金额限定

投资者初次认购最低总金额1元，增加认购最低总金额1元，具体看基金托管人、基金管理人、销售机构协商一致后有关公告为准。

3.2 基金申购费率

本基金A类基金认购在认购时扣除申购费，C类基金认购免收申购费。本基金A类基金份额的基金申购费率按申购金额开展划档。投资者在一天之内若是有几笔认购，可用利率按每笔各自测算。

本基金A类基金份额的基金申购费率如下表：

3.2.1 前端收费

3.3 别的与认购有关的事宜

本基金A类基金份额的申购费由投资者负责，不纳入基金财产，用以基金品牌推广、市场销售、备案等相关费用。

（1）基金托管人要以股票交易时间结束之前审理合理认购申请办理的那天做为认购申请日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对于该买卖实效性进行核对。T日递交的合理申请办理，投资者可以从T+2日后(包含该日)到销售点银行柜台或者以销售机构规定的其他方法查看申请办理确认状况。若认购失败，则认购账款本钱退给投资者。销售机构对认购办理的审理并不等于该申请办理一定成功，而仅供参考销售机构的确接受到申请办理。认购确认以登记机构的确认结论为标准；

（2）认购以额度申请办理，遵照“不明价”标准，即认购价钱以申请办理当天的此类份额净值为依据来计算；

（3）投资者认购基金认购时，务必全额的交货认购账款，投资者交货认购账款，认购创立；登记机构确定基金认购时，认购起效；

（4）当天的认购申请办理还可以在基金托管人规定时间之内撤消。

4 定期定额投资业务流程

（1）定期定额投资方案指股民根据相关销售机构提交申请，承诺每一期认购日、扣费额度及扣费方法，由销售机构于每一期承诺扣费号在投资人特定银行帐户内自动执行扣费及审理基金交易办理的一种投资方法。

（2）如果没有再行公示，定期定额投资认购的基金申购费率和收费方式与平时认购业务流程同样。

（3）投资人项目投资“定期定额投资方案”时，投资额不少于认购得起投额度。操作过程中，在没有小于募集说明书有关承诺前提下，以各销售机构的明确的规定为标准。销售机构如之后进行预算定额定投基金业务，我们公司可不会再再行公示，以各销售机构为标准。

（4）定期定额投资方案申请审理时间和股票基金平时认购业务办理的时间也同样。

（5）投资者可以根据基金托管人销售APP（国泰君安资管APP）递交申请，承诺每一期扣费时长、扣费额度、认购投资等，授权委托由基金托管人于承诺扣费号在投资人特定资金帐户内自动执行扣费和基金交易等。按时认购业务流程包含：定期定额投资认购和定期不定额申购二种。

（6）基金托管人销售核心暂时不开启申请办理定期定额投资方案。

5 基金代销机构

5.1 场内外销售机构

5.1.1 场内外销售组织

（1）上海市国泰君安证券资产管理有限公司销售核心

公司注册地址：上海黄埔区南苏州路381号409A10室

办公地点：上海市静安区石门二路街道社区新闸路669号博华城市广场22-23层及25层

法人代表：谢乐斌

联系方式：021-38676999

手机联系人：甘珉

网站地址：www.gtjazg.com

（2）上海市国泰君安证券资产管理有限公司网上直销系统软件。

5.1.2 场内外非销售销售机构

实际非销售销售机构见基金托管人网站公示，欢迎投资人注意。

5.2 场地销售机构

无。

6 份额净值公示/基金收益率公示的公布分配

在进行申请办理基金认购认购或是赎出后，基金托管人必须在不晚于每一个校园开放日的隔日，根据要求网址、基金代销机构网址或是服务网点公布校园开放日的各种份额净值以及各类股票基金份额累计净值。

7 别的必须提醒的事宜

（1）本公告只对本基金对外开放平时认购及定期定额投资业务流程相关事宜给予表明。投资人欲了解本基金的具体情况，请完整阅读文章《基金合同》、《招募说明书》及《国泰君安稳债双利6个月持有期债券型发起式证券投资基金基金产品资料概要》等法律条文。

（2）相关本基金对外开放认购和定期定额投资业务明确的规定如有转变，我们公司将再行公示。

（3）基金托管人还可以在基金合同要求的范围内调节基金申购费率、赎回费率或变更计费方式，变更后的基金申购费率、赎回费率或变更的计费方式在升级更新的《招募说明书》中列报。以上利率或计费方式如发生变化，基金托管人最晚应当一个新的利率或计费方式实施后按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上通告。

（4）基金托管人能够在没有违法违规要求及基金合同约定的前提下依据市场状况制订股票基金促销计划，对于基金投资者按时和经常性地进行股票基金营销活动。在股票营销活动期内，基金托管人可以适当降低股票基金销售费率，或针对特定方式、特殊项目投资人群进行有差异的利率优惠促销。

（5）当本股票基金产生超大金额认购或赎出情况时，基金托管人可以采取摆动定价机制，以保证基金估值的公平公正。

（6）咨询方式：上海市国泰君安证券资产管理有限公司客服热线：95521，公司主页：www.gtjazg.com。

（7）风险防范：

基金托管人按照尽职尽责、诚实信用原则、慎重勤恳的原则管理和应用基金资产，但是不确保本基金一定赢利，也不会确保最少盈利。股票基金的过去销售业绩并不是预兆其未来主要表现。基金托管人管理的其他基金的盈利并不是组成本基金业绩主要表现的保障。投资人选购本基金并不意味着把资金做为储蓄存放银行和储蓄类金融企业。

创业有风险，投资人认购本基金时要仔细阅读本基金《基金合同》及《招募说明书》以及升级、股票基金产品资料概述等披露文档，全方位了解本基金的风险收益特征，独立分辨本基金的投资使用价值，并要综合考虑自已的风险承受度，找到适合自己的资管产品。

特此公告。

上海市国泰君安证券资产管理有限公司

2023年2月27日