我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提醒：1、此次解除限售股份的数量为37,016,077股，占公司总股本的1.5947%；

2、此次解除限售股权发售商品流通日为2023年3月1日（星期三）

3、此次解除限售股权性质为企业首次公开发行股票前已发行股份。

一、首次公开发行股票前已发行股份概述

鹏鼎控股（深圳市）有限责任公司（下称“鹏鼎控股”、“企业”）于2018年9月18日在深圳交易所首次公开发行股票并发售。企业首次公开发行股票前已发行股份为2,080,287,734股，首次公开发行股票股权231,143,082股，首次公开发行股票后股权总额为2,311,430,816股。

公司在2021年5月12日举办2020年年度股东大会，审议通过了《关于〈鹏鼎控股（深圳）股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的提案》、《关于〈鹏鼎控股（深圳）股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的提案》和《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的提案》。2021年7月9日，企业2021年限制性股票激励计划的员工持股计划在深圳交易所发售，向286名激励对象授予了1,004.5亿港元员工持股计划。以上事宜实施后，企业总市值为2,311,430,816股，以上事宜出台后，企业总市值增加至2,321,475,816股。

公司在2022年4月18日举办2021年年度股东大会，表决通过《关于回购注销2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的提案》，允许企业回购注销已获得授但还没有解除限售的10名已离职激励对象所持有的320,000股员工持股计划。2022年5月30日，企业在我国证劵登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理进行此次回购注销，企业总市值由2,321,475,816股降低为2,321,155,816股。

截止到本公告公布日，企业总市值为2,321,155,816股，在其中：并未解除限售的股权数量为81,826,152股，占公司总股本的3.5252%（在其中：先发前增发股票74,032,152股，占公司总股本的3.1895%）。

二、申请办理解除限制股权增发股票东履行协议状况

1.此次申请办理解除限制股权限购股东有德乐集团有限公司（下称“德乐项目投资”）、悦沣有限责任公司（下称“悦沣企业”）、深圳益富投资合伙企业（有限合伙企业）（下称“益富项目投资”）、深圳信群投资合伙企业（有限合伙企业）（下称“信群项目投资”）、深圳长益投资合伙企业（有限合伙企业）（下称“长益项目投资”）、深圳亨祥投资合伙企业（有限合伙企业）（下称“亨祥项目投资”）、深圳得邦投资合伙企业（有限合伙企业）（下称“得邦项目投资”）、深圳振碁投资合伙企业（有限合伙企业）（下称“振碁项目投资”）。

之上公司股东作出的各种服务承诺如下所示：

（1）首次公开发行股票前公司股东持有股份的商品流通限制以及自行锁住股权的承诺

自然人股东德乐项目投资、悦沣企业、益富项目投资、信群项目投资、长益项目投资、亨祥项目投资、得邦项目投资、振碁项目投资服务承诺：自企业股票上市之日起十二个月内，不出售或是由他人管理方法本公司所持有的企业首次公开发行股票前已经公开发行的股权，也不由自主公司回购这部分股权。如本公司在企业首次公开发行股票经证监会核准后宣布刊登招股书之日前十二个月内根据增资方式持有公司股份，则自以上增资扩股进行企业工商变更登记之日起三十六个月内，本公司不出售或是由他人管理方法本公司通过以上方法所持有的企业首次公开发行股票前已经公开发行的股权，也不由自主公司回购这部分股权。

（2）有关增加股权限购的承诺：

2019年9月2日，自然人股东德乐项目投资、悦沣企业、益富项目投资、信群项目投资、长益项目投资、亨祥项目投资、得邦项目投资、振碁项目投资就所持有的企业首次公开发行股票前股份的锁住事宜进一步服务承诺如下所示：将持有的先发前股份的解除限售日期自2019年9月18日延至 2020年2月27日。在这里限售期内，不容易出让或是由他人管理方法本公司拥有的首发前股权，也不由自主公司回购该等股权。自2020年2月28日起，每 12 月转让公司股权把不超出本公司拥有的首发前股份的20%，直到拥有先发前股权所有解除锁定限定。

2.目前为止，之上公司股东均认真履行了所做出的以上各类服务承诺。

3.目前为止，此次申请办理解除限售股东没有对本公司的非营利性资金占用费，不存在我们公司对此次申请办理解除限售股东违规担保的现象。

三、此次解除限售股权的上市商品流通分配

1．此次解除限售股权的上市商品流通日期：2023年3月1日（星期三）;

2．此次解除限售股权的总数：37,016,077股，此次解除限售股权占公司净资产总额比例：1.5947%;

3. 此次申请办理解除限制股权限购股东有德乐项目投资、悦沣企业、益富项目投资、信群项目投资、长益项目投资、亨祥项目投资、得邦项目投资、振碁投资等8家公司股东，均是企业员工持股平台公司股东；

4. 此次解除限售股权性质为企业首次公开发行股票前已发行股份；

5. 股权解除限售及发售商品流通具体情况如下：

注1：公司副总经理钟佳宏老先生根据德乐项目投资间接性拥有本企业股票1,299,423股，在其中此次公开596,131股。

注2：公司董事长兼首席执行官沈庆芳老先生根据悦沣企业简接拥有本企业股票11,262,243股，在其中此次公开4,597,414股。

企业总经理陈章尧老先生根据悦沣企业简接拥有本企业股票1,723,431股，在其中此次公开766,235股。

公司副总经理兼财务经理萧得望老先生根据悦沣企业简接拥有本企业股票1，898,139股，在其中此次公开845,924股。

公司副总经理林益弘老先生根据悦沣企业简接拥有本企业股票1,519,025股，在其中此次公开677,352股。

注3：企业职工代表监事苗春娜女性根据亨祥项目投资间接性拥有本企业股票181,064股，在其中此次公开80,472股。

6. 企业之上管理层沈庆芳、陈章尧、林益弘、萧得望及已卸任管理层范振坤服务承诺：自企业股票上市之日起十二个月内，不出售或是由他人管理方法自己直接和间接所持有的企业首次公开发行股票前已经公开发行的股权，也不由自主公司回购该等股权。如此前在企业首次公开发行股票经证监会核准后宣布刊登招股书之日前十二个月内根据增资方式持有公司股份，则自以上增资扩股进行企业工商变更登记之日起三十六个月内，个人不出售或是由他人管理方法自己通过以上方法直接和间接所持有的企业首次公开发行股票前已经公开发行的股权，也不由自主公司回购这部分股权。在自己出任董事、高管人员期内，自己将及时依照深圳交易所的有关规定申请自己持有公司股权以及变化情况，自己每一年转让公司股权不得超过自己直接和间接持有公司股权总量的25%。辞职后六个月内，不出让自己直接和间接所持有的公司股权；在申报卸任六个月后十二个月内经过证交所竞价交易出售公司股权的总数占自己持有公司股权总量的占比不得超过50%。自己所持有的企业股票在相关锁住期届满后三年内高管增持的，高管增持价钱不少于股价。企业上市后六个月内，如企业股票持续二十个买卖日的收盘价格均低于股价，或是上市以来六个月期终收盘价格小于股价，自己拥有企业股票的确定时限在相关锁定期的前提下全自动增加六个月。如企业产生年底分红、分红派息、派股、资本公积转增股本等除权除息事宜，则以上股价应进行适当调整。自己不会因职位变更或辞职等原因造成免去该项约定的行使权力。（注：企业原管理层范振坤已经在2022年3月31日辞职，依据公司控股股东美港建材有限公司与范振坤老先生于2018年5月17日签署的《员工持股计划框架协议之补充协议》承诺，范振坤老先生根据悦沣企业所持有的鹏鼎控股0.05%的股权在6月锁住期满，于2022年11月23日出售给公司控股股东美港建材有限公司。其有关服务承诺已执行结束。）

企业职工监事苗春娜服务承诺：自企业股票上市之日起十二个月内，不出售或是由他人管理方法自己直接和间接所持有的企业首次公开发行股票前已经公开发行的股权，也不由自主公司回购该等股权。如此前在企业首次公开发行股票经证监会核准后宣布刊登招股书之日前十二个月内根据增资方式持有公司股份，则自以上增资扩股进行企业工商变更登记之日起三十六个月内，个人不出售或是由他人管理方法自己通过以上方法直接和间接所持有的企业首次公开发行股票前已经公开发行的股权，也不由自主公司回购这部分股权。在自己出任监事期内，自己将及时依照深圳交易所的有关规定申请自己持有公司股权以及变化情况，自己每一年转让公司股权不得超过自己直接和间接持有公司股权总量的25%。辞职后六个月内，不出让自己直接和间接所持有的公司股权；在申报卸任六个月后十二个月内经过证交所竞价交易出售公司股权的总数占自己持有公司股权总量的占比不得超过50%。

7.高管沈庆芳、陈章尧、林益弘、萧得望以及公司职工监事苗春娜则在出让此次公开的限售股份时，将严格执行之上所作出的限购服务承诺。董事会将监管之上公司股东在出售股份时严格执行有关服务承诺，在定期报告中不断公布公司股东履行协议状况。

8. 此次解除限售前后左右公司股权结构转变情况如下：

四、承销商的审查建议

经核实，本承销商觉得，鹏鼎控股此次限售股份解除限售的总数、发售流通时间均符合最新法律法规的需求；此次解除限售股权拥有平均认真履行了首次公开发行股票时所作出的服务承诺；此次解除限售股权商品流通发售的信息披露真正、精确、详细。承销商对鹏鼎控股此次限售股份发售商品流通申请办理情况属实。

五、备查簿文档

1.限售股份发售商品流通申请报告；

2.限售股份发售商品流通申请表格；

3.股权结构表和限售股份统计表；

4.承销商的审查建议。

鹏鼎控股（深圳市）有限责任公司

董 事 会

2023年2月27日