证券日报编写 程丹
6月12日，中国证券业协会（下称“中证协”）公布修订后的《证券公司债券业务执业质量评价办法》（下称《评价办法》），对券商进行企业（公司）债卷（下称“债卷”）包销与受托管理业务内控制度、执业质量与服务水平等情况进行点评，推动证劵公司履行职责，提高债券业务执业质量，提升证券市场支持实体经济水平。
《评价办法》关键进行了五个方面修改。一是紧紧围绕发售定价利率指标值及相关的罚分规定，将发售定价利率指标值以证劵公司点评期包销的债券发行利率上市后前5个交易日与本债卷中证公司估值回报率的主要偏离度为基础。
二是罚分更精准。设置负性申请质量标准为罚分项指标，原始分成2分，扣至0分才行。证劵公司发生因债卷科技项目申报质量不好，被交易因此信件等方式提醒的，每发生1次扣0.5分；被约谈、现场督导的，每发生1次扣1分。
三是增加扣分标准。设置风险控制成效指标为罚分项指标，原始分成5分，扣至0分才行。依照证劵公司在评价期终受托管理违约债券经营规模与评估期终受托管理债卷总数量比例由小到大进行排序。
四是优化大大加分方位。设置受托管理风险处置指标为加分指标值，原始分成0分，100分不得超过6分。证劵公司可以发挥积极管理职责，在配合风险处置、及早发现风险性迹象，主动与监督机构汇报并且在风险处置中成效很明显的，每涉及到1个债卷新项目，加2分。
五是提高证劵公司包销翠绿色及低碳发展债、自主创新债务的大大加分分数，适度调降别的分项目的得分分数，同时调整各按段排名记分方式。如私营企业债券将由小到大前20名分成4档，各自加2—0.25分，排名在21名及以后的加0.1分，主承销项目数为0却不大大加分。“一带一路”债、乡村振兴发展债、产业债、构建信用保护工具规模将由小到大前20名分成4档，各自加2.5—0.5分，排名在21名及以后的加0.25分，主承销项目数或构建规模达到0却不大大加分等。
中证协强调，评估工作每一年组织一次，产生每一家券商的基本上评估结果。点评期是上一年度1月1日至12月31日。依据证劵公司点评评分多少，评估结果分成A、B、C三类并公示。正常情况下本年度评价时评分由高到低排在前20%的证劵公司划归A类，点评评分由高到低排行后20%的证劵公司划归C类，排行中间段的证劵公司划归B类。
遵照惯例，监督机构将进一步加强量化评价结果应用，正确引导证劵公司不断提高债卷执业质量，进一步增强证券市场支持实体经济高质量发展水平。
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