证券代码：688676 证券简称：金盘科技 公告编号：2023-011
债券代码：118019 债券简称:金盘转债
海南金盘智能科技有限公司
部分限售股首次公开发行
上市流通公告
公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并依法对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
提示：重要内容：
● 本次上市流通的战略配售股数为2、128、500股，限售期为24个月。公司确认，上市流通的数量是限售期内战略配售的全部数量。
● 上市流通日期为2023年3月9日。
1.本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于2021年1月12日发布的《海南金盘智能科技有限公司首次公开发行股票注册批准》(证监会许可[2021]94号)，海南金盘智能科技有限公司(以下简称“金盘科技”或“公司”)获准首次向公众公开发行人民币普通股4.257.0万股。
2021年3月9日，公司在上海证券交易所科技创新板上市。首次公开发行股票完成后，公司总股本为4.25、7万股，其中391、319、213股，34、380、787股。
本次上市流通的限售股是公司首次公开发行的战略配售限售股，共涉及1名股东。战略配售限售股数量为2、128、500股，占公司总股本0.4985%，限售期为24个月。这部分限售股将于2023年3月9日上市流通。
二、本次上市流通限售股形成后，公司股本数量发生变化
2022年，公司实施的2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的归属条件，公司将1、319、740只限制性股票归属于241个合格的激励对象。限制性股票登记完成后，公司总股本由425、700、000股增加到427、019、740股，详见公司2023年1月5日在上海证券交易所网站上的具体情况（www.sse.com.cn）《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一批所有权结果及股份上市公告》(公告号:2023-003)。
除上述事项外，本次上市流通的限售股形成后至本公告披露日，本公司未因利润分配和公积金增加股本而发生股本变化。
三、本次上市流通限售股的相关承诺
本次上市流通的限售股属于首次公开发行战略配售限售股。根据公司《首次公开发行股票及科技创新板上市招股说明书》和《首次公开发行股票科技创新板上市公告》，浙商证券投资有限公司承诺如下：
本次配售的股票限售期为自金盘科技首次公开发行上市之日起24个月。限售期届满后，战略投资者适用中国证监会和上海证券交易所关于减持股份的有关规定。
限售股股东申请上市流通，在限售期内严格遵守上述承诺，不存在影响限售股上市流通的相关承诺。
四、中介机构核查意见
经核实，保荐人认为：
截至本核查意见发布之日，金盘科技上市流通的限售股持有人严格遵守其在公司首次公开发行股票中的承诺。符合《中华人民共和国公司法》的上市流通数量、上市流通时间等相关事项、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科技创新板股票上市规则》等有关规定。保荐机构对金盘科技首次公开发行部分限售股上市流通无异议。
五、本次上市流通的限售股情况
(一)本次上市流通的限售股总数为2、128、500股
本次上市流通的战略配售股数为2、128、500股，限售期为24个月。公司确认，上市流通的数量是限售期内战略配售的全部数量。
(二)限售股上市流通日期为2023年3月9日
(三)限售股上市流通明细清单:
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限售股上市流通表：
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六、网上公告附件
《浙商证券有限公司关于海南金盘智能科技有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的验证意见》。
特此公告。
海南金盘智能科技有限公司董事会
2023年3月2日
证券代码：688676 证券简称：金盘科技 公告编号：2023-012
债券代码：118019 债券简称:金盘转债
海南金盘智能科技有限公司
关于可转债投资者适当性要求的要求
风险提示公告
公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并依法对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
海南金盘智能科技有限公司(以下简称“公司”)根据相关法律法规和《海南金盘智能科技有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》(以下简称《募集说明书》)的规定，自2023年3月22日起，本次发行的“金盘可转换债券”可转换为本公司股份。
公司现向不具体对象发行可转换公司债券，对不符合科技创新委员会股票投资者适宜性要求的公司可转换债券投资者持有“金盘可转换债券”的风险，提示公告如下：
一、可转债发行上市概况
经中国证券监督管理委员会批准，公司于2022年9月16日向不特定对象发行9、767、020张可转换公司债券，每张面值100元，总额97、670.20万元。股权登记日(2022年9月15日)向公司发行。T-1)中国证券登记结算有限公司上海分公司注册原股东优先配售，原股东优先配售余额部分（包括原股东放弃优先配售部分）通过上海证券交易所交易系统在线向公众投资者发行，余额由赞助商（主承销商）包销。
上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕270号文件同意，公司97670.20万元可转换公司债券自2022年10月13日起在上海证券交易所上市，简称“金盘可转换债券”，债券代码为“118019”。
根据相关法律法规和公司《募集说明书》，本次发行的可转换债券转换期自可转换债券发行结束之日起6个月后的第一个交易日（2023年3月22日）至可转换债券到期日（2028年9月15日）。
二、不符合科技创新板股票投资者适宜性要求的公司可转债投资者持有的可转债不能转股的风险
该公司是科技创新委员会的上市公司。本次向非特定对象发行可转换公司债券的投资者，应当符合科技创新委员会股票投资者的适宜性管理要求。参与科技创新委员会可转换债券的投资者可以买卖可转换债券。可转换债券持有人不符合科技创新委员会股票投资者适宜性管理要求的，可转换债券持有人不得将其可转换为公司股票。投资者应注意不能转换可转换债券的风险和可能的影响，因为他们不符合科技创新委员会股票投资者的适当性管理要求。
三、其他
如果投资者需要了解“金盘转债”的其他相关内容，请咨询公司于2022年9月14日在上海证券交易所网站上（www.sse.com.cn）《募集说明书》披露。
联系部门：董事会办公室：
联系电话：0898-66811301-302
联系邮箱：info@jst.com.cn
特此公告。
海南金盘智能科技有限公司董事会
2023年3月2日
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