特别提示
上海建科集团有限公司(以下简称上海建科)、“发行人”或“公司”)首次公开发行人民币500.00万股普通股(a股)(以下简称“本次发行”)的申请已获中国证监会证监会许可[2023]40号文件批准，本次发行采用线下询价配售(以下简称“线下发行”)和线上定价发行(以下简称“线下发行”)，结合上海市场非限售a股和非限售存托凭证市值的公众投资者。
申万宏源证券承销保荐有限公司、海通证券有限公司(以下简称“联合保荐机构(联合主承销商)”)、联合保荐机构(联合主承销商)、本次发行的股份数量为500.00万股，由“联合主承销商”协商确定。回拨机制启动前，线下初始发行量为3.85万股，占本次发行总量的70%，线上初始发行量为1.65万股，占本次发行总量的30%。本次发行价格为11.47元/股。根据《上海建科集团股份有限公司首次公开发行股票发行公告》(以下简称《发行公告》)公布的回拨机制，发行人和联合主承销商决定启动回拨机制，由于网上初步有效认购倍数为6、132.33倍，高于150倍，将发行股票数量的60%从线下回拨到线上。回拨后，线下最终发行量为5.5万股，占本次发行总量的10%；网上最终发行量为4950.00万股，占本次发行总量的90%。回拨机制启动后，网上发行最终中奖率为0.04892108%。
请关注本次发行的发行流程、线上线下认购、支付、暂停发行等环节。主要内容如下:
1、线下投资者应于2023年3月3日根据《上海建科集团股份有限公司首次公开发行股票线下初步配售结果及网上中标结果公告》(以下简称《线下初步配售结果及网上中标结果公告》)（T+2日）16:00前，根据最终确定的发行价格和配置数量，及时足额缴纳新股认购资金。如果线下投资者每天获得多只新股，请务必按每只新股单独支付。在同一天获得多只新股的情况下，如果只汇总金额，合并支付将导致入账失败，由此产生的后果由投资者自行承担。
网上投资者申购新股中标后，应按照《网下初步配售结果及网上中标结果公告》履行支付义务，确保其资金账户于2023年3月3日（T+2日)新股认购资金最终足额，投资者资金转移应遵守投资者所在证券公司的有关规定。
联合主承销商承销网下和网上投资者放弃认购部分的股份。
2、当线下和线上投资者认购的股份总数不足公开发行数量的70%时，联合主承销商将暂停新股发行，并披露暂停发行的原因和后续安排。
3、线下投资者未参与认购或未及时足额支付认购款的，视为违约，并承担违约责任。联合主承销商将违约情况报中国证券业协会备案。
网上投资者连续12个月内未全额支付3次，不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可转换公司债券的认购。
4、本公告一经发布，视为向所有参与网上认购并中标的网上投资者和线下发行配售的配售对象送达配售付款通知。
一、网上彩票中标结果。
2023年3月2日，发行人和联合主承销商根据《上海建科集团股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（T+1日上午，上海建科首次公开发行网上发行彩票中奖仪式在上海浦东新区东方路778号紫金山酒店四楼会议室海棠厅主持。彩票仪式按照公开、公平、公正的原则进行，彩票过程和结果已经上海市东方公证处公证。中标结果公告如下：
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参与网上发行和认购上海建科a股的投资者持有的认购号码尾数与上述号码相同的，为中标号码。共有49500个中标号码，每个中标号码只能认购1000只“上海建科”a股。
二、线下发行认购及初步配售结果
(一)线下发行认购情况
根据《证券发行承销管理办法》（中国证监会令[第144号]）的要求，联合主承销商对参与线下认购的投资者资格进行了验证和确认。根据上海证券交易所线下互联网交易平台最终收到的有效认购结果，联合主承销商统计如下：
经核实，《发行公告》公布的11569个线下投资者管理的11569个有效报价配售对象中，2个线下投资者管理的2个有效报价配售对象未参与线下认购；其余2287个线下投资者管理的11567个有效报价配售对象按照《发行公告》的要求参与线下认购。
未参与线下认购的具体名单如下：
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(二)线下初步配售结果
根据《上海建科集团股份有限公司首次公开发行股票发行安排及初步查询公告》（以下简称《发行安排及初步查询公告》）公布的线下配售原则，结果如下：
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上述配售安排和结果符合《发行安排及初步询价公告》公布的配售原则，其中1、403股按照《发行安排及初步询价公告》的配售原则分配给同泰汇盈混合证券投资基金，由A类投资者同泰基金管理有限公司管理。最终，各有效报价配售对象的初步配售结果见附表。
三、联合保荐机构(联合主承销商)联系方式
如果线下投资者对本公告公布的线下配售结果有任何疑问，请联系本次发行的联合主承销商。
具体联系方式如下：
联合保荐机构(联合主承销商)：海通证券有限公司
联系电话：021-23154344、021-23154561
联系人：资本市场部
联合保荐机构(联合主承销商)：申万宏源证券承销保荐有限公司
联系电话：010-88085885
联系人：资本市场部
发行人：上海建科集团有限公司
联合保荐机构(联合主承销商)：申万宏源证券承销保荐有限公司
联合保荐机构(联合主承销商)：海通证券有限公司
2023年3月3日
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