证券代码：600388 证券简称：S T龙净 公告编号：2023-009

债券代码：110068 债券简称:龙净转债

福建龙净环保有限公司

公司股票实施其他风险警告

提示公告相关事项进展情况

公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人和连带责任。

提示：重要内容：

● 荣成会计师事务所(特殊普通合伙)于2021年发布了《福建龙净环保有限公司(以下简称“龙净环保”或“公司”)否定意见年度内部控制审计报告》，公司股份自2022年5月6日起实施其他风险警示。

● 公司已收回原控股股东占用的资金和利息。

一、实施其他风险警示的基本情况

荣成会计师事务所(特殊普通合伙)对公司发表否定意见的《2021年内部控制审计报告》。《上海证券交易所股票上市规则》第9.8.1(3)条规定，公司股票自2022年5月6日起实施其他风险警告，详见公司2022年4月30日披露的《关于公司股票实施其他风险警告和股票停牌的提示公告》(公告号:2022-037)。

二、解决措施和进展情况

1、完善企业内部控制，规范决策体系

公司已要求承包商提供全额保函，加快项目建设进度，确保项目的实施和完成。加强资金安全管理，按照合同管理流程审查合同支付条款，严格控制投资、工程建设等合同支付比例。

2022年6月，公司第九届董事会、监事会积极履行职责，采取有效措施，全面加强内部控制管理，确保内部控制的有效性，消除类似问题。为完善法人治理结构，公司设立投资决策委员会，在董事会授权范围内履行职权；原公司章程规定的董事长权限改为投资决策委员会，提高决策效率和质量，促进内部控制合规有序。

公司继续加强治理，定期检查与大股东及关联方的非经营性资金交易，防止大股东及关联方占用非经营性资金。完善公司内部审计部门的职能，加强对内部控制实施的监督。组织总部及所有企业相关人员认真学习合规治理要求，提高对与关联方交易的重视，防止和消除此类事项的再次发生。

2、收回占用资金和预付项目资金的进展

2022年5月30日，公司全额收回原控股股东占用的资金。顶城建筑工程和名建筑工程已全额退还15832.19万元超额预付工程款，相关事项形成的非经营性资金占用本金已全额偿还。2022年10月，公司收到福建省证监局新核实预付工程款占用四笔资金产生的利息270.61万元。详见2022年11月3日公司披露的《关于原控股股东新核实资金占用及相应利息已偿还的提示公告》(公告号:2022-098)。

3、原控股股东对公司或有债务的相关安排

公司原控股股东通过转让紫金矿业集团有限公司(以下简称“紫金矿业”)持有的龙净环保上市公司股份，清偿占用资金和利息。股权转让协议约定:如有协议，龙净环保原控股股东应赔偿龙净环保，导致龙净环保原控股股东对龙净环保负债，紫金矿业有权直接向龙京环保公司支付相应金额的余额；如果原控股股东对公司的债务金额仍在明确的过程中，紫金矿业有权延长余额的支付期限。原控股股东承诺，自控股权转让协议签订之日起，对龙景环保负债的，龙景环保有权扣留原控股股东可能获得的2022年及以后的年度股息，以抵消其对公司的债务。

三、其他说明及相关风险提示

公司触及《上海证券交易所股票上市规则》第9.8.1（3）规定，公司股票将继续实施其他风险警告。公司指定的信息披露报纸为《中国证券日报》、《上海证券日报》和上海证券交易所网站。在其他风险警告期间，上述媒体将按规定每月发布一次提示公告，并及时披露上述事项的进展情况。请注意投资风险。

特此公告。

福建龙净环保有限公司

董 事 会

2023年3月3日

证券代码：600388 证券简称：S T龙净 公告编号：2023-008

债券代码：110068 债券简称:龙净转债

福建龙净环保有限公司

预计“龙净转债”将满足赎回条件

提示性公告

公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人和连带责任。

关键内容提示：

● 自2023年2月17日至2023年3月2日起，福建龙净环保有限公司（以下简称“公司”）股票价格10个交易日的收盘价不低于当期“龙净可转换债券”转换价格的130%（即13.39元/股）。未来20个交易日，公司股票5个交易日的收盘价不低于当期转换价格的130%（含130%），根据《福建龙净环保有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》(以下简称《募集说明书》)中有条件赎回条款的有关规定，公司将召开董事会审议，确定是否按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转换的可转换公司债券。

一、“龙净转债”发行上市概况

经中国证券监督管理委员会批准，公司于2020年3月24日公开发行2000万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额2000万元。存续期为自发行之日起六年。债券利率为第一年0.20%、第二年0.50%、第三年1.00%、第四年1.50%、第五年1.80%、第六年2.00%。

经上海证券交易所自律监管决定[2020]93号文件批准，公司发行的2万元可转换公司债券自2020年4月15日起在上海证券交易所上市。债券简称“龙净可转债”，债券代码为“110068”。

根据相关法律法规和《募集说明书》，公司发行的“龙净可转换债券”自2020年9月30日起可转换为公司股票，转换期为2020年9月30日至2026年3月23日。初始转换价格为10.93元/股，目前转换价格为10.30元/股。

以往转股价格调整如下：

1、2020年7月17日，由于公司实施2019年利润分配，转股价格从初始10.93元/股调整至10.73元/股。详见《龙净环保关于调整可转换公司债券转股价格的公告》(公告号:2020-049)。

2、2021年7月5日，由于公司实施2020年利润分配，转股价格由10.73元/股调整至10.55元/股。详见《关于实施2020年利润分配调整可转换公司债券转股价格的公告》(公告号:2021-034)。

3、由于公司实施2022年半年利润分配，2022年9月13日转股价格由10.55元/股调整至10.30元/股。详见《关于实施2022年半年利润分配调整可转换公司债券转股价格的公告》(公告号:2022-089)。

二、可转债赎回条款及预期触发情况

(一)有条件赎回条款

在转换期内，当出现以下两种情况中的任何一种时，公司有权根据债券面值和当期应计利息的价格决定赎回全部或部分未转换的可转换公司债券：

①在本次发行的可转换公司债券转股期内，如果公司a股连续30个交易日至少有15个交易日的收盘价不低于当期转股价的130%(含130%)。

②本次发行的可转换公司债券未转股余额不足3000万元。

当期应计利息的计算公式如下：IA=B×i×t/365

IA：指当期应计利息；

B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总额；

i：指当年可转换公司债券的票面利率；

t：计息天数，即从上一个付息日起至本计息年赎回日止的实际日历天数(算头不算尾)。

如果在上述30个交易日内发生股票转让价格调整，则在调整前的交易日按调整前的股票转让价格和收盘价计算，调整后的交易日按调整后的股票转让价格和收盘价计算。

(二)赎回条款预计触发

自2023年2月17日至2023年3月2日起，公司股价10个交易日的收盘价不低于当期“龙净转债”转股价的130%(即13.39元/股)。未来20个交易日，公司股票5个交易日的收盘价不低于当期转股价的130%(含130%)。届时，根据《募集说明书》中有条件赎回条款的有关规定，公司将召开董事会审议，确定是否按照债券面值和当期应计利息的价格赎回全部或部分未转换的可转换公司债券。

三、风险提示

根据《募集说明书》和有关法律法规的规定，公司将召开董事会审议，确定是否行使赎回权，并在触发有条件赎回条款后及时履行信息披露义务。

请详细了解可转换债券赎回条款及其潜在影响，并关注公司后续公告和投资风险。

特此公告。

福建龙净环保有限公司

董 事 会

2023年3月3日