证券代码：601609 证券简称：金田股份 公告编号：2023-014
债券代码：113046 债券简称：金田可转债
宁波金田铜业(集团)有限公司
关于不向下修改“金田转债”转股价格的公告
公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 截至2023年3月2日，宁波金田铜业(集团)有限公司(以下简称“公司”)股票连续30个交易日15个交易日收盘价不高于当期转股价格的80%，触发了“金田转债”转股价格向下修正条款。
● 经公司第八届董事会第十三次会议审议，公司董事会决定在未来六个月内(2023年3月3日至2023年9月2日)不修改“金田可转换债券”转换价格。如果“金田可转换债券”转换价格再次触发下行修改条款，则不提出下行修改计划。此后，如果“金田可转换债券”转换价格再次触发下行修正条款，公司董事会将再次召开会议，决定是否行使“金田可转换债券”转换价格下行修正权。
1.可转换公司债券的基本情况
经中国证监会证监会许可[2021]279号文件批准，公司于2021年3月22日公开发行可转换公司债券150万元，面值100元，发行总额15亿元。经上海证券交易所《自律监管决定》([2021]147号)批准，公司可转换公司债券自2021年4月12日起在上海证券交易所上市，债券简称“金田可转换债券”，债券代码为“113046”。2021年9月27日至2027年3月21日，“金田转债”转股期起止日为10.95元/股。
“金田转债”转股价格自2021年6月23日起调整为10.75元/股，具体内容见公司于2021年6月17日披露的《金田铜业关于“金田转债”转股价格调整的提示公告》(公告号:2021-065)。
由于公司实行2021年年度权益分配，自2022年6月15日起，“金田可转换债券”转换价格调整为10.64元/股。详见2022年6月9日公司披露的《金田铜业关于调整“金田可转换债券”转换价格的提示公告》(公告号:2022-047)。
二、关于不向下修正转股价格的具体内容
根据《宁波金田铜业(集团)有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》(以下简称《募集说明书》)的有关规定，“在可转换债券存续期间，公司董事会有权提出股价向下修正方案，并提交公司股东大会审议。如果在上述30个交易日内发生股票转换价格调整，股票转换价格调整日前的交易日按调整前的股票转换价格和收盘价计算，股票转换价格调整日后的交易日按调整后的股票转换价格和收盘价计算。出席会议的股东持有的表决权的三分之二以上，方可实施上述计划。股东大会表决时，持有本可转换债券的股东应当避免。修订后的转股价格不得低于日本公司股票平均交易价格与股东大会前20个交易日平均交易价格之间的较高价格，修订后的转股价格不得低于上一期经审计的每股净资产和股票面值。”
自2023年2月10日至2023年3月2日起，公司股价连续30个交易日15个交易日的收盘价不高于当期转股价格的80%，触发了“金田转债”转股价格的向下修正条款。
鉴于“金田可转换债券”发行上市时间短，距离6年存续期还很远，近期公司股价受宏观经济、行业变化、市场调整等因素的影响，目前公司股价未能正确反映公司长期发展的内在价值，与股价存在一定差距。从公平对待所有投资者的角度来看，公司董事会和管理层综合考虑了公司的基本情况、股价走势、市场环境等诸多因素，以及对公司长期稳定发展和内在价值的信心。为了维护所有投资者的利益，明确投资者的预期，公司于2023年3月2日召开了第八届董事会第十三次会议，结果为8票同意、0票反对、0票弃权。审议通过了《关于不向下修正“金田转债”转股价格的议案》。
公司董事会决定不下调“金田可转换债券”转换价格，未来六个月（即2023年3月3日至2023年9月2日）再次触发“金田可转换债券”转换价格下调修改条款的，不提出下调修改计划。此后，如果“金田可转换债券”转换价格再次触发下行修正条款，公司董事会将再次召开会议，决定是否行使“金田可转换债券”转换价格下行修正权。请注意投资风险。
特此公告。
宁波金田铜业(集团)有限公司董事会
2023年3月2日
证券代码：601609 证券简称：金田股份 公告编号：2023-013
债券代码：113046 债券简称：金田可转债
宁波金田铜业(集团)有限公司
公告以集中竞价交易方式回购公司股份的进展情况
公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 回购计划的实施:2023年2月，宁波金田铜业(集团)有限公司(以下简称“公司”)通过集中竞价交易回购0股。回购实施之日起至2023年2月28日，公司通过集中竞价交易回购38、316、797股，占公司总股本的2.59%，交易最高价为8.00元/股，最低价为6.44元/股，已支付的资金总额为281、951、106.06元(不含交易费用)。
2022年3月14日，公司召开第七届董事会第33次会议，审议通过了《关于集中竞价交易回购公司股份计划的议案》，同意公司通过集中竞价交易回购公司股份，用于股权激励或员工持股计划(以下简称“本次回购”)。公司拟回购的资金总额不低于1.5万元(含)，不超过3万元(含)，回购价格不超过12.65元/股(含)；本次回购的实施期限自董事会审议通过股份回购计划之日起不超过12个月(即2022年3月14日至2023年3月13日)。具体内容见2022年3月16日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《金田铜业集中竞价交易回购股份回购报告》(公告号:2022-009)。
鉴于公司2021年年度利润分配已完成，回购股份的价格上限由12.65元/股(含)调整为12.54元/股(含)。2022年6月16日，上海证券交易所网站详见公司网站（www.sse.com.cn）《金田铜业关于2021年股权分配实施后调整回购股价上限的公告》(公告号:2022-049)。
根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引》第7号的规定。一一回购股份等相关法律、法规和规范性文件，截至上月底，公司回购股份的进展情况如下：
2023年2月，公司通过集中竞价交易回购0股。回购实施之日起至2023年2月28日，公司通过集中竞价交易回购38、316、797股，占公司总股本的2.59%，交易最高价为8.00元/股，最低价为6.44元/股，已支付的资金总额为281、951、106.06元(不含交易费用)。
上述回购进展符合公司既定的股份回购计划。公司将在回购期内继续实施股份回购，并严格按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引》第7号等法律法规的要求，及时履行信息披露义务。请注意投资风险。
特此公告。
宁波金田铜业(集团)有限公司董事会
2023年3月2日
未经数字化报网授权，严禁转载或镜像，违者必究。
特别提醒：如内容、图片、视频出现侵权问题，请发送邮箱：tousu_ts@sina.com。
风险提示：数字化报网呈现的所有信息仅作为学习分享，不构成投资建议，一切投资操作信息不能作为投资依据。本网站所报道的文章资料、图片、数据等信息来源于互联网，仅供参考使用，相关侵权责任由信息来源第三方承担。
