保荐机构(主承销商): 国金证券有限公司
特别提示
浙江亚光科技有限公司(以下简称“亚光股份”)、“发行人”或“公司”首次公开发行不超过350万股普通股(a股)(以下简称“本次发行”)的申请已获中国证监会证监会许可[2023]263号文件批准。本次发行采用线下询价配售(以下简称“线下发行”)和线上持有上海市场非限售A 公众投资者定价发行(以下简称“网上发行”)与非限售存托凭证市值相结合。
发行人与发起人（主承销商）国金证券有限公司（以下简称“国金证券”或“发起人（主承销商）”）协商确定发行股份数量为3350万股，均为新股，不安排旧股转让。回拨机制启动前，线下初始发行量为2010万股，占本次发行总量的60.00%，线上初始发行量为1340万股，占本次发行总量的40.00%。
根据《浙江亚光科技有限公司首次公开发行股票发行公告》(以下简称《发行公告》)公布的回拨机制，发行人和保荐机构(主承销商)决定启动回拨机制，由于网上初步有效认购倍数为6.525.44倍，高于150倍，将发行股份的50.00%从线下回拨到线上。
回拨后，线下最终发行量为335万股，占本次发行总量的10.00%；网上最终发行量为3015万股，占本次发行总量的90.00%。回拨后，网上定价发行的中奖率为0.03448043%。
请关注本次发行的付款、弃购股份处理等规定，具体内容如下：
1、2023年3月7日，线下投资者应根据本公告（T+2日）16:00前，根据最终确定的发行价格和配置数量，及时足额缴纳新股认购资金。如果线下投资者每天获得多只新股，请务必按每只新股单独支付。认购资金应为T+2日16:00前到账。在同一天获得多只新股的情况下，如果只汇总金额，合并支付将导致入账失败，由此产生的后果由投资者自行承担。
网上投资者中标后，应按照本公告履行资金交付义务，确保其资金账户于2023年3月7日（T+2日)日终新股认购资金充足，投资者资金转移应遵守投资者所在证券公司的有关规定。
保荐机构(主承销商)承销网下和网上投资者放弃认购部分的股份。
2、当线下和线上投资者认购的股份总数不足公开发行数量的70%时，发起人（主承销商）将暂停新股发行，并披露暂停发行的原因和后续安排。
3、未参与认购并取得初步配售的线下投资者未及时足额支付认购款的，视为违约，并承担违约责任。发起人（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。
网上投资者连续12个月累计三次未全额支付，自结算参与者最后一次放弃认购之日起6个月（按180个自然日计算，包括第二天）不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可转换公司债券网上认购。根据投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券和可交换公司债券的次数，计算放弃认购的次数。
4、本公告一经发布，视为向所有参与网上认购并中标的网上投资者和线下发行配售的配售对象送达配售付款通知。
一、网上彩票中标结果。
2023年3月6日，根据发行公告，发行人和保荐人(主承销商)（T+1日上午，亚光股份首次公开发行网上发行彩票中奖仪式在上海浦东新区东方路778紫金山酒店四楼会议室海棠厅主持。彩票仪式按照公开、公平、公正的原则进行，彩票过程和结果已经上海东方公证处公证。中标结果如下：
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参与网上发行认购亚光a股的投资者持有的认购配号尾数与上述号码相同的，为中标号。中标号30150个，每个中标号只能认购亚光a股1000股。
二、线下发行认购及初步配售结果
(一)线下发行认购情况
根据《证券发行承销管理办法》（中国证监会令[第144号]）的要求，发起人（主承销商）对参与线下认购的投资者资格进行了验证和确认。根据上海证券交易所业务管理系统平台（发行承销业务）的最终认购结果，发起人（主承销商）做出以下统计：
本次发行的线下认购工作已于2023年3月3日(T日)结束。经核实，在2419家线下投资者管理的12311个有效报价和配售资格配售对象中，2家线下投资者管理的2个有效报价和配售资格配售对象未参与线下认购，其余2417家有效报价投资者管理的12309个有效报价和配售资格配售对象按发行公告要求参与线下认购，9,648,070万股有效认购。
未参与线下认购的有效报价和配售资格的具体名单如下：
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(二)线下初步配售结果
根据《浙江亚光科技有限公司首次公开发行股票发行安排及初步询价公告》（以下简称《发行安排及初步询价公告》）发布的线下配售原则和计算方法，发行人和发起人（主承销商）对线下发行股票进行了初步配售，初步配售结果如下：
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注：如果表格中的总数与表格中列出的总值不一致，则为四舍五入。
上述配售安排和结果符合发行安排和初步查询公告的配售原则，其中零股2、842股按照发行安排和初步查询公告的线下配售原则分配给“同泰基金管理有限公司”管理的“同泰新能源优先一年持有期股票证券投资基金”。最终配售对象的配置详见附表。
三、保荐机构(主承销商)联系方式
如果线下投资者对本公告公布的线下配售结果有任何疑问，请联系发起人（主承销商）。具体方法如下：
联系电话：021-68826809、021-68826099
联系人：资本市场部
发行人：浙江亚光科技有限公司
保荐机构(主承销商)：国金证券有限公司
2023年3月7日
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