证券代码：688321 证券简称：微芯生物 公告编号：2023-021

深圳市微芯生物科技有限公司

授予2020年限制性股票激励计划

第二个归属期的第一批归属结果和股份上市公告

公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并依法对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 股票数量为39.6万股

● 股票上市流通时间：2023年3月9日

根据中国证监会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限公司上海分公司的相关业务规则，公司于2023年3月6日收到了中国证券登记结算有限公司上海分公司颁发的证券变更登记证书，公司完成了2020年限制性股票激励计划授予第二个所有权期的第一批股份登记。现将有关情况公告如下：

1.限制性股票所有权的决策程序及相关信息披露

1、2020年4月17日，公司召开第一届董事会第十三次会议，会议审议通过〈2020年限制性股票激励计划(草案)〉及其总结的议案、《关于〈公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉提案及《提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的提案》等。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。

同日，公司召开了第一届监事会第九次会议，审议通过了〈2020年限制性股票激励计划(草案)〉及其总结的议案、《关于〈公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于〈2020年限制性股票激励计划激励对象名单〉议案等议案，公司监事会核实了本激励计划的相关事项，并出具了相关验证意见。

2、2020年4月21日，公司在上海证券交易所网站上（www.sse.com.cn）根据公司其他独立董事的委托，披露了《深圳微芯生物科技有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》(公告号:2020-004)。作为征集人，独立董事李向燕女士向公司全体股东征集了2019年股东大会审议的2020年限制性股票激励计划相关议案的投票权。

3、2020年4月21日至2020年4月30日，公司公布了本激励计划拟激励对象的姓名和职位。公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2020年5月8日，公司在上海证券交易所网站上（www.sse.com.cn）披露了《深圳市微芯生物科技有限公司监事会关于2020年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示》(公告号:2020-017)。

4、2020年5月15日，公司召开2019年年度股东大会，审议通过〈2020年限制性股票激励计划(草案)〉及其总结的议案、《关于〈公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、股东大会授权董事会办理股权激励有关事项的提案，2020年5月18日，上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）关于2020年深圳微芯生物科技有限公司的披露 限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票的自查报告(公告号:2020-019)。

5、2020年5月27日，公司召开第一届董事会第十五次会议和第一届监事会第十一次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此事发表了独立意见，认为授予条件已经实现，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合有关规定。监事会核实了授予日的激励对象名单，并发表了验证意见。

6、2021年5月28日，公司召开第二届董事会第四次会议和第二届监事会第四次会议，审议通过了《2020年限制性股票激励计划授予第一个归属期符合归属条件的议案》、《关于2020年未归属于作废部分的限制性股票的议案》。公司独立董事对相关事宜发表了独立意见。

7、2021年7月5日，公司限制性股票激励计划第一个归属期的股份登记工作在中国证券登记结算有限公司上海分公司完成。2021年7月6日，公司在上海证券交易所网站上（www.sse.com.cn）披露了《关于2020年限制性股票激励计划授予第一个归属期归属结果及股份上市的公告》(公告号:2021-060)。

8、2023年2月8日，公司召开第二届董事会第二十五次会议和第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于授予2020年作废部分未归属限制性股票的议案》、《关于2020年限制性股票激励计划授予第二个归属期满足归属条件的议案》。公司独立董事对相关事项发表独立意见。

二、本批限制性股票归属的基本情况

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(二)本次归属股票的来源

本次归属的股票来源为公司向激励对象发行 A 普通股。

(三)归属人数

本批次归属的激励对象人数为67人。剩余30人在归属到期前单独归属。

3.限制性股票所有权股票的上市流通安排和股本变动

(一)股票上市流通日:2023年3月9日

(二)本次归属股的上市流通数量:39.6万股

（3）董事和高级管理人员对股票的限制和转让限制

1、激励对象为公司董事、高级管理人员的，在任职期间每年转让的股份不得超过公司股份总数的25%，离职后半年内不得转让公司股份。

2、激励对象为公司董事和高级管理人员的，应当在买入后6个月内或者卖出后6个月内卖出公司股份，收入归公司所有，公司董事会收回收入。

3、在本激励计划的有效期内，如《公司法》、《证券法》、《上市公司股东、董事、监事减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东、董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律、法规、规范性文件和公司章程变更了董事、高级管理人员股份转让的有关规定，激励对象转让其持有的公司股份，在转让过程中应当符合修订后的有关规定。

(四)股本变动

单位：股

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限制性股份归属后，公司总股本从410、722、149股增加到411、118、149股，不会导致公司控股股东和实际控制人的变更。

四、验资及股份登记

鹏盛会计师事务所(特殊普通合伙)于2023年2月24日发布《验资报告》(鹏盛A验字[2023]0003号)，审核公司2020年限制性股票激励计划授予第二个归属期第一批激励对象的出资情况。经审查，截至2023年2月17日，公司实际已收到67名激励对象以货币资金支付的限制性股票认购总额为9.9万元，其中实收资本为3.9万元，资本公积(股本溢价)为9.5万元。

2023年3月3日，公司2020年授予第二个归属期第一批限制性股票激励计划的股份登记手续已经完成，中国证券登记结算有限公司上海分公司出具了《证券变更登记证》。

5.本次归属后新股对最新财务报告的影响

根据公司2022年第三季度报告，2022年1月至9月归属于上市公司股东的净利润为-42、211、182.77元，2022年1月至9月归属于上市公司股东的净利润为-0.1037元/股。2022年1月至9月，公司基本每股收益将相应稀释。

本次归属的限制性股票数量为39.6万股，约占归属前公司总股本的比例 0.0964%不会对公司最近一期的财务状况和经营成果产生重大影响。

深圳市微芯生物科技有限公司董事会

2023年3月7日

证券代码：688321 证券简称：微芯生物 公告编号： 2023-022

转债代码：118012 转债简称:微芯转债

深圳市微芯生物科技有限公司

公告不调整可转换公司债券“微芯转换债券”转换价格

公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并依法对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

●由于公司2020年限制性股票激励计划授予第二个归属期第一批限制性股票的数量为39.6万股，占公司总股本的比例较小。经计算，上述限制性股票激励计划归属登记完成后，“微芯片可转换债券”转换价格保持不变。

1.股价调整依据

1、2023年3月3日，深圳微芯生物科技有限公司(以下简称“公司”)完成了2020年限制性股票激励计划授予第二个归属期的第一批归属登记手续，公司总股本由410股、722股、149股改为411股、118股、149股，具体内容见同日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《深圳市微芯生物科技有限公司关于2020年限制性股票激励计划授予第二个归属期第一批归属结果及股份上市公告》(公告号:2023-021)。

2、根据中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的有关规定，公司在上海证券交易所网站上披露（www.sse.com.cn）深圳微芯片生物技术有限公司向非特定对象发行可转换公司债券募集说明书（以下简称“募集说明书”）的相关规定，微芯片可转换债券发行后，当公司发行股票股利、股本转换、新股（不包括可转换公司债券转换增加的股本）或配股、现金股利转让等情况发生变化时，转让价格应相应调整。

二、转股价格的调整方法

根据《募集说明书》发行条款的有关规定，本次发行后，当公司发行股利、转换股本、增发新股(不包括因本次发行的可转换公司债券转换而增加的股本)或配股、发行现金股利等。，使公司股份发生变化时，将按以下公式调整转换价格(保留小数点后两位，最后一位四舍五入)：

股利或股本转让:P1=P0/(1)+n）；

增发新股或配股:P1=(P0+A×k）/（1+k）；

同时进行以上两项:P1=(P0+A×k）/（1+n+k）；

现金股利P1=P0-D；

同时进行以上三项:P1=(P0-D+A×k）/（1+n+k）；

其中：P0为调整前股价，n为发行股票股息或增加股本率，k为发行新股或配股率，a为发行新股价或配股价，D为每股发行现金股息，P1为调整后股价。

当上述股份和/或股东权益发生变化时，转让价格将依次调整，并在上海证券交易所网站上进行（http://www.sse.com.cn）或者在中国证监会指定的其他上市公司信息披露媒体上发布相关公告，并在公告中注明价格调整日、调整方法和暂停期（如有必要）。当转换价格调整日为本次发行的可转换公司债券持有人转换申请日或转换股份登记日前，持有人转换申请按公司调整后的转换价格执行。

当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情况，改变公司股份的类别、数量和/或股东权益，可能影响可转换公司债券持有人的债权利益或衍生权时，公司将根据公平、公平、公平的原则，调整转让价格，充分保护可转换公司债券持有人的权益。根据当时国家有关法律法规、证券监管部门和上海证券交易所的有关规定，制定转股价格调整的内容和操作办法。

三、转股价格调整计算过程

鉴于公司已完成2020年限制性股票激励计划授予第二个归属期第一批股份归属登记手续。公司以25元/股的价格将39.6万股股份归属于67个激励对象，股份来源为定向增发。股权激励归属登记将公司总股本从410股、722股、149股改为411股、118股、149股。

增发新股或配股:P1=(P0+A×k）/（1+k）；

其中，P0为调整前转股价25.36元/股，k为0.0964%[396，000股 /410,720,500 股票(不含可转换债券转换部分)，A为新股价25元/股，P1为调整后转换股价。

P1=(25.36+25*0.094%)/(1+0.0964%)≈25.36元/股

综上所述，鉴于公司2020年限制性股票激励计划授予第二个归属期第一批限制性股票数量占公司总股本的比例较小，经计算，“微芯片可转换债券”转换价格不调整，转换价格仍为25.36元/股。

四、其他

如果投资者需要了解微芯片可转换债券的详细信息，请咨询该公司于2022年7月1日在上海证券交易所的网站（www.sse.com.cn）披露的《深圳市微芯生物科技有限公司向非特定对象发行可转换公司债券募集说明书》。

联系部门：董事会办公室：

联系电话：0755-26952070

联系邮箱：ir@chipscreen.com

特此公告。

深圳市微芯生物科技有限公司董事会

2023年3月7日