◎记者 梁银妍
《上海证券报》记者获悉，今年全国人大代表、河南省证券监督管理局局长牛雪峰提出了三项建议，主要涉及“监管上市公司董事（大股东）信托行为专项立法”、“进一步支持高水平科技自力更生”、“支持区域股权市场标准健康发展”等内容。
针对上市公司的背信行为，牛雪峰建议打行政刑事“组合拳”，震慑上市公司“关键少数”，严惩“第一恶”。他建议通过立法明确背信行为的独立行政法律责任，在此基础上，建立层次明确、优势互补的多层次问责制度，推动更多案件进入刑事领域。
他还建议研究和完善金融市场和金融工具对科技创新的支持机制，探索建立高科技企业融资的绿色渠道。
打“组合拳”惩罚背信行为
牛雪峰提出，部分上市公司“主导”，上市公司董事由控股股东、实际控制人选择，当董事面对上市公司利益或控股股东、实际控制人利益冲突时，容易违反上市公司的忠实义务，从事损害上市公司利益（信托行为），包括资本占用、非法担保、不公平相关交易等，扰乱证券市场管理秩序，损害上市公司利益和中小投资者合法权益，影响资本市场生态。
牛雪峰说：“目前，中国已初步建立了损害上市公司利益的责任制，但仍存在不足。”。为了更好地监督和惩罚信托行为，他从行政立法和刑事立法两个方面提出了具体建议：
一方面，通过立法建立独立的行政法律责任，为中国证监会的行政监督提供直接、充分的法律依据；在此基础上，制定支持制度，形成层次明确、互补优势的多层次问责制度，推动更多案件进入刑事领域。
另一方面，制定背信罪的司法解释，细化和量化犯罪组成要素，降低认定难度；统一判决口径，解决与类似犯罪的竞争问题；总结实践困难，回应司法实践中常见的认定困难；明确豁免，对上市公司“关键少数”从事特定背信行为，造成重大损失，在公安机关立案前未弥补损失的，立案后的返还不影响案件的认定。
探索建立高科技企业融资绿色通道
科技自力更生和自我完善是国家强大的基础和安全的首要任务。牛雪峰表示，中国证监会始终坚持服务实体经济，突出支持科技创新，积极融入整体经济和社会形势。
他建议，下一步将以全面实施股票发行登记制度为契机，加强发行上市、再融资、并购重组等基础体系对科技创新的包容性和适应性，进一步畅通科技创新企业融资渠道，推动企业做好做强。
牛雪峰还建议国家发改委、工信部、科技部、中国证监会加强合作联动，共同研究完善金融市场和金融工具对科技创新的支持机制，探索建立高科技企业融资绿色渠道，更准确有效地支持科技自力更生。
提高区域性股权市场资源配置效率
牛雪峰认为，区域股权市场作为服务地方中小企业的直接融资平台和主要渠道，在拓宽中小企业融资渠道、发展包容性金融、培育创新创业经济主体方面做出了积极探索和重要贡献。
他认为，当前中国经济社会进入新的发展阶段，必须更好地支持区域股票市场标准化健康发展，优化区域市场生态，提高服务中小企业和区域经济发展的能力，也需要各级地方政府、相关部门加强区域股票市场的政策支持。
为提高区域股权市场资源配置效率，牛雪峰建议进一步理顺和完善区域股权市场登记托管相关法律法规，建立区域股权市场登记结算机构与市场监督管理部门之间的信息对接机制。
他还建议，支持区域股市引入各种支持中小企业的综合政策应用平台，充分发挥金融技术的作用，为企业提供一揽子资本市场服务。
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