证券公司监督管理条例的重要修订
补充证券公司早期风险干预措施 加强穿透监管要求
◎记者 梁银妍
近15年后，证券公司的监督管理条例进行了重大修订。3月31日，中国证监会发布《证券公司监督管理条例(修订草案征求意见稿)》(以下简称《征求意见稿》)，向公众征求意见。草案补充了对证券公司风险的早期干预措施，加强了对证券公司股东和实际控制人渗透监管的要求，增加了三个部分：证券承销和赞助商、做市交易和场外业务，提高了相关的业务规范。此外，该系统还规定了信息技术系统，要求证券公司确保信息技术投资。
为加强和完善现代金融监管，中国证监会推进了《证券公司监督管理条例》（以下简称《条例》）的修订，形成了草案。修订工作明确合规、审慎、负责任的监管方向，引导证券公司加强公司治理和内部管理，回归行业起源，提高专业能力，弥补功能不足，走标准化、专业化、密集、差异化的高质量发展道路。
据中国证监会介绍，修订坚持三个原则：考虑法律法规的稳定性和适应性，加强薄弱环节，不改变法规的整体框架结构；加强监督，有效监督，实施精简管理，管理少，提高监督效率；协调实际需求和长期发展，为监督转型和产业创新预留空间。
《征求意见稿》新增35条，删减5条，修改68条，主要包括以下6个方面:下转3版
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