（上接1版）
一是落实新证券法的要求，修订和完善有关规定。《草案》取消和调整了部分行政许可事项，大大提高了对违法行为的处罚，增加了违法成本。
同时，草案规定了审慎监管的要求，包括中国证监会可以对证券公司提出风险提示和监管建议；进一步完善日常行政监管措施的类型和适用对象；加强对证券公司风险的早期干预措施，加强早期风险响应的法律手段，实现风险处置通行证。
二是加强渗透监管，规范公司治理。具体包括：规定中国证监会加强对证券公司股东、实际控制人及其他关联方的监督，规范和引导资本依法有序投资证券公司；明确股东和实际控制人的义务和底线要求；对主要股东的实际控制人隐瞒关系，规避责任，扩大对主要股东的实际控制人的底线要求，并相应补充和完善监管验证手段；要求证券公司及其股东和实际控制人严格履行承诺。
第三，引导行业回归原产地，集约经营，走高质量发展之路。草案强调，上市证券公司应完善投资回报机制，保护中小投资者利益，建立长期合理的激励约束机制，培育“合规、诚信、专业、稳定”的行业文化。
四是补充业务规则，增加证券承销保荐、做市交易、场外业务三个部分，完善相关业务规范。以场外业务为例，草案规定证券公司在交易场所外开展衍生品交易的，应当遵守法律、法规，要求证券公司履行信息提交义务，加强数据统计监控；加强对衍生品交易业务的实名制度和适当性管理、绩效保证机制、风险限额管理等关键环节的控制。
第五，加强合规风险控制，完善内外约束机制。草案明确了合规、风险控制和内部控制的全面覆盖要求，加强综合风险管理，要求证券公司按规定制定恢复处置计划，加强国内外子公司和分支机构的控制，巩固证券公司利益冲突防治、相关交易管理和异常交易监控责任，系统规定信息技术体系，要求证券公司确保信息技术投资。
第六，优化监管方法，提高监管效率。例如，明确差异化监管原则，对证券公司实施分类监管；完善法律责任，增加违法成本。
下一步，中国证监会将根据科学立法、民主立法和依法立法的基本要求，充分吸收各行各业的意见和建议，进一步修订和完善相关规定，积极配合国务院法律机构做好后续工作。
未经数字化报网授权，严禁转载或镜像，违者必究。
特别提醒：如内容、图片、视频出现侵权问题，请发送邮箱：tousu_ts@sina.com。
风险提示：数字化报网呈现的所有信息仅作为学习分享，不构成投资建议，一切投资操作信息不能作为投资依据。本网站所报道的文章资料、图片、数据等信息来源于互联网，仅供参考使用，相关侵权责任由信息来源第三方承担。
Copyright © 2013-2023 数字化报（数字化报商业报告）
数字化报并非新闻媒体，不提供新闻信息服务，提供商业信息服务
浙ICP备2023000407号数字化报网（杭州）信息科技有限公司 版权所有