证券代码：600992 证券简称：贵绳股份 编号：2023-014

贵州钢绳有限公司关于部分闲置募集资金现金管理进展的公告

公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人和连带责任。

重要内容提示：

● 委托理财受托人：海通证券有限公司；交通银行股份有限公司遵义分行；中国银行股份有限公司

● 委托理财金额：三款产品共2.6万元人民币

● 委托金融产品名称：1。海通证券收益凭证博英系列中证海通证券ESG股票债券联动战略指数3月看涨；2。中国银行联动结构性存款；3. 交通银行云通财富定期结构性存款90天。

● 委托理财期:海通证券产品91天；中国银行产品91天；交通银行产品90天；

● 审议程序：贵州钢绳有限公司（以下简称“公司”）于2023年3月28日召开第八届董事会第四次会议，审议通过了闲置募集资金现金管理法案，同意公司确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用，继续使用部分闲置募集资金投资于安全、流动性高的资本保全结构性存款或资本保全金融产品，购买金额不超过2.7亿元。投资期限自董事会审议通过之日起 1 年内有效，上述限额可在投资期内滚动使用。2023年3月29日详见《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）《贵州钢绳有限公司关于管理部分闲置募集资金的公告》于2023-008日披露。

一、本次委托理财概况

（1）委托财务管理的目的：为提高闲置募集资金的使用效率，增加收入，公司在不影响募集资金投资项目实施的前提下，使用部分临时闲置募集资金短期购买资本保全结构性存款或资本保全金融产品。

(二)资金来源

1.资金来源:暂时闲置募集资金。

2.筹集资金的基本情况

中国证券监督管理委员会颁发的证监会许可证［2013］1134号《关于批准贵州钢绳有限公司非公开发行股份的批准》批准，贵州钢绳有限公司(以下简称“贵绳股份”或“公司”)向特定对象非公开发行人民币普通股（A 发行价为5.700股，80股，720股，000股 共筹集资金460元，104元/股扣除发行费用14、523、840.00元后，募集资金净额为445、580、160.00元。上述资金于2013年12月10日到达，经天健会计师事务所(特殊普通合伙)核实，并出具了天健[2013]3-34号验资报告。

募集资金用于投资建设年产15万吨金属制品项目，具体如下：

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单位：万元

到目前为止，该项目建设使用募集资金12596.59万元，其余投资使用自有资金。

截至2023年4月3日，闲置募集资金用于现金管理 26,000 万元。

(三)委托理财产品的基本情况

1.海通证券收益凭证博盈系列中证海通证券ESG股票联动策略指数看涨3月期第3号

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2.中国银行结构性存款

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3.交通银行有90天的定期结构性财富存款

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(四)公司内部控制委托理财相关风险

公司建立了募集资金管理制度。公司利用部分闲置募集资金投资于安全流动性高的资本保全结构性存款或资本保全金融产品，风险可控。公司按照决策、执行、监督职能分离的原则，建立和完善金融产品采购的审批和执行程序，确保金融产品采购的有效发展和标准化运行，确保金融资金的安全。委托财务管理符合内部资本管理的要求。

二、委托理财的具体情况

(一)委托理财合同主要条款

1.海通证券收益凭证博盈系列中证海通证券ESG股票联动策略指数看涨3月期第3号

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2.中国银行结构性存款

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3.交通银行包含定期结构性存款的财富 90天

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(二)委托理财的资金投资

1.海通证券产品用于补充海通证券股份有限公司的经营资金。

2.中国银行按照基本存款与衍生交易分离的原则，对中国银行挂钩结构性存款产品募集资金进行业务管理。募集的本金部分纳入中国银行内部资金的统一经营管理，纳入存款准备金和存款保险费的支付范围。嵌入式衍生品部分投资于汇率、利率、商品、指数等衍生品市场，产品的最终性能与衍生品挂钩。在投资期间，中国银行根据收益法估值结构性存款嵌入式期权的价格。

3.交通银行结构性存款产品募集资金由交通银行统一经营，按照基本存款与衍生交易分离的原则进行业务管理。募集的本金部分包括交通银行内部资金的统一经营管理、存款准备金和存款保险费的支付范围。产品嵌入式衍生品部分与汇率、利率、商品、指数等目标挂钩。

（3）本公司利用闲置募集资金购买的海通证券收益凭证博英系列中证海通证券ESG股票债券联动策略指数看涨。3月3日为证券公司金融产品，期限为91天，为本金担保金融产品；中国银行结构性存款为银行金融产品，期限为 91天，保本保本最低收益理财产品；交通银行包含定期结构性存款的财富 90天是银行理财产品，期限为 90天，浮动收益金融产品；三种金融产品符合安全性高、流动性好的使用要求，不变相改变募集资金的使用，不影响募集项目的正常进行，不损害股东利益。

(四)风险控制分析

虽然保本证券公司的金融产品和银行金融产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响很大，不排除收入会受到市场波动的影响。 针对投资风险，拟采取以下措施：

1.严格遵守谨慎投资的原则。投资期限不超过12个月，产品主要是低风险、高流动的资本保全结构性存款或资本保全金融产品。

2.及时跟踪产品投资方向，评估投资风险。公司将根据市场情况及时跟踪投资产品的投资方向。如发现潜在风险因素，组织评估，及时采取相应的保存措施，控制投资风险；

3.加强资金内部审计和监督。公司内部审计部将按照审慎原则对资金使用情况进行日常监督和审计。

4.完善外部监督机制。独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督检查，必要时可聘请专业机构进行审计。

三、委托理财受托人的情况

上述委托财务管理受托人海通证券有限公司为上市金融机构，中国银行股份有限公司为上市金融机构，交通银行股份有限公司遵义分行为上市金融机构交通银行股份有限公司，董事会对受托人的基本情况进行了尽职调查，受托人符合公司委托财务管理的要求，与公司、控股股东和实际控制人无关。

四、对公司的影响

公司近一年的主要财务状况如下：

单位：元

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公司在购买大型金融产品时不存在负债大的情况。公司利用临时闲置募集资金购买金融产品，以提高闲置募集资金的使用效率，增加收入。

截至2022年12月底，公司货币资金为59万元，176.54万元，不包括购买金融支付金额。公司购买金融产品支付的资金列入资产负债表中的“其他流动资产”。认购金融产品26万元 最近一期末货币资金占万元的43.94%。

根据《上市公司监管指南》 2 上市公司募集资金管理和使用的监管要求、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》(2013) 年度修订)和公司《募集资金管理办法》等有关规定，在确保募集资金投资项目建设和募集资金使用不受影响的情况下，公司利用部分闲置募集资金投资于安全、高流动性的资本保全结构性存款或资本保全金融产品，有利于提高闲置募集资金的使用效率，增加收入，不改变募集资金的投资计划，不改变募集资金的使用，符合公司和股东的利益。

五、风险提示

公司购买的上述金融产品为本金担保、本金担保最低回报和本金担保浮动回报的金融产品，但仍不排除市场波动和宏观金融政策变化造成的影响。

六、监事会、独立董事、保荐机构的决策程序和意见

1、2023年3月28日，公司召开第八届董事会第四次会议和第八届监事会第四次会议，审议通过贵绳股份继续使用部分闲置募集资金进行现金管理。上述金额可在投资期内滚动使用，投资期为2023年3月28日至2024年3月28日。

2、独立董事意见：

公司在不影响募集资金投资项目实施的前提下，确保资金安全，使用部分暂时闲置募集资金短期购买资本结构性存款或资本金融产品，有利于增加募集资金收入，不改变募集资金投资计划，不改变募集资金的使用，符合公司和股东的利益。公司制定了相关制度，建立了风险控制程序和措施。本次投资符合有关法律法规的规定，其决策程序合法有效。

同意公司使用最高金额不超过2.7亿元的闲置募集资金购买保本结构性存款或保本金融产品，上述金额可在投资期内滚动使用。

3、监事会意见：

公司在不影响募集资金投资项目正常实施的前提下，利用部分闲置募集资金购买低风险资本保全结构性存款或资本保全金融产品，可以提高公司募集资金的使用效率，符合公司和全体股东的利益，也符合募集资金的管理规定。

同意公司使用最高金额不超过2.7亿元的闲置募集资金购买保本结构性存款或保本金融产品，上述金额可在投资期内滚动使用。

4、发起人意见：

经核实，海通证券认为：

1、贵绳股份继续使用部分闲置募集资金进行现金管理，经公司第八届董事会第四次会议和第八届监事会第四次会议审议批准。独立董事也发表了同意，符合有关法律法规的规定，并履行了必要的法律程序；

2、贵绳股份利用部分闲置募集资金进行现金管理，不变相改变募集资金的使用，不影响募集资金投资计划的正常运行，不损害股东利益。

综上所述，保荐机构对贵绳股份继续使用总额不超过2.7亿元的部分闲置募集资金进行现金管理无异议。

委托财务管理不需要提交公司股东大会审议。

7.截至本公告之日，公司最近12个月委托募集资金进行理财

近12个月来，公司利用暂时闲置募集资金进行现金管理如下。详见《中国证券报》公司。、《上海证券报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）《贵州钢绳有限公司关于现金管理部分闲置募集资金的进展公告》披露。

金额：万元

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特此公告。

贵州钢绳有限公司董事会

2023年4月5日