公司及董事会全体成员确保信息披露的内容真实、准确、完整，无虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。
经深圳证券交易所批准，陕西能源投资有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）人民币普通股将于2023年4月10日在深圳证券交易所主板上市，上市公告全文和首次公开发行招股说明书全文在中国证监会五个指定信息披露网站（潮流信息网、网站www.cninfo.com.cn；中证网，网址www.cs.com.cn；中国证券网站wwww.cnstock.com；证券时报网，网站wwww.stcn.com和证券日报网站wwww.zqrb.cn），供投资者参考。
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一、上市概况
(1)股票简称:陕西能源:
(2)股票代码:001286
(3)首次公开发行后的总股本:375000.00万股
(四)首次公开发行股票数量:75000.00万股
二、风险提示
公司股票将在深圳证券交易所主板市场上市，具有一定的投资风险。
陕西能源按照中国证监会2023年2月17日发布的《证券发行承销管理办法》、《首次公开发行股票登记管理办法》等登记制度配套规定发行定价，上市后适用《深圳证券交易所交易规则(2023年修订)》。投资者应充分了解主板市场的投资风险和公司披露的风险因素，并认真做出投资决策。
公司提醒投资者注意首次公开发行股票（以下简称“新股”）上市初期的投资风险，投资者应充分了解风险，合理参与新股交易。具体来说，上市初期的风险包括但不限于以下几种：
（1）放宽股票交易风险的涨跌限制
股票竞价交易设定了较宽的涨跌限制。首次公开发行并在主板上市的股票，上市后前5个交易日没有涨跌限制，然后涨跌限制为10%。公司股票上市初期存在交易价格波动较大的风险。投资者在参与交易前，应认真阅读相关法律法规、交易所业务规则等相关规定，了解和掌握其他可能的风险因素，确保做好足够的风险评估和财务安排，避免盲目炒作造成的不可承受的损失。
(二)股票上市首日可作为融资融券标的风险
股票上市的第一天可以作为融资融券的目标，可能会产生一定的价格波动风险、市场风险、额外的保证金风险和流动性风险。价格波动风险是指融资融券会加剧目标股票的价格波动；市场风险是指投资者不仅要承担原股价变化带来的风险，还要承担新投资股价变化带来的风险，并支付相应的利息。额外的保证金风险是指投资者在交易过程中需要全程监控保证率水平，保证保证金比例不低于融资融券要求；流动性风险是指当标的股票价格波动剧烈时，可能会阻碍融资买卖、卖卖卖或买卖，造成较大的流动性风险。
（3）公司发行的市盈率高于同一行业的平均水平，本次发行可能存在上市低于发行价的风险
根据中国证监会《上市公司行业分类指南》(2012年修订)和国家统计局《国民经济行业分类》（GB/T4754-2017)公司所属行业为“D44 截至2023年3月24日，电力、热生产和供应业（T-3日），“D44”由中证指数有限公司发布 上个月电力、热生产和供应业平均静态市盈率为21.96倍。
截至2023年3月24日（T-3日)《陕西能源投资有限公司首次公开发行股票并在主板上市招股说明书》(注册稿)中披露的同行业上市公司市盈率如下:
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截至2023年3月24日，数据来源：Wind信息
注1：尾数差异可能存在于市盈率计算中，这是四舍五入造成的。
注2：2021年扣除非经常性损益前/后EPS=2021年扣除非经常性损益后的母净利润/T-3日总股本。
注3：计算平均值1是消除广州发展与皖能电力“相应的静态市盈率-扣除前(2021年)”和“相应的静态市盈率-扣除后(2021年)”后的计算结果。
注4：计算平均值2是上市公司广州发展、永泰能源、皖能电力、内蒙古华电的相应数据，选择与发行人相似的主营业务，消除与皖能电力“相应的静态市盈率-扣除前(2021年)”和“相应的静态市盈率-扣除后(2021年)”后的计算结果。
2021年扣除非经常性损益前后较低的摊薄后，发行价格为9.60元/股对应的发行人市盈率为90.63倍，高于2023年3月24日发布的行业平均静态市盈率为21.96倍，超出幅度约为312.70%；也高于同行业上市公司2021年扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润的平均静态市盈率(剔除极端值后)，超过83.28%左右，未来发行人股价下跌给投资者带来损失的风险。
投资者应充分关注定价市场化中包含的风险因素，了解股票上市后可能跌破发行价格，有效提高风险意识，加强价值投资理念，避免盲目炒作。监管机构、发行人和发起人不能保证股票上市后不会跌破发行价格。本次发行可能存在上市低于发行价格的风险
(四)流通股少的风险
在上市初期，由于原股东的股份锁定期为36个月或12个月，线下限制性股票锁定期为6个月。本次发行后，公司无限售流通股数量为72万股、749.7699万股，约占本次发行后总股本的19.40%。公司上市初期流通股数量较少，存在流动性不足的风险。
(五)净资产收益率下降的风险
由于募集资金投资项目有一定的建设期，产生效益需要一定的时间和流程。在此期间，股东回报仍主要通过现有业务实现。当公司股本和所有者权益因公开发行而增加时，公司的每股收益和加权平均净资产收益率可能在短期内有所下降。
(六)炒作风险
投资者应注意主板股票交易可能引发的异常波动和严重异常波动，知道严重异常波动可能存在非理性投机风险，导致停牌验证，并认真参与相关股票交易。投资者应充分关注定价市场化中包含的风险因素，有效提高风险意识，加强价值投资理念，避免盲目投机。
三、联系方式
（1）发行人：陕西能源投资有限公司
法定代表人：赵军
住所：陕西省榆林市高新技术产业园沙河路152号盛高时代写字楼
联系人：徐子睿
电话：029-6335 5307
(二)联合保荐人(联合主承销商)：中信证券有限公司
法定代表人：张佑君
住所:广东省深圳市福田区中心三路8号优秀时代广场(二期)北座
联系人：李泽由
联系电话：010-6083 3031
(三)联合保荐人(联合主承销商)：西部证券有限公司
法定代表人：徐朝晖
住所:陕西省西安市新城区东新街319号8栋10000室
联系人：滕晶
联系电话：021-6888 6972
发行人： 陕西能源投资有限公司
联合保荐人(联合主承销商)： 中信证券有限公司
联合保荐人(联合主承销商)： 西部证券有限公司
2023年4月7日
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