2022年年度报告摘要

证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2023-015

第一节 重要提示

1年度报告摘要来自年度报告全文。为了充分了解公司的经营成果、财务状况和未来发展规划，投资者应前往http://www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

2.公司董事会、监事会、董事、监事、高级管理人员确保年度报告的真实性、准确性和完整性，无虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并承担个人和连带的法律责任。

三、未出席董事情况。

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4立信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司出具了无保留标准的审计报告。

5.董事会决议通过的本报告期利润分配计划或公积金转股本计划

本年度公司利润分配计划为：经立信会计师事务所（特殊普通合伙）注册会计师审计，2022年净利润269.82万元，截至本年底，母公司未分配利润76万元，239.56万元。公司计划在股权分配登记日扣除公司回购专用证券账户持有的股份总股本的基础上，每10股向全体股东发放0.29元的现金股利（含税）。利润分配不送红股，资本公积也不转为股本。

上述计划仍需提交2022年年度股东大会审议。

第二节 公司基本情况

1公司简介

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报告期公司主要业务简介

1.公司所处的行业和商业模式

作为金融技术的全方位服务提供商，公司为证券、基金、银行、期货、信托、交易所、监管机构等行业的客户提供全方位的技术栈和产品线解决方案，并与政府机构和互联网公司合作开展数字经济业务，包括智慧城市。公司业务覆盖“金融科技+数字经济”两大轨道，深度聚焦金融科技，以“证券IT+资产管理IT”为公司双基石业务。公司是中国证券监督管理委员会备案的信息技术系统服务机构，为金融体系及相关领域提供具有自主知识产权的应用软件产品和信息技术服务。公司总部位于中国深圳，在北京、上海、南京、成都、杭州等主要城市设有子公司。

公司通过主动投标、参与投标、客户询价、公司报价的商务谈判获得业务，直接向目标客户销售相关产品和服务，实施交付，并为客户提供运营、数据、咨询和个性化定制服务。

图：公司战略金融技术+数字经济双循环

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二、行业情况

(一)金融业

公司主要为金融业的各类金融机构服务，公司积极关注下游金融业的发展和变化。2022年，金融业蓬勃发展，中国资本市场迎来了多项改革政策措施。

一是资本市场核心基础体制改革。北交所转板制度的正式实施，标志着我国多层次资本市场实现了真正的互联互通。科技创新板引入做市商机制，有助于提高市场定价效率，提高市场活动，更好地满足市场交易需求。从科技创新板到创业板、北交所，全面注册制改革稳步推进，股票发行注册制理念逐步实现。全面注册制度于2023年正式实施。

二是资产管理行业相关机制的不断优化。中国证监会发布《关于将交易型开放式基金纳入互联互通安排的公告》，进一步深化内地与香港股市的互联互通机制。8月1日，《中华人民共和国期货及衍生品法》正式实施，明确规定国家支持期货市场健康发展，为投资者未来开展期货及衍生品相关业务奠定法律基础。个人养老投资公募基金业务正式实施。中国证监会发布了《个人养老投资公募证券投资基金业务管理暂行规定》，明确了个人养老投资公募基金业务的具体规定。

上述政策的出台将促进金融机构业务流程的变化，推动金融机构业务流程系统、核心交易系统、风险控制系统等应用软件系统的转型升级。

(二)金融软件和信息技术服务业

公司的行业是软件和信息技术服务业。公司提供的软件产品和服务主要支持证券、基金、银行、信托、期货等金融机构的业务发展。

帮助金融业发展的软件和信息技术。2022年3月，中国人民银行金融科技委员会召开会议，强调2022年要贯彻“十四五”规划纲要（FinTech）实施发展规划(2022年12025年)，高质量推进金融数字化转型。云计算、大数据、区块链等技术在科技金融领域发展迅速。证券、基金、保险、银行、信托等金融机构正面临着行业格局的重塑、改革和创新。

证券业越来越重视信息技术，证券业数字化转型已成为行业共识。2022年底，中国证券业协会发布了《证券公司数字化转型实践报告及案例汇编(2022)》2023年1月6日，中国证券协会发布了《网络与信息安全三年改善计划》（2023-2025）草案，提出证券公司应合理增加科技资本投资，鼓励合格公司2023-2025年平均信息技术投资不少于上述三年平均净利润的8%或平均营业收入的6%。

金融业信创全面加速。根据国家提出的“2+8”+N“信创体系、金融等关键行业的信创开始加速，目前正处于三年黄金发展期。2022年9月底，国家发布了79号文件，全面指导国有信贷创新产业的发展和进展，要求到2027年100%完成信贷创新替代，包括芯片、基础软件、操作系统、中间件等领域。报告期内，软件行业信创加快推进，从底层硬件升级到应用系统，金融机构对国产化适应等信创适应性转型的需求也在上升。

(三)数字经济产业

基于金融科技领域的核心软件能力，公司通过创新数字技术赋能数字经济发展。近年来，数字经济已成为国家战略。根据中共第二十届全国代表大会的报告，加快数字经济的发展，促进数字经济与实体经济的深度融合，建设具有国际竞争力的数字产业集群。数字经济已成为中国经济增长的新驱动力。全面推进行业机构数字化转型，不仅是帮助证券业高质量发展的内部引擎，也是更好地服务实体经济、满足人民需求的重要措施。

图:中国数字经济规模

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资料来源:《中国数字经济发展报告》(2022年)，中国信息通信研究院

三、公司在报告期内从事的业务情况

金证专注于软件业务，涵盖金融科技和数字经济，以金融科技为发展重点。其中，证券IT和资产管理IT是基石业务，证券IT以证券交易解决方案为核心，在财富管理、资产管理、机构服务、自营投资、投资银行等领域为证券公司提供全方位的技术支持解决方案，同时为证券公司提供全面、专业的技术支持和服务。资产管理IT业务为资产管理产品的核心模块、功能和案例提供了交易结算系统、投资管理系统、TA系统、投决系统等核心软件。

(一)证券IT业务

作为公司的基础，证券IT业务是公司的双基石业务之一，主要采用“软件+服务”的业务模式。在本报告期内，证券IT业务的收入规模同比增长。

FS2.0是公司新一代证券综合业务平台，具有分布式、微服务、云原生等技术特点。目前，该系统已在安信证券机构柜台项目全面启动，其中，经纪订单、后台业务系统、账户系统、资金系统、综合运营平台、接入系统等FS2.0核心组件已在中金财富证券、平安证券、中信建设投资证券、申万宏源证券、中泰证券、东方财富证券等龙头证券公司投产，共有20多家客户。

在创新业务层面，公司把握市场趋势，精细服务客户的创新需求，实现财富管理和机构业务的全面市场突破，包括证券交易管理、基金投资顾问、做市交易AlphaBee（金智投）、交易服务中心、快速交易、智能条件单等系统进一步扩大，机构产品新合同金额同比超过70%。报告期内，天使客户登陆做市产品线、风险控制产品线、运营产品线、财富管理线，包括银河证券科技创新板、中泰证券科技创新板、中金公司联合风险控制系统、中泰证券机构运营系统 、国信证券机构理财系统等。公司通过创新业务，在为证券公司提供产品和服务的基础上，帮助证券公司发展多元化、差异化的业务。

在传统交易方面，报告期内，银行公司积极响应上海、深圳新债券、北京证券交易所改革业务、银行间债券互联互通、上海证券交易所流动报告转型、上海、深圳跨市场债券ETF等政策热点，按照监管要求稳步推进系统研发和对接。

在信创项目方面，公司于2022年基本完成了核心业务系统的信创认证和适应。同时，金证独立开发的信创中间件平台KWAS帮助证券公司独立控制系统，实现业务的快速响应。报告期内，与证券公司客户签订了20多份新的信创业务合同，其中信创新版已在中信建设投资FS2.0项目中全面实现。

(二)资产管理IT业务

2022年，公司资产管理IT业务收入创历史新高。公司从行业增量市场和股票市场两个领域入手，继续全力投入和争取行业新筹备机构、股票机构新业务系统或业务系统升级等项目机会。优化技术结构，完善解决方案，形成差异化竞争优势。

通过市场的锤炼和打磨，公司在报告期内取得了几项重大突破。首先，公司在基金行业取得进展，中标益民基金总承包项目，启动下一代数字化转型；实时估值产品在下一个城市成功中标鹏华基金，推出货币和公募基金业务。基金行业的突破显示了金证资产管理核心产品的市场竞争力。二是外资机构客户案例成功落地，公司为UBS瑞银基金提供了支持信创和云部署的金融销售系统。第三，信托行业标准产品业务总承包项目取得突破，成功中标重庆信托和山西信托。第四，首次为主要券商提供内存QFII低延迟投资交易系统，实现端到端微秒穿透延迟，满足券商对QFII业务发展的需求。

在银行理财子业务方面，公司在报告期内与建信金科、浙江省农村商业银行签订了新的商业合同，积极深化银行理财项目机会。

在信创业务方面，公司完成了TA4.5信创适应改造，博世基金上线，获得央行科技进步一等奖提名和中国证监会科技进步二等奖。2022年下半年，公司抓住腾讯理财通业务发展计划，与交通银行施罗德基金、中欧基金、中国银行基金、永英基金、国寿安保基金、建信基金、广发基金等多家基金公司签订实时TA产品销售合同。

(三)银行软件业务

公司拥有先进的支付结算解决方案技术，包括支付工具、支付验收、支付运营全支付产品系统，也为客户提供营销系统、移动银行和智能运营解决方案，客户包括特许清算组织、国有银行、股份制银行、城市商业银行、省农村信贷、外资银行等。报告期内，人谷科技研发团队完成了数字人民币相关支持系统支付结算产品的升级改造。2022年中标邮政惠万银行大收单项目，包括数字人民币现场验收；建设山东城市商业银行联盟统一收单平台，实施山东省第一家城市商业银行数字人民币验收业务，未来，该平台将逐步承担并支持山东城市联合会所有成员银行的数字人民币收据验收业务。

(4)综合金融软件业务

在综合金融软件领域，公司主要包括金融监管机构、金融控制集团和包容性金融机构（包括金融租赁公司）、泛交易所等机构提供IT服务解决方案。报告期内，互联网运维服务项目和自动化测试平台项目在监管机构领域中标上海证券交易所新一代G4交易系统建设项目，突出公司技术核心竞争力；在包容性金融机构领域，公司自主开发的金融租赁核心业务系统功能日益完善。报告期内，核心系统产品在中国银行金融租赁和德国银行租赁上线，并与中广核集团、一重集团、中交集团、国药控股集团等多家开展融资租赁业务的大型国有企业签约。

(五)定制化服务业务

公司的定制服务业务主要服务于金融技术，位于大型金融、大型国有企业等行业。在报告期内，公司的定制软件和服务业务有所增长，证券业的主要客户中金财富和国信证券也有所增长制度需求。2022年，公司业务发展不断深化。除了深入培育证券领域的客户外，公司还与中国建设银行合作，服务网络更加完善，业务覆盖19个领域。在金融机构数字化转型的背景下，客户希望不断开发和优化具有独立知识产权的产品，建立一个能够反映差异化竞争力的系统平台，从而促进定制服务的需求。

(六)创新业务

RPA业务－金志伟：在报告期内，金志伟以K-RPA软件机器人为核心产品，在金融业、政府和企业服务领域形成了成熟的产品和解决方案，加快了市场扩张的步伐。在金融行业，证券公司客户100多家，银行客户已完成六大国有银行的签约，包括报告期内与中国银行、中国农业银行、交通银行等重要客户签约。2022年，非金融行业也取得突破，新签约非金融行业客户鲁信集团、财信集团等。同时，公司在报告期内完成了以国开金融为首的C轮融资。

智能投资，机构服务－丽海弘金：报告期参股公司丽海弘金确定“智能投资，机构服务”的品牌战略，拓展全品类智能投资平台。在股权产品中，CS量化交易系统Lite版在众多券商客户成功推出，产品功能和稳定性大大提高。在固定收益产品方面，丽海红金率先在证券行业推出FICC智能投资中心，提供数据、计算、金融、战略、交易等中心服务。

集指挥、智能客服于一体－星网信通：该参股公司核心产品为集指挥、智能客服于一体及企业统一通信。报告期内，中标深铁集团综合指挥调度项目，开创应急指挥网络；在智能客户服务业务中，中标诺亚财富智能客户服务项目和中信证券信创智能客户服务项目；在通信项目中，中标国寿资产视频会议项目并投入生产验收，中标深圳交通委员会视频云项目。

(七)非金融业务

在智能城市业务领域，公司专注于开发四大行业（城市管理、应急、体育、港口）软件解决方案；在智能园区业务领域，积极拓展园区物联网管理软件。子公司金证引擎凭借自主研发的《智慧城市综合管理平台方案》，荣获2022年深圳赛区决赛“数字政府”一等奖，由深圳市工业和信息化局、深圳市南山区人民政府指导，深圳市南山区金融业协会联合主办。

公司主要会计数据和财务指标

3.1近三年的主要会计数据和财务指标

单位：元 货币：人民币

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3.2报告季度主要会计数据

单位：元 货币：人民币

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季度数据与披露定期报告数据的差异

□适用 √不适用

4股东情况

4.1报告期末和年度报告披露前一个月底的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数、持有特别表决权股份的股东总数和前一个月 10 名股东情况

单位: 股

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4.2公司与控股股东之间的产权和控制关系的方框图

√适用 □不适用

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4.3公司与实际控制人之间的产权和控制关系的方框图

□适用 √不适用

4.4报告期末公司优先股股东总数和前10名 名股东情况

□适用 √不适用

5公司债券情况

√适用 □不适用

5.1公司在年度报告批准报告日存在的所有债券

单位:亿元 货币：人民币

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报告期内债券的利息支付

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信用评级机构在报告期内对公司或债券的信用评级结果进行调整

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5.2公司近两年的主要会计数据和财务指标

√适用 □不适用

单位：元 货币：人民币

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第三节 重要事项

1.根据重要性原则，公司应披露报告期内公司经营状况的重大变化，以及报告期内对公司经营状况的重大影响，预计未来将产生重大影响。

报告期内，公司营业收入64.78亿元，同比下降2.52%；上市公司股东净利润2.69亿元，同比增长7.96%；扣除上市公司股东非经常性损益的净利润为2.16亿元，同比增长11.55%。本报告期末，公司总资产66.70亿元，同比增长1.30%；归属于上市公司股东的净资产为37.24亿元，同比增长5.43%。

金融业务：年营业收入23.25亿元，同比增长7.25%，整体毛利率提高3.48个百分点。证券软件业务收入6.60亿元，同比增长16.82%；业务毛利率为88.05%，同比增长4.90个百分点。资产管理机构软件业务收入2.33亿元，同比增长35.76%；业务毛利率为73.58%，同比增长0.17个百分点。银行软件业务收入5.09亿元，同比下降10.02%，毛利率24.42%，同比下降2.75个百分点。金融业的增长主要得益于两个因素。一是证券市场行业份额稳定，核心产品需求刚性。公司加快新一代产品布局，积极推进项目在线验收。二是加强资产管理IT业务在资产管理领域的发展，在多个核心产品和技术上形成领先优势，开始进入收获期。

非金融科技业务：2022年收入41.35亿元，同比下降7.49%。非金融科技业务主要包括数字经济业务、IT设备分销业务和科技园租赁业务。其中，设备分销业务营业收入36.51亿元，同比下降7.23%，毛利率4.25%，同比上升0.80个百分点。非金融行业的收入下降主要是由于公司在数字经济业务中受到需求方的不同程度影响，项目跟进、项目实施、验收结算审计滞后。在分销业务方面，公司积极缩小规模，提高质量，提高毛利率。

公司年度报告披露后有退市风险警告或终止上市的，应当披露退市风险警告或者终止上市的原因。

□适用 √不适用

证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2023-013

第七届深圳金证科技有限公司

2023年董事会第二次会议决议公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人和连带责任。

2023年4月14日上午，深圳金证科技有限公司(以下简称“公司”)第七届董事会第二次会议：30在深圳湾木棉酒店会议室举行，董事8人，董事8人，授权代表8人。董事赵健先生委托董事杜宣先生行使表决权。公司监事、高级管理人员出席会议，符合《中华人民共和国公司法》和《深圳金科技有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，会议召开、审议、表决程序合法合规。会议由董事长李结义先生主持。

1.会议以8票同意，0票弃权，0票反对，2022年公司董事会工作报告审议通过；

该提案仍需提交公司2022年年度股东大会审议。

二、会议以8票同意，0票弃权，0票反对，2022年公司总裁工作报告审议通过；

3.会议审议并通过了《关于公司2022年年度报告及摘要的议案》，以8票同意，0票弃权，0票反对。；

具体内容见《中国证券报》刊登的公司。、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《深圳金证科技有限公司2022年年度报告》和《深圳金证科技有限公司2022年年度报告摘要》(公告号:2023-015)。

报告和摘要仍需提交公司2022年年度股东大会审议。

四、会议以8票同意，0票弃权，0票反对，2022年公司财务决算报告审议通过；

该提案仍需提交公司2022年年度股东大会审议。

五、会议以8票同意，0票弃权，0票反对的投票结果审议通过了《2022年利润分配计划》；

经立信会计师事务所(特殊普通合伙)注册会计师审计，公司2022年净利润26919.82万元，截至今年年底，母公司累计未分配利润76万元，239.56万元。

公司今年的利润分配计划计划为：公司计划在股权分配登记日扣除公司回购专用证券账户持有的股份总股本的基础上，每10股向全体股东分配0.29元的现金股利（含税）。利润分配不发送红色股票，也不将资本公积转换为股本。

具体内容见《中国证券报》刊登的公司。、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《深圳市金证科技有限公司关于2022年利润分配计划的公告》(公告号:2023-016)。

该提案仍需提交公司2022年年度股东大会审议。

六、会议以8票同意、0票弃权、0票反对的表决结果审议通过了《关于公司2022年董事和高级管理人员薪酬的议案》；

董事会薪酬评估委员会审查董事和高级管理人员2022年薪酬，认为公司根据总体发展战略和年度业务目标确定董事和高级管理人员的年度业务绩效评估综合指标或管理职责，并根据董事和高级管理人员的业务绩效综合指标进行评估，公司董事和高级管理人员的薪酬决策程序符合规定。

公司董事2022年领取的报酬总额为503.44万元；高级管理人员领取的报酬总额为1077.81万元。公司2022年年度报告中披露的董事和高级管理人员工资真实准确。

该提案仍需提交公司2022年年度股东大会审议。

7.会议以8票同意，0票弃权，0票反对，并通过了《关于公司内部控制评估报告的议案》；

根据《企业内部控制基本规范》、根据《企业内部控制支持指南》等法律法规的要求，公司按照有关规定在各重大方面保持有效的内部控制。同时，聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙企业）审计公司财务报告相关内部控制的有效性，并出具标准无保留的审计意见。

具体内容见《中国证券报》刊登的公司。、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）2022年深圳市金证科技有限公司内部控制评估报告。

八、会议以8票同意，0票弃权，0票反对的投票结果审议通过〈公司2022年募集资金储存使用专项报告〉的议案》；

根据《上海证券交易所上市公司自律监督指引》第一号的规定，编制了《2022年募集资金储存和使用专项报告》。

具体内容见《中国证券报》刊登的公司。、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《深圳市金证科技有限公司2022年募集资金储存使用专项报告》(公告号:2023-017)。

九、会议以8票同意、0票弃权、0票反对的表决结果审议通过了《关于召开2022年年度股东大会的议案》。

具体内容见《中国证券报》刊登的公司。、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《深圳金证科技有限公司关于召开2022年年度股东大会的通知》(公告号:2023-018)。

特此公告。

深圳金证科技有限公司

董事会

二〇二三年四月十七日

证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2023-014

第七届深圳金证科技有限公司

2023年监事会第一次会议决议公告

公司监事会和全体监事保证本公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人和连带责任。

2023年4月14日下午，深圳市金证科技有限公司(以下简称“公司”)第七届监事会第一次会议:00在公司九楼的会议室举行。会议由监事会召集人刘英主持。会议应由3名监事和3名监事组成。会议的召开、审议和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《深圳金证科技有限公司章程》(以下简称《公司章程》)、《深圳市金证科技有限公司监事会议事规则》等法律法规及有关规定。

会议以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过以下议案：

一、《2022年公司监事会工作报告》

根据有关法律法规，监事会对公司的经营活动和财务状况进行了监督检查，并对公司2022年的有关事项发表了以下意见：

1、监事会对公司依法经营的独立意见

根据国家有关法律、法规和公司章程，公司监事会监督了股东大会和董事会的程序和决议，董事会监督了股东大会决议的执行情况，公司董事和高级管理人员的执行情况，监事会成员列席了股东大会和董事会会议。监事会认为，董事会可以严格按照《公司法》、《公司章程》等法律、法规和有关规定进行经营和合理决策；董事会成员勤勉尽职，认真执行股东大会决议；公司内部控制制度相对完善；董事、高级管理人员可以履行职责，不违反法律、法规、公司章程或损害公司和股东的利益。

2、监事会对检查公司财务状况的独立意见

2022年1月1日至2022年12月31日(以下简称“报告期”)，监事会对公司的财务状况、财务管理和经营成果进行了认真的监督、检查和审查。公司监事会认为，公司财务体系和内部控制机制健全，立信会计师事务所(特殊普通合伙)审计公司财务报表后出具的标准无保留审计意见。客观准确地反映了公司2022年的财务状况和经营成果。

3、监事会对公司关联交易的独立意见

监事会对公司2022年发生的相关交易进行了核实，认为公司发生的相关交易的审议和投票程序符合相关法律、法规和公司章程的规定，及时履行信息披露义务，不损害公司和中小股东的利益。

4、监事会对公司内部控制评估报告的意见

根据财政部、中国证券监督管理委员会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和上海证券交易所《上市公司自律监督指引》第一号的要求，公司监事会认真审阅了《深圳金证科技有限公司2022年内部控制评估报告》，并发表了以下审计意见：

公司现有的内部控制体系相对完善，体系完善，流程不断优化，满足国家相关法律法规和公司管理的实际需要，完善的内部控制体系在公司管理的各个环节发挥了良好的风险防范和控制作用，确保公司业务活动有序有效，维护公司和股东的利益。

5、监事会对董事会实施利润分配政策的意见

报告期内，监事会对董事会利润分配政策的实施情况进行了监督检查。公司董事会结合具体业务数据，充分考虑公司的利润规模、现金流状况、发展阶段和当前资本需求，制定股息计划，并在股东大会投票后实施。我们认为，公司董事会实施的利润分配政策符合公司章程的有关规定。

该提案仍需提交公司2022年年度股东大会审议。

二、《关于公司2022年年度报告及报告摘要的议案》；

具体内容见《中国证券报》刊登的公司。、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《深圳金证科技有限公司2022年年度报告》和《深圳金证科技有限公司2022年年度报告摘要》(公告号:2023-015)。

该提案仍需提交公司2022年年度股东大会审议。

三、《公司2022年利润分配计划》

经核实利润分配计划后，公司监事会认为公司提出的利润分配计划符合有关法律法规，并履行必要的决策程序；利润分配计划符合公司章程等有关规定，充分考虑行业、经营状况、发展计划、未来资本需求等因素，不损害股东利益，有利于公司的可持续、稳定、健康发展。

具体内容见《中国证券报》刊登的公司。、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《深圳市金证科技有限公司关于2022年利润分配计划的公告》(公告号:2023-016)。

该提案仍需提交公司2022年年度股东大会审议。

四、《关于公司监事2022年薪酬的议案》；

公司监事2022年领取的报酬总额为378.50万元。公司2022年年度报告中披露的监事工资真实准确。

该提案仍需提交公司2022年年度股东大会审议。

五、《关于公司2022年内部控制评估报告的议案》；

具体内容见《中国证券报》刊登的公司。、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）2022年深圳市金证科技有限公司内部控制评估报告。

六、《关于〈公司2022年募集资金储存使用专项报告〉的议案》。

具体内容见《中国证券报》刊登的公司。、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《深圳市金证科技有限公司2022年募集资金储存使用专项报告》(公告号:2023-017)。

特此公告。

深圳金证科技有限公司

监事会

二〇二三年四月十七日

证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2023-016

深圳金证科技有限公司

关于2022年利润分配计划的公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人和连带责任。

重要提示：

● 每股分配比例:a股每10股发现金红利0.29元(含税)。

● 利润分配以股权分配登记日登记的总股本扣除公司回购专用证券账户持有的股份数量为基础，具体日期在股权分配实施公告中明确。

● 如果公司总股本在股权分配登记日实施前发生变化，公司计划保持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并另行公布具体调整。

1.利润分配计划的内容

截至2022年12月31日，经立信会计师事务所(特殊普通合伙)注册会计师审计，公司期末可分配利润76万元，239.56万元。根据公司第七届董事会2023年第二次会议决议，公司计划在2022年股权分配登记日扣除公司回购专用证券账户持有的股份数量。利润分配计划如下：

公司计划在股权分配登记日扣除公司回购专用证券账户持有的股份总股本的基础上，每10股向全体股东发放0.29元的现金红利（含税）。利润分配不发送红色股票，也不将资本公积转换为股本。

截至本公告披露之日，公司通过回购专用证券账户持有公司股份1007、526股，公司回购专用证券账户持有的股份数量不参与本次利润分配。公司总股本为940、815、005股，扣除公司回购股份数后为930、807、479股。根据股本数量，计划分配269.34万元的现金红利。

根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引》第7号一一回购股份。 第八条规定：“上市公司以现金为对价，以集中竞价和要约方式回购股份的，当年实施的股份回购金额视为现金股息，计入当年现金股息的相关比例。截至2022年12月31日，公司2022年回购股份累计支付99、977、357.84元(不含交易费用)，计入2022年现金分红相关比例。因此，公司2022年现金分红金额预计占上市公司股东净利润的47.17%。

如果公司总股本自本公告披露之日起至股权分配登记日期间发生变化，公司计划保持每股分配比例不变，并相应调整分配总额。如果后续总股本发生变化，将另行公告具体调整。

利润分配计划仍需提交股东大会审议。

二、决策程序的执行

(一)董事会的召开、审议和表决

2023年4月14日，公司召开第七届董事会2023年第二次会议，审议通过《2022年公司利润分配计划》，同意利润分配计划，并提交公司2022年年度股东大会审议。

(二)独立董事意见

独立董事对公司2022年年度利润分配计划发表独立意见，认为公司提出的利润分配计划符合公司章程、法律、法规和公司章程的规定，利润分配计划在保证公司长期发展的前提下考虑全体股东的投资回报，不损害公司股东的利益，特别是中小股东的利益，我们同意将上述分配计划提交公司2022年年度股东大会审议。

(三)监事会意见

经核实利润分配计划后，公司监事会认为公司提出的利润分配计划符合有关法律法规，并履行必要的决策程序；利润分配计划符合公司章程等有关规定，充分考虑行业、经营状况、发展计划、未来资本需求等因素，不损害股东利益，有利于公司的可持续、稳定、健康发展。

三、风险提示

利润分配计划结合公司战略发展计划、当前经营状况、未来资本需求等因素，不会对公司的经营现金流产生重大影响，也不会影响公司的正常经营和长期发展。

四、其他说明

1、利润分配计划仍需提交公司2022年年度股东大会审议。

2、本事项属于差异化分红事项，经股东大会批准后，公司将按照上海证券交易所关于差异化分红的有关规定办理手续。

特此公告。

深圳金证科技有限公司

董事会

二〇二三年四月十七日

证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2023-017

深圳金证科技有限公司

2022年募集资金存放使用专项报告

公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人和连带责任。

一、募集资金的基本情况

深圳市金证科技有限公司(以下简称“中国证监会”)经中国证监会(以下简称“中国证监会”)批准的《关于批准深圳市金证科技有限公司非公开发行股票的批准》(证监会许可[2020]3158号)文件批准、“金证股份”)以12.34元/股的价格向15个特定对象非公开发行人民币普通股81、145、721股，募集资金总额为1.001、338、197.14元，扣除发行费16、550、943.39元，实际募集资金净额为984、787、253.75元。

截至2021年3月5日，保荐人(联合主承销商)平安证券有限公司(以下简称“平安证券”)指定的收款银行账户已收到15名发行人支付的认购金证股份非公开发行人民币普通股的资金。大华会计师事务所(特殊普通合伙)大华验字[2021]00158号《验资报告》验证了上述募集资金到位情况，公司将募集资金存入董事会决定的募集资金专户。

截至2022年12月31日，公司募集资金项目累计投资370、148、97.52元，其中募集资金按计划投资238、149、997.14元，其他募集资金按计划投资131、160、280.38元，用于临时补充35万元。408元，356.82元，扣除手续费307.00元，可用余额总额292,825,974.03元。

二、募集资金管理情况

(一)《募集资金管理办法》的制定和实施

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、上市公司证券发行登记管理办法、《上市公司监管指引》第2号上市公司募集资金管理和使用监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、结合实际情况，《上海证券交易所上市公司自律监管指引第一号规范运作》等相关法律、法规和自律规则，公司全面制定了《深圳市金证科技有限公司募集资金使用管理制度》(以下简称《募集资金使用管理制度》)。结合公司经营需要，公司在平安银行股份有限公司深圳分行、中国民生银行股份有限公司深圳分行、广发银行股份有限公司深圳分行开立了2020年非公开发行募集资金专项账户，并于2021年3月22日与平安证券、上述银行签署了《募集资金专项账户存储三方监管协议》。

2022年4月，公司募集投资项目发生变化，公司在交通银行股份有限公司深圳分行和华夏银行股份有限公司深圳分行开立了新的募集资金专用账户。2022年5月12日，公司与交通银行股份有限公司深圳分行、平安证券签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，并与北京北方金证科技有限公司、华夏银行股份有限公司签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。上述协议与《上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议(范本)》无重大差异。

公司按照《募集资金专户存储三方监管协议》和《募集资金专户存储四方监管协议》的约定履行义务，严格按照《上市公司证券发行登记管理办法》和《募集资金使用管理制度》的有关规定，对募集资金实行专项账户集中管理，并对募集资金的使用实行严格的审批程序，确保专项资金的使用。

(二)募集资金专户存储情况

截至2022年12月31日，募集资金专项账户的存储如下：

■

三、今年募集资金的实际使用情况

(一)使用募集资金

截至2022年12月31日，公司募集资金使用情况见本报告附件1《募集资金使用情况表》。

(二)募集资金投资项目不能单独计算效益的说明

本公司不存在募集资金投资项目无法单独计算效益的情况。

四、变更募集资金投资项目资金使用情况

截至2022年12月31日，公司变更募集资金投资项目的资金使用情况见本报告附件2《变更募集资金投资项目情况表》。

五、募集资金使用和披露中存在的问题

截至2022年12月31日，公司及时、真实、准确、完整地披露了募集资金使用的相关信息，募集资金的使用和管理不存在违规行为。

六、会计师事务所对公司年度募集资金的存储和使用情况出具的认证报告的结论性意见

立信会计师事务所（特殊普通合伙）认为，2022年募集资金存储使用专项报告按照中国证券监督管理委员会“上市公司监管指南2号上市公司募集资金管理使用监管要求（2022年修订）”（中国证监会公告〔2022〕15号）、编制了《上海证券交易所上市公司自律监管指南1号》和《上海证券交易所上市公司自律监管指南1号公告格式》（2023年1月修订）的有关规定，如实反映了2022年金证股份募集资金的储存和使用情况。

七、保荐机构对公司年度募集资金存放使用情况出具的专项核查报告的结论性意见

经核实，发起人认为，2022年，金证股份募集资金的存放和使用符合《上市公司证券发行登记管理办法》、《上市公司监管指引》第2号上市公司募集资金管理和使用监管要求》、上海证券交易所发布的《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第一号规范运作》等法律法规和文件规定，对募集资金进行专户存储和专项使用，并及时履行相关信息披露义务，募集资金的具体使用与披露一致。

八、备查文件

(一)《深圳市金证科技有限公司2022年募集资金存放使用专项报告鉴证报告》(信会师报[2023]ZI10150号)；

(二)《平安证券有限公司关于深圳市金证科技有限公司2022年募集资金储存使用情况的专项核查意见》。

特此公告。

深圳金证科技有限公司

董事会

二〇二三年四月十七日

附表1：

募集资金使用情况对照表12020年非公开发行股票

单位：万元

■■

附件2：

募集资金投资项目变更情况表

单位：万元

■

证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2023-018

深圳金证科技有限公司

关于召开2022年股东大会的通知

公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人和连带责任。

重要内容提示：

● 2023年5月9日，股东大会召开日期

● 股东大会采用的网上投票系统：上海证券交易所股东大会网上投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型及次次次

2022年年度股东大会

(二)股东大会召集人:董事会

（3）投票方式：股东大会采用的投票方式是现场投票与网上投票相结合

（4）现场会议的日期、时间和地点

日期：2023年5月9日 14时00分

地点：深圳市南山区高新南五金证科技大楼9楼会议室

(五)网上投票系统、起止日期和投票时间。

网上投票系统：上海证券交易所股东大会网上投票系统

自2023年5月9日起，网上投票的起止时间：

至2023年5月9日

采用上海证券交易所网上投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会当天的交易时间，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；股东大会当天9日通过互联网投票平台投票:15-15:00。

（6）上海证券交易所投资者的融资融券、转让融资、约定回购业务账户和投票程序

上海证券交易所上市公司股东大会网上投票实施细则等有关规定，涉及融资融券、转融通业务、约定回购业务相关账户、上海证券交易所投资者投票。

(七)涉及公开征集股东投票权

无。

二、会议审议事项

股东大会审议的议案和投票股东的类型

■

1、所有提案披露的时间和媒体披露的时间

上述议案已于2023年第七届董事会第二次会议和第七届监事会第一次会议审议通过。详见《中国证券报》2023年4月18日公司、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

2、特别决议：没有

3、对中小投资者单独计票的议案：5、6

4、无关联股东回避投票的议案：

回避表决的关联股东名称：不适用

5、参与优先股股东表决的议案：无表决议案

三、股东大会投票注意事项

（1）股东通过上海证券交易所股东大会在线投票系统行使表决权的，可以登录交易系统投票平台（指定交易的证券公司交易终端）或互联网投票平台（网站：vote.sseinfo.com）进行投票。投资者首次登录互联网投票平台进行投票时，需要完成股东身份认证。请参阅互联网投票平台网站的具体操作说明。

（2）股东通过上海证券交易所股东大会的在线投票系统行使表决权。如果他们有多个股东账户，他们可以使用持有公司股份的任何股东账户参与在线投票。投票结束后，同一类别的普通股或同一品种的优先股被视为其所有股东账户下的同一类别，已分别投票表决。

（3）同一表决权通过现场、网络投票平台或其他方式重复表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东只有在对所有议案进行表决后才能提交。

四、出席会议的对象

（1）股权登记日结束后，在中国证券登记结算有限公司上海分公司登记的公司股东有权出席股东大会（详见下表），并可委托代理人以书面形式出席会议和表决。代理人不必是公司的股东。

■

(二)公司董事、监事、高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方式

1、符合上述条件的股东或股东委托代理人应于2023年5月5日（上午9111点，下午1517点）向董事会办公室办理会议登记手续。外国股东可以通过传真或信件登记（以邮戳为准）。

2、请提供营业执照复印件(加盖公章)、法定代表人身份证、证券账户卡、持股证明办理登记手续的，还应当提供法定代表人的授权委托书和被委托人的身份证。

3、个人股东应当提供身份证、证券账户卡、持股证明办理登记手续。授权的，还应当提供股东授权委托书和被委托人身份证。

六、其他事项

会期半天，与会人员自行承担交通、住宿费用。

公司地址：深圳市南山区高新南五金证科技大楼9楼会议室

邮政编码：518057

联系人：陈志生

联系电话：0755-86393989 传真：0755-86393986

特此公告。

深圳金证科技有限公司董事会

2023年4月17日

附件1：授权委托书

授权委托书

深圳金证科技有限公司：

兹委托 先生(女士)代表本单位(或本人)出席2023年5月9日召开的贵公司2022年年度股东大会，并代表本单位行使表决权。

委托人持有普通股数：

委托人股东账号：

■

客户签名(盖章)： 受托人签名：

客户身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应当在委托书中“同意”、选择“反对”或“弃权”意向中的一个并打√委托人在本授权委托书中未作出具体指示的，受托人有权按照自己的意愿表决。