2022年年度报告摘要

公司代码：601568 公司简称：北元集团

第一节 重要提示

1年度报告摘要来自年度报告全文。为了充分了解公司的经营成果、财务状况和未来发展规划，投资者应前往http://www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

2.公司董事会、监事会、董事、监事、高级管理人员确保年度报告的真实性、准确性和完整性，无虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并承担个人和连带的法律责任。

三、未出席董事情况

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希格玛会计师事务所(特殊普通合伙)为公司出具了标准无保留的审计报告。

5.董事会决议通过的本报告期利润分配计划或公积金转股本计划

截至2022年12月31日，公司计划向全体股东发放现金红利2.6元(含税)，计算公司总股本3.972、222、224股，共计发放现金红利1.032、777、778.24元(含税)。

第二节 公司基本情况

1公司简介

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报告期公司主要业务简介

1.聚氯乙烯工业

聚氯乙烯是五种通用合成树脂之一，广泛应用于建筑材料、工业产品、日用品等领域。我国是聚氯乙烯生产消费大国，聚氯乙烯产业在我国国民经济发展中发挥着非常重要的作用。“十四五”以来，我国氯碱产业的发展进入了从规模增长到质量提升的重要窗口期。聚氯乙烯产业的发展紧密围绕高质量发展进行了调整。企业更加重视聚氯乙烯新品种和特殊材料的研发，特别是医用特殊材料、多品牌高聚合物树脂TPU-g-VC接枝共聚树脂，ACR-g-VC接枝共聚树脂，离子交联聚氯乙烯树脂等特种树脂纳入科技创新体系，扩大聚氯乙烯的应用领域，加强与下游加工企业的合作，建立一系列、专业、有针对性的聚氯乙烯特殊材料品牌，促进我国聚氯乙烯树脂从通用型向专用型的跨越。

2022年，我国聚氯乙烯产能为2809.50万吨(含140.50万吨聚氯乙烯糊状树脂)，产能净增长97万吨(其中新增112万吨，退出15万吨)，产量为2.170万吨，开工率为77%，较2021年下降1个百分点。目前，我国聚氯乙烯总产能约占全球总产能的47%，占比最大。在从大到强的发展过程中，聚氯乙烯产业正朝着专业化、高端化、差异化的方向发展。通过标准和服务，积极适应下游加工应用，不断提高专用树脂的市场份额。聚氯乙烯及其下游应用已进入新一轮的发展周期。(数据来源:中国氯碱网)

2.烧碱行业

烧碱是国民经济基础化工原料，广泛应用于化工、氧化铝、纺织、造纸等领域。中国是世界上烧碱产能最大的国家，约占全球总产能的45%。2022年，除局部地区灵活调整开工、短期装置负荷下调外，其他时间装置开工负荷充足，开工率保持较高。同时，现有烧碱企业扩产项目和部分废盐综合利用生产烧碱项目新产能释放，生产企业数量增加。此外，烧碱产品的整体效益相对较好，企业的生产热情较高。当年没有退出产能，烧碱产能稳步小幅提高。2022年，我国烧碱总产能4658万吨，产能新增150万吨，烧碱产量390万吨，全年开工负荷86%。我国烧碱产量的变化主要受经济形势、新产能数量及其生产时间、市场繁荣程度、“碱氯平衡”因素及相关政策的影响，整体产量略有增加。(数据来源:中国氯碱网)

1.主营业务。公司所在行业为化工原料和化工制品制造业，主要从事聚氯乙烯、烧碱等产品的生产和销售，主要产品包括聚氯乙烯和烧碱等。聚氯乙烯广泛应用于塑料型材、管道、电缆、地板膜等产品的生产，烧碱广泛应用于冶炼、造纸、纺织印染、有机无机化工、石油工业和食品工业。公司拥有110万吨/年聚氯乙烯，80万吨/年离子膜烧碱×125MW和2×25MW发电，220万吨/年新型干法工业废渣水泥，50万吨/年电石生产能力。

2.商业模式。报告期内，公司致力于综合运营，促进产业多元化一体化发展，以自备电厂为纽带，以PVC为核心，建设“煤一电一电石一氯碱化工”PVC）综合利用工业废渣生产水泥的综合循环经济产业链。

（1）采购模式：公司采购的材料包括电石、煤炭等主要原材料、各种辅助材料和添加剂、设备、备件等材料。采购模式主要包括：招标采购、招标采购、询价采购。根据材料的类型、属性、采购数量和金额，采用不同的采购模式。

（2）销售模式：公司的销售模式主要包括分销、直销、出口模式等。其中，聚氯乙烯产品终端客户相对分散，主要采用分销、期货和出口模式。液体烧碱对运输和储存条件要求较高，主要采用直销模式进行销售。公司在经销商客户日常管理、客户关系维护等方面有健全有效的内部控制体系，拥有相对稳定的客户群体。

公司主要会计数据和财务指标

3.1近三年的主要会计数据和财务指标

单位：元 货币：人民币

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3.2报告季度主要会计数据

单位：元 货币：人民币

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季度数据与披露定期报告数据的差异

□适用 √不适用

4股东情况

4.1报告期末和年度报告披露前一个月底的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数、持有特别表决权股份的股东总数和前一个月 10 名股东情况

单位: 股

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4.2公司与控股股东之间的产权和控制关系的方框图

√适用 □不适用

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4.3公司与实际控制人之间的产权和控制关系的方框图

√适用 □不适用

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4.4报告期末公司优先股股东总数和前10名 名股东情况

□适用 √不适用

5公司债券情况

□适用 √不适用

第三节 重要事项

1.根据重要性原则，公司应披露报告期内公司经营状况的重大变化，以及报告期内对公司经营状况的重大影响，预计未来将产生重大影响。

2022年，公司实现营业收入1.258、956.92万元，较去年减少4.29%，实现归属于上市公司股东的净利润144、680.35万元，较去年减少21.81%。报告期内，公司生产128.61万吨聚氯乙烯，完成年度计划102.88%；生产烧碱86.32万吨，完成年度计划102.76%；完成年度计划的102.28%，生产水泥225万吨。

公司年度报告披露后有退市风险警告或终止上市的，应当披露退市风险警告或者终止上市的原因。

□适用 √不适用

证券代码：601568 简称证券:北元集团 公告编号：2023-005

陕西北元化工集团有限公司

第二届董事会第十三次会议决议公告

公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

2023年4月18日，陕西北元化工集团有限公司(以下简称“公司”)第二届董事会第十三次会议以现场表决的形式召开。2023年4月4日，会议通知以文件送达、邮件等方式发送至全体董事。会议应出席11名董事，实际出席10名董事。公司董事孙俊良因工作原因未能现场出席，并委托董事孙志忠先生代表他出席并行使表决权。公司监事、董事会秘书、高级管理人员等相关人员出席会议，公司董事长刘国强先生为会议主持人。会议的召开程序和出席董事人数符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规和陕西北元化工集团有限公司章程的规定。

二、董事会会议审议情况

经与会董事一致同意，会议决议如下：

1.审议通过了《关于公司2022年董事会工作报告的议案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意2022年陕西北元化工集团有限公司董事会工作报告。

同意将本议案提交股东大会审议。

2.审议通过了《关于公司2022年独立董事报告的议案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意《陕西北元化工集团有限公司独立董事2022年报告》。

同意将本议案提交股东大会审议。

具体内容见陕西北元化工集团有限公司2022年独立董事报告。

3.审议通过了《关于公司董事会审计委员会2022年绩效报告的议案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意2022年陕西北元化工集团有限公司董事会审计委员会履行职责的报告。

详见陕西北元化工集团有限公司董事会审计委员会2022年履职情况报告。

4.审议通过了《关于公司2022年总经理工作报告的议案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意2022年陕西北元化工集团有限公司总经理工作报告。

5.审议通过了《关于审议的》〈公司2022年年度报告〉及其总结的议案

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意《陕西北元化工集团有限公司2022年年报》及其摘要。

同意将本议案提交股东大会审议。

详见《陕西北元化工集团有限公司2022年年度报告》及其摘要。

6.审议通过了2022年公司的环境、社会和管理（ESG）报告的议案

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意2022年陕西北元化工集团有限公司的环境、社会和管理（ESG）报告》。

具体内容见陕西北元化工集团有限公司2022年发布的环境、社会和管理（ESG）报告》。

7.审议通过了《关于公司2022年财务决算报告的议案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意公司2022年度财务决算报告。

同意将本议案提交股东大会审议。

8.审议通过了《关于公司2022年内部控制评估报告的议案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意2022年陕西北元化工集团有限公司内部控制评估报告。

公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

详见公司另行发布的《陕西北元化工集团有限公司2022年内控评估报告》。

9.审议通过了《关于公司2022年募集资金储存和实际使用情况的专项报告》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意《陕西北元化工集团有限公司2022年募集资金储存及实际使用专项报告》。

公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

具体内容见《陕西北元化工集团有限公司2022年募集资金储存及实际使用专项报告》。

10.审议通过了《关于公司2022年日常关联交易实际发生情况的议案》

赞成票:8票，反对票:0票，弃权票:0票。

同意公司2022年日常关联交易的实际发生。

同意将本议案提交股东大会审议。

该提案涉及公司与关联方之间的关联交易，关联董事孙俊良、孙志忠、吉秀峰避免投票。公司独立董事事事事先同意并对该提案发表独立意见。

详见我公司另行发布的陕西北元化工集团股份有限公司关于2022年日常关联交易执行情况的公告。

11.审议通过了《关于公司2022年利润分配计划的议案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意公司以总股本3.972、222、224股为基础，2022年按每股0.26元(含税)向全体股东分红，共分红1.032、777、778.24元(含税)。

同意将该提案提交股东大会审议。公司独立董事对该提案发表了同意的独立意见。

详见陕西北元化工集团有限公司2022年年度利润分配方案公告。

12.审议通过了《关于公司2022年董事、监事、高级管理人员薪酬的议案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

2022年同意公司董事、监事、高级管理人员的工资。

同意将董事、监事的工资提交股东大会审议。该公司的独立董事对该法案发表了同意的独立意见。

13.审议通过了《关于关于审议的》〈公司2023年第一季度报告〉的议案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意2023年陕西北元化工集团有限公司第一季度报告。

详见陕西北元化工集团有限公司2023年第一季度报告。

14.审议通过了《陕西煤化工集团金融有限公司风险持续评估报告议案》

赞成票:10票，反对票:0票，弃权票:0票。

同意《陕西北元化工集团有限公司陕西煤化工集团金融有限公司风险持续评估报告》。

该提案涉及公司与关联方之间的关联交易，关联董事吉秀峰避免表决。公司独立董事事事事先就该提案发表了同意的批准和独立意见。

详见陕西北元化工集团有限公司关于陕西煤化工集团金融有限公司的风险持续评估报告。

15.审议通过了《关于公司2023年财务预算报告的议案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意公司2023年度财务预算报告。

16.审议通过了《关于聘请2023年审计机构的议案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意继续聘请希格玛会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2023年的审计机构。同意2023年审计费用145万元，其中年度财务报表审计费用110万元，年度内控审计费用35万元。

同意将该提案提交股东大会审议。公司独立董事事事事先同意并对该提案发表独立意见。

详见陕西北元化工集团有限公司关于续聘会计师事务所的公告。

17.审议通过了《关于公司2023年利润目标考核奖励的议案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意公司2023年领导班子利润目标考核方案。

公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

18.审议通过了《关于公司2023年内部审计计划的议案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意2023年陕西北元化工集团有限公司内部审计计划。

19.审议通过了《关于公司2023年向金融机构申请授信额度的议案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

公司同意于2023年申请198.50亿元的银行信用额度。信用额度以金融机构的最终批准为准，具体业务应当按照公司章程或者有关法律、法规规定的审批权限办理相应的审批手续。上述事项的有效期自董事会批准之日起一年内有效。

20.审议通过了《关于金源化工在浦发银行、招商银行开展综合信贷业务的议案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

陕西北元集团锦源化工有限公司全资子公司同意向上海浦东发展银行神木支行和招商银行神木支行申请10亿元综合信用，期限为1年，用于国内信用证业务，年化综合成本不超过2%。

21.审议通过了《关于公司报废部分固定资产的议案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意公司报废固定资产211项，原值3、142、669.38元，折旧2、985、535.92元，净残值157、133.46元。

22.审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意公司变更会计政策。

公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

具体内容见陕西北元化工集团有限公司另行发布的会计政策变更公告。

23.审议通过了《关于公司2023年技术改造项目计划的议案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意公司2023年开展安全环保设施升级、自动化智能化升级等12个技术改造项目，估计总投资2.3万元。

24.审议通过了《关于公司2023年设备更新计划的议案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

2023年设备更新计划同意投资5672.87万元。

25.审议通过了《关于公司2023年基本建设项目投资计划的议案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意公司2023年基础设施建设项目投资357817万元，包括12万吨/年甘氨酸项目投资66270万元、96204万元、电解液-碳酸酯联合设备项目投资45343万元、300MW光伏发电项目投资1.5万元。

同意将本议案提交股东大会审议。

26.审议通过了《关于建设分布式光伏发电项目的议案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意公司建设分布式光伏发电项目，总装机容量6mW，估计总投资约2900万元，资金来源为自有资金，项目建成后发电全部自发使用。

27.审议通过了《陕西北元盛安能化运营有限公司成立议案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意公司与陕西建筑安装集团有限公司（以下简称“陕西建筑安装”）合资成立陕西北元盛安能源运营有限公司（临时命名，以下简称“北元盛安”）。北元盛安注册资本1亿元，公司认缴6000万元，持股60%；陕建安装认缴出资4000万元，持股40%。北元盛安主要从事能源化工设备、管道、电气的维护、维护、维护和运营；化工石油工程施工、压力容器、化工设备及附件、安装机械、金属结构产品的设计、制造、销售；特种设备制造、安装、改造、维修（以市场监督部门批准为准）。

28.审议通过了《关于设立审计部的议案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意设立审计部门，主要负责内部审计体系建设、内部控制体系、合规管理体系、风险控制体系的监督评价、重大业务投资活动的审计监督，防范和化解重大风险，确保企业的健康运行。

29.审议通过了《关于利用期货和期权开展套期保值业务的议案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意自董事会审议公司开展期货期权业务之日起12个月内，公司最高产能保值10%(相应市场价值约9-10亿元)，期货期权业务专项资金不超过2亿元。同意《陕西北元化工集团有限公司关于利用期货和期权开展聚氯乙烯和烧碱套期保值业务的可行性分析报告》。董事会同意进一步授权公司管理层执行期货和期权相关业务，并签署相关法律文件。

公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

30.审议通过了《关于支付安康市汉阴县双河口镇梨树河村援助资金的议案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

2023年，公司同意向安康市汉阴县双河口镇梨树河村支付40万元专项资金，其中梨树河村生态养牛厂产业投资30万元，温室蔬菜种植10万元。

31.审议通过了《关于支付榆林市米脂县银州街道办事处高西沟村资金的议案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

公司同意于2023年向榆林市米脂县银州街道办事处高西沟村支付专项资金40万元。

32.审议通过了《关于提交陕西北元化工集团有限公司2022年股东大会的议案》

赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。

同意召开公司2022年股东大会。2022年股东大会召开时间、地点等相关事宜详见陕西北元化工集团有限公司关于召开2022年股东大会的通知。

特此公告。

陕西北元化工集团有限公司董事会

2023年4月19日

证券代码：601568 简称证券:北元集团 公告编号：2023-006

陕西北元化工集团有限公司

第二届监事会第十一次会议决议公告

公司监事会和全体监事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

2023年4月18日，陕西北元化工集团有限公司(以下简称“公司”)第二届监事会第十一次会议以现场表决的形式召开。2023年4月4日，会议通知以文件送达、邮件等方式发送至全体监事。会议应出席11名监事，实际出席10名监事。公司监事赵忠琪因工作原因未能现场出席。他已委托监事韩宝安先生代表他出席并行使表决权。会议由公司监事会主席刘静浪先生召集主持。会议的召开程序和监事人数符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规和陕西北元化工集团有限公司章程的规定。

二、监事会会议审议情况

与会监事有效表决后，会议决议如下：

1.审议通过了《关于公司2022年监事会工作报告的议案》(下转50版)

公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

提示重要内容

公司董事会、监事会、董事、监事、高级管理人员确保季度报告的真实性、准确性和完整性，无虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并承担个人和连带的法律责任。

公司负责人、会计负责人和会计机构负责人（会计负责人）确保季度报告中财务信息的真实性、准确性和完整性。

第一季度财务报表是否经审计

□是 √否

审计师发表非标准意见的事项

□适用 √不适用

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元 货币：人民币

■

(二)非经常性损益项目及金额

单位：元 货币：人民币

■

将《公开发行证券公司信息披露解释性公告》第1号列出的非经常性损益项目定义为经常性损益项目的描述

□适用 √不适用

(三)主要会计数据和财务指标发生变化的原因

√适用 □不适用

■

二、股东信息

(一)恢复普通股股东总数和表决权的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

股票/P>

■

三、其他提醒事项

其他关于公司报告期经营的重要信息需要提醒投资者注意

□适用 √不适用

四、季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用 √不适用

(二)财务报表

合并资产负债表

2023年3月31日

编制单位：陕西北元化工集团有限公司

单位：元 货币：人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：刘国强 会计工作负责人郭建： 会计机构负责人：周燕芳

合并利润表

2023年1一3月

编制单位：陕西北元化工集团有限公司

单位：元 货币：人民币 审计类型：未经审计

■■

企业在同一控制下合并的，被合并方在合并前实现的净利润为0.00元，上一期被合并方实现的净利润为0.00元 元。

公司负责人：刘国强 会计工作负责人郭建： 会计机构负责人：周燕芳

合并现金流量表

2023年1一3月

编制单位：陕西北元化工集团有限公司

单位：元 货币：人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：刘国强 会计工作负责人郭建： 会计机构负责人：周燕芳

母公司资产负债表

2023年3月31日

编制单位：陕西北元化工集团有限公司

单位:元 货币：人民币 审计类型：未经审计

■■

公司负责人：刘国强 会计工作负责人郭建： 会计机构负责人：周燕芳

母公司利润表

2023年1一3月

编制单位：陕西北元化工集团有限公司

单位：元 货币：人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：刘国强 会计工作负责人郭建： 会计机构负责人：周燕芳

母公司现金流量表

2023年1一3月

编制单位：陕西北元化工集团有限公司

单位：元 货币：人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：刘国强 会计工作负责人郭建： 会计机构负责人：周燕芳

(三)自2023年起首次执行新会计准则或准则解释，涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用 √不适用

特此公告

陕西北元化工集团有限公司董事会

2023年4月18日

证券代码：601568 简称证券:北元集团

2023年第一季度报告