证券代码：600926 简称：杭州银行 公告编号：2023-017
优先股代码：360027 优先股简称：杭银优先1
可转债代码：110079 可转债简称：杭州银行可转债：
杭州银行股份有限公司
非公开发行限售股上市流通公告
公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人和连带责任。
重要内容提示：
● 限售股上市流通量为295、917、000股；
● 限售股上市流通日期为2023年4月24日；
● 限售股解禁后，苏州苏高新技术产业发展有限公司和苏州新区高新技术产业有限公司将遵守其他股份锁定承诺，认购的非公开发行股份自取得股权之日起5年内不得转让。
一、限售股上市类型
经中国证监会《关于批准杭州银行股份有限公司非公开发行股票的批准》(证监会许可[2020]654号)批准，杭州银行有限公司(以下简称“公司”)、2020年4月，“杭州银行”向红狮控股集团有限公司、杭州市财政局、苏州苏高新技术产业发展有限公司、苏州新区高新技术产业有限公司等4家特定对象非公开发行人民币普通股(a股)8亿股(以下简称“本次非公开发行”)。
2020年4月23日，中国证券登记结算有限公司上海分公司办理了非公开发行新股登记托管手续。其中，红狮控股集团有限公司认购的387、967、000股和杭州市财政局认购的116、116、000股为60个月，苏州苏高新技术产业发展有限公司认购的177、906、012股和苏州新区高新技术产业有限公司认购的118、010、988股为36个月。
本次上市流通的限售股为苏州苏高新技术产业发展有限公司和苏州新区高新技术产业有限公司持有的限售期为36个月的限售股，将于2023年4月24日锁定期满并上市流通。
二、本次限售股形成后公司股本数量发生变化
限售股形成后，经中国证券监督管理委员会批准杭州银行股份有限公司公开发行可转换公司债券（证券监督管理许可证）〔2021〕经批准，公司于2021年3月29日公开发行了1.5万张可转换公司债券(以下简称“杭银可转换债券”)，根据有关规定和《杭州银行股份有限公司公开发行a股可转换公司债券募集说明书》，自2021年10月8日起，“杭州银行可转换债券”可转换为公司a股普通股。截至2023年4月17日，“杭银转债”已累计人民币1.08万元转为公司a股普通股，累计转股8286股，导致公司总股本从5.930、200、432股增加到5.930、283、318股。
此外，限售股形成后，公司未发生配股、公积金转增股本等事项，导致公司股本数量发生变化。
三、本限售股上市流通的相关承诺
公司2020年非公开发行对象苏州苏高新技术产业发展有限公司和苏州新区高新技术产业有限公司承诺，认购的非公开发行股份自取得股份之日起36个月。有关监管机构对发行对象认购的股份的限制期另有要求的，应当按照其规定执行。
截至本公告之日，申请上市的限售股持有人未履行相关承诺，影响限售股上市流通。
四、控股股东及其关联方占用资金
控股股东及其关联方不占用资金。
五、中介机构核查意见
经核实，保荐机构中信建投证券有限公司认为：
经核查，发起人认为，杭州银行限制股票上市流通符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监督指南》等相关法律法规和规范性文件的要求；限制数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；限制股东严格履行非公开发行股票的股份锁定承诺；截至核查意见发布之日，杭州银行关于限售股份的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对杭州银行限售股份解禁上市流通无异议。
六、限售股上市流通情况
限售股上市流通量为295、917、000股，占公司股本总额的4.99%；
限售股上市流通日期为2023年4月24日；
限售股上市流通明细清单：
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七、股本变动结构表
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八、网上公告附件
《中信建投证券有限公司关于解除杭州银行股份有限公司非公开发行部分限售股上市流通的核查意见》
九、其他事项
非公开发行完成后，苏州苏高新技术产业发展有限公司和苏州新区高新技术产业有限公司出具书面承诺：自取得股权之日起5年内认购的非公开发行股份不得转让。
限售股解禁后，苏州苏高新技术产业发展有限公司和苏州新区高新技术产业有限公司将遵守上述锁定股份的承诺。
特此公告。
杭州银行股份有限公司董事会
2023年4月18日
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