证券代码：600109 证券名称：国金证券 公告号：2023-23
国金证券有限公司
关于为国金证券(香港)有限公司提供内保外贷的公告
公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人和连带责任。
提示：重要内容：
●担保人名称:国金证券(香港)有限公司(以下简称国金香港)
●担保金额为港元8000万元，实际提供的担保余额为港元2亿元
●本担保是否有反担保：无反担保：
●对外担保逾期的累计数量：
一、 担保概述
（一） 保证基本情况
为满足国金香港间接全资子公司的经营发展需求，增强国金香港的竞争力，稳步发展国金证券有限公司（以下简称“公司”）在香港经营，增加经营收入，国金香港拟向招商永隆银行有限公司（以下简称“招商永隆银行”）申请银行贷款，公司拟通过内保外贷为上述融资提供担保。
2023年3月，公司与中国邮政储蓄银行成都分行(以下简称“邮政储蓄成都分行”) 签订《开立跨境保函/备用信用证合同》(以下简称《邮政储蓄保函合同》)，约定公司向邮政储蓄成都分行申请内保外贷业务，为公司间接全资子公司国金香港向招商永隆银行申请银行贷款提供担保。
近日，邮储成都分行向招商永隆银行出具备用信用证，港元8000万元，期限为1年。
(二)上述担保事项履行的内部决策程序
公司分别于2021年3月31日和2021年4月22日召开了第十一届董事会第十三次会议和2020年年度股东大会，审议通过了《关于为国金证券(香港)有限公司提供内保外贷的议案》并同意授权公司董事长、总经理在股东大会审议通过的框架和原则下，共同或分别负责与金融机构签订（或逐笔签订）相关协议。授权期限为：自股东大会批准并获得监管部门批准/无异议（如需）之日起24个月内有效。
详见2021年4月2日公司披露的《第十一届董事会第十三次会议决议公告》和2021年4月23日公布的《2020年年度股东大会决议公告》。
(三)上述担保事项履行的审批程序
2021年7月5日，我公司收到中国证监会证券基金机构监管部发布的《关于国金证券股份有限公司拟向香港子公司提供内保外贷的函》(机构部函[2021]2076号)，知道公司为子公司国金香港提供的贷款总额不超过3亿元(或等额港元)提供担保。并按照外汇管理部门的有关规定办理外汇登记、资金转让等有关手续。
二、 被担保人的基本情况
(一)被担保人及其财务数据概述
被担保人名称:国金证券(香港)有限公司
注册资本：3亿港元：
公司负责人：张 静
注册地址：香港皇后大道181号新时代广场25楼2505-06室
经营范围：证券交易、期货合约交易、证券、机构融资、资产管理。目前，国金香港的主要业务包括销售和交易业务（为股票和期货产品提供交易服务）；投资银行业务(股票承销和财务顾问)和资产管理业务。
被担保人近年来的主要财务数据如下：
单位:港币1万元
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(二)被担保人与公司的关系
国金香港是公司下属的间接全资子公司，持有其100.00%的权益。
国金香港是公司开展国际业务的平台，持有香港证监会监管的第一类许可证：证券交易；第二类许可证：期货合约交易；第四类许可证：对证券提供意见；第六类许可证：对机构融资提供意见；第九类许可证：提供资产管理。此外，国金香港于2013年12月获得中国证监会颁发的RQFII资格，批准金额为10亿元。
三、 担保事项的主要内容
根据公司与邮政储蓄成都分行签订的保函合同条款，公司以信用方式向邮政储蓄成都分行申请内保外贷业务。保函/备用信用证金额为港元8000万元，期限为保函/备用信用证发放之日起一年。
邮政储蓄成都分行同意为国金香港向招商永隆银行申请的8000万港元贷款开立跨境担保/备用信用证，并在限额内承担担保责任。
在担保期内，如果受益人在备用信用证下对开证行提出索赔，开证行有权根据国际惯例和自身业务规定独立判断索赔要求和索赔金额是否符合备用信用证对外赔偿的约定。开证行在向外支付时，无需事先征得申请人（我公司）的同意，开证行有权向申请人追索因履行担保义务而产生的预付款。
四、 董事会意见
公司第十一届董事会第十三次会议审议通过了《关于为国金证券（香港）有限公司提供国内外贷款的议案》，同意公司为国金香港提供国内外贷款担保，总额不超过3亿元（或等额港元），限额可循环滚动，担保期不超过两年。公司董事会认为，国金香港是公司间接全资子公司，财务风险在公司有效控制范围内。公司在上述限额和期限内为国金香港提供国内外贷款担保，不损害公司和股东的利益。同时，独立董事对董事会审议的内保外贷发表了独立意见，同意公司为国金香港公司提供内保外贷担保。
五、 对外或子公司累计担保数量
截至本公告披露日，经董事会批准的公司和控股子公司对外担保总额为18亿元（全部为全资控股子公司提供的净资本或融资担保），约占2022年9月30日母公司所有者权益的5.85%；对子公司的实际融资担保余额为港元2亿元，约占公司2022年9月30日归属于母公司所有者权益的0.59%(按9月30日中国外汇交易中心公布的人民币汇率中间价公告1港元0.9044元)。公司及控股子公司无逾期担保。
除上述担保外，公司及控股子公司无其他外部或反担保子公司。
特此公告。
国金证券有限公司
董事会
二〇二三年四月二十一日
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