中介机构拟设立预付基金
合格的紫晶储存投资者可以直接获得赔偿
◎记者 梁银妍 汤立斌
泽达易盛和紫晶存储周一宣布将被迫退市。中国证监会有关部门表示，作为紫晶存储申请首次公开发行保荐机构和主承销商，中信建设投资证券等中介机构正在积极准备投资者赔偿，计划共同投资10亿元设立专项基金，同时，中信建设投资证券已向中国证监会提交证券期货行政执法当事人承诺申请。
业内人士认为，双方的承诺制度可以共同解决与案件相关的行政处理和民事赔偿问题，有效提高执法效率，达到行政责任和民事责任的统一效果。中介机构预计赔偿基金的规模高于已完成的三起预赔偿案件（万福生科、海联讯、新泰电气）。合格的投资者可以积极参与预赔偿程序，直接获得赔偿，以维护其合法权益。
21日，中信建设投资证券宣布，如果中国证监会认定紫晶存储欺诈发行、信息披露违法行为和行政处罚，同意公司和其他中介机构共同投资设立紫晶存储事件支付专项基金，支付合格投资者的投资损失，并向中国证监会申请适用证券期货行政执法当事人承诺制度。
所谓当事人承诺制度，是指国务院证券监督管理机构承诺纠正涉嫌违法行为，赔偿相关投资者损失，消除损害或不良影响，经国务院证券监督管理机构批准，国务院证券监督管理机构履行承诺后终止案件调查的行政执法方法。当事人支付的承诺金可用于赔偿投资者的损失，承诺金额通常高于罚款金额，投资者可以及时获得有效的救济。
目前，我国资本市场对中小投资者的行权保护进行了一系列实践探索，建立了预付款、纠纷调解、代表诉讼等机制。
一位市场参与者表示，在综合注册制度下，中国资本市场投资者保护的法律基础显著巩固，不同的行权保护方式有制度保障，支持投资者通过各种渠道保护自己的权利。
根据中信建设投资证券的公告，中信建设投资证券等中介机构计划共同投资10亿元设立紫水晶存储事件专项基金，上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的合格投资者损失赔偿金额进行调整。中信建设投资将委托中国证券投资者保护基金有限公司担任基金经理，负责专项基金的管理和运营，与经理协商确定托管银行，托管银行独立保管基金财产。设立专项基金时，将在基金设立公告中披露正式赔偿方案。
一些市场参与者表示，如果发行人紫晶的存储和相关人员的赔偿能力有限，他们可能会面临民事诉讼后续执行的困难。投资者通过提前赔偿获得赔偿，会降低诉讼成本，增加确定性，缩短赔偿时间。新证券法并没有强制中介机构提前赔偿。中介机构在保护投资者利益的同时，也可以依法向发行人和其他连带责任人追偿，有效打击市场违法行为。
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