证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2023－018
招商证券有限公司
公司副总裁、董事会秘书辞职
变更信息披露事务负责人的公告
公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人和连带责任。
招商证券有限公司（以下简称公司或公司）董事会收到公司副总裁、董事会秘书吴慧峰先生提交的书面辞职报告。吴慧峰先生因工作变动申请辞去公司副总裁(负责财务)、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》第3.05条下的董事会秘书、联合公司秘书、授权代表等职务。自2023年4月21日起，吴慧峰先生辞职生效。
吴慧峰先生已确认与公司董事会没有不同意见，也没有任何辞职事宜需要交易所、公司股东和债权人注意。
公司将按照有关规定尽快聘请新的董事会秘书。经第七届董事会第二十九次会议决议，公司聘请刘杰先生为公司副总裁（财务负责人）；在董事会聘请新的董事会秘书之前，刘杰先生将代表董事会秘书担任职责。
公司信息披露负责人由吴慧峰先生改为刘杰先生。刘杰先生的简历详见公司同日发布的《第七届董事会第二十九次会议决议公告》。
刘杰先生的联系方式如下：
联系地址：福华一路111号，深圳市福田区
电话：0755-82943666
传真：0755-82944669
电子信箱：IR@cmschina.com.cn
公司董事会对吴慧峰先生在担任公司副总裁、董事会秘书等职务时对公司的贡献表示衷心感谢！
特此公告。
招商证券有限公司
2023年4月21日
证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2023－019
招商证券有限公司
第七届董事会第二十九届会议
决议公告
公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人和连带责任。
一、董事会会议召开情况
2023年4月21日，招商证券股份有限公司(以下简称公司、公司)第七届董事会第二十九次会议通知通过电子邮件发出。会议于2023年4月21日在广东省深圳市举行。全体董事同意豁免会议通知期限。
本次会议由霍达董事长召集主持，董事14人，实际董事14人(其中通讯董事13人)。公司的一些监事出席了会议。
本次会议的召开、召开和表决程序符合《招商证券有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和规范性文件。
二、董事会会议审议情况
会议审议通过以下决议：
(一)聘请公司副总裁(财务负责人)的议案
任命刘杰先生为公司副总裁（财务负责人），任期自董事会批准之日起至2024年12月31日。在董事会聘请新的董事会秘书之前，刘杰先生将代表公司董事会秘书担任职责。
议案表决:同意14票，反对0票，弃权0票。
公司独立董事对上述提案的独立意见如下：
1、回顾刘杰先生的简历等材料后，未发现《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《证券公司董事、监事、高级管理人员和从业人员监督管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监督指引》第1号规定不得担任公司高级管理人员。其教育背景、工作经验、专业素质和管理经验符合公司副总裁（财务负责人）的要求，能够胜任岗位职责；
2、同意公司董事会聘请刘杰先生为公司副总裁（财务负责人）；
3、按照《公司法》和《公司章程》的规定，刘杰先生担任公司副总裁（财务负责人）的提名、审议和表决程序。
（2）关于委托公司联合公司秘书，变更香港证券交易所授权代表和电子交易系统授权人员的议案
1、任命刘杰先生为公司联合公司秘书；
2、任命刘杰先生接替吴慧峰先生担任香港证券交易所授权代表。任命公司联合公司秘书匡燕平为授权代表刘杰先生的替代人；
3、任命刘杰先生为香港证券交易所电子交易系统授权；
4、授权任何董事或公司秘书处理和执行上述所有变更，包括通知香港证券交易所和相关政府部门。
上述委托事项自董事会决议之日起生效。
议案表决:同意14票，反对0票，弃权0票。
本公司已向香港证券交易所有限公司（以下简称香港证券交易所）申请，并对任命刘杰先生为联合公司秘书提供为期三年的豁免，严格遵守《香港证券交易所证券上市规则》第3.28条和第8.17条的规定。在此期间，刘杰先生将由香港公司治理协会会员匡燕平女士协助，履行其联合公司秘书的职能。香港证券交易所已获得豁免。
特此公告。
招商证券有限公司董事会
2023年4月21日
附件：刘杰先生简历
附件
刘杰先生的简历
1971年12月出生的刘杰先生。
自2023年2月起担任公司党委委员。2016年12月至2023年3月，刘先生先后担任招商局仁和人寿保险有限公司筹备组副组长、党委委员、副总经理、财务总监，2016年6月至2023年3月担任招商局融资租赁有限公司董事，2019年4月至2023年3月担任招商局仁和养老投资有限公司董事。2020年1月至2023年3月担任仁和厚德医疗管理(深圳)有限公司董事。刘先生曾担任公司资本市场规划部总经理助理、招商局国际有限公司财务部副总经理、招商局集团有限公司财务部总经理助理、招商局财务集团有限公司财务总监。
刘杰先生于1993年7月获合肥工业大学管理工程系工业管理工程（工业会计）学士学位，1996年7月获厦门大学会计系会计硕士学位，1999年7月获厦门大学会计系会计博士学位。
刘杰先生证实，除上述外，与招商证券董事、监事、高级管理人员、实际控制人、持股5%以上的股东无关联关系，不持有公司股份，与公司无利益冲突。未受中国证监会及其他有关部门处罚或者证券交易所处罚，公司证券上市地监管机构、证券交易所不得担任高级管理人员。
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