证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告号：2023-临016

海通证券有限公司

关于召开2022年股东大会的通知

公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 2023年6月16日，股东大会召开日期

● 股东大会采用的网上投票系统：上海证券交易所股东大会网上投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型及次次次

2022年股东大会年度股东大会

(二)股东大会召集人:董事会

（3）投票方式：股东大会采用的投票方式是现场投票与网上投票相结合

（4）现场会议的日期、时间和地点

日期：2023年6月16日 13点30分

地点：C栋616会议室（上海市黄浦区中山南路888号）

(五)网上投票系统、起止日期和投票时间。

网上投票系统：上海证券交易所股东大会网上投票系统

自2023年6月16日起，网上投票的起止时间：

至2023年6月16日

采用上海证券交易所网上投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会当天的交易时间，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；股东大会当天9日通过互联网投票平台投票:15-15:00。

（6）上海证券交易所投资者的融资融券、转让融资、约定回购业务账户和投票程序

上海证券交易所上市公司自律监管指引第一号涉及融资融券、融资业务、约定回购业务相关账户、上海证券交易所投资者的投票 一 执行规范操作等有关规定。

二、会议审议事项

股东大会审议的议案和投票股东的类型

■

1、所有提案披露的时间和媒体披露的时间

上述议案已经公司第七届董事会第三十六次会议和第七届监事会第二十二次会议审议通过。会议决议于2023年3月31日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站上公布。(http://www.sse.com.cn)。

股东大会的会议资料将于同日在上海证券交易所网站上发布(http://www.sse.com.cn)。香港联合交易所有限公司(以下简称香港联合交易所)披露易网站的公告详见H股股东2022年股东周年大会的通知(http://www.hkexnews.hk)。

2、特别决议议案：议案10

3、对中小投资者单独计票的提案：全部

4、涉及关联/连股东回避表决的议案:议案9

上海国盛（集团）有限公司及其联系人应避免表决相关/连股东名称：股东大会在表决议案9.01时避免表决；股东大会在表决议案9.02时担任董事、监事和高级管理人员（不包括双方的独立董事）、除公司、控股子公司和其他控制主体外，高级管理人员的其他关联法人应当避免表决。

三、股东大会投票注意事项

（1）股东通过上海证券交易所股东大会在线投票系统行使表决权的，可以登录交易系统投票平台（指定交易的证券公司交易终端）或互联网投票平台（网站：vote.sseinfo.com）进行投票。投资者首次登录互联网投票平台进行投票时，需要完成股东身份认证。请参阅互联网投票平台网站的具体操作说明。

(二)持有多个股东账户的股东，可行表决权的总数是其名下所有股东账户持有的同类普通股和同品种优先股的总数。

持有多个股东账户的股东通过上海证券交易所网上投票系统参加股东大会网上投票的，可以通过其任何股东账户参加。投票结束后，同一类别的普通股和同一品种的优先股被视为同一股东账户下的所有股东账户分别投票。

持有多个股东账户的股东通过多个股东账户重复表决的，其所有股东账户下的同类普通股和同一品种优先股的表决意见以各类股和品种股的第一次投票结果为准。

（3）同一表决权通过现场、上海证券交易所在线投票平台或其他方式重复表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东只有在对所有议案进行表决后才能提交。

四、出席会议的对象

（1）股权登记日结束后，在中国证券登记结算有限公司上海分公司登记的公司股东有权出席股东大会（详见下表），并可委托代理人以书面形式出席会议和表决。代理人不必是公司的股东。

参考香港证券交易所网站上的httpp股东登记和出席说明://www.hkexnews.公司2022年股东周年大会通知等相关文件hk发布。

■

(二)公司董事、监事、高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方式

(一)内资股东(a股股东)

1、符合上述出席对象条件的a股法定股东和法定代表人出席会议的，应当持有法定代表人证明文件、有效身份证、股票账户卡登记；委托代理人出席会议的，代理人应当持有书面授权委托书（见附件）、本人有效身份证、股票账户卡登记。

符合上述条件的a股自然人股东出席会议的，应当持有有效身份证、股票账户卡等股权证明登记；委托代理人出席会议的，代理人应当持有书面授权委托书（见附件）、登记本人有效身份证、委托人股票账户卡等持股证明。

2、上述登记材料应当提供一份，自然人股东登记材料应当由股东本人签字，法人股东登记材料应当加盖股东单位公章。

3、请所有参与股东在股东登记材料上注明联系电话，方便会议人员及时与股东联系，避免股东登记材料的错误和遗漏。发送传真登记的股东，请将股东登记材料原件交给会议秘书处。

(二)境外上市外资股东(H股股东)

详情请参阅香港证券交易所网站htp://www.hkexnews.httpphk及其公司网站://www.htsec.2022年股东周年大会通知及其他相关文件由com另行发给H股股东。

(三)现场登记时间

2023年6月16日下午12日，拟出席会议的股东或股东授权的代理人应携带登记文件原件或有效复印件:45-13:15到股东大会会议地点办理入场登记。

六、其他事项

（一） 股东大会现场会议持续半天，所有股东自行承担饮食、住宿和交通费用。

(二)会议联系方式

地址：上海市黄浦区中山南路888号海通外滩金融广场A栋15楼

联系部门：海通证券有限公司董事会办公室

邮编：200011

电话：（8621）63411000

传真：（8621）63410627

电子邮件：dshbgs@haitong.com

特此公告。

海通证券有限公司董事会

2023年5月16日

附件：委托书

● 报备文件

1.海通证券股份有限公司第七届董事会第三十六次会议决议

2.海通证券股份有限公司第七届监事会第二十二次会议决议

附件：委托书

海通证券有限公司

2022年股东大会授权委托书

海通证券有限公司：

兹委托 先生(女士)代表本单位(或本人)出席2023年6月16日召开的贵公司2022年度股东大会，并代表本单位行使表决权。

委托人持有普通股数：

委托人持有优先股数：

委托人股东账号：

■

客户签名(盖章)： 受托人签名：

客户身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应当在委托书中“同意”、选择“反对”或“弃权”意向中的一个并打√委托人在本授权委托书中未作出具体指示的，受托人有权按照自己的意愿表决。

填写说明：

1、请用正楷填写您的全名(必须与股东名单中包含的相同)；

2、凡有权出席股东大会和在会上投票的a股股东，均可授权代理人；

3、请填写持股人数。未填写的，本授权委托书视为以您名义登记的所有股份；

4、请填写代理人的姓名。如果您没有填写，会议主席将成为您的代表。股东可以委托一名或多名代理人参加和投票，并指定一名以上代理人的股东，其代理人只能通过投票行使表决权；

5、本授权委托书必须由注册的a股股东及其书面授权的授权人签署。股东为法人的，授权委托书另行加盖公章，由法人法定代表人（或正式授权人）签字；

6、本授权委托书的剪报、复印件或上述格式均有效；

7、委托书填写完成后，应在股东大会召开前24小时内以专人、邮件、电子邮件或传真的形式送达公司(上海市黄浦区中山南路888号海通外滩金融广场A栋15楼 董事会办公室，邮编：200011）；联系电话:(8621)6341万；传真：（8621）63410627；电子邮件：dshbgs@haitong.com。邮寄送达的，邮戳日期为送达日期。