证券代码：000540 证券简称:中天金融 公告编号：2023-55

中天金融集团有限公司

2022年召开公司关于召开公司2022年

年度股东大会提示公告

公司及董事会全体成员确保信息披露的内容真实、准确、完整，无虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。

中天金融集团有限公司(以下简称“公司”)将于2023年举行 年5月19 公司2022年年度股东大会于周五召开。股东大会采用现场投票与网上投票相结合的方式，现将有关事项提示如下:

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会次数:2022年年度股东大会

（2）股东大会召集人：公司董事会

2023年4月28日，公司召开第九届董事会第六次会议，审议通过《关于召开公司2022年年度股东大会的议案》。

（3）会议的合法性和合规性：股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

(4)会议的日期和时间:

1.现场会议时间:2023年5月19日14日:00

2.网上投票时间：

2023年5月19日交易日，通过深圳证券交易所交易系统进行网上投票：9:15一9:25，9:30一11:30，13:00一15:00；

2023年5月19日，深圳证券交易所互联网投票系统投票时间为9:15一15:00。

(五)会议召开方式:现场投票与网上投票相结合。

1.现场投票：股东本人出席现场会议或授权他人出席现场会议；

2.在线投票：临时股东大会将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供在线投票平台。公司股东可以在上述在线投票时间内通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统行使表决权。

公司股东只能选择现场投票、在线投票或其他符合规定的投票系统中的一种投票方式。股东账户以上两种方式重复投票的，以第一次投票结果为准。在线投票包括两种投票方式：证券交易系统和互联网系统，同一股份只能选择其中一种。

(六)会议股权登记日:2023年5月16日(周二)

(7)出席对象:

1.截至2023年5月16日(周二)下午收盘时，在中国证券登记结算有限公司深圳分公司注册的公司普通股股东(含表决权恢复的优先股股东)。

上述公司普通股股东（包括恢复表决权的优先股股东）有权出席股东大会，并可以书面委托代理人出席会议和表决。股东代理人不必是公司的股东。

2.公司董事、监事和高级管理人员。

3.公司聘请的律师。

4.出席股东大会的其他人员，应当依照有关法律法规进行。

(八)会议地点:贵州省贵阳市观山湖区中天路3号201中心会议室

二、会议审议事项

■

公司独立董事将在股东大会上报告2022年的工作。

提案1.00、3.00至8.00已提交公司第九届董事会第六次会议审议通过，提案2.00已提交公司第九届监事会第五次会议审议通过。上述提案应提交公司2022年年度股东大会审议。详见2023年4月29日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》《巨潮信息网》。（www.cninfo.com.cn）公司相关公告。

股东大会的所有提案均为非累积投票提案，其中6.00通过股东（包括股东代理人）持有的表决权（现场投票加网上投票之和）的三分之二以上；其余提案必须通过股东（包括股东代理人）持有的表决权（现场投票加网上投票之和）的一半以上。

三、出席现场会议登记等

(一)登记方式:

1.法人股东持营业执照复印件、法定代表人证明或法人授权委托书、持股证明、出席人身份证登记；

2.公众股东持身份证、股东账户卡、持股凭证登记；

3.委托代理人必须持身份证、委托书、委托人身份证、委托人股东账户卡、持股凭证办理登记手续；

4.异地股东在出席会议登记时可以传真或现场登记。

以传真方式登记的股东，必须在股东大会当天召开现场会议前向工作人员出示上述有效证件。

(二)登记时间:2023年5月17日9日:30-12:00，14:00-16:30

(3)贵州省贵阳市观山湖区中天路3号201中心

(四)会议联系方式:

联系人:谭忠游、岳青华

联系电话：0851－86988177

传真：0851－86988377

联系地址：贵州省贵阳市观山湖区中天路3号201中心25楼董事会办公室

邮政编码：550081

(五)会议费:股东食宿费和出席会议的交通费自行承担。

四、参与网上投票的具体操作流程

在股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统(http网站)://wltp.cninfo.com.cn）参与投票，参与网上投票的具体操作流程见附件1。

附件：1.参与网上投票的具体操作流程；

2.授权委托书。

中天金融集团有限公司董事会

2023年5月17日

附件1：

网上投票程序

一、网上投票程序

(一)普通股的投票代码和投票简称

投票代码：360540， 投票简称:中天投票。

(二)填写表决意见

会议提案为非累积投票提案，填写表决意见：同意、反对、弃权。

(三)股东对总议案进行投票，视为对除累计投票提案外的所有其他提案表达同等意见。

当股东重复投票总提案和具体提案时，以第一次有效投票为准。股东先对具体提案投票，再对总提案投票的，以已投票的具体提案的表决意见为准，其他未投票的提案以总提案的表决意见为准；先投票总提案，再投票具体提案的，以总提案的表决意见为准。

二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序

(一)投票时间:2023年5月19日的交易时间，即9:15一9:25，9:30一11:30和13:00一15:00。

（2）股东可以通过交易系统登录证券公司的交易客户端进行投票。

三、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的程序

1.2023年5月19日(现场股东大会当天)上午9日，互联网投票系统开始投票:2023年5月19日(现场股东大会结束日)下午15日结束:00。

2.股东通过互联网投票系统进行网上投票，应当按照《深圳证券交易所投资者网上服务身份认证业务指南》（2016年修订）的规定办理身份认证，取得“深圳证券交易所数字证书”或“深圳证券交易所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可以登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.查阅cn规则指导栏。

3.股东可以根据获得的服务密码或数字证书登录http://wltp.cninfo.com.cn通过深圳证券交易所互联网投票系统在规定时间内投票。

附件2：

授权委托书

本人(本单位)＿＿＿＿作为中天金融集团股份有限公司的股东，兹委托＿＿＿＿先生/女士代表出席了中天金融集团有限公司2022年年度股东大会。受托人有权按照委托书的指示对会议审议的提案进行投票，并代表其签署会议需要签署的相关文件。

委托人对受托人的表决指示如下：

■

注：1. 每个提案只能有一个表决意见，即只能“同意”、“反对”、“弃权”三栏中的任一栏“√其他符号和数字无效；

2.授权委托书的有效期：自本授权委托书签署之日起至股东大会结束。

客户(签字盖章)：

委托人身份证号码(营业执照号码)：

受托人(签字)：

受托人身份证号：

委托人股东账户：

委托人持股数： 股

委托日期： 年 月 日

证券代码：000540 证券简称:*ST中天 公告编号：2023-53

中天金融集团有限公司

关于公司股票可能终止上市的问题

风险提示公告

公司及董事会全体成员确保信息披露的内容真实、准确、完整，无虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1.截至2023年5月17日，中天金融集团股份有限公司(以下简称“公司”)股票收盘价连续19个交易日低于1元，预计连续20个交易日低于1元。根据《深圳证券交易所股票上市规则》(2023年修订)第9.2.根据第一条的规定，深圳证券交易所（以下简称“深圳证券交易所”）可以终止公司股票的上市交易。

2.根据《股票上市规则》第9.2.第三条规定，公司连续十个交易日股票收盘价低于1元，公司应在下一个交易日披露公司股票可能终止上市风险提示公告，然后每个交易日披露一次，直至相应情况消除或深圳证券交易所决定终止上市。请投资者合理投资，注意投资风险。

1、公司股票可能终止上市的原因

《股票上市规则》第9.2.第一条“上市公司有下列情形之一的，本所终止其股票上市交易：（4）通过本所交易系统连续20个交易日，在本所只发行a股或B股的公司的日收盘价低于1元。”和“前款规定的交易日不包括公司股票全天停牌日和公司首次公开发行股票上市之日起20个交易日。”

公司股票于2023年5月4日停牌一天。根据上述规定，公司股票每日收盘价连续20个交易日低于1元，不包括2023年5月4日。截至2023年5月17日，公司股票收盘价连续19个交易日低于1元，预计连续20个交易日低于1元。

二、以往终止上市风险提示公告披露情况

根据《股票上市规则》9.2.三条有关规定，上市公司连续十个交易日每日收盘价低于1元的，应当在下一个交易日开盘前披露公司股票可能终止上市的风险提示，然后每个交易日披露一次，直至相应情况消除或深圳证券交易所决定终止上市。

公司已于2023年4月29日、2023年5月5日、2023年5月8日、2023年5月10日、2023年5月11日、2023年5月12日、2023年5月13日、2023年5月16日、2023年5月17日披露《关于公司股票可能终止上市的第一次风险提示公告》(公告号:2023-35)、《关于公司股票可能终止上市的风险提示公告》(公告号:2023-37、2023-39、2023-40、2023-43、2023-45、2023-46、2023-47、2023-50、2023-51）。

三、其它风险提示

(一)平安银行股份有限公司惠州分行于2023年4月26日申请重组。2023年4月27日，公司收到贵阳市中级人民法院送达的《通知书》。2023年5月4日，公司收到贵阳市中级人民法院送达的《决定书》，决定对公司启动预重整程序。2023年5月12日，公司收到贵阳市中级人民法院送达的决定，指定中天金融集团有限公司清算组担任公司预重组期间的临时经理，组织开展预重组工作。

(二)截至本公告在披露日，公司尚未收到贵阳市中级人民法院受理重组申请的文件。如果法院正式受理公司重组申请，公司将有因重组失败而被宣告破产的风险。公司被宣告破产的，按照《股票上市规则》第9.4条进行破产清算.第十七条第(六)项规定，公司股票将面临终止上市的风险。

公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》、《超级信息网》（www.cninfo.com.cn），请关注公司公告和投资风险。

特此公告。

中天金融集团有限公司董事会

2023年5月17日

证券代码：000540 证券简称:*ST中天 公告编号：2023-54

中天金融集团有限公司

股票交易异常波动的公告

公司及董事会全体成员确保信息披露的内容真实、准确、完整，无虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。

1、股票交易异常波动介绍

2023年5月15日、5月16日、5月17日，中天金融集团有限公司(以下简称“公司”)股票(证券简称*ST中天，证券代码:000540)连续三个交易日收盘价下跌偏差值超过12%。根据《深圳证券交易所交易规则》的相关规定，属于股票交易异常波动。

二、公司关注并核实的相关情况

鉴于公司股票交易异常波动，公司对相关事项进行了核实，现将相关情况说明如下：

(一)公司前期披露的信息不需要纠正或补充。

(二)公司未发现近期公共媒体报道可能或对公司股票交易价格影响较大的未披露重大信息。

（3）公司债权人平安银行股份有限公司惠州分行（以下简称“申请人”）向贵阳市中级人民法院（以下简称“贵阳市中级人民法院”）申请重组，理由是公司无法偿还到期债务，明显缺乏偿还能力，但具有重生价值和救援可能性，并申请启动预重组程序。贵阳市中级人民法院已决定对公司进行预重组，并指定公司预重组期间的临时经理，组织开展预重组工作。公司将配合贵阳市中级人民法院和临时管理人员依法开展相关预重组工作。无论是否进入重组程序，公司都将在现有的基础上积极做好日常管理工作。

（4）经核实，公司、控股股东和实际控制人无应披露但未披露的重大事项，也无规划阶段的重大事项。

（5）经核实，在公司股票交易异常波动期间，公司控股股东和实际控制人不买卖公司股票。

三、是否有应披露但未披露信息的说明

经董事会核实，公司未按照《股票上市规则》等有关规定披露；董事会未了解公司未披露的信息，对股票及其衍生品交易价格影响较大；公司披露的信息不需要纠正或补充。

四、重大风险提示

(一)公司自查后不违反信息公平披露。

(2)截至2023年5月17日，公司股票收盘价连续19个交易日低于1元，预计连续20个交易日低于1元。根据《股票上市规则》第9.2.根据一条规定，深圳证券交易所可以终止公司股票的上市。

（3）截至本公告披露之日，公司正在推进贵阳市中级人民法院正式受理重组前的预重组程序。公司是否进入重组程序仍存在重大不确定性。根据《股票上市规则》第9.4，贵阳市中级人民法院正式受理申请人对公司的重组申请.第一条规定，公司股票将叠加退市风险警示。如果贵阳市中级人民法院正式受理申请人对公司的重组申请，公司将有因重组失败而被宣告破产的风险。根据《股票上市规则》第9.4，公司被宣告破产的，公司将实施破产清算.第十七条规定，公司股票将面临终止上市的风险。

公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮信息网（www.cninfo.com.cn）。请投资者理性投资，注意风险。

特此公告。

中天金融集团有限公司董事会

2023年5月17日