我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

核心内容提醒：

一、初次授于备案总数：2,096.15亿港元

二、初次授于备案总数：617人

三、授于价钱：6.32元/股

四、个股由来：公司向激励对象定向发行企业A股优先股

五、员工持股计划发售日期：2023年3月7日

经深圳交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核后，中顺洁柔纸制品厂有限责任公司（下称“企业”）已经完成2022年个股期权与限制性股票激励计划（下称“本激励计划”）初次授于员工持股计划的登记工作，现就相关情况公告如下：

一、本激励计划已履行决议流程和信息公开状况

（一）2022年12月20日，公司召开第五届股东会第十八次大会，表决通过《关于〈2022年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及摘要的议案》《关于〈2022年股票期权与限制性股票激励计划考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2022年股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》《关于董事会提请召开2023年度第一次临时股东大会的议案》。公司独立董事发布了单独建议。

（二）2022年12月20日，公司召开第五届职工监事第十三次大会，表决通过《关于〈2022年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及摘要的议案》《关于〈2022年股票期权与限制性股票激励计划考核管理办法〉的议案》《关于核实〈2022年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》。

（三）2022年12月21日至2022年12月31日，企业内部公示公告本激励计划激励对象的姓名工作职务。公示期内，公司监事会没有收到一切质疑，无意见反馈纪录。2023年1月5日，企业公布《监事会关于2022年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。

（四）2023年1月5日，企业公布《关于2022年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人和激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

（五）2023年1月10日，公司召开2023本年度第一次股东大会决议，表决通过《关于〈2022年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及摘要的议案》《关于〈2022年股票期权与限制性股票激励计划考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2022年股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》。

（六）2023年1月31日，企业各自举办第五届股东会第十九次会议和第五届职工监事第十四次大会，表决通过《关于向激励对象首次授予股票期权和限制性股票的议案》。公司独立董事发布了单独建议。

二、初次授予员工持股计划备案完成状况

（一）授于日：2023年1月31日

（二）行权价格：6.32元/股

（三）个股由来：公司向激励对象定向发行企业A股优先股

（四）股权特性：股权激励计划增发股票

（五）授于备案总数：617人

（六）授于备案总数：2,096.15亿港元

（七）实际分配原则：

注：1、之上所指企业净资产总额为现阶段工商注册总数，为1,312,176,469股，不包括因为公司2018年员工持股计划第三期股票期权行权造成公开增发的股权。

2、之上总计数据和各清单数据信息求和之与在末尾数上若有差别，系四舍五入而致。

（八）有效期限：自员工持股计划初次授于备案进行之日起止所有解除限售或回购注销之日止，一般不超过60月

（九）解除限售分配：

激励对象已获得授但还没有解除限售的员工持股计划因为资本公积转增股本、派股等情况提升的权益与此同时受解除限售标准管束，且解除限售以前不得转让、质押贷款、质押、贷款担保或清偿债务等，若到时候员工持股计划不可解除限售的，则由于上述情况缘故得到的权益亦不得解除限售。

各解除限售期限内，激励对象当期未申请办理解除限售或没有达到解除限售要求的员工持股计划不可解除限售，由企业回购注销。

（十）企业方面绩效考评：

本激励计划授于的限制性股票解除限售相对应的考评本年度为2023年-2025年三个会计期间，每一个会计期间考评一次。企业方面绩效考评如下所示：

注：1、以上“主营业务收入”指标值以经审计的合并财务报表所述数据信息为标准。

2、以上绩效考评不构成企业对投资者的业绩预测和本质服务承诺。

各解除限售期限内，企业未达到相对应绩效考评的，激励对象本期方案解除限售的员工持股计划不可解除限售，由企业回购注销。

（十一）个人层面绩效考评：

个人层面绩效考评按照公司（含分公司）现行的有关制度落实。激励对象的考核结果分成“A”、“B”2个级别，各解除限售期限内，企业根据激励对象对应的考核结果，确定本期个人层面可解除限售占比，详细如下：

各解除限售期限内，企业符合相对应绩效考评的，激励对象本期具体可解除限售的员工持股计划总数=本人本期方案解除限售的员工持股计划总数×个人层面可解除限售占比。对理应期无法解除限售的员工持股计划不可解除限售，由企业回购注销。

三、激励对象获授员工持股计划企业内部公示情况一致性的解释

企业明确本激励计划的首次授于日以后，要为激励对象申请办理员工持股计划备案的过程当中，17名激励对象因个人原因离职而不具有鼓励资质，78名激励对象个人原因自愿放弃拟获授的全部或部分利益，此次总共80.35亿港元员工持股计划废止无效，不可申请办理授于备案，本激励计划第一次授于备案完成员工持股计划数量为2,096.15亿港元，初次授于备案人数为617人。

此外，激励对象获授员工持股计划情况与企业内部公示情况一致。

四、参加激励计划的执行董事、高管人员在授于备案日前6个月交易企业股票的现象

参加本激励计划的执行董事、高管人员在授于备案日前6个月无交易企业股票的现象。

五、筹资的应用方案

此次授于员工持股计划所筹资资金将全部用于填补企业流动资金。

六、此次授于员工持股计划的上市日期

此次授于员工持股计划的授于日为2023年1月31日，此次授于备案完成员工持股计划的上市日期是2023年3月7日。

七、企业公司股权结构变化情况

此次员工持股计划授于备案进行前后左右，企业公司股权结构如下所示：

注：之上企业净资产总额为现阶段工商注册总数，不包括因为公司2018年员工持股计划第三期股票期权行权造成公开增发的股权。之上公司股权结构具体变化结论以员工持股计划授于备案事宜结束后我国登记结算有限责任公司深圳分公司开具的公司股权结构表为标准。

此次员工持股计划授于备案结束后，造成公司控股股东及控股股东占股比例产生变化，但不会导致公司控股股东及实控人产生变化，企业股份遍布仍具有企业上市条件。

八、每股净资产调节状况

此次员工持股计划授于备案结束后，企业总市值由1,312,176,469股增加到1,333,137,969股，按新总股本1,333,137,969股全方位摊低测算，企业2021年度基本每股收益为0.44元/股。

九、此次授于员工持股计划申购资金验资报告状况

中审众环会计事务所（特殊普通合伙）2023年2月23日出示序号为众环验字（2023）0500009号，检审了企业截止到2023年2月15日止新增加注册资金及股本的状况，觉得：

截止2023年2月15日止，企业已收到617名激励对象交纳的员工持股计划认交款总共rmb132,476,680.00元，在其中新增加总股本rmb20,961,500.00元，所有以流动资产注资。此次增资扩股前注册资本为rmb1,312,176,469.00元，总股本为人民币1,312,176,469.00元，早已中审众环会计事务所（特殊普通合伙）检审，并且于2023年1月30日出具了众环验字（2023）0500003号汇算清缴报告。截止2023年2月15日止，企业变更后的注册资本为rmb1,333,137,969.00元，总股本为人民币1,333,137,969.00元。

十、此次授于事宜对企业的危害

本激励计划的实行有益于创建、完善企业、公司股东和员工间的权益共享机制，吸引和吸引杰出人才，不断加强企业员工的工作主动性和创造力，进一步巩固和提升公司的专业人才核心竞争力，为公司的发展打下优良人力资源基本。

特此公告。

中顺洁柔纸制品厂有限责任公司股东会

2023年3月6日