本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性担负某些及法律责任。

中节能风能发电有限责任公司（下称“企业”）第五届股东会第十次大会于2023年3月2日以电子邮件形式传出会议报告，于2023年3月10日以通信方式举办。此次会议应参与决议执行董事九名，具体参与决议执行董事九名。大会的集结、举办和会议程序合乎相关法律法规、法规和企业章程的相关规定，大会及申请的决定真实有效。

大会审议通过了下列提案：

一、已通过《关于投资设立中节能（张掖）风力发电有限公司的议案》。

允许企业投资开设控股子公司中节能（张掖市）风能发电有限责任公司（暂定名，具体看本地市场监督管理审批为标准），注册资本为人民币1,000万余元。受权公司管理人员承担申请办理中节能（张掖市）风能发电有限公司的开设事项。

决议结论：9票允许，0票抵制，0票放弃。

二、已通过《关于投资设立中节能（武威）风力发电有限公司的议案》。

允许企业投资开设控股子公司中节能（武威）风能发电有限责任公司（暂定名，具体看本地市场监督管理审批为标准），注册资本为人民币1,000万余元。受权公司管理人员承担申请办理中节能（武威）风能发电有限公司的开设事项。

决议结论：9票允许，0票抵制，0票放弃。

三、已通过《关于投资设立中节能（天门）风力发电有限公司的议案》。

允许企业投资开设控股子公司中节能（天门市）风能发电有限责任公司（暂定名，具体看本地市场监督管理审批为标准），注册资本为人民币1,000万余元。受权公司管理人员承担申请办理中节能（天门市）风能发电有限公司的开设事项。

决议结论：9票允许，0票抵制，0票放弃。

详情敬请见公司在2023年3月11日在上交所网站上公布的《关于投资设立全资子公司的公告》（公示序号：2023-015）。

特此公告。

中节能风能发电有限责任公司

股东会

2023年3月11日

证券代码：601016 证券简称：节能风电 公示序号：2023-015

债卷编码：143723 债卷通称：G18风力发电1

可转债编码：113051 可转债通称：环保节能可转债

债卷编码：137801 债卷通称：GC风力发电01

中节能风能发电有限责任公司

关于投资开设控股子公司的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性担负某些及法律责任。

核心内容提醒：

● 项目投资标的名称：项目投资开设中节能（张掖市）风能发电有限责任公司、中节能（武威）风能发电有限责任公司、中节能（天门市）风能发电有限责任公司

● 投资额：开设以上三个控股子公司投资额共3000万余元

● 尤其风险防范：这次开设控股子公司有待本地市场监督管理申请注册准许，新公司业务进行尚存在不确定性。

一、境外投资简述

中节能风能发电有限责任公司（下称“企业”）于2023年3月10日举办第五届股东会第十次大会，审议通过了《关于投资设立中节能（张掖）风力发电有限公司的议案》、《关于投资设立中节能（武威）风力发电有限公司的议案》、《关于投资设立中节能（天门）风力发电有限公司的议案》，准许公司出资开设控股子公司中节能（张掖市）风能发电有限责任公司（暂定名，根据当地市场监督管理审批为标准，下称“张掖市风力发电”）、中节能（武威）风能发电有限责任公司（暂定名，根据当地市场监督管理审批为标准，下称“武威风力发电”）、中节能（天门市）风能发电有限责任公司（暂定名，根据当地市场监督管理审批为标准，下称“天门市风力发电”），注册资本均是rmb1,000万。

此次项目投资开设以上控股子公司不构成关联方交易，不构成资产重组。

二、拟投资开设控股子公司的相关情况

（一）中节能（张掖市）风能发电有限责任公司

注册资金：rmb1,000万

法人代表:牛小伟

业务范围：风力发电项目的研发、工程建设、运行管理（根据当地市场监督管理审批为标准）

（二）中节能（武威）风能发电有限责任公司

注册资金：rmb1,000万

法人代表:牛小伟

业务范围：风力发电项目的研发、工程建设、运行管理（根据当地市场监督管理审批为标准）

（三）中节能（天门市）风能发电有限责任公司

注册资金：rmb1,000万

法人代表:李龙元

业务范围：风力发电项目的研发、工程建设、运行管理（根据当地市场监督管理审批为标准）

三、此次对外开放投资的目的和对企业的危害

企业投资开设控股子公司张掖市风力发电、武威风力发电、天门市风力发电是为了达到地方政府在风电项目审批前需要在本地注册一家公司规定。张掖市风力发电开设结束后，承担张掖甘州平山湖100MW风电项目的开发和基本建设；武威风力发电开设结束后，承担中节能古浪县5亿千瓦风电项目的开发和基本建设；天门市风力发电开设结束后，承担在湖北省天门市开发设计风电项目。

这次项目投资有益于进一步完善企业的产品布局，提升公司的人才吸引力，不会对公司会计产生重大不良影响，不存在损害公司及股东利益的情形。

四、风险评估

此次项目投资开设控股子公司有待本地市场监督管理准许，新公司业务进行尚存在不确定性，烦请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

中节能风能发电有限责任公司

股东会

2023年3月11日

证券代码：601016 证券简称：节能风电 公示序号：2023-016

债卷编码：143723 债卷通称：G18风力发电1

可转债编码：113051 可转债通称：环保节能可转债

债卷编码：137801 债卷通称：GC风力发电01

中节能风能发电有限责任公司

有关应用一部分临时闲置不用募资开展

现金管理业务的进展公示

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性担负某些及法律责任。

核心内容提醒：

● 现金管理业务额度：中节能风能发电有限责任公司（下称“企业”）此次拟应用40,000万元临时闲置募集资金开展现金管理业务。

● 现金管理业务受托方：北京银行。

● 现金管理业务产品名字：欧/美金固定不动日观查区段型保本理财。

● 现金管理业务投资周期：2023年3月13日至2023年4月13日。

● 履行决议程序流程：公司在2022年12月22日各自举办第五届股东会第八次大会及第五届职工监事第四次会议，表决通过《关于使用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》，允许公司使用贷款最高额度不超过人民币25亿的临时闲置募集资金开展现金管理业务。独董对于该提案发布赞同的单独建议。

一、现金管理业务简述

（一）投资目的

为提升企业募集资金使用高效率和利润，在不改变募集资金投资项目执行、保证募资安全的情况下，公司使用一部分临时闲置募集资金开展现金管理业务，可提升企业盈利，为公司及公司股东获取更多的收益。

（二）自有资金

1、此次现金管理业务资金来源为企业配资公开发行股票临时闲置募集资金。

2、经中国保险监督管理委员会《关于核准中节能风力发电股份有限公司配股的批复》（证监批准〔2022〕1821号）审批，中节能风能发电有限责任公司（下称“企业”）根据配资发售1,462,523,613股人民币普通股（A股），配资价格是2.28元/股，募资总额为rmb3,334,553,837.64元，扣减承销保荐费（含增值税进项税额）4,001,464.61元以及与募资有关的发行费8,078,978.26（未税）后，具体募资净收益为3,326,474,859.38元。以上募资已经在2022年11月28日所有到帐。中审众环会计事务所（特殊普通合伙）对本次发行的募资到帐情况进行检审，并提交了《中节能风力发电股份有限公司验资报告》﹝众环验字(2022)0210077号﹞。以上配资发行新股募资，公司已经按照规定设立募集资金专户存放。

（三）现金管理业务额度及时限

为提升募集资金使用高效率，公司拟应用贷款最高额度不超过人民币25亿人民币的那一部分闲置募集资金开展现金管理业务，使用年限自企业第五届股东会第八次会议审议根据之时12个月。以上信用额度在决定期限内，资产能够重复利用。公司使用一部分闲置募集资金开展现金管理业务将严格执行上海交易所有关上市企业募资管理方法的有关规定。

（四）产品种类及安全系数

为规避风险，企业拟投资的产品种类为安全系数高、流动性好、达到保底标准的投资理财产品，包含但是不限于存定期、保本理财、协定存款、通知存款等，所以该投资理财产品不能用于质押贷款。

（五）现钱管理风险分析及风控措施

1、经营风险

公司采购标底为时限不得超过12个月安全系数高、流动性好、达到保底标准的投资理财产品，严控风险。企业依照管理决策、实行、监督职责不相容的基本原则不断完善投资理财产品选购的审核和程序运行，有序开展和预防运作投资理财产品选购事项，保证理财资金安全性。但以上项目投资收益率水准遭受宏观经济政策及金融体系起伏、财政政策调节等多种因素，存在一定的可变性。

2、风险管控措施

（1）企业财务部相关负责人立即分析与追踪投资理财产品看向、项目进展情况，如评定发觉存有可能会影响企业财产安全的潜在风险，将及时采取相应对策，操纵理财产品风险。

（2）独董、职工监事有权对资金使用情况进行监管与查验，如果需要能够聘用权威机构开展财务审计。

（3）企业财务部须建立台账对选购的投资理财产品进行监管，不断完善会计账目，搞好资金分配的财务核算工作。

（4）公司使用募资开展现金管理业务的投资产品不能用于个股以及衍生品，以上投资理财产品不能用于质押贷款。

（5）企业将按照上海交易所的有关规定，搞好信息公开工作中。

（六）关联性表明

公司和理财产品发售行为主体不可存有关联性。

（七）实施方法和受权

在信用额度范围之内受权公司管理人员在相关有效期限及资产信用额度内履行此项决定权，具体事宜由企业财务管理部承担实施，本受权自企业第五届股东会第八次会议审议根据生效日12个月合理。

（八）利润分配

公司使用一部分临时闲置募集资金开展现金管理业务所得的盈利归公司所有，并严格执行中国保险监督管理委员会及上海交易所有关募资监管方案的需求管理与应用资产，现金管理业务到期时将偿还至募集资金专户。

二、现金管理业务实际情况

注：此次所使用的临时募资为于2023年3月2日期满赎出的募资，详情敬请见公司在2023年3月4日公布的《公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回的公告》（公示序号：2023-013）。

三、对公司运营产生的影响

1、公司使用一部分临时闲置募集资金开展现金管理业务要在保证企业募集资金投资项目的进度和保证资产安全的情况下所进行的，没有改变募集资金用途，不受影响企业募集资金投资项目顺利开展。

2、企业通过对临时闲置不用募资开展现金管理业务，能提高资金使用效益，能获得一定的项目效益，为股东牟取更多回报率。

四、项目投资风险防范

尽管企业选择安全系数高、流动性好、风险小的投资产品，但金融体系受宏观经济政策的影响较大，也不排除此项项目投资遭受经营风险、起伏风险性、利率风险等经营风险危害，投入的实际收益率不可预期。烦请广大投资者注意投资风险。

五、决策制定的承担及独董、职工监事及承销商审查建议

1、管理决策履行程序

企业第五届股东会第八次大会以9票允许、0票抵制、0票放弃的决议结论表决通过《关于使用部分闲置的募集资金进行现金管理的议案》，股东会觉得：为提升募集资金使用高效率，提升企业经济收益，允许受权公司管理人员在保障资金安全及不受影响募资正常启动前提下，对临时闲置不用募资开展现金管理业务，用于支付安全系数高、流动性好、达到保底标准的投资理财产品，包含但是不限于存定期、保本理财、协定存款、通知存款等，所以该投资理财产品不能用于质押贷款。总计信用额度不得超过25亿人民币，资产可重复利用，时限自股东会准许生效日12个月合理。

2、独董建议

公司独立董事觉得：1、企业在保障资金安全及不受影响募集资金投资项目顺利进行前提下，对一部分临时闲置不用募资开展现金管理业务的决策制定，合乎《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》及《公司募集资金管理规定》的有关规定。

2、对一部分闲置不用募资开展现金管理业务有助于提高资金使用效益和现金管理业务盈利，并没有与募集资金使用方案相排斥，不受影响募资标准目的顺利进行，不存在变向更改募集资金用途和危害企业股东利益的情形。

因而，大家允许企业在保障资金安全及不受影响募资项目投资标准目地顺利进行前提下，对临时闲置不用募资开展现金管理业务，用于支付安全系数高、流动性好、达到保底标准的投资理财产品，包含但是不限于存定期、保本理财、协定存款、通知存款等，所以该投资理财产品不能用于质押贷款。总计信用额度不得超过25亿人民币，资产可重复利用，时限自股东会准许生效日12个月合理。

3、职工监事建议

职工监事觉得：公司本次应用一部分闲置募集资金开展现金管理业务有助于提高资金使用效益和现金管理业务盈利，有关审批流程合乎证监会《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》、上海交易所《股票上市规则》及《公司募集资金管理规定》的相关规定，并没有与企业募集资金使用方案相排斥，不受影响募资的正常运行，不存在变向更改募资看向和危害企业股东利益的情形。

4、承销商审查建议

经核实，承销商觉得：公司使用一部分闲置募集资金开展现金管理业务有助于提高资金使用效益，并没有募集资金投资项目的实施措施相排斥，也不会影响募集资金投资项目建设中的顺利进行，找不到变向更改募资看向且危害股东利益的情形。公司使用一部分闲置募集资金开展现金管理业务早已董事会、职工监事表决通过，独董发布同意意见，依法履行必需的结构决策制定，合乎《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号一一规范运作》《上市公司监管指引第 2 号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定。

综上所述，承销商对公司使用一部分闲置募集资金开展现金管理业务的事宜情况属实。

特此公告。

中节能风能发电有限责任公司股东会

2023年3月11日