本公司监事会及全部公司监事确保公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

江苏省诺泰澳赛诺生物医药有限责任公司（下称“企业”）第三届董事会监事会第六次例会于2023年3月10日早上11:00以通信会议方式举办，会议报告于2023年3月8日以邮件方法送到整体公司监事。此次会议应参加公司监事3人，具体参加公司监事3人，会议由监事长刘标老先生组织。大会的举办程序流程合乎相关法律法规、行政规章和《公司章程》的相关规定，大会合理合法、合理。

经整体参会公司监事决议，此次会议以投票选举方法审议通过了下列提案：

一、审议通过了《关于为子公司提供担保的议案》

提案具体内容：详细《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司关于向银行申请综合授信额度并提供担保的公告》（公示序号：2023-011）。

经决议，职工监事觉得：企业为分公司给予总额不超过35,000万人民币的贷款担保，系公司及子公司业务发展和生产运作的需求，满足日常运营融资需求，有利于公司长远的发展。现阶段，公司及分公司经营情况正常的，具有较好的营运能力及偿债能力指标；企业可在生产运营、财务会计、投资融资等各个方面对全资子公司开展有效管理，贷款担保严控风险。因而，职工监事允许本提案。

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票。

回避表决状况：本提案不属于关联方交易，不用回避表决。

递交股东会决议状况：本提案不用提交公司股东大会审议。

二、、审议通过了《关于2023年度日常关联交易预计的议案》

提案具体内容：详细《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司关于2023年度日常关联交易预计的公告》（公示序号：2023-013）。

经决议，职工监事觉得：此次预估日常关联交易事宜符合公司业务发展的实际需求，有利于公司生产制造生产经营活动的顺利开展，不会对公司将来的经营情况、经营业绩产生重大不良影响。关联方交易价钱公允价值有效，不存在损害公司及公司股东，尤其是中小股东或非关系股东利益的情形。该事项早已股东会表决通过，独董发布了确立同意意见，依法履行必需的结构决策制定，合乎发售公司关联交易的有关规定。因而，职工监事允许本提案。

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票。

回避表决状况：监事其他提案涉及关联企业，不用回避表决。

递交股东会决议状况：本提案不用提交公司股东大会审议。

特此公告。

江苏省诺泰澳赛诺生物医药有限责任公司职工监事

2023年3月11日

证券代码：688076 证券简称：诺泰生物 公示序号：2023-011

江苏省诺泰澳赛诺生物医药有限责任公司

有关向银行借款综合授信额度同时提供

担保的公示

本公司董事会及整体执行董事确保公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒：

● 江苏省诺泰澳赛诺生物医药有限责任公司（下称“企业”）及分公司2023本年度拟计划向银行借款总额不超过110,000万余元（含）人民币综合授信额度（敞口额度）。

● 被担保人：控股子公司杭州市澳赛诺生物科技有限公司（下称“澳赛诺”）、杭州市诺泰澳赛诺药业科研开发有限责任公司（下称“医药技术企业”）、杭州市诺澳生物医药科技有限责任公司（下称“杭州市诺澳”）、及子公司杭州市诺泰诺和生物医药科技有限责任公司（下称“诺泰诺和”），以上企业均为公司合并报表范围之内分公司。

● 此次贷款担保总额为人民币35,000万余元。截止本公告日，公司对外担保账户余额为8,000万余元。

● 此次贷款担保不会有质押担保。

● 此次贷款担保不用经股东大会审议。

一、基本概况简述

2023 年 3 月 10日，公司召开了第三届股东会第九次大会及第三届董事会监事会第六次大会，审议通过了《关于向银行申请综合授信额度的议案》及《关于为子公司提供担保的议案》。为了满足生产运营及市场拓展资金必须，2023本年度公司及分公司拟向银行借款总额不超过110,000万余元（含）人民币综合授信额度（敞口额度），授信额度类型包含但是不限于固定资产贷款、中长期贷款、个人信用、银行汇票、票据、应收帐款保理融资、工程项目借款、并购贷款等服务（实际授信额度金融机构、信用额度、借款期限以金融机构最后核准为标准）。

与此同时，公司拟为合并报表范围内分公司给予总额不超过35,000万人民币银行授信担保。实际担保额度如下所示：

企业：万余元

注：（1）杭州市诺五百强企业管理方法合伙制企业（有限合伙企业）执行事务合伙人为杭州市诺通生物科技有限公司，杭州市诺通生物科技有限公司为诺泰生物控股子公司；

（2）担保期限、额度等主要内容以到时候签署的保证合同为标准。

企业为控股子公司提供担保的，担保额度还可以在控股子公司之间内部结构调济（含此次贷款担保受权时间段内新开设或列入合并报表范围内全资子公司）。企业为子公司杭州市诺泰诺和生物医药科技有限责任公司公司担保，由于企业并对有充分的管控权，根据具体业务流程的便利，且一部分少数股东无公司担保能力，此次融资担保公司可提供超占比贷款担保。

依据《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《公司章程》的相关规定，以上申请办理授信额度及贷款担保事宜在董事会管理权限范围内，不用递交股东大会审议。决定期限为自此次股东会表决通过日起至2023年年度股东大会举办之日或企业下一次决议公司及分公司预估授信额度、担保额度有关提案的董事会召开之时（以时长在前者为标准）止，授信额度及担保额度有效期内可重复利用。董事会受权公司董事长或者其指定授权代理人审批并签订有关法律条文。如果遇到有关合同书签署日期有效期内，可是合同期限没有在决定有效期内，决定有效期限会自动延至合同生效截止日期。

二、被担保人基本概况

（一）杭州市澳赛诺生物科技有限公司

统一社会信用代码：913301007966847342

公司类型：有限公司(非自然人投资或控股法人独资)

法人代表：赵德中

注册资金：20,300万余元

申请注册地址：浙江杭州市建德市下涯镇丰和路18号

成立日期：2007年02月13日

营业期限：2007年02月13日至2027年02月07日

业务范围：一般项目：技术咨询、科研开发、技术服务、行业交流、专利技术转让、推广应用；生物技术商品项目研发；专用型化工产品生产制造（没有危化品）；化工产品销售（没有批准类化工原材料）；专用型有机化学商品销售（没有危化品）；技术进出口；国内贸易(除依法须经批准的项目外，凭企业营业执照依规独立许可项目)。许可经营项目：危化品生产制造；兽药生产(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，主要经营范围以审核结果为标准)

最近一年及一期关键财务报表如下所示：

企业：万余元

注：2021年度财务报表早已中天运会计事务所（特殊普通合伙）财务审计。

澳赛诺为公司全资子公司，并不属于《上海证券交易所科创板股票上市规则》所规定的关联企业；并不是失信执行人，不存在影响到偿债能力指标的重要或有事项（包含贷款担保、质押、诉讼与仲裁等事宜）。

（二）杭州市诺泰澳赛诺药业科研开发有限责任公司

统一社会信用代码：91330183328163241H

公司类型：有限公司(自然人投资或控股法人独资)

法人代表：赵德中

注册资金：4,200万余元

申请注册地址：浙江杭州市余杭区仓前街道文一西路1378号E座1201、1203室

成立日期：2015年03月31日

营业期限：2015年03月31日至2045年03月30日

业务范围：化工原材料、生物科技的科研开发、技术服务、技术成果转让；货品、技术进出口（相关法律法规明令禁止新项目以外，相关法律法规限制新项目获得批准后才可运营）；化工原材料和产品（除化学危险品及易制毒化学品）批发价、零售。

最近一年及一期关键财务报表如下所示：

企业：万余元

注：2021年度财务报表早已中天运会计事务所（特殊普通合伙）财务审计。

医药技术企业为公司全资子公司，并不属于《上海证券交易所科创板股票上市规则》所规定的关联企业；并不是失信执行人，不存在影响到偿债能力指标的重要或有事项（包含贷款担保、质押、诉讼与仲裁等事宜）。

（三）杭州市诺澳生物医药科技有限责任公司

统一社会信用代码：91330114MA2KLCPR6K

公司类型：有限公司(非自然人投资或控股法人独资)

法人代表：赵德中

注册资金：10,000万余元

申请注册地址：浙江杭州钱塘区下沙街道福城路501号银海科创中心14幢1001室

成立日期：2022年01月24日

营业期限：2022年01月24日至长期性

业务范围：一般项目：技术咨询、科研开发、技术服务、行业交流、专利技术转让、推广应用；专用型有机化学商品销售（没有危化品）；生物技术商品项目研发；工程及关键技术研究和试验发展；工业生产酶制剂产品研发；化工原材料生产制造（没有批准类化工原材料）；化工产品销售（没有批准类化工原材料）；第三类非药品类易制毒化学品生产加工；第二类非药品类易制毒化学品生产加工；专用型化工产品生产制造（没有危化品）；国内贸易；基础化学原料生产制造（没有危化品等批准类化学物质的生产制造）(除依法须经批准的项目外，凭企业营业执照依规独立许可项目)。许可经营项目：检验检测服务；药物进出口贸易；兽药生产；药物委托生产；有毒化学品进出口贸易；第一类非药品类易制毒化学品生产加工（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，主要经营范围以审核结果为标准）。

最近一年及一期关键财务报表如下所示：

企业：万余元

杭州市诺澳为公司全资子公司，并不属于《上海证券交易所科创板股票上市规则》所规定的关联企业；并不是失信执行人，不存在影响到偿债能力指标的重要或有事项（包含贷款担保、质押、诉讼与仲裁等事宜）。

（四）杭州市诺泰诺和生物医药科技有限责任公司

统一社会信用代码：91330114MA2KMBFN27

公司类型：别的有限公司

法人代表：童梓权

注册资金：5,000万余元

申请注册地址：浙江杭州钱塘区下沙街道福城路501号银海科创中心14幢801室

成立日期：2022年07月26日

营业期限：2022年07月26日至长期性

业务范围：一般项目：技术咨询、科研开发、技术服务、行业交流、专利技术转让、推广应用；专用型有机化学商品销售（没有危化品）；生物技术商品项目研发；工程及关键技术研究和试验发展；工业生产酶制剂产品研发；化工原材料生产制造（没有批准类化工原材料）；化工产品销售（没有批准类化工原材料）；专用型化工产品生产制造（没有危化品）；国内贸易；基础化学原料生产制造（没有危化品等批准类化学物质的生产制造）（除依法须经批准的项目外，凭企业营业执照依规独立许可项目）。许可经营项目：检验检测服务；药物进出口贸易；兽药生产；药物委托生产；有毒化学品进出口贸易；第一类非药品类易制毒化学品运营；新化学物质生产制造（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，主要经营范围以审核结果为标准）。

股份组织如下所示：

最近一年及一期关键财务报表如下所示：

企业：万余元

诺泰诺和为公司发展子公司，并不属于《上海证券交易所科创板股票上市规则》所规定的关联企业；并不是失信执行人，不存在影响到偿债能力指标的重要或有事项（包含贷款担保、质押、诉讼与仲裁等事宜）。

三、担保协议主要内容

截止本公告日，公司及分公司并未签定有关担保协议，董事会受权公司管理人员承担与分公司共同商定实际贷款担保事项。

四、贷款担保的原因和重要性

企业为子公司提供担保是分公司生产运营和发展需求，能够满足企业的资金需求，有利于公司长远的发展。这次贷款担保事宜要在充分考虑了公司及子公司资产质量、生产经营情况、行业发展前景、偿债能力指标、信用状况等方面的前提下，经股东会慎重研究后做出的决策，符合公司总体发展的需求。

此次被担保人均是企业国有独资或子公司，企业对它具有管控权，能充分了解其生产经营情况，管理决策其投资、股权融资等重大事情，担保风险整体可控性；此次贷款担保被担保人不提供质押担保，不容易危害公司及公司股东利益。

五、独董及职工监事建议

（一）独董建议

董事会于2023年3月10日召开第三届股东会第九次大会，审议通过了《关于为子公司提供担保的议案》，公司独立董事发布了确立赞同的单独建议：

经核实，对于我们来说：这次贷款担保事宜都是基于分公司平时生产运营必须所做出的慎重管理决策，担保对象均是企业合并报表范围内分公司（含子公司），贷款担保总额为35,000万余元，风险性相对性可控性。这次贷款担保事宜已依法履行必须的决策制定，合乎《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》及《公司章程》的相关规定，不存在损害公司及公司股东尤其是中小型股东利益的情形。因而，大家一致同意本提案。

（二）职工监事建议

公司监事会于2023年3月10日召开第三届董事会监事会第六次大会，审议通过了《关于为子公司提供担保的议案》。

经决议，职工监事觉得：企业为分公司给予总额不超过35,000万人民币的贷款担保，系公司及子公司业务发展和生产运作的需求，满足日常运营融资需求，有利于公司长远的发展。现阶段，公司及分公司经营情况正常的，具有较好的营运能力及偿债能力指标；企业可在生产运营、财务会计、投资融资等各个方面对全资子公司开展有效管理，贷款担保严控风险。因而，职工监事允许本提案。

六、总计对外开放担保额度及贷款逾期贷款担保金额

截止本公告日，公司及子公司对外担保（不包含对子公司贷款担保）总额为0元（贷款担保总金额指已核准的担保额度内并未应用信用额度与贷款担保实际发生账户余额总和，没有此次核准的担保额度，相同）；企业对子公司所提供的贷款担保总额为8,000万余元，占公司最近一期经审计资产总额、资产总额比例分别是3.76%和4.42%。

企业未出现对外担保逾期情况，也未出现涉及到诉讼贷款担保及因担保被裁定输了官司而需承担损失的情况。

七、手机上网公示配件

（一）《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司独立董事关于第三届董事会第九次会议相关事项的独立意见》

（二）《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司被担保人的基本情况和最近一期的财务报表》

特此公告。

江苏省诺泰澳赛诺生物医药有限责任公司股东会

2023年3月11日

证券代码：688076 证券简称：诺泰生物 公示序号：2023-012

江苏省诺泰澳赛诺生物医药有限责任公司

有关应用已有闲钱购买理财产品

商品的通知

本公司董事会及整体执行董事确保公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

江苏省诺泰澳赛诺生物医药有限责任公司（下称“企业”）于2023年3月10日举办第三届股东会第九次大会，审议通过了《关于使用自有闲置资金购买理财产品的议案》，允许2023本年度公司及分公司（含子公司）应用不得超过1.5亿人民币的临时闲置不用自筹资金开展委托理财，委托理财受托方为公司主要合作金融机构、证劵公司、信托等银行，并受权公司管理人员落实措施委托理财事项。

公司独立董事发布了确立赞同的单独建议。本事宜归属于企业董事会决策管理权限范围之内，不用提交公司股东大会审议。具体情况如下：

一、此次应用自筹资金购买理财的现象

（一）投资目的

为提升企业自筹资金的使用率，提升利息费用，在保证流动性和资产安全的情况下，公司拟运用闲余自筹资金购买理财，提升企业盈利，为公司及公司股东获得更多的收益。

（二）项目投资信用额度及时限

公司拟应用不超过1.5亿人民币的闲置不用自筹资金开展委托理财，资产使用年限自股东会决议根据日起至2023年年度股东大会举办之日或企业下一次决议已有闲钱购买理财有关提案的董事会召开之时（以时长在前者为标准）止，在相关信用额度及期限内，资产能够翻转应用。如果遇到有关合同书签署日期有效期内，可是合同期限没有在决定有效期内，决定有效期限会自动延至合同生效截止日期。

（三）投资产品

公司拟应用闲置不用自筹资金选购安全系数高、流动性好的金融企业中低风险理财商品，包含但是不限于保本理财、协定存款、通知存款、存定期、大额存款、收益凭证、私募基金等投资理财产品。投资理财产品不能用于质押贷款，不能用于以股票投资为主要目的交易行为。

（四）决定有效期限

自董事会表决通过日起至2023年年度股东大会举办之日或企业下一次决议已有闲钱购买理财有关提案的董事会召开之时（以时长在前者为标准）止。

（五）实施方法

在信用额度范围之内董事会受权高管承担申请办理相关的事宜。购买理财需合乎《公司章程》及其它公司规章制度的相关规定。公司财务部是本次购买理财的实行单位，承担拟订此次购买理财计划、贯彻落实具体投资理财配备对策、理财经办人员和日常监管、理财成本核算、投资理财相关信息的存档和储存等。

（六）信息公开

企业将根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规矩的规定立即履行信息披露义务。

（七）关联性表明

公司拟购买理财的受托方为公司主要合作金融机构、证劵公司、信托等银行，与企业不会有关联性。

二、对企业日常运营产生的影响

企业要在保证日常运营和资金安全的情况下，运用部份闲置不用自筹资金购买理财，不受影响公司主要业务的稳定进行，不受影响企业平时流动资金的需求。根据适度的应用闲置不用自筹资金购买理财，能提高自筹资金的使用率，提升企业盈利，为公司与公司股东获得更多的回报率。

三、经营风险及风险防范措施

（一）经营风险

1.金融体系受宏观经济政策的影响较大，也不排除此项项目投资遭受市场变化产生的影响。

2.企业将依据经济环境及其金融市场转变适度适量干预，因而投入的实际收益率不可预期。

（二）控制方法

对于经营风险，企业将采用以下措施规避风险：

1.企业将严格执行谨慎投资原则，严格筛选投资目标，挑选安全系数高、流通性好的投资项目来投资。

2.企业将实时分析和追踪新产品的基金净值变化情况，如评定发觉存有可能会影响企业财产安全的潜在风险，将及时采取措施，操纵经营风险。

3.公司审计部承担财务审计、监管理财产品资金分配与存放状况，定期检查全部投资理财产品新项目进行全面检查，并依据谨慎原则，科学地预估各类项目投资可能出现的投资回报损害。

四、决议程序流程

公司在2023年3月10日召开第三届股东会第九次大会，全票表决通过《关于使用自有闲置资金购买理财产品的议案》。本事宜归属于企业董事会决策管理权限范围之内，不用提交公司股东大会审议。

独董觉得：在确保企业正常运营融资需求和资金安全的情况下，公司使用闲置不用自筹资金开展委托理财，用于支付中低风险类的过程当中短期理财产品，不会对公司主营的顺利开展造成不利影响，有助于提高企业的资金使用效益，为公司及公司股东牟取更多回报率。因而，大家一致同意本提案。

特此公告。

江苏省诺泰澳赛诺生物医药有限责任公司股东会

2023年3月11日

证券代码：688076 证券简称：诺泰生物 公示序号：2023-013

江苏省诺泰澳赛诺生物医药有限责任公司

有关2023本年度日常关联交易

预估的通知

本公司董事会及整体执行董事确保公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒：

● 江苏省诺泰澳赛诺生物医药有限责任公司（下称“企业”）预估2023本年度产生日常关联交易不得超过4,400万余元，在其中，与杭州新博思生物技术有限责任公司（下称“新博思”）产生关联方交易额度不得超过2,900万余元，与浙江华贝医药有限公司（下称“华贝医药”）产生关联方交易额度不得超过1,500万余元。

● 该事项不用递交股东大会审议。

● 该事项都是基于企业业务发展趋势及其生产运营的实际需求而实施的，具有必要性。关联方交易在常规交易标准的基础上，合乎商业惯例；关联交易定价公允价值，不存在损害公司与公司股东，尤其是中小型股东利益的情形。此次关联方交易也不会影响上市公司自觉性，企业并不会因而对关联人产生很大依靠。

江苏省诺泰澳赛诺生物医药有限责任公司（下称“企业”）于2023年3月10日举办第三届股东会第九次大会、第三届董事会监事会第六次大会，审议通过了《关于2023年度日常关联交易预计的议案》，预估2023本年度公司和新博思及华贝医药新增加关联方交易总计不得超过4,400万余元。

企业董事会审计委员会、独董、职工监事已对于该事宜发布了确立同意意见；承销商南京市证券股份有限公司（下称“承销商”）出具了情况属实建议。依据《上海证券交易所科创板上市公司股票上市规则》，该事项不用提交公司股东大会审议。现就相关事宜公示如下：

一、日常关联交易基本概况

（一）此次日常关联交易预估金额类型

企业2023本年度日常关联交易预计的买卖即为控股子公司新博思（公司持股15%）、华贝医药（公司持股11%），关联方交易类型为向关联人销售商品及提供帮助、向关联人购置货品及接收服务项目，预估交易额总计不得超过4,400万人民币，详细如下：

企业：万余元

注：

1、 2022年6月，企业投资并持仓华贝医药11%股份之后将华贝医药定性为关联企业；2022年6月，企业将拥有新博思45%的股权对外开放出让，出让后新博思不会再列入合并报表范围，将博思定性为关联企业。

2、 2023年预估额度占类似业务流程占比=2023年预估额度/2021年度经审计的类似业务流程本年利润。

3、 2022本年度实际发生额度占类似业务流程占比=2022本年度实际发生额度/2021年度经审计的类似业务流程本年利润。

（二）上次日常关联交易的预期和实施情况

2022年8月29日，公司召开第三届股东会第四次会议、第三届职工监事第三次会议，审议通过了《关于新增2022年度日常关联交易预计的议案》，预估2022本年度公司和新博思及华贝医药新增加关联方交易总计不得超过3,000万余元。实际实行情况如下：

企业：万余元

二、关联人基本概况和关联性

（一）关联人的相关情况

1、杭州新博思生物技术有限责任公司

统一社会信用代码：91330106724503447F

公司类型：别的有限公司

法人代表：张公路桥梁

注册资金：200万余元

成立日期：2000年8月11日

营业期限：2000年8月11日至长期性

居所：浙江杭州市余杭区仓前街道文一西路1378号A座3层

业务范围：服务项目：生物技术、均四甲苯、医药中间体，原辅料、动物与植物提取液、实验仪器的科研开发、技术服务、技术咨询、成果转让：批发价、零售：电子设备（除专控），仪表设备；国内贸易、技术进出口（中国法律、行政规章明令禁止新项目以外，法律法规、行政规章限制新项目获得许可证书后才可运营）；别的不用报检批准的一切合理合法新项目。

公司股权结构：

最近一年又一期关键财务报表：

企业：万余元

注：新博思2021年度财务报表早已中天运会计事务所（特殊普通合伙）财务审计；2022年1-9月财务报表没经财务审计。

2、浙江省华贝医药有限公司

统一社会信用代码：91330101MA28T6AY4L

公司类型：有限公司(自然人投资或控投)

法人代表：钱王科

注册资金：2,809万余元

成立日期：2017年5月24日

营业期限：2017年5月24日至长期性

居所：浙江杭州下沙街道福城路291号4-401室

业务范围：许可经营项目：兽药生产；药物委托生产；医药批发；药物进出口贸易；药品零售(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，主要经营范围以审核结果为标准)。一般项目：化工原材料生产制造（没有批准类化工原材料）；医学临床研究和试验发展；技术咨询、科研开发、技术服务、行业交流、专利技术转让、推广应用；生物技术商品项目研发；化工新材料产品研发；化工产品销售（没有批准类化工原材料）；专用型有机化学商品销售（没有危化品）；技术进出口(除依法须经批准的项目外，凭企业营业执照依规独立许可项目)。

公司股权结构：

最近一年又一期关键财务报表：

企业：万余元

注：华贝医药2021年度财务报表早已中天运会计事务所（特殊普通合伙）财务审计；2022年1-9月财务报表没经财务审计。

（二）与上市公司关联性

新博思与华贝医药是公司的控股子公司，企业拥有新博思15%股份，拥有华贝医药11%股份。依据谨慎原则，企业评定新博思和华贝医药为公司的关联企业。

三、日常关联交易具体内容

（一）关联方交易具体内容

公司本次预估2023本年度所发生的日常关联交易大多为企业向新博思和华贝医药销售商品及提供帮助，及向新博思购置货品及接收服务项目。有关成交价遵照公允价值定价原则，同时结合价格行情状况共同商定。

（二）关联方交易协议签署状况

此次新增加日常关联交易预估事宜经股东会表决通过后，企业将依据业务开展情况与关联人签定实际买卖交易协议书。

四、日常关联交易目标和对上市公司产生的影响

公司本次新增加日常关联交易预估事宜都是基于企业业务发展趋势及其生产运营的实际需求而实施的，具有必要性。关联方交易在常规交易标准的基础上，合乎商业惯例；关联交易定价公允价值，不存在损害公司与公司股东，尤其是中小型股东利益的情形。此次关联方交易也不会影响上市公司自觉性，企业并不会因而对关联人产生很大依靠。

五、重点建议表明

（一）审计委员会建议

经决议，决议联合会觉得：企业预估2023本年度日常关联交易总额不超过4,400万余元，关联方交易具体内容属于正常生产制造生产经营活动，关联交易定价公允价值，合乎商业惯例，不容易危害公司及公司股东尤其是中小股东利益，也不会影响上市公司自觉性，允许将该提案递交股东会决议。

（二）独董建议

经核实，独董觉得：2023本年度，企业预估与杭州新博思生物技术有限公司和浙江省华贝医药有限公司新增加总计不得超过4,400万人民币的日常关联交易，都是基于企业正常的开拓市场的需求，有利于提升经营效率，符合公司持续发展发展战略。该事项已依法履行必须的决策制定，关联方交易价钱公允价值，合乎《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》及《公司章程》的有关规定，不会对公司的自觉性造成严重危害，不存在损害公司及公司股东尤其是中小型股东利益的情形。因而，大家一致同意本提案。

（三）职工监事建议

经决议，职工监事觉得：此次预估日常关联交易事宜符合公司业务发展的实际需求，有利于公司生产制造生产经营活动的顺利开展，不会对公司将来的经营情况、经营业绩产生重大不良影响。关联方交易价钱公允价值有效，不存在损害公司及公司股东，尤其是中小股东或非关系股东利益的情形。该事项早已股东会表决通过，独董发布了确立同意意见，依法履行必需的结构决策制定，合乎发售公司关联交易的有关规定。因而，职工监事允许本提案。

（四）承销商审查建议

经核实，承销商觉得：

公司本次2023本年度日常关联交易预估事宜早已企业第三届股东会第九次大会、第三届董事会监事会第六次会议审议根据，独董发布了赞同的单独建议。目前为止，以上关联方交易预估事项决策制定符合相关法律法规、法规和《公司章程》的相关规定。公司本次2023本年度日常关联交易均是公司开展日常运营主题活动需要，未影响上市企业和公司股东利益，不会对公司自觉性造成影响，企业亦不容易因而类买卖但对关联企业产生依赖。

综上所述，承销商对于该2023本年度日常关联交易预估事宜情况属实。

六、手机上网公示配件

（一）《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司独立董事关于第三届董事会第九次会议相关事项的独立意见》；

（二）《南京证券股份有限公司关于江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司2023年度日常关联交易预计事项的核查意见》。

特此公告。

江苏省诺泰澳赛诺生物医药有限责任公司股东会

2023年3月11日

证券代码：688076 证券简称：诺泰生物 公示序号：2023-014

江苏省诺泰澳赛诺生物医药有限责任公司

有关聘用高管人员的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

江苏省诺泰澳赛诺生物医药有限责任公司（下称“企业”）于2023年3月10日召开第三届股东会第九次大会，审议通过了《关于聘任高级管理人员的议案》，答应聘用李唐擎老先生、李小华先生为公司副总经理，任职期自此次会议审议根据日起至企业第三届股东会任期届满之日起计算（个人简历附后）。

李唐擎老先生、李小华老先生均具有执行有关岗位职责所需要的任职要求及工作经历，其任职要求合乎《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和《公司章程》的相关规定。

公司独立董事就以上事宜发布了确立赞同的单独建议。

特此公告。

江苏省诺泰澳赛诺生物医药有限责任公司股东会

2023年3月11日

配件：

李唐擎老先生，1965年5月出世，外国籍。北大化学系大学本科，国外莱斯大学，博士研究生。李唐擎老先生曾经在诺华制药从业研发与项目管理工作近二十年，后面曾效力药明康德、凯莱英等公司从事国外市场商务拓展十余年，列任Project Leader、Executive Director、Vice President等职务。

截止本公告日，李唐擎老先生未持有公司股份，与公司控股股东及控股股东、别的持有公司 5%之上股权股东、执行董事、监事会和高管人员不会有关联性。李唐擎老先生不会有《公司法》所规定的不可出任上市公司执行董事、公司监事、高管人员的情况；没有被证监会定为销售市场禁入者且仍在禁止进入期情况，不存在被证交所公布评定不适宜出任发售公司高级管理人员的情况，未受到证监会、证交所及其它相关部门惩罚和惩戒，并不属于最高法院发布的失信被执行人，合乎相关法律法规、行政规章、行政法规、行政规章等条件的任职要求。

李小华老先生，1981年3月出世，中国籍，无海外居留权。浙大生物工程专业，研究生学位。具备近二十年原辅料和中药制剂世界各国销售经验，曾经在普洛、先声药业、石药等企业先后担任欧盟国家市场经理、国际性业务总监、药物进出口贸易公司副总经理等职务。

截止本公告日，李小华老先生未持有公司股份，与公司控股股东及控股股东、别的持有公司 5%之上股权股东、执行董事、监事会和高管人员不会有关联性。李小华老先生不会有《公司法》所规定的不可出任上市公司执行董事、公司监事、高管人员的情况；没有被证监会定为销售市场禁入者且仍在禁止进入期情况，不存在被证交所公布评定不适宜出任发售公司高级管理人员的情况，未受到证监会、证交所及其它相关部门惩罚和惩戒，并不属于最高法院发布的失信被执行人，合乎相关法律法规、行政规章、行政法规、行政规章等条件的任职要求。

证券代码：688076 证券简称：诺泰生物 公示序号：2023-015

江苏省诺泰澳赛诺生物医药有限责任公司

有关拆换持续督导保荐代表人的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

江苏省诺泰澳赛诺生物医药有限责任公司（下称“企业”）于近日接到南京市证券股份有限公司（下称“南京证券”）开具的《关于变更持续督导保荐代表人的函》。南京证券作为公司首次公开发行股票并且在上海交易所新三板转板的承销商，原分派保荐代表人肖爱东先生、崔传胡先生负责企业首次公开发行股票并推出新项目持续督导工作中，持续督导期至2024年12月31日。与此同时，南京证券作为公司向不特定对象发售可转换公司债券工程项目的承销商，分派肖爱东先生、王建民老先生出任公司向不特定对象发售可转换公司债券工程项目的保荐代表人。为了更好地进行后续持续督导工作中，南京证券现分派王建民老先生（个人简历附后）接任崔传胡先生，继续履行企业首次公开发行股票并发售工程项目的持续督导工作中，持续督导期至2024年12月31日。

此次变更后，负责公司首次公开发行股票并推出新项目、向不特定对象发售可转换公司债券新项目持续督导相关工作的保荐代表人为肖爱东先生、王建民老先生，持续督导期至中国保险监督管理委员会和上海交易所所规定的持续督导责任完毕之日才行。

董事会对崔传胡先生在企业首次公开发行股票并推出新项目持续督导期内作出的贡献表示衷心感谢！

特此公告。

江苏省诺泰澳赛诺生物医药有限责任公司股东会

2023年3月11日

配件：

王建民老先生，在职南京市证券股份有限公司投行三部副总裁，管理学硕士，保荐代表人、注册会计。有着多年投行从业经验，依次参加了奥联电子（300585）向特定对象发行新股等项目工作。