（上接B53版）

北京市阳光诺和药物研究有限责任公司（下称“企业”）第一届股东会、第一届职工监事任职期将要期满。依据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规及其《北京阳光诺和药物研究股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）等有关规定，企业已开展股东会、职工监事换届选举工作，现就此次股东会、职工监事换届状况公告如下：

一、董事会换届竞选状况

公司在2023年3月10日举办第一届股东会第二十四次会议，审议通过了《关于提名公司第二届董事会非独立董事候选人的议案》《关于提名公司第二届董事会独立董事候选人的议案》，经股东会提名委员会对第二届董事会董事考生的任职要求核查，股东会允许候选人利虔老先生、刘宇晶老先生、赵凌阳先生、李文然老先生、张颖老先生、陈巧女性为公司发展第二届股东会非独立董事侯选人（个人简历详见附件）；允许候选人时现女性、朱慧婷女性、何壮坤先生为企业第二届股东会独董侯选人（个人简历详见附件），在其中朱慧婷女性、何壮坤老先生已经取得独立董事资格资格证书，时现女性尚未取得独立董事资格资格证书，其已服务承诺在此次候选人后，参与上海交易所举行的最近一期独立董事资格学习培训并获得单独董事任职资格。时现女性为会计学专业人员，合乎最新法律法规所规定的任职要求。

根据相关规定，公司独立董事侯选人还需要经上海交易所审批情况属实后才可提交公司股东大会审议。企业将于近期举办2022年年度股东大会决议董事会换届事宜，在其中非独立董事、独董的竞选将分别以累积投票制的形式进行。企业第二届董事会董事任职期自企业2022年年度股东大会表决通过生效日起效，任职期三年。

企业第一届股东会独董已对于该事宜发布了一致同意自主的建议。

二、职工监事换届状况

1、非职工监事的竞选状况

公司在2023年3月10日举办第一届职工监事第十六次大会，审议通过了《关于提名公司第二届监事会非职工代表监事候选人的议案》，允许候选人王丹丹女性、周真女性为公司发展第二届职工监事非职工代表监事侯选人（个人简历详见附件），并提交公司2022年年度股东大会决议。

以上非职工代表监事侯选人将和企业职代会竞选出来的职工代表监事所组成的企业第二届职工监事。企业第二届职工监事非职工代表监事采用累积投票制投票选举，自2022年年度股东大会表决通过生效日起效，任职期三年。

2、职工监事的竞选状况

公司在2023年3月10日举办职代会竞选张金凤女性（个人简历详见附件）为公司发展第二届职工监事职工代表监事。张金凤女性将和企业2022年年度股东大会投票选举非职工监事所组成的企业第二届职工监事，其任职期和非职工监事任职期一致。

三、其他情形表明

企业第二届董事会董事侯选人中，独董侯选人比例未小于执行董事数量的三分之一。以上执行董事、公司监事考生的任职要求均符合相关法律法规、行政规章、行政规章对执行董事、公司监事任职要求的需求，不会有《公司法》《公司章程》所规定的不可出任董事、公司监事的情况，以上执行董事侯选人、公司监事侯选人都未遭受证监会的行政处罚或交易中心惩罚，不会有上海交易所评定不适宜出任上市公司董事、公司监事其他情形。除此之外，独董考生的教育经历、工作经验均能胜任独董的工作职责，合乎《上市公司独立董事制度》以及企业《独立董事工作制度》中关于单独董事任职资格及自觉性的相关规定。为保证股东会、职工监事的正常运转，在企业2022年年度股东大会表决通过以上换届选举事宜前，仍由企业第一届股东会、第一届职工监事依照《公司法》和《公司章程》等有关规定再次做好本职工作。

企业对第一届股东会诸位执行董事、第一届职工监事诸位公司监事在任职期为公司发展所作出的贡献表示衷心感谢。

特此公告。

北京市阳光诺和药物研究有限责任公司

股东会

2023年3月11日

非独立董事候选人简历

利虔老先生，1981年11月出世，中国籍，无海外居留权，大专文凭。2002年7月至2005年6月，列任北京市德众必要药品科研开发有限责任公司生成部检测员、工程项目经理、项目备案组长；2005年6月至2014年6月，任北京市聚德太阳药业科技公司（现改名为：北京市海泰天正药业科技公司）监事会主席、经理；2009年3月项目投资建立阳光诺和比较有限，2009年3月至2011年9月，任阳光诺和比较有限监事会主席、经理；2011年9月至2016年3月，任阳光诺和比较有限执行董事、经理；2016年3月至2016年7月，任阳光诺和比较有限监事会主席、经理；2016年2月迄今，任朗研性命监事会主席；2016年3月迄今，任百奥医药老总；2016年12月迄今，任永福制药业老总；现担任南昌朗颐投资中心（有限合伙企业）执行事务合伙人；2020年3月迄今，任阳光诺和老总。

刘宇晶老先生，1982年8月出世，中国籍，无海外居留权，大专文凭。2003年7月至2009年3月，列任北京市柏雅协同药物研究所有限责任公司中药制剂剖析部经理、副总；2009年3月参与投资建立阳光诺和比较有限，2009年3月至2011年9月，任阳光诺和比较有限公司监事；2011年9月至2016年3月，任阳光诺和比较有限执行董事；2016年3月至2016年7月，任阳光诺和比较有限公司监事；2016年7月至2020年3月，任阳光诺和比较有限监事会主席、经理；2017年2月至2020年3月，任百奥医药执行董事；2017年2月至2020年4月，任永福制药业执行董事；2016年10月至2018年3月，任萃招生数经理；2020年3月迄今，任阳光诺和执行董事、经理；现担任诺和德美监事会主席、太阳德美监事会主席、诺和晟泰监事会主席、弘生药业监事会主席、诺和必拓监事会主席、诺和晟欣监事会主席、诺和晟鸿监事会主席、先宁药业监事会主席。

赵凌阳先生，1988年11月出世，中国籍，无海外居留权，本科文凭。2008年10月至2011年12月，任立信会计师事务所（特殊普通合伙）江苏省分所审核员；2012年1月到2013年12月，任毕马威公司咨询（我国）有限责任公司南京市子公司助理经理；2014年1月到2015年5月，任杭州市银行股份有限公司南京分行审计处工程项目经理；2015年6月至2017年9月，任中银国际证券有限公司江苏分公司股权质押融资部高级经理；2017年10月至2018年12月，任北京市卡威生物医药科技有限责任公司董事长助理兼财务经理；2019年1月到2020年3月，任阳光诺和比较有限董事长助理兼财务经理；2020年3月迄今，任阳光诺和执行董事、董事长助理、财务经理；现担任诺和必拓公司监事。

李文然老先生，1983年4月出世，中国籍，无海外居留权，研究生文凭。2007年8月至2008年7月，任江苏省华大集成电路芯片有限责任公司研发部门电子工程师；2011年7至2013年7月，任航天五院508所单机版责任人；2013年7月至2016年1月，任国家交通部水运科学研究院物流配送中心技术工程师；2016年1月到2016年4月，任中国信息通信研究院智能制造系统研究所研究员；2016年4月至2017年10月，任亦庄产业链投资管理有限公司产业研究院任高级研究员；2017年10月至2021年1月，任中银国际项目投资有限公司助理副总裁；2021年2月至2022年5月任恒天融泽资产管理有限公司董事副总经理；2022年5月迄今中行资产投资控股有限公司高级副总裁；2020年3月迄今，任阳光诺和执行董事。

张颖老先生，1986年10月出世，中国籍，无海外居留权，研究生文凭。2011年7月至2013年12月，任广发证券股份有限责任公司投资银行部营销经理；2014年1月到2020年2月，任广发信德投资管理有限公司健康养老投资部投资总监；2020年3月迄今，任广发信德投资管理有限公司并购投资部总经理。2020年3月迄今，任阳光诺和执行董事。现担任上海市德恒医疗管理有限责任公司执行董事、广东省阿康健康科技集团有限公司执行董事、上海市傲意信息科技有限公司执行董事、藏区将来生物技术有限责任公司执行董事、山东省康华生物诊疗科技发展有限公司执行董事。

陈巧女性，1980年8月出世，中国籍，无海外居留权，研究生文凭。2006年7月至2011年1月，任天津泰达科技投资有限责任公司投资部市场分析师；2011年2月迄今，任天津市海达创业投资管理有限责任公司执行总裁；2014年4月至2019年11月，任海南省皇隆药业有限责任公司执行董事；现担任北京华科泰微生物技术股份有限公司执行董事、华益泰康药业股份有限公司执行董事、立生药业（苏州市）有限责任公司执行董事、广州恒诺康生物医药科技公司执行董事、广东省融泰医药有限公司执行董事、宁波海达睿盈股权投资管理有限公司监事、新疆霍尔果斯做到创投有限公司监事；2020年3月迄今，任阳光诺和执行董事。

独董候选人简历

时现女性，1962年10月出世，中国籍，无海外居留权，医生硕士学历。1985年7月至1989年1月，任人民大学工业生产金融系老师；1989年1月到2002年3月，南京审计大学财务审计系老师；2002年3月任财务审计学系教务长助手，同一年9月任财务审计系办公室主任，2005年3月任国际性审计学院医生，2006年5月起任校团委委员会、党委常委，担任国际性审计学院医生；2008年6月至2017年6月，任南京审计大学党委常委、副校；2017年7月至2022年12月，任南京财经大学党委常委、副校；现担任中国内部审计研究会内部审计准则委员会主任、江苏财务审计学会副会长、江苏十三届人大常委决策咨询权威专家、中国成人教育协会理事、江苏成人教育协会副理事长。

何壮坤老先生，1972年6月出世，中国籍，无海外居留权，研究生文凭。1995年8月至2003年5月，任北京化工厂学校团委书记；2003年5月至2015年9月，任北京六铝合金证律师事务所合伙人；2016年1月到2022年7月，任北京市维拓优客工场构建创投有限责任公司执行董事；2015年10月迄今，任优客工场（北京市）创投有限责任公司财务与风险控制核心顶尖风险控制官；现担任Ucommune groupholdings limited 执行董事、北京市希遇信息科技有限公司公司监事、北京市星极企业管理咨询有限公司公司监事、北京市道元育英人力资源管理有限公司监事、北京市禄丰企业管理服务有限公司监事、北京市维瓦尔第辐射空调科技有限公司执行董事；2020年3月迄今，任阳光诺和独董。

朱慧婷女性，1983年4月出世，中国籍，无海外居留权，研究生文凭。2005年7月至2007年11月，就职江西省儿童医院医务科；2007年12月至2010年11月，就职江西医药采购服务站、江西省发改委商价处；2010年12月至2012年10月，就职江西省卫生厅药政处；2012年11月至2020年7月，任江西省儿童医院神经外科药师；2016年7月至2022年8月，任江西省儿童医院药品临床试验伦理委员会委员会文秘；2016年12月至2021年2月，任福棠少年儿童医药学发展研究中心药学联合会秘书组文秘；2020年6月迄今，任江西省儿童医院药理学部副主任；2022年11月迄今，任阳光诺和独董。

非职工代表监事候选人简历

王丹丹女性，1982年5月出世，中国籍，无海外居留权，研究生文凭。2004年2月至2010年1月，列任悦康药业集团有限责任公司质管部员工、新药研究部科学研究管理者、新药研究部部门领导；2010年1月迄今，任阳光诺和申请注册部总监；2020年3月迄今，任阳光诺和监事长。

周真女性，1985年1月出世，中国籍，无海外居留权，本科文凭。2003年7月至2009年12月，任山东中狮制药有限公司质量管理部QC；2010年3月至2012年8月，任北京市阳光诺和药物研究有限责任公司分析研究员；2013年3月至2019年6月，任哈尔滨市莱博通药业有限公司技术开发部总经理；2019年7月迄今，任阳光诺和试验室管理部门主管。

职工代表监事候选人简历

张金凤女性，1984年9月出世，中国籍，无海外居留权，本科文凭。2007年7月至2008年3月，任北京市华禧协同药业科技公司中药制剂部药物制剂专业运营专员；2008年3月至2009年3月，任蓝十字（北京市）药业有限公司产品研发注册专员；2009年3月至2010年9月，任北京市凯因科技有限责任公司主管；2010年9月至2017年9月，列任北京华众思康医药技术有限责任公司工程项目经理、商务总监；2017年9月迄今，列任阳光诺和大客户经理、商务总监；现担任北京华众维康高新科技有限公司监事、诺和恒光公司监事、先宁药业公司监事、美速科用公司监事；2020年3月迄今，任阳光诺和职工代表监事。

北京市阳光诺和药物研究有限责任公司

本公司监事会及全部公司监事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

北京市阳光诺和药物研究有限责任公司（下称“企业”）第二届职工监事任职期将要期满，为确保职工监事正常运转，依据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关法律、政策法规、行政规章及其《公司章程》等相关规定，公司在2023年3月10日举办2023年第一次职代会，经列席会议的所有意味着伸手投票选举，参会员工一致决议允许竞选张金凤女性（个人简历详见附件）为公司发展第二届职工监事职工代表监事。

企业第二届职工监事由三名公司监事构成，此次职代会投票选举的职工代表监事将和企业2022年年度股东大会投票选举的两位非职工代表监事所组成的第二届职工监事。第二届监事会监事自企业2022年年度股东大会表决通过生效日上任，任职期三年。为保证职工监事的正常运转，在企业2022年年度股东大会表决通过以上换届选举事宜前，仍由企业第一届职工监事依照《公司法》和《公司章程》等有关规定再次做好本职工作。

特此公告。

北京市阳光诺和药物研究有限责任公司

职工监事

2023年3月11日

职工代表监事候选人简历

张金凤女性，1984年9月出世，中国籍，无海外居留权，本科文凭。2007年7月至2008年3月，任北京市华禧协同药业科技公司中药制剂部药物制剂专业运营专员；2008年3月至2009年3月，任蓝十字（北京市）药业有限公司产品研发注册专员；2009年3月至2010年9月，任北京市凯因科技有限责任公司主管；2010年9月至2017年9月，列任北京华众思康医药技术有限责任公司工程项目经理、商务总监；2017年9月迄今，列任阳光诺和大客户经理、商务总监；现担任北京华众维康高新科技有限公司监事、诺和恒光公司监事、先宁药业公司监事、美速科用公司监事；2020年3月迄今，任阳光诺和职工代表监事。

证券代码：688621 证券简称：阳光诺和 公示序号：2023-019

北京市阳光诺和药物研究有限责任公司

有关举办2022年年度股东大会工作的通知

本公司董事会及整体执行董事确保公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒：

● 股东会举办时间：2023年3月31日

● 此次股东会所采用的网络投票系统：上海交易所股东会网络投票系统

一、 召开工作会议的相关情况

（一） 股东会种类和届次

2022年年度股东大会

（二） 股东会召集人：股东会

（三） 投票方式：此次股东会所使用的表决方式是当场网络投票和网上投票相结合的

（四） 现场会议举办日期、时间地点

举办日期：2023年3月31日 15点00分

举办地址：北京昌平区科技园双营西街79号楼30栋楼公司会议室

（五） 网上投票的软件、日期和网络投票时长。

网络投票系统：上海交易所股东会网络投票系统

网上投票起始时间：自2023年3月31日

至2023年3月31日

选用上海交易所网络投票系统，根据交易软件微信投票的网络投票时间是在股东会举办当天的买卖时间范围，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过网络微信投票的网络投票时间是在股东会举办当天的9:15-15:00。

（六） 股票融资、转融通、约定购回业务流程帐户和港股通投资人的投票程序

涉及到股票融资、转融通业务、约定购回业务流程有关帐户及其港股通投资人的网络投票，应当按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等规定执行。

（七） 涉及到公开征集公司股东选举权

此次股东会不属于公开征集公司股东选举权。

二、 会议审议事宜

此次股东大会审议提案及网络投票股东类型

1、 表明各提案已公布时间和公布新闻媒体

此次递交股东大会审议的议案早已企业第一届股东会第二十四次会议及第一届职工监事第十六次会议审议根据，有关公示于2023年3月11日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》给予公布。企业将在2022年年度股东大会举办前，上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）发表《2022年年度股东大会会议资料》。

2、 特别决议提案：提案12

3、 对中小股东独立记票的议案：提案6、14、15

4、 涉及到关系公司股东回避表决的议案：提案8、11

应回避表决的相关性股东名称：提案8利虔、刘宇晶、广州市正达自主创业投资合伙企业（有限合伙企业）、杭州海达明德自主创业投资合伙企业（有限合伙企业）、宁波海达睿盈自主创业投资合伙企业（有限合伙企业）、宁波海达睿盈股权投资管理有限公司和杭州市汇普直方股份投资合伙企业（有限合伙企业）逃避，提案11利虔、刘宇晶逃避。

5、 涉及到优先股参加决议的议案：无

三、 股东会网络投票常见问题

（一） 我们公司公司股东根据上海交易所股东会网络投票系统履行表决权的，既能登录交易软件微信投票（根据指定交易的证劵公司买卖终端设备）进行投票，还可以登录互联网技术微信投票（网站地址：vote.sseinfo.com）进行投票。初次登录互联网技术微信投票进行投票的，投资人需要完成公司股东身份验证。具体步骤请见互联网技术微信投票网址表明。

（二） 公司股东所投竞选投票数超出其拥有的竞选投票数的，或在差额选举中拉票超出应取总人数，对于此项提案所投的选票视为无效网络投票。

（三） 同一投票权进行现场、本所网络投票平台或多种方式反复开展决议的，以第一次公开投票为标准。

（四） 公司股东对每一个提案均决议结束才可以递交。

（五） 选用累积投票制竞选执行董事、单独董事和监事的投票方式，详见附件2。

四、 大会参加目标

（一） 除权日在下午收盘在中国登记结算有限责任公司上海分公司在册的股东有权利参加股东会（详细情况详细下列），并且可以以书面形式向授权委托人列席会议或参加决议。该委托代理人无须是自然人股东。

（二） 董事、监事会和高管人员。

（三） 企业聘用律师。

（四） 有关人员

五、 大会备案方式

（一）备案时长：2023年3月29日（早上9:30-12:00，在下午14:00-17:00）

（二）备案地址：北京昌平区科技园双营西街79号楼30栋楼企业证券事务部。

（三）备案方法：拟当场出席本次股东会股东或委托代理人需持以下备案文档在相关时长、地址现场办理登记。公司股东或委托代理人也可以发送电子邮件或信件方法申请办理登记，电子邮箱方法请在2023年3月29日17时以前将备案文件扫描件发送到电子邮箱ir@sun-novo.com登记信息。信件方式为信件上请注明“股东会”字眼，信件以到达企业的为准，需在2023年3月29日17时前送到。企业拒绝接受手机备案。

1、公司股东的法人代表/执行事务合伙人委派代表亲身参加股东会大会的，凭身份证原件/护照签证、法人代表/执行事务合伙人委派代表身份证明书、公司营业执照/注册证影印件（盖公章）申请办理登记；公司股东授权委托人参加股东会大会的，凭代理商人的身份证号/护照签证、法人授权书（受权委托书格式详见附件1）、公司营业执照/注册证影印件（盖公章）申请办理登记。

2、法人股东亲身参加股东会大会的，凭身份证原件/护照签证、证券账户卡办理登记；法人股东授权委托人参加的，凭代理商人的身份证号/护照签证、法人授权书（受权委托书格式详见附件1）、委托人的证券账户卡、受托人身份证扫描件办理登记。

3、股票融资投资人参加现场会议的，需持股票融资有关证劵公司开具的股票账户证实以及给投资者开具的受权委托书原件（受权委托书格式详见附件1）；投资人为个人，还应当持身份证或其它可以反映其身份有效身份证件正本；投资人为机构，还需持本单位营业执照（影印件加盖单位公章）、与会人员有效身份证件、本公司受权委托书原件。

4、以上备案原材料都应给予影印件一份，本人备案原材料影印件须个人签字，法人代表证明材料影印件须加盖公司股东公司章。

六、 其他事宜

（一）列席会议股东或公司股东委托代理人交通出行、住宿费自立。

（二）出席会议公司股东需提前三十分钟抵达大会现场办理每日签到。

（三）大会联系电话

通讯地址：北京昌平区科技园双营西街79号楼30栋楼企业证券事务部。

联系方式：010-60748199

手机联系人：赵凌阳、魏丽萍

特此公告。

北京市阳光诺和药物研究有限责任公司

股东会

2023年3月11日

配件1：法人授权书

配件2：选用累积投票制竞选执行董事、单独董事和监事的投票方式表明

配件1：法人授权书

法人授权书

北京市阳光诺和药物研究有限责任公司：

兹委托 老先生（女性）意味着本公司（或自己）参加2023年3月31日举行的贵司2022年年度股东大会，并委托履行投票权。

受托人持一般股票数：

受托人持优先选择股票数：

受托人公司股东账号号：

受托人签字（盖公章）： 受委托人签字：

受托人身份证号码： 受委托人身份证号码：

授权委托日期： 年 月 日

备注名称：

受托人需在授权委托书中“允许”、“抵制”或“放弃”意愿中选择一个并打“√”，针对受托人在委托授权书中未做实际标示的，受委托人有权利按自己的喜好开展决议。

配件2：选用累积投票制竞选执行董事、单独董事和监事的投票方式表明

一、股东会执行董事侯选人竞选、独董侯选人竞选、职工监事侯选人竞选做为提案组依次进行序号。投资人应对于各提案组下每一位侯选人进行投票。

二、申请股票数意味着竞选投票数。对于每一个提案组，公司股东每拥有一股即有着与本提案组下应取执行董事或监事人数相等网络投票数量。如某公司股东拥有上市企业100股股票，该次股东会应取执行董事10名，执行董事侯选人有12名，则其公司股东针对股东会竞选提案组，有着1000股的竞选投票数。

三、公司股东要以每一个提案队的竞选投票数为准进行投票。公司股东依据自己的喜好进行投票，既能把竞选投票数集中化转投某一侯选人，也可以按随意组成转投不同类型的侯选人。网络投票完成后，对每一项提案各自累积计算得票数。

四、实例：

某上市企业召开股东大会选用累积投票制对开展股东会、职工监事换选，应取执行董事5名，执行董事侯选人有6名；应取独董2名，独董侯选人有3名；应取公司监事2名，公司监事侯选人有3名。需投票选举的事宜如下所示：

某投资人在证券登记日收市时拥有该企业100股股票，选用累积投票制，他（她）在提案4.00“有关竞选执行董事的议案”就会有500票的投票权，在提案5.00“有关竞选独董的议案”有200票的投票权，在提案6.00“有关竞选公司监事的议案”有200票的投票权。

该投资者可以以500票为准，对提案4.00按自己的喜好决议。他（她）既能把500票集中化转投某一位侯选人，也可以按随意组成分散化转投随意侯选人。

见表所显示：

民生工程证券股份有限公司有关

北京市阳光诺和药物研究有限责任公司

向银行借款综合授信额度及

关联担保的审查建议

民生工程证券股份有限公司（下称“中信证劵”、“承销商”）做为北京市阳光诺和药物研究有限责任公司（下称“阳光诺和”、“企业”）首次公开发行股票并且在新三板转板的承销商，依据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号一规范运作》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，中信证劵对阳光诺和向银行借款综合授信额度及关联担保事项展开了谨慎审查，发布如下所示审查建议：

一、此次综合授信的相关情况

（一）公司及分公司拟申请银行信贷状况

企业因业务发展需要，公司及分公司北京市诺和德美医药技术有限责任公司（下称“诺和德美”）、北京阳光德美药业科技公司（下称“太阳德美”），成都市诺和晟泰生物科技有限公司（下称“诺和晟泰”）拟向银行借款总计不超过人民币捌亿人民币整（小写字母：80,000.00万余元）（含本数）的信用额度，借款期限为自股东会议决议根据之日起12个月内合理，在借款期限内，信用额度可重复利用。

公司及分公司2023年给银行拟申请综合授信额度如下所示：

实际授信额度种类及信用额度分派，应用额度、贷款利息、使用年限及其具体担保范围、担保期间等内容以企业最后和银行签订的正式合同为标准。

股东会受权经理视企业运营资金实际需要全权负责申请办理以上申请办理综合授信额度及接纳关联担保事项手续，并签订有关法律条文。

（二）申请办理信用额度公司担保实际情况

为支持子公司的经营与发展项目需求，公司拟为控股子公司诺和德美申请办理总额不超过12,000万元银行信贷给予保证担保，为控股子公司太阳德美申请办理总额不超过4,000万元银行信贷给予保证担保，为子公司诺和晟泰申请办理总额不超过4,000万元银行信贷给予保证担保，公司拟为以上分公司申请办理银行授信给予总额不超过20,000万元保证担保。

与此同时，为支持公司的经营与发展项目需求，公司控股股东、控股股东利虔及与配偶及执行董事、总经理刘宇晶及与另一半为公司发展以及公司分公司向银行借款授信额度股权融资给予连带责任保证贷款担保，并拟签定有关确保保证合同；以上关联企业为公司及子公司提供担保免收一切担保费用，公司及分公司都不向提供任何质押担保，符合公司和公司股东利益，不会对公司生产运营造成不利影响。

以上贷款担保具体内容及时间以到时候签署的保证合同为标准。以上担保额度是企业根据现阶段业务开展情况的预估，担保额度还可以在控股子公司和全资子公司之间内部结构调济。如果在此次信用额度预计的受权时间段内产生新增加各个控股子公司的贷款担保要求，对于该等公司提供的担保额度还可以在以上范围之内调济应用预估信用额度。

（三）内部结构决策制定

公司在2023年3月10日举办第一届股东会第二十四次会议审议通过了《关于向银行申请综合授信额度及关联担保的议案》，允许公司及分公司为2023年度向银行借款信用额度然后由企业为分公司银行信贷公司担保事宜，关联董事利虔老先生、刘宇晶老先生给予回避表决，独董发布了同意意见。

二、公司对外担保的被担保人的相关情况

（一）诺和德美

1、名字：北京市诺和德美医药技术有限责任公司

2、公司类型：有限公司

3、公司注册地址：北京昌平区科技园双营西街79号楼7栋楼二层

4、法人代表：邵妍

5、注册资金：1,000.00万余元

6、创立日期：2016年3月7日

7、业务范围：药业科研开发、资询、服务项目、出让、营销推广；医学临床研究与试验发展。（公司依规自由选择经营范围，许可项目；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依准许内容许可项目；不得从事当地国家产业政策严禁和限制类项目的生产经营。）

8、与公司关系：控股子公司

9、是否属于失信执行人：否

10、关键财务报表：

企业：万余元

（二）太阳德美

1、名字：北京阳光德美药业科技公司

2、公司类型：有限公司

3、公司注册地址：北京丰台航天城大众路8号2栋楼311室

4、法人代表：刘宇晶

5、注册资金：2,000.00万余元

6、创立日期：2016年11月2日

7、业务范围：科研开发、技术服务、技术咨询、专利技术转让；国内贸易、技术进出口；药学研究与试验发展。（企业登记依规自由选择经营范围，许可项目；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依准许内容许可项目；不得从事国家及当地国家产业政策严禁和限制类项目的生产经营。）

8、与公司关系：控股子公司

9、是否属于失信执行人：否

10、关键财务报表：

企业：万余元

（三）诺和晟泰

1、名字：成都市诺和晟泰生物科技有限公司

2、公司类型：别的有限公司

3、公司注册地址：成都天府国际生物城（双流区凤凰路618号6栋附301号、401号、402号）

4、法人代表：李元波

5、注册资金：1,000.00万余元

6、创立日期：2018年5月4日

7、业务范围：生物科技、药业科研开发、专利技术转让、技术服务；药学研究与试验发展；医学临床研究与试验发展；有机化学科研开发。（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动）。

8、与公司关系：子公司，阳光诺和股权比例70%，成都市晟普医药技术核心（有限合伙企业）股权比例30%。

9、是否属于失信执行人：否

10、关键财务报表：

企业：万余元

三、担保协议主要内容

企业目前还没有签署有关授信额度及担保协议(往日协议书依然在有效期以外)，以上方案授信额度及贷款担保总金额仅是企业拟申请的信用额度和拟所提供的担保额度，实际授信额度及担保额度有待银行和有关金融企业审核同意，按实际签订的合同书为标准。

四、贷款担保的原因和重要性

公司及分公司此次授信额度及公司担保系达到公司及分公司日常运营的必须；公司及子公司授信额度将主要用于日常运营以及相关主营扩展。公司提供担保的对象财产个人信用稳步增长，担保对象为公司发展分公司，同时公司对于该分公司有充分的管控权，贷款担保严控风险，不会对公司和公司股东权益造成不利影响。

五、总计对外开放担保额度及贷款逾期贷款担保金额

截止到本审查建议公布日，公司及子公司对外担保总额为rmb6,000万余元（含此次贷款担保），均为企业对国有独资或子公司所提供的贷款担保总金额，占公司最近一年（2022年度）经审计资产总额及总资产的比例为6.61%、4.10%，公司及分公司不会有贷款逾期贷款担保和涉及到起诉担保的情况。

六、股东会及独董建议

（一）股东会决议状况

公司在2023年3月10日举办第一届股东会第二十四次会议审议通过了《关于向银行申请综合授信额度及关联担保的议案》，允许公司及分公司2023年度向银行借款信用额度然后由企业为分公司向银行信贷公司担保事宜，关联董事利虔老先生、刘宇晶老先生给予回避表决。

此次公司及分公司申请办理综合授信额度并公司担保事宜要在充分考虑公司及分公司业务发展需要而所作出的，符合公司具体生产经营情况与整体发展战略规划。被担保人均为公司的分公司，财产个人信用稳步增长，贷款担保严控风险，贷款担保事项符合公司和公司股东利益。

（二）独董建议

独董觉得：

1、企业向银行借款综合授信额度不超过人民币8亿人民币，是企业业务发展需要，可以确保企业经营过程中融资担保业务的顺利开展，简单化相关手续，提升运营效率，不会对公司生产运营造成不利影响。

2、企业为分公司向银行借款信用额度给予保证担保是为了达到分公司业务发展的融资需求，符合公司总体发展战略规划，公司提供担保的对象为公司发展合并报表范围里的行为主体，担保风险在公司的可控范围内。企业为2023年度申请办理银行信贷公司担保事项合乎相关法律法规的相关规定，决议程序合法，不存在损害公司及其公司股东尤其是中小型股东利益的情形。

3、关联企业为公司发展向银行借款信用额度给予连带责任担保，但未扣除一切担保费用，企业也不需要向给予质押担保，展现了公司控股股东、控股股东及公司股东对企业的适用，符合公司和公司股东利益，不会对公司生产运营造成不利影响，未危害公司及自然人股东的合法权利。

综上所述，独董允许公司及分公司向银行借款信用额度然后由企业为分公司给予保证担保。

七、职工监事建议

公司在2023年3月10日举办第一届职工监事第十六次大会审议通过了《关于向银行申请综合授信额度及关联担保的议案》，职工监事觉得：公司拟向银行借款信用额度及接纳关联企业贷款担保就是为了确保企业正常运营的融资需求，关联企业为公司本次信贷业务公司担保未缴纳一切担保费用，企业也并未向给予质押担保，不会对公司生产运营造成不利影响，不存在损害公司与别的股东利益的情形。公司及分公司为申请办理银行信贷公司担保是充分考虑了公司及分公司业务发展需要而做出的，被担保对象为公司发展分公司，具有偿债能力指标，可以有效控制与预防担保风险，贷款担保事项符合公司和公司股东利益。允许公司本次向银行借款综合授信额度及关联企业担保的事宜。

八、承销商审查建议

承销商觉得：企业向银行借款综合授信额度及关联担保事宜经历了董事会和职工监事表决通过，独董发布了同意意见，依法履行必须的审批流程；该事项是根据对公司的经营和业务发展需要，不存在损害企业和投资者权益的情况。因而，新三板创新层允许企业向银行借款综合授信额度8亿人民币及关联企业开展贷款担保事宜。

保荐代表人：

于 洋 于春宇

民生工程证券股份有限公司

2023年3月11日

证券代码：688621 证券简称：阳光诺和 公示序号：2022-008

北京市阳光诺和药物研究有限责任公司

第一届股东会第二十四次会议决议公示

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

一、股东会会议召开状况

北京市阳光诺和药物研究有限责任公司（下称“企业”）于2023年3月10日举办第一届股东会第二十四次会议。此次会议报告于2023年2月28日以直接送达、发传真与电子邮件形式传出，会议由老总利虔老先生集结和组织，例会应参加执行董事9名，真实参加执行董事9名，所有执行董事均参加决议全部提案，大会的集结和举办合乎《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）及《北京阳光诺和药物研究股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）等有关法律、行政规章、行政法规、行政规章的相关规定。

二、董事会会议决议状况

经与会董事用心决议，一致通过如下所示决定：

（一）表决通过《关于公司2022年度董事会工作报告的议案》

2022本年度，董事会严格执行法规和公司规章制度的相关规定，认真履行董事会职责，严格遵守股东会的各种决定，有序开展股东会各项任务，持续推动企业规范性运行，充足保护了公司与股东合法权利。

该提议尚要递交企业2022年年度股东大会决议。

决议状况：9票允许，0票抵制，0票放弃。

（二）表决通过《关于公司2022年度独立董事述职报告的议案》

独董向董事会递交了个人工作总结，并将在企业2022年年度股东大会以上职，主要内容详细企业同一天公布于上海交易所网址(www.sse.com.cn)的《北京阳光诺和药物研究股份有限公司2022年度独立董事述职报告》。

该提议尚要递交企业2022年年度股东大会决议。

决议状况：9票允许，0票抵制，0票放弃。

（三）表决通过《关于公司董事会审计委员会2022年度履职情况报告的议案》

2022本年度，董事会属下审计委员会严格执行《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关法律法规监管规矩的要求以及《公司章程》《董事会专门委员会议事规则》的相关规定，企业董事会审计委员会恪守职责，认真履行了内部监督和专业化服务的责任义务。

主要内容详细企业同一天公布于上海交易所网址(www.sse.com.cn)的《北京阳光诺和药物研究股份有限公司董事会审计专门委员会2022年度履职报告》。

决议状况：9票允许，0票抵制，0票放弃。

（四）表决通过《关于公司2022年度总经理工作报告的议案》

2022本年度，总经理严格执行《公司法》《证券法》等相关法律法规及其《公司章程》《总经理工作细则》的有关规定，切实履行股东会授予的工作职责，规范运作、决策，积极推进企业各项业务发展趋势。

决议状况：9票允许，0票抵制，0票放弃。

（五）表决通过《关于公司2022年年度报告及其摘要的议案》

企业2022年年报编制和审批程序流程合乎法律法规、法规和《公司章程》、企业内部制度的工作纪律要求。公允价值地体现了企业2022年年度的经营情况和经营业绩等事宜。所披露的信息真正、精确、详细，不会有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

主要内容详细企业同一天公布于上海交易所网址(www.sse.com.cn)的通知。该提议尚要递交企业2022年年度股东大会决议。

决议状况：9票允许，0票抵制，0票放弃。

（六）表决通过《关于公司2022年度财务决算报告的议案》

关于企业2022年度财务决算汇报：实现营业收入67,660.64万余元，同比增加37.06%；实现净利润15,804.01万余元，同比增加45.27%；完成归属于上市公司股东的纯利润15,594.97万余元，同比增加47.59%；完成归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后纯利润14,162.64万余元，同比增加38.69%。

该提议尚要递交企业2022年年度股东大会决议。

决议状况：9票允许，0票抵制，0票放弃。

（七）表决通过《关于公司2022年年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》

依据证监会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，北京市阳光诺和药物研究有限责任公司制订了《2022年年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

独董对于该提案均发布了确立赞同的单独建议。

主要内容详细企业同一天公布于上海交易所网址(www.sse.com.cn)的通知。

决议状况：9票允许，0票抵制，0票放弃。

（八）表决通过《关于公司2022年度内部控制评价报告的议案》

依据《企业内部控制基本规范》的有关规定，及其上市企业最新法律法规的需求，我们公司就2022本年度内部控制执行情况制订了《北京阳光诺和药物研究股份有限公司2022年度内部控制评价报告》。

独董对于该提案均发布了确立赞同的单独建议。

主要内容详细企业同一天公布于上海交易所网址(www.sse.com.cn)的通知。

决议状况：9票允许，0票抵制，0票放弃。

（九）表决通过《关于公司2022年年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》

经大华会计师事务所（特殊普通合伙）财务审计确定，截止到2022年12月31日，企业2022本年度完成归属于母公司所有者的纯利润为人民币155,949,739.38元，企业2022年底总公司可供分配利润为人民币182,942,246.06元，资本公积金账户余额为人民币505,845,836.74元。经股东会决议，企业2022年年度拟以执行权益分派除权日注册登记的总市值为基准分配利润。此次利润分配方案如下所示：

企业拟将公司股东每10股派发现金红利6.00元（价税合计）。截止到2022年12月31日，企业总市值为80,000,000股,为此测算拟派发现金红利总计48,000,000.00元（价税合计）。年度企业股票分红占归属于母公司股东纯利润比例是30.78%，此次股东分红后，剩下盈余公积期值之后本年度分派。并且以资本公积转增股本方式向公司股东每10股传送4股，总计转赠32,000,000股，转赠后企业总市值调整为112,000,000股。

独董对于该提案均发布了确立赞同的单独建议。

主要内容详细企业同一天公布于上海交易所网址(www.sse.com.cn)的通知。该提议尚要递交企业2022年年度股东大会决议。

决议状况：9票允许，0票抵制，0票放弃。

（十）表决通过《关于续聘公司2023年度审计机构、内部控制审计机构的议案》

由于大华会计师事务所（特殊普通合伙）要为企业提供2022本年度审计服务项目的过程当中，遵循了单独、客观性、公平公正的从业规则，拥有为企业上市给予审计服务的自觉性、充足的经验和胜任能力，允许聘任大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司发展2023年度审计报告组织、内控审计组织。

独董对于该提案均发布了确立赞同的单独建议。

主要内容详细企业同一天公布于上海交易所网址(www.sse.com.cn)的通知。该提议尚要递交企业2022年年度股东大会决议。

决议状况：9票允许，0票抵制，0票放弃。

（十一）表决通过《关于公司2023年度日常关联交易预计的议案》

此次2023年预计的关联方交易为公司发展日常关联交易，都是基于正常的生产运营必须，对于公司夯实销售市场、提升运营能力及其推动经济效益提高拥有非常重要的作用。关联方交易彼此以平等互惠为合作基础，参照市场公允价格协商解决标价，成交价公允价值，不存在损害公司及股东利益的情形，不受影响企业的自觉性，企业不容易应该等关联方交易对关联企业产生依赖。

独董对于该提案均发布了确立赞同的单独建议。

主要内容详细企业同一天公布于上海交易所网址(www.sse.com.cn)的通知。该提议尚要递交企业2022年年度股东大会决议。

关联董事利虔、刘宇晶、陈巧、张颖回避表决。

决议状况：5票允许，0票抵制，0票放弃。

（十二）表决通过《关于公司董事薪酬方案的议案》

股东会允许企业内部执行董事依照其所在企业担任职务领到薪资，不此外就执行董事职位在企业领到执行董事薪资，企业独立董事薪酬为12万/年（税前工资），其他执行董事不付款薪资，可以根据出席会议具体情况报销差旅费用。

此提案整体执行董事回避表决，立即递交股东大会审议。

（十三）表决通过《关于公司高级管理人员薪酬方案的议案》

为了能充分运用企业高管的工作主动性，依据国家相关的法律法规及《公司章程》的相关规定，经董事会薪酬与考核委员会建议，公司高级管理人员按照其在企业出任实际管理方法职位按企业有关薪资要求领到薪资。

关联董事刘宇晶、赵凌阳回避表决。

决议状况：7票允许，0票抵制，0票放弃。

（十四）表决通过《关于向银行申请综合授信额度及关联担保的议案》

此次公司及分公司申请办理综合授信额度并公司担保事宜要在充分考虑公司及分公司业务发展需要而所作出的，符合公司具体生产经营情况与整体发展战略规划。被担保人均为公司的分公司，财产个人信用稳步增长，贷款担保严控风险，贷款担保事项符合公司和公司股东利益。

关联董事利虔、刘宇晶回避表决。

独董对于该提案均发布了确立赞同的单独建议。

主要内容详细企业同一天公布于上海交易所网址(www.sse.com.cn)的通知。该提议尚要递交企业2022年年度股东大会决议。

决议状况：7票允许，0票抵制，0票放弃。

（十五）表决通过《关于修订〈公司章程〉的议案》

依据《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关法律、法规及行政规章的相关规定，根据企业的具体情况，公司拟对《公司章程》协议条款开展修定，最后以市场监管部门备案具体内容为标准。

主要内容详细企业同日公布于上海交易所网址(www.sse.com.cn)的通知。该提议尚要递交企业2022年年度股东大会决议。

决议状况：9票允许，0票抵制，0票放弃。

（十六）表决通过《关于修订公司部分治理制度的议案》

为进一步完善公司治理构造，推动企业规范运作，依据《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关法律法规、行政规章的相关规定，根据企业具体情况，企业对一部分整治规章制度开展修定。

此次修改的规章制度如下所示：

主要内容详细企业同日公布于上海交易所网址(www.sse.com.cn)的通知，本提案中《董事会议事规则》《独立董事工作制度》《对外担保管理办法》、《对外投资管理办法》《股东大会议事规则》《关联交易管理办法》《募集资金使用管理办法》尚要递交企业2022年年度股东大会决议。

独董对修定《独立董事工作制度》发布了确立赞同的单独建议。

决议状况：9票允许，0票抵制，0票放弃。

（十七）表决通过《关于提名公司第二届董事会非独立董事候选人的议案》

由于企业第一届董事会任期将要期满，依据《公司法》等法规和《公司章程》的相关规定，公司拟开展董事会换届竞选。第二届股东会会由9名执行董事构成，在其中非独立董事6名，独董3名。经董事会提名委员会资质审查，股东会允许候选人利虔老先生、刘宇晶老先生、赵凌阳先生、李文然老先生、张颖老先生、陈巧女性为公司发展第二届股东会非独立董事侯选人，任职期自企业股东大会审议根据之日起三年。该提案必须逐一决议，决议结论如下所示：

17.01 有关候选人利虔老先生出任第二届股东会非独立董事侯选人的议案

决议状况：9票允许，0票抵制，0票放弃。

17.02 有关候选人刘宇晶老先生出任第二届股东会非独立董事侯选人的议案

决议状况：9票允许，0票抵制，0票放弃。

17.03 有关候选人赵凌阳先生出任第二届股东会非独立董事侯选人的议案

决议状况：9票允许，0票抵制，0票放弃。

17.04 有关候选人李文然老先生出任第二届股东会非独立董事侯选人的议案

决议状况：9票允许，0票抵制，0票放弃。

17.05 有关候选人张颖老先生出任第二届股东会非独立董事侯选人的议案

决议状况：9票允许，0票抵制，0票放弃。

17.06 有关候选人陈巧女性出任第二届股东会非独立董事侯选人的议案

决议状况：9票允许，0票抵制，0票放弃。

主要内容详细企业公布于上海交易所网址（www.sse.com.cn）的《北京阳光诺和药物研究股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》（公示序号：2023-016）。

独董对于该提案均发布了确立赞同的单独建议。

该提议尚要递交企业2022年年度股东大会决议。

（十八）表决通过《关于提名公司第二届董事会独立董事候选人的议案》

由于企业第一届董事会任期将要期满，依据《公司法》等法规和《公司章程》的相关规定，公司拟开展董事会换届竞选。第二届股东会会由9名执行董事构成，在其中非独立董事6名，独董3名。经董事会提名委员会资质审查，股东会允许候选人时现女性、何壮坤老先生、朱慧婷女性为公司发展第二届股东会独董侯选人，任职期自企业股东大会审议根据之日起三年。在其中何壮坤老先生、朱慧婷女性已经取得独立董事资格资格证书，时现女性尚未取得独立董事资格资格证书，其已服务承诺在此次候选人后，参与上海交易所举行的最近一期独立董事资格学习培训并获得单独董事任职资格。时现女性为会计学专业人员，合乎最新法律法规所规定的任职要求。该提案必须逐一决议，决议结论如下所示：

18.01 有关候选人时现女性出任第二届股东会独董侯选人的议案

决议状况：9票允许，0票抵制，0票放弃。

18.02有关候选人何壮坤老先生出任第二届股东会独董侯选人的议案

决议状况：9票允许，0票抵制，0票放弃。

18.03有关候选人朱慧婷女性出任第二届股东会独董侯选人的议案

决议状况：9票允许，0票抵制，0票放弃。

主要内容详细企业公布于上海交易所网址（www.sse.com.cn）的《北京阳光诺和药物研究股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》（公示序号：2023-016）。

独董对于该提案均发布了确立赞同的单独建议。

该提议尚要递交2022年年度股东大会决议。

（十九）表决通过《关于公司会计政策变更的议案》

此次会计政策变更是依据国家财政部有关文件标准进行的有效变动，合乎《企业会计准则》及有关规定，符合公司具体情况，实行新会计制度可以客观性、公允价值地体现公司财务情况和经营业绩，此次会计政策变更的决策合乎相关法律法规、法规及《公司章程》的相关规定，不存在损害公司与中小型股东利益的情形，股东会允许公司本次会计政策变更。

主要内容详细企业同日公布于上海交易所网址(www.sse.com.cn)的通知。

决议状况：9票允许，0票抵制，0票放弃。

（二十）表决通过《关于召开公司2022年年度股东大会通知的议案》

企业取决于2023年3月31日举办2022年年度股东大会，决议《关于公司2022年年度报告及其摘要的议案》《关于公司2022年年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》等16项提案。

主要内容详细企业同日公布于上海交易所网址(www.sse.com.cn)的通知。

决议状况：9票允许，0票抵制，0票放弃。

特此公告。

北京市阳光诺和药物研究有限责任公司

股东会

2023年3月11日

证券代码：688621 证券简称：阳光诺和 公示序号：2023-009

北京市阳光诺和药物研究有限责任公司

第一届职工监事第十六次会议决议公示

本公司监事会及全部公司监事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

一、监事会会议举办状况

北京市阳光诺和药物研究有限责任公司（下称“企业”）于2023年3月10日举办第一届职工监事第十六次大会。此次会议报告于2023年2月28日以直接送达、发传真与电子邮件形式传出，会议由监事长王丹丹女性集结和组织，例会应参加公司监事3名，具体参加公司监事3名，所有公司监事均参加决议全部提案。大会的集结和举办合乎《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）及《北京阳光诺和药物研究股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的相关规定。

二、监事会会议决议状况

经参会公司监事用心决议，一致通过如下所示决定：

（一）表决通过《关于公司2022年度监事会工作报告的议案》

报告期，公司监事会严格执行《公司法》等法规和《公司章程》《监事会议事规则》等规章制度的要求，切实履行相关法律法规授予的工作职责，从进一步维护公司利益和整体股东权利考虑，切实履行了监督职责。公司监事会允许将该提案提交公司2022年年度股东大会决议。

决议状况：允许票3票，否决票0票，反对票0票；

（二）表决通过《关于公司2022年度财务决算报告的议案》

公司监事会允许公司根据相关法律法规、法规和行政规章的需求编制《北京阳光诺和药物研究股份有限公司2022年度财务决算报告》。公司监事会允许将该提案提交公司2022年年度股东大会决议。

决议结论：允许票3票，否决票0票，反对票0票；

（三）表决通过《关于公司2022年年度报告及其摘要的议案》

企业2022年年报及引言根据法律法规及《公司章程》等内部结构规章制度的要求编制与决议，内容和文件格式符合相关要求，公允价值地体现了企业2022年度的经营情况和经营业绩等事宜；2022年年报披露的信息真正、精确、详细，不存在什么虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。公司监事会允许将该提案提交公司2022年年度股东大会决议。

决议状况：允许票3票，否决票0票，反对票0票；

（四）表决通过《关于公司2022年年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》

经决议，职工监事觉得股东会编制与决议企业2022年年度募资储放与应用情况的专项报告程序适用法律法规、行政规章及证监会的相关规定，报告内容真正、精确、全面地体现了上市公司具体情况，找不到变向更改募集资金用途和危害股东利益的现象，不会有违规使用募资的情况。

决议状况：允许票3票，否决票0票，反对票0票；

（五）表决通过《关于公司2022年度内部控制评价报告的议案》

职工监事允许和信任《北京阳光诺和药物研究股份有限公司2022年度内部控制评价报告》，报告期不会有财务报表内部控制重大缺陷，公司已经依照企业内部控制规范机制和有关规定的需求在大多数重要层面保持着高效的财务报告内部控制。

决议状况：允许票3票，否决票0票，反对票0票；

（六）表决通过《关于公司2022年年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》

企业2022本年度利润分配方案，充分考虑到企业经营情况、现金流情况和融资需求方案，针对当前发展过程、持续发展规划与公司股东有效收益整体规划，不存在损害股东利益的情形，有利于公司长期稳定发展趋势，符合相关法律法规、法规和《公司章程》的相关规定。公司监事会允许将该提案提交公司2022年年度股东大会决议。

决议状况：允许票3票，否决票0票，反对票0票；

（七）表决通过《关于公司监事薪酬方案的议案》

依据《公司章程》相关规定与公司具体生产经营情况，并按照领域、地域薪资待遇，经公司监事会建议，拟订企业2023年度公司监事薪酬方案，企业内部公司监事依照其所在企业担任职务领到薪资，不此外就公司监事职位在企业领到公司监事薪资，其他未能内部结构就职公司监事薪资为6万/年（税前工资），差旅费可以根据出席会议具体情况费用报销。公司监事会允许将该提案提交公司2022年年度股东大会决议。

此提案整体公司监事回避表决，立即递交股东大会审议。

（八）表决通过《关于向银行申请综合授信额度及关联担保的议案》

公司拟向银行借款信用额度及接纳关联企业贷款担保就是为了确保企业正常运营的融资需求，关联企业为公司本次信贷业务公司担保未缴纳一切担保费用，企业也并未向给予质押担保，不会对公司生产运营造成不利影响，不存在损害公司与别的股东利益的情形。公司及分公司为申请办理银行信贷公司担保是充分考虑了公司及分公司业务发展需要而做出的，被担保对象为公司发展分公司，具有偿债能力指标，可以有效控制与预防担保风险，贷款担保事项符合公司和公司股东利益。允许公司本次向银行借款综合授信额度及关联企业担保的事宜。公司监事会允许将该提案提交公司2022年年度股东大会决议。

决议状况：允许票3票，否决票0票，反对票0票；

（九）表决通过《关于续聘公司2023年度审计机构、内部控制审计机构的议案》

大华会计师事务所（特殊普通合伙）具有良好的职业道德和专业技能，在2022年多度内控审计中，可以坚持公平、公允价值、客观标准，求真务实地评价公司资产情况、经营业绩及内控体系，允许企业聘任大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司发展2023年度审计报告组织。公司监事会允许将该提案提交公司2022年年度股东大会决议。

决议状况：允许票3票，否决票0票，反对票0票；

（十）表决通过《关于公司2023年度日常关联交易预计的议案》

公司本次预计的日常关联交易符合公司业务发展必须，该等关联方交易遵循了公平、自行、等额的、有偿服务的基本原则，标价有效、公允价值，不会对公司及财务状况、经营业绩造成不利影响，不容易危害公司及公司股东尤其是中小股东权益，也不会影响企业的自觉性，公司主要业务不容易因而类买卖但对关联企业产生依靠。公司监事会允许将该提案提交公司2022年年度股东大会决议。

决议状况：允许票3票，否决票0票，反对票0票；

（十一）表决通过《关于提名公司第二届监事会非职工代表监事候选人的议案》

公司监事会允许候选人王丹丹女性、周真女性属于非职工监事侯选人，任职期自2022年年度股东大会表决通过生效日三年。待股东大会审议成功后，以上工作人员将和企业职工代表监事所组成的企业第二届职工监事，公司监事任职期限为三年，自企业股东会议决议根据之日起计算。

11.01 有关候选人王丹丹女性出任第二届职工监事非职工监事侯选人的议案

决议状况：3票允许，0票抵制，0票放弃。

11.02 有关候选人周真女性出任第二届职工监事非职工监事侯选人的议案

决议状况：3票允许，0票抵制，0票放弃。

主要内容详细企业公布于上海交易所网址（www.sse.com.cn）的《北京阳光诺和药物研究股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》（公示序号：2023-016）。本提案尚要递交企业2022年年度股东大会决议。

（十二）表决通过《关于公司会计政策变更的议案》

此次会计政策变更是依据国家财政部有关文件标准进行的有效变动，合乎《企业会计准则》及有关规定，符合公司具体情况，实行新会计制度可以客观性、公允价值地体现公司财务情况和经营业绩，此次会计政策变更的决策合乎相关法律法规、法规及《公司章程》的相关规定，不存在损害公司与中小型股东利益的情形，职工监事允许公司本次会计政策变更。

主要内容详细企业公布于上海交易所网址（www.sse.com.cn）的《北京阳光诺和药物研究股份有限公司关于公司会计政策变更的公告》（公示序号：2023-018）。

决议状况：3票允许，0票抵制，0票放弃。

特此公告。

北京市阳光诺和药物研究有限责任公司

职工监事

2023年3月11日

证券代码：688621 证券简称：阳光诺和 公示序号：2023-013

北京市阳光诺和药物研究有限责任公司

关于企业2023本年度平时

关联方交易预估的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒:

● 此次2023本年度日常关联交易预估事宜要递交股东大会审议。

● 此次预估关联方交易为公司发展日常关联交易，都是基于我们公司和关联企业中间的稳定生产运营必须，针对我们公司夯实销售市场，提升运营能力及其推动经济效益提高拥有非常重要的作用。关联方交易彼此以平等互惠、彼此商议为合作基础，参照市场公允价格协商解决标价，制订合同文本，不存在损害公司及股东利益的情形，不受影响企业的自觉性，企业不容易应该等关联方交易对关联企业产生依赖。

一、日常关联交易基本概况

（一）日常关联交易履行决议程序流程

北京市阳光诺和药物研究有限责任公司（下称“企业”或“阳光诺和”）于2023年3月10日举行的第一届股东会第二十四次会议及第一届职工监事第十六次大会审议通过了《关于公司2023年度日常关联交易预计的议案》，关联董事利虔老先生、刘宇晶老先生、陈巧女性、张颖老先生回避表决，列席会议非关联董事一致一致通过；参会的公司监事一致一致通过。本提案尚要递交企业股东大会审议。公司独立董事已就以上提案发布了事先认同建议，并且在股东会上发布了很明确的单独建议。

事先认同建议：对于我们来说企业2023本年度关联方交易预估符合公司生产运营必须，根据自行、等额的、有偿服务的行业标准，成交价社会化，符合公司和公司股东利益，对公司独立性无影响，不存在损害公司及股东利益的现象，允许提交公司第一届股东会第二十四次会议决议。

独董建议：依据《上市公司独立董事规则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《公司章程》等有关规定的需求，企业2022年所发生的关联方交易符合公司生产运营必须，根据自行、等额的、有偿服务的行业标准，成交价社会化，未危害公司与自然人股东利益。

企业对2023本年度关联交易的预估合乎正常业务发展需要，标价合乎市场化原则，符合公司和公司股东利益，对公司独立性无影响，不存在损害公司及股东利益的现象，没有发现根据关联方交易迁移权益的状况。董事会对于该提案的决议程序流程合乎最新法律法规、行政规章及《公司章程》的相关规定。

（二）上次关联交易的预估和实施情况

企业：万余元

注：吉林敖东药业集团延吉市有限责任公司今天与企业不会有关联性，不会再做为关联企业公布。

（下转B55版）