我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提醒：

1．“蟠龙可转债”赎出备案日：2023年3月29日

2．“蟠龙可转债”赎出日：2023年3月30日

3．“蟠龙可转债”赎出价钱：100.05元/张（含本期应计利息，本期年化利率为0.70%， 且当期贷款利息价税合计）

4．外国投资者（企业）资产到帐日：2023 年4月4日

5．投资人赎出款到账日：2023 年4月7日

6．“蟠龙可转债”终止交易日：2023 年3月27日

7．“蟠龙可转债”终止股权转让日：2023 年3月30日

8．赎出类型：所有赎出

9．依据分配，截止到2023年3月29日收盘后并未股权转让的“蟠龙可转债”要被强赎，此次赎出结束后，“蟠龙可转债”将于深圳交易所挂牌。持有者所持有的“蟠龙可转债”如存有被质押贷款或冻结的，最好在终止交易和股权转让日前撤押和冻洁，以免发生没法股权转让所以被赎出的情况。

风险防范：依据分配，截止到2023年3月29日收盘后并未股权转让的“蟠龙可转债”，将根据100.05元/张价钱强赎，因现阶段二级市场价格与赎出价钱差异很大，投资人如未能及时股权转让，将面临损害，烦请投资人注意投资风险。

2023年3月1日，公司召开第四届董事会第六次会议第四届职工监事第四次会议，审议通过了《关于提前赎回“盘龙转债”的议案》，确定履行“蟠龙可转债”的强制赎回权，依照债券面值加本期应计利息的价钱赎出在赎回备案日收盘后在我国证劵登记结算有限责任公司深圳分公司在册的所有未股权转让“蟠龙可转债”。公司独立董事就得事宜发布了赞同的单独建议。现就“蟠龙可转债”赎出的有关事项公告如下：

一、赎出状况简述

（一）开启赎出情况

1．可转债发行和发售状况

经中国保险监督管理委员会《关于核准陕西盘龙药业集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监批准[2021]3323号）审批，公司在2022年3月3日发行了2,760,000张可转换公司债券（下称“可转换债券”），每一张颜值为100元，发售总额为rmb27,600.00万余元。经深圳交易所“深圳上[2022]306号”文允许，企业27,600万余元可转换债券已经在2022年4月8日起在深圳交易所竞价交易，债卷通称“蟠龙可转债”，债卷编码“127057”。

2．可转债转股时限

根据相关规定与公司公布的《公司公开发行可转换债券募集说明书》（下称“募集说明书”）等相关规定，本次发行的可转债转股期自可转债发行完毕之日（2022年3月9日，T+4日）起满6月后的第一个买卖日起止企业可转债到期日止，即2022年9月9日至2028年3月2日（如遇到国定假期日或歇息日延到之后第1个工作日日；延期期内还息账款不另计算利息）。

3．可转债转股价钱的变化状况

“蟠龙可转债”的初始转股价格为26.59元/股。2022年5月17日，公司召开2021年年度股东大会审议通过了《关于2021年度利润分配的预案》，企业2021年利润分配计划方案为：以企业2021本年度权益分派执行时证券登记日的总市值扣减公司回购专用账户上持有股权后总市值为基准，向公司股东每10股派发现金红利1.80元（价税合计），2021本年度不派股，不执行资本公积转增股本。结合公司可转债转股调价的协议条款，“蟠龙可转债”的转股价格会由26.59元/股调整至26.41元/股，变更后的转股价格自2022年5月31日（除权除息日）起起效。主要内容详细公司在2022年5月25日在巨潮资讯网上公布的《关于2021年年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公示序号：2022-046）。

4．可转换债券此次开启赎出的情况

自2023年2月9日至2023年3月1日，企业股价已经有15个交易日的收盘价格不少于“蟠龙可转债”本期转股价格（即26.41元/股）的130%（含130%，即34.33元/股），早已开启“蟠龙可转债”的是标准赎回条款。

（二）如果有条件赎回条款

依据募集说明书，“蟠龙可转债”如果有条件赎回条款的有关承诺如下所示：

在转股期内，当以下二种情况的任意一种出现的时候，企业有权利确定依照债券面值加本期应计利息的价钱赎出或者部分未股权转让的可转换债券：

1）在转股期内，假如企业股票在所有的持续三十个买卖日中最少十五个买卖日的收盘价不少于本期转股价格的130%（含130%）；

2）当本次发行的可转换债券未股权转让额度不够3,000万余元时。

本期应计利息的计算公式：IA=B×i×t/365

IA：指本期应计利息；

B：指本次发行的可转换债券持有者所持有的要被赎出的可转换债券票上总额；

i：指可转换债券当初息票率；

t：指计息天数，也就是从上一个还息日起至本计算利息本年度赎出日止的具体日历日数（算头算不上尾）。

二、赎出执行分配

（一）赎出价钱以及明确根据

依据可转换债券募集说明书中有关如果有条件赎回条款的有关承诺，赎出价格是100.05元/张（含息税）。主要计算方法如下所示：

本期应计利息的计算公式：IA=B×i×t/365

IA：指本期应计利息；

B：指此次可转换债券持有者所持有的要被赎出的可转换债券票上总额：100元/张；

i：指此次可转换债券当初息票率：0.70%；

t：指计息天数，也就是从上一个还息日（2023年3月3日）起至本计算利息本年度赎出日（2023年3月30日）止的具体日历日数为27天（算头算不上尾）。

本期贷款利息IA=B×i×t/365=100×0.70%×27/365=0.05元/张；

赎出价钱=债券面值+本期贷款利息=100+0.05=100.05元/张；

缴税后赎出价钱以美国证劵登记结算有限责任公司深圳分公司批准的价钱为标准。企业错误持有者的利息所得税开展代收代缴。

（二）赎出目标

截止到赎出备案日（2023年3月29日）收盘后在册中的所有“蟠龙可转债”持有者。

（三）赎出程序流程及日程安排

1．公司将在赎出日前每一个买卖日公布一次赎出提示性公告，通告“蟠龙可转债”持有者此次赎出的相关事宜。

2．自2023年3月27日起，“蟠龙可转债”终止交易。

3．自2023年3月30日起，“蟠龙可转债”终止股权转让。

4．2023年3月30日为“蟠龙可转债”赎出日。企业将全额的赎出截止到赎出备案日（2023年3月29日）收盘后在册的“蟠龙可转债”。此次强制赎回结束后，“蟠龙可转债”将于深圳交易所挂牌。

5．2023年4月4日为外国投资者（企业）资产到帐日，2023年4月7日为赎出款抵达“蟠龙可转债”持有者资金帐户日，到时候“蟠龙可转债”赎出款将采取可转换债券代管证券公司立即划归“蟠龙可转债”持有者的资金帐户。

6．公司将在赎出日后七个买卖日内，在中国保险监督管理委员会特定的信息披露新闻中发表赎出结论公示和可转换债券挂牌公示。

三、公司实际控制人、大股东、持仓5%之上公司股东、执行董事、公司监事、高管人员在赎出标准达到前六个月内买卖“蟠龙可转债”的现象

经自纠自查，公司实际控制人、大股东、持仓5%之上公司股东、执行董事、公司监事、高管人员在此次“蟠龙可转债”赎出标准达到前六个月内（即2022年9月1日一2023年3月1日）买卖“蟠龙可转债”状况见下表：

除上述工作人员外，公司实际控制人、大股东、持仓5%之上公司股东、执行董事、公司监事、高管人员中的其他工作人员在相关六个月内不会有买卖“蟠龙可转债”的情况。

四、别的需表明的事宜

1．“蟠龙可转债”持有者申请办理股权转让事项的，需要通过代管该债券证劵公司开展股权转让申请。实际股权转让黄金操作建议可转换债券持有者在申报前资询银行开户证劵公司。

2．股权转让时不够1股额度的处理方式

“蟠龙可转债”持有者申请办理转化成的股权须是整数金额股。股权转让时不够转换成1股的 可转换债券账户余额，企业将根据深圳交易所相关规定，在可转换债券持有者股权转让当日后 的五个买卖日内支付现金兑现该可转换债券账户余额及该余额对应的本期应计利息。

3．当日买入的可转换债券当日可以申请股权转让，可转债转股新增股权，可在股权转让申请后次一买卖日发售商品流通，并具有和原股权相同的利益。

五、咨询方式

咨询部门：企业董秘办

热线电话：029-83338888-8832

电子邮箱：1970wujie@163.com

六、备查簿文档

1．第四届董事会第六次会议决议；

2．第四届职工监事第四次会议决定；

3．独董关于企业第四届董事会第六次大会相关事宜独立建议；

4．博盛证券股份有限公司有关陕西省盘龙药业集团股份有限公司强制赎回“蟠龙可转债”的审查建议；

5．北京市瑞强法律事务所有关陕西省盘龙药业集团股份有限公司强制赎回“蟠龙可转债”的法律意见书。

陕西省盘龙药业集团股份有限公司股东会

2023年3月17日

证券代码：002864 证券简称：盘龙药业 公示序号：2023-034

债卷编码：127057 债卷通称：蟠龙可转债

陕西省盘龙药业集团股份有限公司

有关2023年第一次临时性

股东会议决议公示

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提醒：

1.此次股东会没有出现否定提议的情况。

2.此次股东会不属于变动过去股东会已经通过的决议的情况。

一、会议召开和到场状况：

（一）会议召开时长：

1.现场会议举办日期：2023年3月17日（星期五）在下午14:00。

2.网上投票时长：2023年3月17日；在其中，利用深圳交易所交易软件开展网上投票的准确时间为：2023年3月17日早上9:15-9:25，9:30-11:30，在下午13:00-15:00；根据深圳交易所互联网技术投票软件网络投票的准确时间为：2023年3月17日9:15一15:00阶段的随意时长。

（二）现场会议举办地址：西安市灞桥区现代纺织产业基地灞柳二路2801号陕西省蟠龙医药股份有限责任公司二楼会议厅。

（三）会议召开和表决方式：选用当场决议与网上投票相结合的。

（四）召集人：陕西省盘龙药业集团股份有限公司股东会。

（五）会议主持：老总谢晓林老先生。

（六）此次会议的集结和举办合乎《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则（2023年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等相关法律法规、行政规章及《公司章程》的相关规定。

（七）大会参加状况：

进行现场和网上投票股东46人，意味着股权42,526,860股，占上市企业总股份的47.8027％。在其中：进行现场网络投票股东13人，意味着股权41,609,182股，占上市企业总股份的46.7712％。根据网上投票股东33人，意味着股权917,678股，占上市企业总股份的1.0315％。

进行现场和网络投票的中小股东33人，意味着股权917,678股，占上市企业总股份的1.0315％。在其中：进行现场网络投票的中小股东0人，意味着股权0股，占上市企业总股份的0.0000％。利用网上投票的中小股东33人，意味着股权917,678股，占上市企业总股份的1.0315％。

企业整体执行董事、公司监事和董事长助理参加了此次会议，高管人员出席了此次会议，北京市瑞强律师事务所律师对此次股东会展开了印证并提交了法律意见书。

二、提案决议和表决状况

此次股东会选用当场网络投票和网上投票相结合的方式进行决议，实际决议结论如下所示：

（一）审议通过了《关于〈公司向特定对象发行A股股票方案论证分析报告〉的议案》

决议状况：允许42,525,536股，占列席会议全部公司股东持有股份的99.9969％；抵制1,324股，占列席会议全部公司股东持有股份的0.0031％；放弃0股（在其中，因未网络投票默认设置放弃0股），占列席会议全部公司股东持有股份的0.0000％。

中小股东决议状况：

允许916,354股，占列席会议的中小股东持有股份的99.8557％；抵制1,324股，占列席会议的中小股东持有股份的0.1443％；放弃0股（在其中，因未网络投票默认设置放弃0股），占列席会议的中小股东持有股份的0.0000％。

本提案为特别决议议案，早已出席本次股东会股东所持有效投票权股权总量的三分之二以上允许根据。

（二）审议通过了《关于提请股东大会授权董事会全权办理向特定对象发行A股股票相关事宜的议案》

决议状况：允许42,525,536股，占列席会议全部公司股东持有股份的99.9969％；抵制1,324股，占列席会议全部公司股东持有股份的0.0031％；放弃0股（在其中，因未网络投票默认设置放弃0股），占列席会议全部公司股东持有股份的0.0000％。

中小股东决议状况：

允许916,354股，占列席会议的中小股东持有股份的99.8557％；抵制1,324股，占列席会议的中小股东持有股份的0.1443％；放弃0股（在其中，因未网络投票默认设置放弃0股），占列席会议的中小股东持有股份的0.0000％。

本提案为特别决议议案，早已出席本次股东会股东所持有效投票权股权总量的三分之二以上允许根据。

三、侓师开具的法律意见

（一）法律事务所名字：北京市瑞强法律事务所；

（二）侓师：胡志超侓师、李晟昀侓师；

（三）总结性建议：公司本次股东会集结和举办程序流程、参会工作人员资质、股东会召集人资质、股东会的决议程序流程及决议结论均符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》等有关法律、政策法规、行政规章和《公司章程》的有关规定，此次股东会的决议合理合法、合理。

四、备查簿文档

（一）陕西省盘龙药业集团股份有限公司2023年第一次股东大会决议决定；

（二）北京市瑞强法律事务所有关陕西省盘龙药业集团股份有限公司2023年第一次股东大会决议之法律意见书；

（三）深圳交易所标准的其他资料。

陕西省盘龙药业集团股份有限公司股东会

2023年3月17日