公司代码：601375 公司简称：中原证券

2022

本年度报告摘要

中原地区证券股份有限公司第七届股东会

第十四次会议决议公示

第一节 重要提醒

1 年度报告摘要来源于年报全篇，为充分了解本公司的经营成效、经营情况及未来发展计划，股民理应到http://www.sse.com.cn网址认真阅读年报全篇。

2 本董事会、职工监事及执行董事、公司监事、高管人员确保年报具体内容的实际、精确、详细，不会有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并要担负某些和连同的法律依据。

3 企业整体执行董事参加董事会会议。

4 我们公司依照中国企业会计准则编制2022年度财务报表,经大华会计师事务所（特殊普通合伙）财务审计，为我们公司出具了标准无保留意见的财务审计报告。

5 股东会决议根据的本当年度利润分配预案或公积金转增总股本应急预案

我们公司经第七届股东会第十四次会议审议2022本年度利润分配预案为：每10股派发现金红利rmb0.07元（价税合计）。截止到2022年12月31日，企业总市值4,642,884,700股，为此测算总计拟派发现金红利rmb32,500,192.90元（价税合计）。公司不开展资本公积转增股本，不派股。此应急预案有待我们公司股东会准许。

第二节 公司概况

1 公司概况

2 当年度公司主要业务介绍

党的二十大明确提出“完善资产市场功能，提升直接融资比重。”做为资本市场主要参加者和建筑者，证劵公司在支持实体经济层面起着重要作用。近些年，资本市场改革对外开放深入推进，高层多措并举维护保养金融市场平稳，提振市场信心。2022年，证监会发布有多场所，根据多种形式表明积极主动引进长期投资者、指引大量中远期资产进入市场，促进金融市场高质量发展的。尤其是个人养老金制度落地式，为金融市场产生长期资金，助推金融市场久久为功。科创板上市做市规章制度宣布起航，一方面提升股票流动性，释放出来发展活力，另一方面推动销售市场平稳，提高销售市场延展性，是全力推动科创板上市高质量发展的，建设有社会主义民主资本市场又一有利实践活动。在一系列维护保养金融市场安全运行现行政策“组合策略”驱动下，资本市场总体工作状态大为改观，金融行业的总体市场环境大幅改进，相关业务重返持续发展的正规。与此同时，券商行业市场竞争激烈，发展模式产生变革，对券商的整体实力、专业能力及其各类业务联动发展趋势提出了更高要求。

依据中国证券业协会统计，截止到2022年三季度末，全国约140家证劵公司，资产总额、资产总额、净资本各自为人民币10.88万亿、rmb2.76万亿、rmb2.11万亿，较2021年年末各自提高2.74%、7.39%、5.50%；共实现营业收入、纯利润各自为人民币3,042.42亿人民币、rmb1,167.63亿人民币，与去年同期相比各自下降16.95%、18.90%。目前为止，金融行业的时间特性并未明显变弱，但总体处在“螺旋”上涨趋势中，短期波动难撼领域中远期稳步发展发展趋势。

公司主要业务有证券经纪业务、信用业务、期货业务、投资银行业务、项目投资统筹管理、自营交易业务海外业务流程。

企业证券经纪业务指企业进行顾客授权委托，代理商顾客交易股票、股票基金、债卷等服务，同时提供项目投资顾问服务、投资理财策划服务。企业通过扣除提成及其它服务费等取得收益。

企业信用业务指公司为客户提供股票融资、约定购回及股份质押等募资类业务服务。企业通过扣除贷款利息得到收益。

企业期货业务包括了期货业务、期货交易资金业务、期货投资咨询业务及风险管控业务流程。企业通过期货业务扣除交易费用、交收服务费等取得收益，根据期货交易资金业务获得期间费用及绝对收益分派，根据期货投资咨询业务流程扣除项目投资咨询服务费，并通过建立风险管控分公司进行基差贸易、场外衍生品等风险管控服务业务获得收益。

企业投资银行业务主要包含股份类包销与保荐业务、债卷产品包销业务流程、并购等财务顾问业务及新三板业务流程，根据为客户提供之上类别的金融信息服务获得相对应的承销费、证券承销费、财务顾问费等收益。

企业投资统筹管理包含资金业务、私募基金管理业务流程及其另类投资业务流程。企业通过资金业务、私募基金管理业务流程获得期间费用及绝对收益分派，并且从自筹资金项目投资中获取长期投资。

企业自营交易业务流程投资范围包含依规公开发行个股、债卷、股票基金、金融衍生产品及证监会承认的别的金融理财产品，通过投资以上商品得到长期投资。

企业海外经营范围包括了证券经纪、孖展股权融资、理财顾问、投行、证劵科学研究、直营投资等资本市场服务。

3 公司主要财务信息和财务指标分析

3.1 近3年关键财务信息和财务指标分析

企业：元 货币：rmb

3.2 当年度分季度关键财务信息

企业：元 货币：rmb

一季度数据和已公布定期报告数据信息差别表明

□可用 √不适合

4 股东情况

4.1 报告期末及年报披露前一个月末优先股公司股东数量、投票权恢复得优先股数量和拥有特别表决权股权股东数量及前 10 名股东状况

企业: 股

4.2 公司和大股东间的产权年限及控制关系的程序框图

√可用 □不适合

4.3 公司和控股股东间的产权年限及控制关系的程序框图

√可用 □不适合

4.4 报告期末企业优先股数量及前10 名股东状况

□可用 √不适合

5 企业债券状况

√可用 □不适合

5.1 公司所有在年报准许给出日续存的债卷状况

企业:亿人民币 货币:rmb

报告期债券还息兑现状况

报告期评级机构对公司或者债卷所作出的资信评级结论调节状况

□可用 √不适合

5.2 集团公司近2年关键财务信息和财务指标分析

√可用 □不适合

企业：元 货币：rmb

第三节 重大事项

1 企业应根据重要性原则，公布报告期公司经营状况的重大变化，及其报告期产生对公司经营状况有深远影响和在未来会出现深远影响的事宜。

2 公司年度报告公布后存有暂停上市或终止上市情况的，理应公布造成暂停上市或终止上市情况的缘故。

□可用 √不适合

证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公示序号：2023-011

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性负法律责任。

中原地区证券股份有限公司（下称“企业”）第七届股东会第十四次会议报告于2023年3月15日以电子邮件方式发送，并且于2023年3月29日在河南郑州迎宾路1号黄河迎宾馆国际会议中心以当场融合通讯表决方法举办。例会应参加执行董事11人，真实参加执行董事11人。此次会议的集结、举行及决议程序流程合乎《公司法》和《公司章程》的相关规定。此次会议由老总菅明军老先生组织，决议并通过了下列提案：

一、审议通过了《2022年度董事会工作报告》

决议结论：允许11票，抵制0票，放弃0票。

董事会发展趋势战略委员会对该提案展开了事先审查。

本提案要递交股东大会审议。

二、审议通过了《2022年度总经理工作报告》

决议结论：允许11票，抵制0票，放弃0票。

董事会发展趋势战略委员会对该提案展开了事先审查。

三、审议通过了《2022年度独立董事述职报告》

决议结论：允许11票，抵制0票，放弃0票。

主要内容客户程序与本公告同一天公布的《中原证券股份有限公司2022年度独立董事述职报告》。

本提案要递交股东大会审议。

四、审议通过了《2022年年度报告（A股）》

决议结论：允许11票，抵制0票，放弃0票。

企业董事会审计委员会对该提案展开了事先审查。

主要内容客户程序与本公告同一天公布的《中原证券股份有限公司2022年年度报告》。

本提案要递交股东大会审议。

五、审议通过了《2022年年度报告（H股）及截至2022年12月31日止年度之业绩公告》

决议结论：允许11票，抵制0票，放弃0票。

企业董事会审计委员会对该提案展开了事先审查。

本提案要递交股东大会审议。

六、审议通过了《董事会审计委员会2022年度工作报告》

决议结论：允许11票，抵制0票，放弃0票。

企业董事会审计委员会对该提案展开了事先审查。

主要内容客户程序与本公告同一天公布的《中原证券股份有限公司董事会审计委员会2022年度工作报告》。

七、审议通过了《董事会风险控制委员会2022年度工作报告》

决议结论：允许11票，抵制0票，放弃0票。

董事会风险管控联合会对该提案展开了事先审查。

八、审议通过了《董事会发展战略委员会2022年度工作报告》

决议结论：允许11票，抵制0票，放弃0票。

董事会发展趋势战略委员会对该提案展开了事先审查。

九、审议通过了《董事会薪酬与提名委员会2022年度工作报告》

决议结论：允许11票，抵制0票，放弃0票。

董事会薪资与提名委员会对该提案展开了事先审查。

十、审议通过了《2022年度社会责任报告暨ESG（环境、社会及管治）报告》

决议结论：允许11票，抵制0票，放弃0票。

董事会发展趋势战略委员会对该提案展开了事先审查。

主要内容客户程序与本公告同一天公布的《中原证券股份有限公司2022年度社会责任报告》。

十一、审议通过了《2022年度合规工作报告》

决议结论：允许11票，抵制0票，放弃0票。

董事会风险管控联合会及审计委员会对该提案展开了事先审查。

十二、审议通过了《2022年度廉洁从业管理情况报告》

决议结论：允许11票，抵制0票，放弃0票。

十三、审议通过了《2022年度合规管理有效性评估报告》

决议结论：允许11票，抵制0票，放弃0票。

十四、审议通过了《2022年风险管理年度报告》

决议结论：允许11票，抵制0票，放弃0票。

董事会风险管控联合会对该提案展开了事先审查。

十五、审议通过了《2022年度内部控制评价报告》

决议结论：允许11票，抵制0票，放弃0票。

董事会风险管控联合会及审计委员会对该提案展开了事先审查。

独董对该提案发布了赞同的单独建议。独董觉得：企业根据相关法律法规、行政规章等相关规定，依照内控制度的原则，融合公司经营必须建立了有关的内控制度，维护公司与公司股东利益。企业内部控制评价汇报全方位、真正、清晰地体现了内部控制的具体情况，不会有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

主要内容客户程序与本公告同一天公布的《中原证券股份有限公司2022年度内部控制评价报告》。

十六、审议通过了《2022年度信息技术工作专项报告》

决议结论：允许11票，抵制0票，放弃0票。

董事会发展趋势战略委员会对该提案展开了事先审查。

十七、审议通过了《2022年度稽核报告书》

决议结论：允许11票，抵制0票，放弃0票。

企业董事会审计委员会对该提案展开了事先审查。

十八、审议通过了《2022年度利润分配方案》

决议结论：允许11票，抵制0票，放弃0票。

企业董事会审计委员会对该提案展开了事先审查。

独董对该提案发布了赞同的单独建议。独董觉得：企业2022本年度利润分配方案，合乎法律法规、政策法规、行政规章以及公司的具体情况，有利于公司的持续发展，合乎股东共同利益和整体利益。

主要内容客户程序与本公告同一天公布的《中原证券股份有限公司2022年度利润分配方案的公告》（公示序号：2023-013）。

本提案要递交股东大会审议。

十九、审议通过了《2022年度财务决算报告》

决议结论：允许11票，抵制0票，放弃0票。

企业董事会审计委员会对该提案展开了事先审查。

本提案要递交股东大会审议。

二十、审议通过了《2022年度董事考核及薪酬情况专项说明》

决议结论：允许11票，抵制0票，放弃0票。

董事会薪资与提名委员会对该提案展开了事先审查。

独董对该提案发布了赞同的单独建议。独董觉得：2022年董事均可以勤勉尽责，用心谨慎的执行有关责任，不会有违背《公司法》《公司章程》等相关规定的情况。企业2022本年度执行董事考评及薪资状况合乎法律法规及行政规章等相关规定以及企业具体情况，有关决策制定真实有效，不存在损害公司及股东利益的现象。

本提案要递交股东大会审议。

二十一、审议通过了《关于为中州国际及授权中州国际为下属全资子公司提供担保或反担保的议案》

决议结论：允许11票，抵制0票，放弃0票。

企业董事会审计委员会及发展战略委员会对该提案展开了事先审查。

独董对该提案发布了赞同的单独建议。独董觉得：企业为了满足分公司业务发展和股权融资必须，为分公司中州国际及受权中州国际向其下级控股子公司公司担保或质押担保，会议审议及决议程序流程合乎《公司法》和《公司章程》等相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。

主要内容客户程序与本公告同一天公布的《中原证券股份有限公司关于为子公司中州国际及授权中州国际为其下属全资子公司提供担保或反担保的公告》（公示序号：2023-014）。

本提案要递交股东大会审议。

二十二、审议通过了《关于2023年预计日常关联/持续关连交易的议案》

决议结论：关系/连执行董事李兴佳、张素娥回避表决，允许9票，抵制0票，放弃0票。

企业董事会审计委员会对该提案展开了事先审查。

独董对该事项展开了事先认同，并做出了赞同的单独建议。独董觉得：经核查，《关于2023年预计日常关联/持续关连交易的议案》合乎《公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号一交易与关联交易》和香港交易所上市规则及其它有关法律法规等相关规定，遵循了关系/连成交价公平公正、公正原则，关系/连买卖标价以公允价值价钱实行，关系/连执行董事展开了回避表决，决议程序流程依法依规，不存在损害公司及中小股东权益的状况，业务的实施有助于公司业务提高，符合公司具体业务需要，有利于公司的持续发展。

主要内容客户程序与本公告同一天公布的《中原证券股份有限公司关于2023年预计日常关联/持续关连交易的公告》（公示序号：2023-015）。

二十三、审议通过了《关于前次募集资金使用情况报告的议案》

决议结论：允许11票，抵制0票，放弃0票。

股东会发展趋势战略委员会对该提案展开了事先审查。

主要内容客户程序与本公告同一天公布的《中原证券股份有限公司关于前次募集资金使用情况报告》。

本提案要递交股东大会审议。

二十四、审议通过了《关于经纪业务分支机构设置授权的议案》

决议结论：允许11票，抵制0票，放弃0票。

董事会发展趋势战略委员会对该提案展开了事先审查。

愿意受权企业管理层对子公司（证券经纪业务类子公司及证券公司）基本建设开展适当调整，详细如下：

1、受权企业管理层结合实际情况调节子公司的职责及名字；

2、受权企业管理层确定子公司的新开设、撤消、更新等相关的事宜；

3、授权期限为2023年1月1日至2023年12月31日。

二十五、审议通过了《关于确定2023年度风险偏好和风险容忍度的议案》

决议结论：允许11票，抵制0票，放弃0票。

股东会风险管控联合会对该提案展开了事先审查。

结合公司现阶段情况和将来经营规划，在满足监管政策的前提下，允许2023本年度企业股票投资风险和风险容忍度：

（一） 企业股票投资风险

2023年公司总体定位为稳定股票投资风险对策，始终坚持资产、风险和收益相符的风险性管理模式，以担负适当风险性，实现业务经营规模、营运能力与风险承受度的最佳均衡，为公司股东产生长期稳定的收益收益。有效管理经营风险、信贷风险、风险管控、利率风险及其声誉风险等多项风险性，保证企业不出现重要风险事故。

流通性股票投资风险定位于稳定股票投资风险对策，一切正常场景下企业流动性监管指标值能持续不少于管控预警信息规范，工作压力场景下企业流动性监管指标值能持续不少于管控规范，保障企业具有充沛的流通性贮备能力以及筹集资金水平，达到相关业务的顺利开展。

（二） 企业风险容忍度

在企业稳定股票投资风险的指导方针下，制订2023年公司风险容忍度评价指标体系如下所示：

1、总体风险容忍度

（1）风险性普及率不少于150%；

（2）资产杠杆比率不少于14%；

（3）净资本/资产总额不少于46%；

（4）净资本/债务不少于19%；

（5）资产总额/债务不少于40%；

（6）集团公司总体损害/上一年度经审计资产总额（合拼）不得超过5.5%。

2、销售市场风险容忍度

（1）直营权益类证券以及衍生产品/净资本不得超过40%；

（2）直营非权益类证券以及衍生产品/净资本不得超过380%。

3、个人信用风险容忍度

股权融资（含融资融券）金额/净资本不得超过160%。

注：以上直营、股权融资类业务等投资总额计量检定规格参考管控规范。

4、流通性风险容忍度

（1）流动性覆盖率在常规场景下会小于130%，在压力场景下会小于117%；

（2）净平稳资产率是正常的场景下会小于125%，在压力场景下会小于113%。

5、实际操作风险容忍度

本年度实际操作风险损失/上一年度经审计主营业务收入（合拼）不得超过2%。

6、信誉风险容忍度

根据有效管理对策，创建与维护企业良好的品牌形象，不出现重要信誉事情。

二十六、审议通过了《关于确定2023年度证券自营业务规模及风险限额的议案》

决议结论：允许11票，抵制0票，放弃0票。

董事会发展趋势战略委员会及风险管控联合会对该提案展开了事先审查。

允许2023本年度企业自营业务规模及风险限额如下所示：

（一） 直营非权益类证券以及衍生品投资经营规模不得超过（即时）净资本的380%。能够承受风险限额不得超过自筹资金投资额的5%。

直营非权益类证券以及衍生品投资经营规模计量检定规格参考管控规范，本年度期内若管控规范产生变化，本篇文章将调整至管控最新标准。

（二） 直营权益类证券以及衍生品投资经营规模不得超过（即时）净资本的40%。能够承受风险限额不得超过自筹资金投资额的15%。

直营权益类证券以及衍生品投资经营规模计量检定规格参考管控规范，本年度期内若管控规范产生变化，本篇文章将调整至管控最新标准。

愿意受权企业经营管理层在满足证监会相关直营管理方法、风险监管的有关规定的条件下，依据市场状况在受权信用额度内确认实际资产规模及风险限额。

本提案要递交股东大会审议。

二十七、审议通过了《关于授权召开2022年年度股东大会、2023年第一次A股类别股东会及2023年第一次H股类别股东会的议案》

决议结论：允许11票，抵制0票，放弃0票。

依据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》及其《公司章程》等相关规定，董事会受权老总菅明军老先生适时明确2022年年度股东大会、2023年第一次A股类型股东大会及2023年第一次H股类型股东大会的举办时间地点，由企业董事长助理朱启本老先生分配向自然人股东传出会议报告及其它有关文件。

大会还认真听取《2022年度反洗钱业务内部审计报告》《2022年度反洗钱工作报告》《洗钱风险自评估报告》等三项报告书。

特此公告。

中原地区证券股份有限公司股东会

2023年3月30日

证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公示序号：2023-012

中原地区证券股份有限公司第七届职工监事

第十一次会议决议公示

本公司监事会及全部公司监事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性负法律责任。

中原地区证券股份有限公司（下称“企业”）第七届职工监事第十一次会议报告于2023年3月15日以邮件方法传出，并且于2023年3月29日在河南郑州迎宾路1号黄河迎宾馆国际会议中心以当场融合通讯表决方法举办。例会应参加公司监事9人，具体参加公司监事9人。此次会议的集结、举行及决议程序流程合乎《公司法》和《公司章程》的相关规定。此次会议由监事长鲁智礼老先生组织，决议并通过了下列提案：

一、审议通过了《2022年度监事会工作报告》

决议结论：允许9票，抵制0票，放弃0票。

本提案要递交股东大会审议。

二、审议通过了《监事会财务监督检查委员会2022年度工作报告》

决议结论：允许9票，抵制0票，放弃0票。

三、审议通过了《监事会履职监督评价委员会2022年度工作报告》

决议结论：允许9票，抵制0票，放弃0票。

四、审议通过了《2022年度利润分配方案》

决议结论：允许9票，抵制0票，放弃0票。

职工监事觉得：企业2022本年度利润分配方案符合相关法律法规、政策法规及其《公司章程》的相关规定，符合公司实体经营发展状况，不存在损害公司与广大投资者权益的情况。

主要内容客户程序与本公告同一天公布的《中原证券股份有限公司2022年度利润分配方案的公告》（公示序号：2023-013）。

本提案要递交股东大会审议。

五、审议通过了《2022年度财务决算报告》

决议结论：允许9票，抵制0票，放弃0票。

本提案要递交股东大会审议。

六、审议通过了《2022年年度报告（A股）》

决议结论：允许9票，抵制0票，放弃0票。

职工监事觉得：企业年度报告编制与决议程序流程符合相关法律法规、法规及《公司章程》要求；年度报告的具体内容文件格式合乎证监会、上海交易所要求，包含的的信息可以如实反映企业2022年度的运营管理和经营情况等事宜。

主要内容客户程序与本公告同一天公布的《中原证券股份有限公司2022年年度报告》。

本提案要递交股东大会审议。

七、审议通过了《2022年年度报告（H股）及截至2022年12月31日止年度之业绩公告》

决议结论：允许9票，抵制0票，放弃0票。

职工监事允许企业按《香港联合交易所有限公司证券上市规则》及中国企业会计准则等条件编制企业2022年年报（H股）。

本提案要递交股东大会审议。

八、审议通过了《2022年度社会责任报告暨ESG（环境、社会及管治）报告》

决议结论：允许9票，抵制0票，放弃0票。

主要内容客户程序与本公告同一天公布的《中原证券股份有限公司2022年度社会责任报告》。

九、审议通过了《关于前次募集资金使用情况报告的议案》

决议结论：允许9票，抵制0票，放弃0票。

主要内容客户程序与本公告同一天公布的《中原证券股份有限公司前次募集资金使用情况专项报告》。

本提案要递交股东大会审议。

十、审议通过了《关于2023年预计日常关联/持续关连交易的议案》

决议结论：关系/连公司监事魏志浩回避表决，允许8票，抵制0票，放弃0票。

主要内容客户程序与本公告同一天公布的《中原证券股份有限公司关于2023年预计日常关联/持续关连交易的公告》（公示序号：2023-015）

十一、审议通过了《2022年度合规工作报告》

决议结论：允许9票，抵制0票，放弃0票。

十二、审议通过了《2022年度合规管理有效性评估报告》

决议结论：允许9票，抵制0票，放弃0票。

十三、审议通过了《2022年度廉洁从业管理情况报告》

决议结论：允许9票，抵制0票，放弃0票。

十四、审议通过了《2022年度内部控制评价报告》

决议结论：允许9票，抵制0票，放弃0票。

主要内容客户程序与本公告同一天公布的《中原证券股份有限公司2022年度内部控制评价报告》。

十五、审议通过了《2022年度监事考核及薪酬情况专项说明》

决议结论：允许9票，抵制0票，放弃0票。

本提案要递交股东大会审议。

大会还认真听取《2022年度稽核报告书》《2022年风险管理年度报告》《2022年度信息技术工作专项报告》《2022年度反洗钱业务内部审计报告》《2022年度反洗钱工作报告》及《洗钱风险自评估报告》。

特此公告。

中原地区证券股份有限公司职工监事

2023年3月30日

证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公示序号：2023-013

中原地区证券股份有限公司

2022本年度利润分配方案的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性负法律责任。

核心内容提醒：

● 每一股比例：每一股派发现金红利rmb0.007元（价税合计）。

● 此次利润分配方案以执行权益分派除权日注册登记的总市值为基准，具体时间将于权益分派执行声明中确立。

● 在准许2022本年度利润分配方案的董事会召开今后至执行权益分派的除权日前中原地区证券股份有限公司（下称“企业”）总市值产生变化的，拟保持分派总金额不会改变，适当调整每一股比例，并把再行公示实际调节状况。

● 本公告并不是权益分派执行公示，本公告所公布的利润分配方案仍待企业2022年年度股东大会决议。股东分红的日程安排将再行在权益分派执行声明中确立。

一、企业2022本年度利润分配方案

经大华会计师事务所（特殊普通合伙）财务审计，截止到2022年12月31 日，总公司可供分配利润rmb468,406,423.99元。经公司第七届股东会第十四次会议第七届职工监事第十一次会议决议，企业2022本年度拟以执行权益分派除权日注册登记的总市值为基准分配利润。此次利润分配方案如下所示：

1、企业拟将公司股东（包含A股公司股东及H股公司股东）每10股派发现金红利rmb0.07元（价税合计）。截止到2022年12月31日，企业总市值4,642,884,700股，为此测算总计拟派发现金红利rmb32,500,192.90元（价税合计），占2022年归属于母公司股东净利的30.49%。

2、在准许2022本年度利润分配方案的董事会召开今后至执行权益分派的除权日前企业总市值产生变化的，拟保持分派总金额不会改变，适当调整每一股比例。

3、红股以人民币计值与公布，以人民币向领导A股公司股东付款，以港元向领导H股公司股东付款。港元具体发放额度按照公司2022年年度股东大会举办此前五个工作日中央人民银行发布人民币兑换港币均值标准汇率计算。

4、2022年，公司不开展资本公积转增股本，不派股。

5、此次利润分配方案尚要递交企业股东大会审议。

二、企业履行决策制定

（一）股东会及监事会会议的举办、决议和表决状况

2023年3月29日，企业第七届股东会第十四次会议第七届职工监事第十一次大会审议通过了《2022年度利润分配方案》。该方案尚要递交企业股东大会审议。企业将在股东大会审议准许2022本年度利润分配方案后一个月内派发现金红利，具体时间将于权益分派执行声明中确立。相关此次H股股利分配发放记录日、中止公司股东过户登记期内及其A股股利分配发放的除权日、实际派发日等事项，企业将届时。

（二）独董建议

独董对该提案发布了赞同的单独建议。独董觉得：企业2022本年度利润分配方案，合乎法律法规、政策法规、行政规章以及公司的具体情况，有利于公司的持续发展，合乎股东共同利益和整体利益。

（三）职工监事建议

职工监事觉得：企业 2022本年度利润分配方案符合相关法律法规、政策法规及其《公司章程》的相关规定，符合公司实体经营发展状况，不存在损害公司与广大投资者权益的情况。

三、有关风险防范

此次利润分配方案融合了股东利益、公司发展阶段、将来的融资需求等多种因素，不会对公司每股净资产、现金流量情况及其正常运营产生不利影响。

特此公告。

中原地区证券股份有限公司股东会

2023年3月30日

证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公示序号：2023-014

中原地区证券股份有限公司有关为分公司

中州国际及受权中州国际向其下级

控股子公司公司担保或质押担保的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性负法律责任。

核心内容提醒:

● 被担保人名字: 中州国际金融业集团有限公司（下称“中州国际”）

● 具体已经向中州国际及其子公司所提供的担保余额：rmb7.31亿人民币

● 对外担保逾期总计总数:无

● 此次贷款担保要递交股东大会审议

一、贷款担保状况简述

2023年3月29日，中原地区证券股份有限公司（下称“企业”）举办第七届股东会第十四次大会审议通过了《关于为中州国际及授权中州国际为下属全资子公司提供担保或反担保的议案》：

允许企业为中州国际一次或多次或两期向海内外金融机构借款、申请办理信用额度等各种股权融资公司担保或质押担保，额度不得超过企业最近一期经审计净资产的10%，总额不超过10亿人民币（或等量外汇），自股东大会审议根据的时候起1年之内可分期出示担保函（或其它同等效力文件），贷款担保或质押担保有效期限以每一个担保函(或其它同等效力文件) 为标准，实际额度、合作平台、标准等由企业有关决定组织决议后确定，期限为自股东大会审议根据的时候起12月，若企业在决定期限内获得海内外金融企业或其它有权部门的批准、批准或备案确定等，则企业可以从该准许、批准或备案确定的期限内进行担保借款事宜，以上决定有效期限一直持续到该等担保借款事宜执行结束之日起计算。

允许受权中州国际一次或多次或两期向其下级控股子公司开拓市场向海内外金融企业给予股权融资类贷款担保或质押担保，自股东大会审议根据的时候起1年之内可分期出示担保函（或其它同等效力文件），贷款担保或质押担保有效期限以每一个担保函(或其它同等效力文件)为标准，实际额度、合作平台、标准等由中州国际商请函企业有关决定组织或有关部门依据情况确定，信用额度与上述内保外贷信用额度同用，不得超过企业最近一期经审计净资产的10%，总额不超过10亿人民币（或等量外汇）。期限为自股东大会审议根据的时候起12月，若中州国际或者其下属子公司在决定期限内获得海内外金融企业或其它有权部门的批准、批准或备案确定等，则中州国际或者其下属子公司可以从该准许、批准或备案确定的期限内进行担保借款事宜，以上决定有效期限一直持续到该等担保借款事宜执行结束之日起计算。

为规避风险，企业为中州国际以及控股子公司公司担保或质押担保时，对中州国际合拼负债率的需求，依照不得超过企业风控指标中资产总额/债务管控预警信息规范12%时计算出来的负债率（约89%）开展，在其中债务的计算口径为没有代理商交易证劵款、信用交易代理商交易证劵款、代理商包销证劵款及应对资产管理顾客账款等客户资产。

这次贷款担保事宜尚要递交股东大会审议。

二、被担保人基本概况

1、名字：中州国际金融业集团有限公司

2、申请注册地址：香港中环娱乐城市广场8号交易广场二期1505及1508室

3、注册资金：港元18亿人民币

4、业务范围：投资控股公司，作为公司国际业务的渠道，通过内设子公司进行具体业务。

5、经营情况：

截止到2022年12月31日，中州国际资产总额为19.90万港元，资产总额6.18万港元；总负债13.72万港元，这其中的银行借款总金额0.65万港元、营业利润总金额6.03万港元；2022年，完成收益及其它盈利-0.39万港元，纯利润-1.87万港元。

6、企业拥有中州国际100%股份。

三、担保协议主要内容

担保协议并未签定，公司将在协议签署后依照信息公开规定发布消息。

四、股东会建议

董事会愿意在《关于为中州国际及授权中州国际为下属全资子公司提供担保或反担保的议案》的担保额度范围之内为中州国际及受权中州国际向其下级控股子公司开拓市场向海内外金融机构借款、申请办理信用额度等各种股权融资公司担保或质押担保。此次贷款担保或质押担保预估是对其中州国际的信贷资产质量、偿债能力指标等各个方面进行全面的剖析的前提下，通过慎重研究后做的决定，有助于企业海外业务流程稳步发展，保持中州国际资产流动性。

独董对该提案发布了赞同的单独建议。独董觉得：企业为了满足分公司业务发展和股权融资必须，为分公司中州国际及受权中州国际向其下级控股子公司公司担保或质押担保，会议审议及决议程序流程合乎《公司法》和《公司章程》等相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。

五、总计对外担保数量和贷款逾期担保总数

截止到公示公布日，企业对中州国际及其子公司存续期担保额度总计约rmb7.31亿人民币（在其中港元5,000万余元、美元1亿人民币，以2023年3月28日港元/人民币汇率中间价0.87580，美元/人民币汇率中间价6.8749换算为人民币）。以上担保额度占公司2022年12月31日经审计资产总额的比例为5.32%。

除了上述贷款担保外，公司及子公司不会有别的仍行为责任的对外担保或质押担保的现象，亦无贷款逾期贷款担保或质押担保。

特此公告。

中原地区证券股份有限公司股东会

2023年3月30日

证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公示序号：2023-015

中原地区证券股份有限公司

有关2023年预估平时关系/不断关连交易的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性负法律责任。

核心内容提醒：

● 此次平时关系/不断关连交易事宜不用递交股东大会审议。

● 此次平时关系/不断关连交易不容易组成中原地区证券股份有限公司（下称“企业”）业务流程对关联/连人的依赖性，不受影响企业的自觉性，并没有危害公司与企业公司股东的共同利益。

● 报请投资人留意的其他事宜：无

一、平时关系/不断关连交易基本概况

（一）平时关系/不断关连交易履行决议程序流程

2023年3月29日，公司召开第七届股东会第十四次会议第七届职工监事第十一次大会审议通过了《关于2023年预计日常关联/持续关连交易的议案》，企业关系/连执行董事李兴佳、张素娥，关系/连公司监事魏志浩回避表决。

独董对该事项展开了事先认同，并做出了赞同的单独建议。独董觉得：经核查，《关于2023年预计日常关联/持续关连交易的议案》合乎《公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号一交易与关联交易》和香港交易所上市规则及其它有关法律法规等相关规定，遵循了关系/连成交价公平公正、公正原则，关系/连买卖标价以公允价值价钱实行，关系/连执行董事展开了回避表决，决议程序流程依法依规，不存在损害公司及中小股东权益的状况，业务的实施有助于公司业务提高，符合公司具体业务需要，有利于公司的持续发展。

此次平时关系/不断关连交易事宜不用递交股东大会审议。

（二）2022本年度平时关系/连买卖实施情况

依据上海交易所及香港交易所上市规则的相关规定，企业第七届股东会第六次会议第七届职工监事第四次会议于2022年3月25日表决通过《关于2022年预计日常关联/持续关连交易的议案》，预估了企业2022年平时关系/不断关连交易信用额度。

2022年，公司及分公司（下称“本集团”）严苛在相关提案所明确日常生活的关系/不断关连交易范围之内实行买卖，具体情况如下：

1、与河南投资集团有限责任公司（下称“投资有限公司”）以及下属子公司、手机联系人^[1]产生日常生活的关系/不断关连交易

^[1]（与现行有效且时常修改的《香港联合交易所有限公司证券上市规则》里的“手机联系人”的概念同样。）

1) 证劵和金融理财产品买卖

货币：rmb 企业：万余元

2) 证劵和金融信息服务

货币：rmb 企业：万余元

2、与中原股权交易中心有限责任公司（下称“股份核心”）所发生的不断关连交易

1） 证劵和金融理财产品买卖

货币：rmb 企业：万余元

2） 证劵和金融信息服务

货币：rmb 企业：万余元

（三）预估2023本年度平时关系/不断关连交易

参考我们公司近些年关系/连买卖推进情况，融合我们公司2023年业务发展需要，对我们公司2023本年度平时关系/不断关连交易开展预估，详细如下：

1、预估与投资有限公司以及下属子公司、手机联系人产生日常生活的关系/不断关连交易

1) 证劵和金融理财产品买卖

货币：rmb 企业：万余元

2) 证劵和金融信息服务

货币：rmb 企业：万余元

2、预估与股份核心所发生的不断关连交易

1) 证劵和金融理财产品买卖

货币：rmb 企业：万余元

2) 证劵和金融信息服务

货币：rmb 企业：万余元

二、关系/连人讲解和关系/连关联

（一）投资有限公司以及下属子公司、手机联系人

投资有限公司持有公司22.05%的股权，为公司的大股东，并控投中原信托有限公司和河南省资产管理有限公司。

1、投资有限公司基本概况：

公司名字：河南投资集团有限责任公司

公司性质：有限公司(国有独资公司)

注册地址：郑州农牧业路东41号投资大厦

法人代表：刘新勇

注册资金：rmb120亿人民币

业务范围：资本管理、工程项目的项目投资、工程项目需要工业生产生产要素和工业设备、加盟项目分商品原料的市场销售（国家专项要求除外）；房产租赁（之上范畴凡需批准的，未批准准许前不能运营）。

2、中原信托有限责任公司基本概况：

公司名字：中原信托有限责任公司

公司性质：别的有限公司

注册地址：郑州商务接待外环路24号

法人代表：曹卫东

注册资金：rmb40亿人民币

业务范围：资金信托；动产抵押私募基金；不动产信托；商业票据私募基金；其他财产或财产权信托；做为股权投资基金或是私募基金公司的发起者从业项目投资基金业务；运营公司资产的重新组合、股权分置及企业融资、公司金融、税务顾问等服务；委托运营国务院令相关部门核准的证券自营业务流程；申请办理居间、资询、资信调查等服务；代保管及保管箱业务；以存放同业、拆放同行业、借款、租用、投资方法应用固有财产；以固有财产给他人公司担保；从业同业借款；有关法律法规或我国银行保险监督联合会核准的相关业务。

3、河南省资产管理有限公司基本概况：

公司名字：河南省资产管理有限公司

公司性质：别的有限公司

注册地址：山东自贸区成都规划区（郑东）金融区中环路21号

法人代表：成晓梅

注册资金：rmb50亿人民币

业务范围：不良资产收购、管理方法和处理；投资及投资管理；私募基金管理；股权托管管理方法，受托资产管理方法；公司破产、结算等管理和服务；公司并购服务项目、公司上市重新组合服务项目；会计、项目投资、法律法规及风险管理咨询服务项目。

4、中原地区资产管理有限公司

公司性质：别的有限公司

注册地址：郑州郑东新区龙湖金融区中环路4号19栋楼中原资产商务大厦

法人代表：刘军

注册资金：rmb100亿人民币

业务范围：投资和投资管理；不良资产收购、管理以及处理；私募基金管理；财务咨询服务；互联网信息服务。

（二）股份核心

投资有限公司为公司控股股东且持有公司分公司股份核心10%的股权。依据香港上市规则第14A.16条，股份核心为公司的关联子公司。

公司名字：中原股权交易中心有限责任公司

公司性质：别的有限责任公司(未上市)

注册地址：郑州郑州高新区商务接待外环路23号

法人代表：赵继增

注册资金：rmb3.5亿人民币

业务范围：为用户提供股份、债务和其它权益类资产的备案、代管、挂牌上市、出让和股权融资等业务；投资和投资管理；税务顾问、公司推荐、企业文化展示、培训及技术咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

三、关系/连买卖具体内容和定价政策

（一）证劵和金融理财产品买卖

证劵和金融理财产品买卖包含监督机构容许买卖的各种证劵和金融理财产品买卖。以上各类证劵和金融产品的市场利率一般在市场中具备清晰度及规范化。就得等商品或交易中心收取提成及收费标准应按照现行标准销售市场利率，或者按相近产品或者交易方式一般适用于单独敌人方销售市场利率按公平公正共同商定。

（二）证劵及金融信息服务

证劵和金融信息服务买卖包含我们公司与关系/连人互相所提供的监督机构许可的各种证劵及金融信息服务，包含但是不限于投行、经纪人、投资管理、代销金融产品等业务。以上各类证劵和金融服务标价，参考社会化总需求、行业惯例、第三方标价，经公平公正共同商定。

四、平时关系/不断关连交易对该企业产生的影响

企业日常关系/不断关连交易均系正常的业务经营所形成，有利于企业业务的实施；有关买卖依照市场价钱开展标价，定价原则有效、公平公正，不存在损害企业、企业非关系/连股东利益的情形；有关买卖也不会对本公司的自觉性产生不利影响。

特此公告。

中原地区证券股份有限公司股东会

2023年3月30日

证券代码：601375 证券简称：中原证券 公示序号：2023-016

中原地区证券股份有限公司

有关举办2022年度业绩说明会的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性负法律责任。

核心内容提醒：

● 会议主题：中原地区证券股份有限公司2022年度业绩说明会

● 会议召开时长：2023年04月06日(星期四)在下午14:00-15:00

● 会议召开地址：上海交易所上证路演中心（网站地址：http://roadshow.sseinfo.com/）

● 会议召开方法：上证路演中心网络互动

● 热烈欢迎有意愿参加此次答疑会的投资人于2023年03月29日(星期三)至04月04日(星期二)16:00前登陆上证路演中心首页点一下“提出问题预征选”频道或者通过企业投资者互动电子邮箱：investor@ccnew.com开展提出问题。公司将在此次表明大会上就股民广泛关心的问题进行集中回应。

一、答疑会种类

中原地区证券股份有限公司（下称“企业”）已经在2023年3月29日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布企业2022年度汇报。为了方便广大投资者更全面深层地了解产品2022年度经营效益和生产经营情况，企业定于2023年04月06日（星期四）在下午14:00-15:00根据网络互动方法举办2022年度业绩说明会，就企业2022年度成绩和生产经营情况与投资人相互交流，并针对投资人广泛关心的问题开展回应。

二、答疑会举行的时长、地址

（一）会议召开时长：2023年04月06日（星期四）在下午14:00-15:00

（二）会议召开地址：上海交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）

（三）会议召开方法：上证路演中心网络互动

三、参与人员

参加此次业绩说明会工作的人员包含公司董事长、实行委员会主任委员菅明军老先生，总经理、实行委员会副主任委员、财务主管、财务主管李昭欣老先生，实行委员会委员、董事长助理朱启本先生和独董张东明女性等上级领导及有关部门相关工作人员。

四、投资人参与方法

（一）投资人可在2023年03月29日(星期三)至04月04日(星期二)16:00前登陆上证路演中心首页，点一下“提出问题预征选”频道（http://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），依据活动详情，选定此次活动或者通过企业投资者互动电子邮箱investor@ccnew.com开展提出问题，公司将在表明大会上对投资广泛关心的问题进行集中回应

（二）投资人可在2023年04月06日（星期四）在下午14:00-15:00，通过网络登陆上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/），线上参加此次业绩说明会。

五、手机联系人及资询方法

联络单位：董事会办公室

手机：0371-69177590

电子邮箱：investor@ccnew.com

六、其他事宜

这次投资人答疑会举办后，投资者可以根据上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）查询此次投资人答疑会的举办情况和具体内容。

特此公告。

中原地区证券股份有限公司

2023年3月30日