本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。
核心内容提醒：
● 可转换债券编码：118010
● 可转换债券通称：洁特可转债
● 转股价格：48.23元/股
● 股权转让时限：2023年1月4日至2028年6月27日
● 2023年3月23日至2023年4月6日，广州市洁特生物过虑有限责任公司个股已经有10个交易日内的收盘价格小于本期转股价格的85%，预估开启转股价格往下调整标准。若将来开启转股价格往下修正条款，董事会将召开工作会议再决定是否履行“洁特可转债”转股价格的往下调整支配权，并立即履行信息披露义务。
依据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第12号一一可转换公司债券》的相关规定，广州市洁特生物过虑有限责任公司（下称“企业”）很有可能开启可转换公司债券（下称“可转换债券”）转股价格往下调整标准相关情况公告如下：
一、可转债发行发售状况
经中国证监会《关于同意广州洁特生物过滤股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监批准〔2022〕432号）允许申请注册，公司为不特定对象总共发售440.00万多张可转换债券，每一张颜值金额为100元，按颜值发售。本次发行的募资总额为44,000.00万余元，时限为自发售的时候起六年，即2022年6月28日至2028年6月27日。
经上海交易所自律监管认定书（[2022]203号文）允许，企业44,000.00万余元可转换债券于2022年8月2日起在上海交易所竞价交易，债卷通称“洁特可转债”，债卷编码“118010”。
根据相关要求及《广州洁特生物过滤股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券证券募集说明书》（下称“《募集说明书》”）的承诺，企业本次发行的“洁特可转债”自2023年1月4日起可转换为公司股权，初始转股价格为48.23元/股，现阶段转股价格为48.23元/股。
二、可转债转股价钱修正条款与很有可能开启状况
依据《募集说明书》的承诺，“洁特可转债”的转股价格往下修正条款如下所示：
（一）转股价格修正条款
1、调整管理权限及调整力度
在本次发行的可转换债券存续期限，当股票在任何持续三十个交易时间中起码有十五个交易日收盘价格小于本期转股价格的85%时，董事会有权提出转股价格往下调整方法并提交公司股东会决议。如在上述情况三十个交易日发生了转股价格调节的情况，即在转股价格调节此前的交易时间按调节前转股价格和收盘价格测算，在转股价格调节日及以后的交易时间按变更后的转股价格和收盘价格测算。
以上计划方案需经列席会议股东持有表决权的三分之二以上根据即可执行。股东会开展决议时，拥有本次发行的可转换债券股东应该逃避。调整后转股价格应不少于此次股东会举办此前二十个交易时间公司股票交易平均价与前一个交易日公司股票交易平均价。
2、调整程序流程
如公司决定往下调整转股价格时，公司将在上海交易所网址（http://www.sse.com.cn）或证监会指定别的信息公开新闻中发表有关公示，公示调整力度、除权日和中止股权转让期内（如果需要）等信息。从除权日后的第一个交易时间（即转股价格调整日），逐渐修复股权转让申请办理并实施调整后转股价格。若转股价格调整日是股权转让申请日或以后，并且是变换股权登记日以前，此类股权转让申请办理应按照调整后转股价格实行。
（二）转股价格修正条款预估开启状况
此次开启转股价格调整标准期间从2023年3月23日开始计算。截止到2023年4月6日，企业股票已经有10个交易日内的收盘价格小于本期转股价格的85%（即41.00元/股）的情况。若将来二十个交易日有五个交易时间企业收盘价再次小于本期转股价格的85%，将可能开启“洁特可转债”的转股价格修正条款。
依据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第12号一一可转换公司债券》要求，“在转股价格调整标准开启当天，上市企业理应召开董事会决议再决定是否调整转股价格，在次一交易时间股市开市前公布调整或者是不调整可转债转股价钱的提示性公告，并依据募集说明书或是重组报告书的承诺立即执行后面决议流程和信息披露义务。上市企业未按照本款要求执行决议程序流程及信息披露义务的，视作此次不调整转股价格。”企业将依据上述标准规定，根据企业具体情况执行决议和信息披露法律义务。
三、风险防范
企业将依据《募集说明书》的承诺和法律法规规定，于开启“洁特可转债”的转股价格调整标准后确定此次是不是调整转股价格，并立即履行信息披露义务。烦请广大投资者理性投资，注意投资风险。
四、其他事宜
投资人如果需要掌握“洁特可转债”的具体情况，请查阅企业2022年6月24日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《募集说明书》。
特此公告。
广州市洁特生物过虑有限责任公司
股东会
2023年4月7日
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