本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

一、股东会会议召开状况

上海市泰塔科技发展有限公司（下称“企业”）第四届董事会第二次会议报告已经在2023年3月31日以书面材料方法传出，大会于2023年4月6日在上海市徐汇区石龙路89号以当场融合通信方式举办。大会应参加决议执行董事9名，具体参加决议执行董事9名。会议由公司董事长谢应波老先生组织，企业其他一些工作人员列席。大会的集结与举办合乎《中华人民共和国公司法》和《上海泰坦科技股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）等有关规定，决议所形成的决定合理合法、合理。

二、董事会会议决议状况

此次会议由老总谢应波老先生组织，经整体执行董事决议，产生决定如下所示：

（一）表决通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》

依据《上市公司股权激励管理办法》、企业《2023年限制性股票激励计划（草案）》以及引言的有关规定与公司2023年第一次股东大会决议的受权，股东会觉得企业2023年限制性股票激励计划所规定的授于标准早已造就，允许明确以2023年4月6日为授予日，授于价格是70元/股，向227名激励对象授于82.80亿港元员工持股计划。

独董对于该事宜发布了赞同的单独建议。

老总谢应波，执行董事张庆、张华、王靖宇、许峰源、定高鹏为根本激励计划的激励对象，均逃避对该提案的决议。

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票。

主要内容详细公司在同一天发表上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）的《关于向激励对象授予限制性股票的公告》（公示序号：2023-027）。

特此公告。

上海市泰塔科技发展有限公司股东会

2023年4月7日

证券代码：688133 证券简称：泰坦科技 公示序号：2023-026

上海市泰塔科技发展有限公司

第四届职工监事第二次会议决议公示

本公司监事会及全部公司监事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

一、监事会会议举办状况

上海市泰塔科技发展有限公司（下称“企业”）第四届职工监事第二次会议报告已经在2023年3月31日以书面材料方法送到整体公司监事，大会于2023年4月6日在上海市徐汇区石龙路89号以当场融合通信方式举办，此次会议由监事长顾罗先生集结并组织，需到公司监事3人，实到公司监事3人。此次会议的集结和举办合乎《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）和《上海泰坦科技股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）等有关规定，大会所形成的决定合理合法、合理。

二、监事会会议决议状况

参会公司监事就如下所示提案展开了决议，并一致通过以下几点：

（一）表决通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》

1、公司监事会对企业2023年限制性股票激励计划（下称“本激励计划”）的颁发标准是不是造就进行核实，觉得：

企业不会有《上市公司股权激励管理办法》（下称“《管理办法》”）等有关法律、法规及行政规章所规定的严禁执行股权激励方案的情况，企业具有执行股权激励方案的法律主体；本激励计划授予激励对象具有《公司法》等有关法律、法规及行政规章所规定的任职要求，合乎《管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》所规定的激励对象标准，符合公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》以及引言所规定的激励对象范畴，其作为公司本激励计划激励对象的法律主体合理合法、合理。

2、公司监事会对该激励计划的授予日进行核实，觉得：

企业明确本激励计划的授予日合乎《管理办法》以及企业《2023年限制性股票激励计划（草案）》以及引言中关于授予日的有关规定。

因而，职工监事允许企业本激励计划的授于日是2023年4月6日，并同意以70元/股的授于价钱向227名激励对象授于82.80亿港元员工持股计划。

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票。

主要内容详细公司在同一天发表上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）的《关于向激励对象授予限制性股票的公告》（公示序号：2023-027）。

特此公告。

上海市泰塔科技发展有限公司职工监事

2023年4月7日

证券代码：688133 证券简称：泰坦科技 公示序号：2023-027

上海市泰塔科技发展有限公司

有关向激励对象授于员工持股计划的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒：

● 员工持股计划授予日：2023年4月6日

● 员工持股计划授于总数：82.80亿港元，占当前公司净资产总额8,407.17亿港元的0.9849%

● 股权激励方式：第二类员工持股计划

《上海泰坦科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》（下称“《激励计划（草案）》”）所规定的2023年限制性股票激励计划（下称“本激励计划”）的颁发标准早已造就，依据上海市泰塔科技发展有限公司（下称“企业”）2023年第一次股东大会决议的受权，公司在2023年4月6日举行的第四届董事会第二次大会、第四届职工监事第二次大会，各自审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，明确2023年4月6日为授予日，以70元/股的授于价钱向227名激励对象授于82.80亿港元员工持股计划。有关事宜表明如下所示：

一、员工持股计划授于状况

（一）此次员工持股计划授于已履行决策制定和信息公开状况

1、2023年2月27日，公司召开第三届股东会第三十一次大会，大会审议通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就本激励计划有关提案发布了单独建议。

同一天，公司召开第三届职工监事第二十八次会议，审议通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于核实公司〈2023年限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》。公司监事会对该激励计划发布了审查建议。

2、2023年3月1日，公司在上海交易所网址（www.sse.com.cn）公布了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公示序号：2023-010），结合公司别的独董委托，独董孙健鸣老先生做为征选人便企业2023年第一次股东大会决议决议的企业2023年限制性股票激励计划有关提案向领导公司股东征选选举权。

3、2023年3月1日到2023年3月10日，企业对《2023年限制性股票激励计划（草案）》拟授于激励对象的姓名及职位在公司内部展开了公示公告。在公示期内，公司监事会没有收到和本激励计划激励对象相关的一切质疑。2023年3月11日，公司在上海交易所网址（www.sse.com.cn）公布了《监事会关于公司2023年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公示序号：2023-012）。

4、2023年3月16日，公司召开2023年第一次股东大会决议，决议并通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。企业执行本激励计划得到股东会准许，股东会被授权明确员工持股计划授予日、在激励对象满足条件时往激励对象授于员工持股计划并登记授于员工持股计划所必须的所有事项。

5、2023年3月17日，公司在上海交易所网址（www.sse.com.cn）公布《关于2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公示序号：2023-017）。

6、2023年4月6日，公司召开第四届董事会第二次大会与第四届职工监事第二次大会，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发布了赞同的单独建议，职工监事对授予日的激励对象名册进行核查并做出了审查建议。

（二）此次开展的股权激励方案与股东大会审议申请的股权激励方案差别状况

此次授于的内容和企业2023年第一次股东大会决议表决通过的股权激励方案相关知识一致。

（三）股东会有关合乎授于要求的表明，独董及职工监事公开发表确立建议

1、股东会对此次授于是不是符合要求的有关表明

依据《激励计划（草案）》中授于要求的要求，激励对象获授员工持股计划需同时符合如下所示标准：

（1）企业未出现如下所示任一情况：

1）近期一个财务会计年度财务会计报告被注会出示否定意见或是无法表示意见的财务审计报告；

2）近期一个会计年度财务报告内部控制被注会出示否定意见或是无法表示意见的财务审计报告；

3）上市以来近期36个月发生过未按照相关法律法规、企业章程、公开承诺开展股东分红的情况；

4）有关法律法规不可推行员工持股计划的；

5）证监会评定其他情形。

（2）激励对象未出现如下所示任一情况：

1）近期12个月被证交所定性为不恰当候选人；

2）近期12个月被证监会以及内设机构定性为不恰当候选人；

3）近期12个月因重要违规行为被证监会以及内设机构行政处分或是采用市场禁入对策；

4）具备《中华人民共和国公司法》所规定的不可出任董事、高管人员情况的；

5）有关法律法规不得参加上市公司股权激励的；

6）证监会评定其他情形。

董事会通过用心审查，明确公司与此次授予激励对象都未发生以上任一情况，亦不会有不可以授于或不可变成激励对象其他情形，本激励计划的颁发标准早已造就。

2、职工监事对此次授于是不是符合要求的有关表明

（1）企业不会有《上市公司股权激励管理办法》（下称“《管理办法》”）等有关法律、法规及行政规章所规定的严禁执行股权激励方案的情况，企业具有执行股权激励方案的法律主体；本激励计划授予激励对象具有《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）等有关法律、法规及行政规章所规定的任职要求，合乎《管理办法》及《上海市证券交易中心科创板新股上市规则》（下称“《上市规则》”）所规定的激励对象标准，符合公司《激励计划（草案）》以及引言所规定的激励对象范畴，其作为公司本激励计划激励对象的法律主体合理合法、合理。

（2）企业明确本激励计划的授予日合乎《管理办法》以及企业《激励计划（草案）》以及引言中关于授予日的有关规定。

因而，职工监事允许企业本激励计划的授于日是2023年4月6日，并同意以70元/股的授于价钱向227名激励对象授于82.80亿港元员工持股计划。

3、独董对此次授于是不是符合要求的有关表明

（1）结合公司2023年第一次股东大会决议的受权，股东会明确企业本激励计划的授于日是2023年4月6日，该授予日合乎《管理办法》以及企业《激励计划（草案）》以及引言中有关授予日的有关规定。

（2）没有发现公司存在《管理办法》等有关法律、法规及行政规章所规定的严禁执行股权激励方案的情况，企业具有执行股权激励方案的法律主体。

（3）公司本次授于员工持股计划的激励对象，均符合《公司法》《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）等相关法律法规、法规及《公司章程》中关于本激励计划相关任职要求的相关规定，均符合《管理办法》所规定的激励对象标准，符合公司《激励计划（草案）》以及引言所规定的激励对象范畴，其作为公司本激励计划激励对象的法律主体合理合法、合理。

（4）董事会会议在决议有关提案时，本激励计划的激励对象涉及到董事，关联董事已依据《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律、政策法规、规章和行政规章及其《公司章程》中的相关规定对有关提案回避表决，由并不是关联董事决议表决，股东会决议和决策制定合理合法、合规管理。

（5）企业执行本激励计划有益于进一步完善公司治理构造，完善企业长效激励机制，提高公司管理团队、技术人员和骨干员工对完成公司持续、持续发展的使命感、责任感，有利于公司的稳定发展，不存在损害公司及整体股东利益的情形。

综上所述，企业本激励计划所规定的授于标准已造就，大家一致同意企业本激励计划的授于日是2023年4月6日，以70元/股的价钱向227名激励对象授于82.80亿港元员工持股计划。

（四）此次授于实际情况

1、授予日：2023年4月6日

2、授于总数：82.80亿港元，占当前公司净资产总额8,407.17亿港元的0.9849%

3、授于总数：227人

4、授于价钱：70元/股

5、个股由来：公司为激励对象定向发行企业A股普通股票

6、本激励计划有效期、所属时限和所属分配

（1）本激励计划有效期限自员工持股计划授于日起至激励对象获授的员工持股计划所有所属或废止无效之日起计算，一般不超过48月。

（2）本激励计划授予员工持股计划在激励对象达到相对应所属条件时将按照约定占比分批所属，所属日应为交易时间且禁止在以下时间段内所属：

1）发售公司年度报告、上半年度汇报公示前三十日内，因特殊情况延迟定期报告公示日期，自原预定公示此前三十日开始计算，至公示前一日；

2）上市企业季度总结报告、年报披露时间、业绩快报通告前十日内；

3）自很有可能对该公司证券以及衍化种类成交价造成很大影响的大事件产生之时或者在管理过程中，至依规公布之天内；

4）证监会及上海交易所所规定的期内。

如相关法律法规、行政规章、行政法规对不可所属期间另有规定的除外，以有关规定为标准。以上“大事件”为公司发展根据《上市规则》的相关规定理应公布的买卖或其它重大事情。

本激励计划授予限制性股权的所属时限和所属分配见下表所显示：

在相关承诺时间段内未所属的员工持股计划或因为没有达到所属标准而无法申请办理所属的该期员工持股计划，不可所属，废止无效。

激励对象按照本激励计划获授的员工持股计划在所属前不得转让、用来贷款担保或清偿债务。激励对象已获得授但还没有所属的员工持股计划因为资本公积转增股本、股份拆细、配资、派股等情况提升的股权与此同时受所属标准管束，且所属以前不得转让、用来贷款担保或清偿债务；若到时候员工持股计划不可所属的，则由于上述情况缘故得到的股权一样不可所属。

7、激励对象名册及授于状况

注：1、以上一切一名激励对象根据全部在有效期内股权激励方案获授的本企业股票都未超出企业总股本的1%。企业全部在有效期内激励计划所涉及到的标的股票数量总计不得超过股权激励方案递交股东大会审议时企业净资产总额的20%。

2、之上激励对象中谢应波、张庆，张华、王靖宇、许峰源、张维燕为公司控股股东。此外，本激励计划授予激励对象不包含公司独立董事、公司监事、直接或总计拥有上市企业5%之上股权股东、发售公司实际控制人及配偶、爸爸妈妈、儿女。

3、以上中标值如出现数量和各分项目标值总和末尾数不符合，均是四舍五入缘故而致。

二、职工监事对激励对象名册证实的状况

1、企业本激励计划授予激励对象都不存有《管理办法》第八条所规定的不可变成激励对象的情况：

（1）近期12个月被证交所定性为不恰当候选人；

（2）近期12个月被证监会以及内设机构定性为不恰当候选人；

（3）近期12个月因重要违规行为被证监会以及内设机构行政处分或是采用市场禁入对策；

（4）具备《公司法》所规定的不可出任董事、高管人员情况的；

（5）有关法律法规不得参加上市公司股权激励的；

（6）证监会评定其他情形。

2、企业本激励计划授予激励对象中谢应波、张庆、张华、王靖宇、许峰源、张维燕为公司控股股东。此外，本激励计划激励对象不包含独董、公司监事、直接或总计拥有上市企业5%之上股权股东、发售公司实际控制人及配偶、爸爸妈妈、儿女。

3、公司本次授予激励对象成员名单与企业2023年第一次股东大会决议核准的《激励计划（草案）》所规定的激励对象范畴相符合。

4、本激励计划授予激励对象名册工作人员合乎《公司法》等有关法律、法规及行政规章及其《公司章程》所规定的任职要求，合乎《管理办法》《上市规则》等有关法律、法规及行政规章所规定的激励对象标准，合乎《激励计划（草案）》以及引言所规定的激励对象范畴，其作为公司本激励计划激励对象的法律主体合理合法、合理。

总的来说，职工监事一致同意本激励计划授予激励对象名册。允许企业本激励计划的授于日是2023年4月6日，并且以授于价钱70元/股向对符合条件的227名激励对象授于82.80亿港元员工持股计划。

三、此次授于激励对象为执行董事、高管人员的，在员工持股计划授于此前6月售出公司股权状况的表明

依据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》以及公司自纠自查，参加本激励计划的执行董事、高管人员在授于此前6个月不存有售出企业股票的举动。

四、员工持股计划的会计处理方法与销售业绩危害计算

（一）员工持股计划的投资性房地产及明确方式

参考中华共和国财政部网站《股份支付准则应用案例一一授予限制性股票》，第二类员工持股计划股份支付费用的计算参考个股期权实行。依据《企业会计准则第11号一一股份支付》和《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》的有关规定，企业挑选Black-Scholes模型计算第二类员工持股计划的投资性房地产。公司在2023年4月6日对授予82.80亿港元员工持股计划的投资性房地产开展计算，主要主要参数如下所示：

1、标底股票价格：116.50元/股（授于日收盘价为2023年4月6日收盘价格）；

2、有效期限分别是：12月、24月、36月（第二类员工持股计划授于之日到每一期所属日期限）；

3、历史波动率：15.64%、15.22%、16.12%（各自选用上证综指近期12月、24月、36个月波动性）；

4、无风险利润：1.50%、2.10%、2.75%（各自选用中央人民银行制订的金融企业1年限、2年限、3年限基准贷款利率）。

（二）预估员工持股计划执行对历期经营效益产生的影响

企业依照企业会计准则的相关规定明确授予日员工持股计划的投资性房地产，进而确定本激励计划的股份支付费用，该相关费用将在激励计划的执行过程中按所属分配比例摊销费。由本激励计划所产生的鼓励成本费将于经常性损益中税前列支。

依据中国会计准则规定，本激励计划员工持股计划对历期会计成本产生的影响见下表所显示：

注：1、以上数值并不等于最后的会计成本，具体会计成本与授予日、授于价格与所属总数有关，激励对象在所属前辞职、企业绩效考评或个人考核无法达到相匹配标准化的会进一步减少具体所属总数从而降低股份支付费用。与此同时，企业提示公司股东留意可能出现的摊低危害。

2、以上对企业经营业绩影响最后的结果会以会计事务所开具的年度审计报告为标准。

3、以上合计数和各清单数立即求和之与在末尾数上若有差别，是通过四舍五入所导致。

企业以现在信息内容基本可能，员工持股计划费用摊销费对期限内各年净利润有很大的影响。但是同时本次限制性股票激励计划出台后，将进一步提升职工的凝集力、团队稳定性，并有效激起营销团队的热情，进而提升运营效率，给他们带来更高经营效益和实际价值。

五、法律意见书的结论性意见和建议

（一）此次授于相关事宜已取得目前必须的准许和受权，合乎《管理办法》等相关法律法规、行政规章及《激励计划（草案）》的相关规定。

（二）此次授予授于标准早已达到，企业可根据本激励计划的有关规定开展授于。

（三）此次授予授予日合乎《管理办法》等相关法律法规、政策法规、行政规章及《激励计划（草案）》的相关规定，合理合法、合理。

（四）此次授予授于目标、授于数量和授于价格符合《管理办法》等相关法律法规、政策法规、行政规章及《激励计划（草案）》的相关规定，合理合法、合理。

六、独立财务顾问建议

上海市荣正企业咨询服务（集团公司）有限责任公司做为独立财务顾问觉得：截止到本报告出示日，上海市泰塔科技发展有限公司此次限制性股票激励计划已获得了必须的准许与受权；企业不会有不符本激励计划所规定的授于标准的情况；此次员工持股计划的授予日、授于价钱、授于目标、授于总数等明确合乎《管理办法》《上市规则》等有关法律、法规及行政规章的相关规定。

七、手机上网公示配件

（一）《上海泰坦科技股份有限公司独立董事关于第四届董事会第二次会议相关事项的独立意见》；

（二）《上海泰坦科技股份有限公司监事会关于公司2023年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见（截至授予日）》；

（三）《上海泰坦科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划激励对象名单（截至授予日）》；

（四）《德恒上海律师事务所关于上海泰坦科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划授予事项的法律意见书》；

（五）《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于上海泰坦科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划授予事项之独立财务顾问报告》。

特此公告。

上海市泰塔科技发展有限公司股东会

2023年4月7日