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核心内容提醒：
● 总计股权转让状况：自2019年10月14日至2023年3月31日，总计一共有rmb873,000元核建可转债转换成企业A股股权，总计股权转让数量达到89,662股，占可转债转股前企业已发行股份总额0.0034%。
● 该季度股权转让状况：自2022年12月30日至2023年3月31日，一共有rmb0元核建可转债转换成企业A股股权，股权转让总数0股，占可转债转股前企业已发行股份总额0%。
● 未股权转让可转换债券状况：截止到2023年3月31日，并未股权转让的可转换债券总金额2,995,377,000元，占可转债发行总数的99.9709%。
一、可转债发行发售概述
经中国证监会开具的《关于核准中国核工业建设股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监批准[2019]357号）审批，中国核工业基本建设有限责任公司（下称“企业”“中国核建”）于2019年4月8日向社会公布发售29,962,500张可转换公司债券（下称“可转换债券”），每个颜值100元，发售总额为rmb299,625万余元，时限6年。
经上海交易所自律监管认定书[2019]63号文允许，企业299,625万余元可转换公司债券于2019年4月26日起在上海交易所竞价交易，债卷通称“核建可转债”，债卷编码“113024”。
依据《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规的标准及《中国核工业建设股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的承诺，企业本次发行的“核建可转债”自2019年10月14日起可转换企业A股普通股票，初始转股价格为rmb9.93元/股。历年来转股价格调节情况如下：
1.因为公司执行2018年度股东分红，自2019年7月25日起，转股价格变成9.87元/股，详细《中国核工业建设股份有限公司关于“核建转债”转股价格调整的提示性公告》（公示序号：临2019-054）。
2.因为公司股权激励方案向激励对象授于员工持股计划，自2020年6月30日起，转股价格变成9.82元/股，详细《中国核工业建设股份有限公司关于“核建转债”转股价格调整的提示性公告》（公示序号：2020-046）。
3.因为公司执行2019年度股东分红，自2020年7月14日起，转股价格变成9.76元/股，详细《中国核工业建设股份有限公司关于“核建转债”转股价格调整的提示性公告》（公示序号：2020-050）。
4.企业2021年复购并注销一部分激励对象的员工持股计划，因而次回购注销股权占公司总总股本占比比较小，回购注销结束后，转股价格未产生变化，仍然是9.76元/股，详细《中国核工业建设股份有限公司关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公示序号：2021-004）。
5.因为公司执行2020年度股东分红，自2021年7月13日起，转股价格变成9.70元/股，详细《中国核工业建设股份有限公司关于实施权益分派引起的“核建转债”转股价格调整的公告》（公示序号：2021-058）。
6.公司在2021年7月复购并注销一部分激励对象的员工持股计划，本次回购注销股权占公司总总股本占比比较小，回购注销结束后，转股价格未产生变化，仍然是9.70元/股，详细《中国核工业建设股份有限公司关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公示序号：2021-066）。
7.公司在2021年12月复购并注销一部分激励对象的员工持股计划，本次回购注销股权占公司总总股本占比比较小，回购注销结束后，转股价格未产生变化，仍然是9.70元/股，详细《中国核建关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公示序号：2021-099）。
8.因为公司执行2021年度权益分派，自2022年7月19日起，转股价格变成9.63元/股，详细《中国核建关于实施权益分派调整可转债转股价格公告》（公示序号：2022-041）。
9..公司在2022年11月复购并注销一部分激励对象的员工持股计划，本次回购注销股权占公司总总股本占比比较小，回购注销结束后，转股价格未产生变化，仍然是9.63元/股，详细《中国核建关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公示序号：2022-097）。
10.因为公司非公开发行进行发售，自2023年1月16日起，转股价格调整至9.28元/股，详细《中国核建关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（2023-007）。
二、核建可转债此次股权转让状况
自2022年12月30日至2023年3月31日，一共有rmb0元核建可转债转换成企业A股股权，股权转让数量达到0股，占可转债转股前企业已发行股份总额0%。自2019年10月14日至2023年3月31日，总计一共有rmb873,000元核建可转债转换成企业A股股权，总计股权转让数量达到89,662股，占可转债转股前企业已发行股份总额0.0034%。
截止到2023年3月31日，并未股权转让的可转换债券总金额2,995,377,000元，占可转债发行总数的99.9709%。
三、股权变化情况
企业：股
四、别的
联络单位：中国核工业基本建设有限责任公司董事会办公室
联系方式：021-31858860
联络发传真：021-31858900
通讯地址：上海市青浦区蟠龙路500号中核科创园
邮编：201702
特此公告。
中国核工业基本建设有限责任公司股东会
2023年4月8日
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