第一节 重要提醒

1 年度报告摘要来源于年报全篇，为充分了解本公司的经营成效、经营情况及未来发展计划，股民理应到上海交易所网址（www.sse.com.cn）网址认真阅读年报全篇。

2 重要风险防范

企业已经在本报告“第三节 管理层讨论与分析”之“四、潜在风险”中详细描述企业在运营过程中将面临的各类风险性及应对策略，敬请查阅。

3 本董事会、职工监事及执行董事、公司监事、高管人员确保年报内容的真实性、精确性、完好性，不会有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并要担负某些和连同的法律依据。

4 企业整体执行董事参加董事会会议。

5 容诚会计师公司（特殊普通合伙）为我们公司出具了标准无保留意见的财务审计报告。

6 企业上市时未赢利且并未实现提高效益

□是 √否

7 股东会决议根据的本当年度利润分配预案或公积金转增总股本应急预案

2022年度利润分配预案：

经容诚会计师公司（特殊普通合伙）财务审计，2022年度公司实现所属总公司股东纯利润为714,020,336.78元，总公司实现净利润为807,568,441.82元，依据《公司法》和《公司章程》的相关规定，企业不会再获取法定公积金金，2022年度具体能够股东分配利润为807,568,441.82元。

截止到2022年12月31日，企业总市值416,450,000股，拟将公司股东支付现金形式进行股东分红，每10股派发现金红利10元（价税合计），不派股，不因公积金转增总股本，拟派发现金红利总额为416,450,000元（价税合计），占2022年度所属总公司股东净利的58.32%，剩下盈余公积结转成本之后本年度分派。如果在执行权益分派除权日前企业总市值产生变化的，企业将维持现钱发放每一股比例不会改变，适当调整现钱发放总额。

之上利润分配预案早已企业第四届董事会第二十次会议审议根据，尚要递交股东大会审议成功后执行。

8 存不存在公司治理结构独特分配等重大事项

□可用 √不适合

第二节 公司概况

1 公司概况

企业股票概况

√可用 □不适合

企业存托概况

□可用 √不适合

联络人和联系电话

2 当年度公司主要业务介绍

(一) 主营业务、关键产品和服务状况

企业是一家专注于在用疫苗研发、生产销售的生物科技企业，所在领域为医药制造业。公司主要在销主要产品有人用狂犬病疫苗（Vero体细胞）、在用乙脑灭活疫苗（Vero体细胞），关键在研主要产品有冷冻干燥人用狂犬病疫苗（人二倍体细胞）、四价鸡胚流感病毒裂解疫苗、15价HPV预苗、13价和20价肺炎球菌结合疫苗、脑膜炎球菌含糖量结合疫苗等系列产品。

狂犬病毒是狂犬病病毒所引起的人畜共患烈性传染病，致死率贴近100%，狂犬病毒汇报致死人数在中国长期稳居法定报告传染病前五位，给在我国人民群众生命安全和身体健康身心健康产生严重危害。企业的人用狂犬病疫苗是一款可以通过肌肉注射的形式给人们注射的Vero体细胞狂犬疫苗，在人们产生狂犬病暴露后或触碰狂犬病病毒高危自然环境时预防狂犬病，自2008年起企业产品一直占领中国人用狂犬病疫苗市场行业地位。

流行性乙型脑炎（通称：乙脑）是一种由嗜神经系统病毒引起的人和兽致病性的自然疫源性疾病。人对于乙脑病毒广泛易患，但大部分为隐性感染，极少数患病群体则大多数都集中在10岁以下的少年儿童，并且乙脑发病后的致死率达到30%，给在我国婴幼儿生命安全造成严重危害。现阶段乙脑未有有效的治疗方式，因而注射乙脑疫苗变成乙脑防治的重要手段。公司的员工用乙脑灭活疫苗是一种根据肌肉注射的乙型脑炎活疫苗，有着冷冻干燥和预充二种制剂，可提供更好的免疫力维护法律效力，是中国市场上唯一在产、在售的在用乙脑灭活疫苗。

(二) 关键运营模式

根据科学合理的管理模式，结合自身实际多年来的运营管理实践和在用预苗行业特性，目前已经搭建进行单独、完整的购置、产品研发、生产销售管理体系，构成了平稳的运营模式。

1、采购方式

企业的原料采购通常采用“采购”方式，一般由各职能部门依据需要物料状况明确提出采购计划，然后由仓库管理部制定采购方案。

公司生产所需要的关键原料包含微载体、人体白蛋白、再生牛血清及灭菌注射用水等。在其中，人体白蛋白、牛血清等关键原材料，一般由生产技术部和测试部对有资质供应商提供的材料进行实验，然后由质量管理部进行全面的质量评价并审批后，仓库管理部即可进行比选招标；若是为外包装材料等其他关键原材料，经过质量管理部对它进行综合性质量评价并审批后，由仓库管理部开展比选招标。

2、研发模式

公司采用以自主开发为主体，合作研发为辅助研发模式。企业不断增强独立研发部门的整体实力，拥有一支近200名技术专业研发团队所组成的已有研发部门，具有丰富的疫苗研发及产业发展工作经验。企业于北京和上海两个地方配有研发基地，北京市分公司成实天宇专注于病菌预苗、多联多价疫苗和重组蛋白疫苗的开发；沈阳市研发基地专注于病毒疫苗的开发并要担负企业的研产连接、预苗注册申报等相关工作。企业不断增长科研投入，加速在研新项目的开发过程。公司和世界领先学术机构协作扩大科学研究网络资源，与国内外领军企业开展合作研发，务求国内外开发及供货技术革新和品质更好的疫苗商品。

3、生产方式

企业主要采用“供应链一体化”的生产方式，结合公司制订的年度销售目标和预苗市场供给与需求预测分析，根据企业具体的疫苗生产量和商品库存状况制订本年度生产规划。公司及本溪分公司都已获准疫苗企业《药品生产许可证》，为公司发展在研预苗新产品的产业发展生产制造带来了必需相关资质确保。

企业生产过程中严格遵守疫苗生产相关法律法规和监督机构的有关规定，选用严格产品标准保证企业产品安全性、实效性和品质可操控性。公司具有商品都已得到药品生产许可证，投入使用的生产线均获得我国的GMP资格证书，且自初次得到GMP认证至今，已经通过在我国每一个GMP查验。企业的机器和质量管理体系亦于多个国家得到GMP证书或进行GMP查验。

企业的三个生产地都位于沈阳市和本溪两个地方。现阶段沈阳市疫苗生产产业基地主要产品已上市商品人用狂犬病疫苗（Vero体细胞）和在用乙脑灭活疫苗（Vero体细胞）。本溪疫苗生产产业基地主要运用于在研商品四价鸡胚流感病毒裂解疫苗、b型流感嗜血杆菌结合疫苗、A群C群脑膜炎球菌含糖量结合疫苗、冷冻干燥人用狂犬病疫苗（人二倍体细胞）和13价肺炎球菌结合疫苗的产业发展生产制造。沈阳新生产地工程项目于2022年3月宣布项目立项根据，将来项目建成后，该生产地将主要用于企业在研的15价HPV预苗等创新品种的产业发展。

4、营销模式

企业严格执行《疫苗管理法》等相关法律法规规定，中国销售均采用直接销售模式。中国营销团队由300多名专业销售人员构成，有着丰富的预苗销售经验和学术推广水平，可以为疾病预防顾客提供更好的后期服务。企业通过采用直营精英团队为主体、营销推广商为填补的营销方式，与流行第三方医药配送公司合作，打造了面向社会区县市级疾病预防控制中心的疫苗营销推广派送网络体系结构，中国商品由省疾病预防控制机构部门在省部级财政投资评审服务平台集中招标准入条件，与区县市级疾病预防控制中心签署供货合同，由区县市级疾病预防控制中心发送给主管机关的各个注射终端设备，采用全过程冷链配送的方式运输预苗。企业国际销售选用经销模式，通过专业国际性代理商向国外市场进行预苗产品销售，进出口产品至泰国的、泰国、印度和印度等一带一路沿途个国家和地区。在经销模式下，由国际性代理商向企业付款预苗采购款，再对其市场销售至进口的我国最后的顾客。

企业在预苗领域已积攒丰富多彩理论知识和技术工作经验，市场销售遮盖中国2000好几家疾病控制中心，同时也为来自全球30多个国家和地区的用户提供产品与服务，在行业内具有非常高的知名品牌知名度和影响力。

(三) 所在行业现状

1. 市场的发展环节、基本上特性、关键技术门槛

（1）预苗领域发展现状

企业主营业务为人正直用疫苗产品研发、生产销售，依据《上市公司行业分类指引》，集团公司所在领域为“医药制造业（编码：C27）”；依据《国民经济行业分类与代码》，集团公司所在领域为“医药制造业（编码：C27）”之“基因工程药物和预苗生产制造（编码：C2762）”。

预苗市场发展距今两百多年历史，疫苗注射是当前最管用、最经济的疾病防治方法，被称之为20新世纪公共卫生服务行业最伟大的成就之一。人们刚打败了进到二十一世纪至今最大的一次健康危机，与此同时即将迎来预苗领域的发展机会，巨大加快了预苗重组蛋白和mRNA等有关技术的研究及商品化过程。新技术应用途径疫苗取得成功产品研发为预苗产业链增添了关键转型，拓展了预苗可提前预防疾病类型，提高了预苗领域在整个生物医药行业中的重要性。

2017年至今，受社会老龄化占比提高、群众疾病防治观念提高、公共性医疗服务发展趋势等多种因素，全世界预苗市场容量展现持续增长的发展趋向。依据弗若斯特沙利文的数据与预测分析，2017年至2021年，全世界在用预苗市场容量从约277亿美金增长到约460亿美金，复合年增长率为13.5%。伴随将来大量疫苗研发与发售，预估2025年有望突破约831亿美金，2030年有望突破约1,310亿美金。

全世界在用预苗市场容量（2017-2030E）

信息来源：弗若斯特沙利文调查报告

全世界预苗领域展现集中化度很高、垄断竞争市场市场竞争行业格局特性。2017年至2021年全世界在用预苗销售市场由默沙东、葛兰素、赛诺菲、辉瑞公司四家海外药业公司核心，其市场份额总计超80%，在预苗销售市场占有较大优势影响力。近年来，国外莫德纳公司和德国拜恩泰科企业抓住机遇，迅速产品研发发售mRNA新型疫苗，变成了全球在用预苗市场后来居上。在预苗产品构造层面，全世界预苗领域则展现重磅消息种类为帝王的商品布局，，排行领跑的疫苗种类包含HPV预苗、疫苗、水痘疫苗、人用狂犬病疫苗、带状疱疹疫苗及其多联多价疫苗等。

现阶段我国预苗行业市场集中度较低，有50多家有着疫苗企业《药品生产许可证》。中国免疫规划预苗由国家付款，市场主要由中生集团等国企核心。非免疫规划预苗归属于自行注射，医疗保险普及率低，制造业企业诸多，国企、民企和跨国公司都参与进来。就整体接种率来讲，在我国非免疫规划疫苗注射率与资本主义国家对比有显著差异。相信随着中国疫苗生产企业产品趋同化、市场竞争激烈，并购和产业整合将成为其发展战略与常态化，参考国际性成熟市场发展趋势工作经验，中国预苗领域都将逐渐展现出市场集中度提升的发展方向。

就市场容量来讲，中国市场也有质的提升室内空间。伴随着群众健康养老观念和收益水平的提升，及其新型疫苗、联合疫苗等更新换代新产品的发生，中国内地预苗销售市场即将迎来更多的发展趋势。依据弗若斯特沙利文的信息，2018年在我国预苗销售市场收益为331.7亿人民币，占世界预苗市场15.7%，市场容量也有比较大的发展潜力，计划于2030年超出3400亿人民币，年复合年增长率超出15%。

（2）预苗行业关键技术门槛

预苗行业是一个产品研发周期长、高成本、高危的领域，具有一定的高市场壁垒特点。疫苗研发与疫苗生产制造制取是一个长期、繁杂、科学合理的一个过程，具有很高的技术门槛。疫苗产品研发需要长时间基础知识知识积累、反复地科学试验探寻、优秀产品研发开发平台的构建、两期的临床研究，必须花费大量的开发资产，担负非常大的风险性；疫苗生产制造制取必须相对稳定的生产工艺路线创建、性能参数的逐步完善与调整、严格质量管理流程的保证，才能确保一款疫苗上市。

1）产品研发技术门槛

预苗从研发立项到申请注册发售起码要通过八年乃至二十年的产品研发周期，需经过临床一期、临床实验和生产许可证申请办理三个阶段，并应向国家药监局申请办理临床实验批文和药品注册批件。临床一期包含菌株/菌种挑选、传代培养、建库等科学研究或抗原体设计方案、药学研究和非临床研究等，保证疫苗安全可靠、加工工艺可控性、性能稳定。临床实验分成I/II/III期三个研究阶段，认证预苗在身体里的安全系数，抗原性和实效性等多个方面结论。在药品注册申请环节，必须通过国家药品监管单位的申请材料技术性药品检验、产品研发现场核查、生产制造现场核查和注册检验等重要环节，才有可能完成药品注册。在疫苗研发的不同阶段和重要环节，均将面临相对较高的技术门槛，进而影响疫苗开发进度乃至成与败。

2）生产制造技术门槛

疫苗生产品质可靠性和高度依赖所的意思加工过程的有效管理。疫苗生产企业从试验室环节、中试阶段到商业化的生产制造环节，必须研发出大批可重复性的疫苗生产工序，伴随着经营规模的不断变大，有待改进疫苗生产加工工艺，调节和改进生产制造重要主要参数，在研发部和生产部的大规模生产加工工艺连接等重要环节，通常遭遇相对较高的技术门槛。疫苗企业在生产工艺和品质管理工作，通常必须具备全方位更专业的基础知识、相对稳定的生产工艺及其质量控制管理体系，与此同时持续提高管理水平，以达到国家GMP监管政策。《疫苗管理法》要求预苗上市许可持有者必须具备预苗生产量，这就意味着预苗上市许可人必须具备合乎GMP规定的疫苗生产线，而修建GMP生产线综合能力是相对较高的生产制造技术门槛。

2. 企业所处市场地位剖析以及变化趋势

（1）人用狂犬病疫苗

依据弗若斯特沙利文公布的信息，全世界每一年狂犬病死亡样本数约59,000例，多发生在亚洲和非洲。2019年，全世界人用狂犬病疫苗的销售量大约为2.06亿支，相对应的销售额在100亿元。在其中成大生物以3,190万只的销售量占有15.50%市场占比，已经超过赛诺菲等海外预苗制造商，是全球销量最大的一个人用狂犬病疫苗制造商。

就中国人用狂犬病疫苗销售市场来讲，2017年，在我国人用狂犬病疫苗年产值按中检院批签发数据信息估计大约为45亿人民币。2018-2019年，中国行业管理日趋严格，一部分人用狂犬病疫苗生产制造企业停产开展加工工艺提高，人用狂犬病疫苗批签发量明显下降，销售市场展现需求量很高状态。2020年至今，伴随着人用狂犬病疫苗制造业企业数量的增加和生产能力修复，人用狂犬病疫苗批签发量快速增加，销售市场由需求量很高转换到供需平衡，并且于2021年下半年开始，逐步完善供过于求的行业趋势。2021年，在我国人用狂犬病疫苗的年产值大约为94亿人民币，较2017年增长一倍。2022年按中检院批签发数据信息估计，人用狂犬病疫苗年产值与2021年非常，市场的需求受繁杂环境危害，本期降低显著，行业竞争日趋猛烈。在所有人用狂犬病疫苗行业发展转变环节中，企业一直保持着比较高市场占比和人用狂犬病疫苗龙头企业的市场份额。

在我国人用狂犬病疫苗市场容量（2017-2021）

企业：十亿 rmb

中国做为狂犬病毒时兴我国，99%的狂犬病病例是通过猫狗咬伤或是抓破而致，曝露后注射人用狂犬病疫苗在中国归属于硬性需求。目前我们国家的犬猫数量达到1百万只，随着我国犬猫等宠物饲养数量提高，及其流浪猫狗的提高，受犬猫等小宠物伤害总数也将呈现一定增长态势。近三年住户及犬猫等小宠物户外运动时长明显降低，对应的宠物伤人所引起的狂犬病暴露总数随着降低。伴随着社会发展逐步恢复，人用狂犬病疫苗市场需求也将呈现稳定回暖趋势。依据弗若斯特沙利文官方数据，平均每年大约是4000万人的狂犬病暴露群体，而目前曝露后人群狂犬疫苗接种率仅是35%上下，将来也有比较大的上升空间。

总而言之，在市场供给，伴随着人用狂犬病疫苗生产企业的增加和产能的释放出来，市场需求将不断增加；在需求面，伴随着宠物饲养数量稳定增长，中国群众购买能力和疫苗注射观念的不断提升，市场的需求都将呈一定的增长态势。从企业整体生产能力来看，供过于求的局面初步形成，业内市场竞争将日趋加重。

现阶段我国获准上市人用狂犬病疫苗一共有3种细胞基质种类，分别为Vero体细胞、鼹鼠肾细胞和人二倍体细胞。依据弗若斯特沙利文发布的2021年人用狂犬病疫苗批签发量数据信息，Vero体细胞狂犬疫苗比例为88.8%，人二倍体细胞狂犬病疫苗和鼹鼠肾细胞狂犬病疫苗各自比例为5.8%和5.4%。在预苗安全性、实效性层面，Vero体细胞狂犬疫苗与人二倍体细胞狂犬病疫苗并没有明显区别，都可以为狂犬病暴露患者提供安全有效的维护。Vero体细胞狂犬疫苗工作效率高并且具有低成本优势，性价比高也较高，社会经济效益显著，长期性占有在我国人用狂犬病疫苗市场的主体影响力。

我国人用狂犬病疫苗按细胞类型分割（2021年）

2008年至今，成大生物在中国人用狂犬病疫苗市场市场占有率持续15年维持第一，处在绝对性行业地位。2019年-2020年，在这个市场需求量很高的情形下，为确保中国人用狂犬病疫苗的市场需求，企业最大程度释放出来狂犬疫苗生产车间的产能，在符合市场需求与此同时能够更好地巩固了中国人用狂犬病疫苗市场行业地位。2022年中国人用狂犬病疫苗的生产企业已经有9家，应对市场竞争，企业清楚判断、准备工作、从容应对，仍以第一市场占比一直保持着企业销售市场领先水平。在辽宁工业和信息化厅发布的2022年省加工制造业单项冠军名单上，企业的人用狂犬病疫苗喜获单项冠军商品头衔。企业很多年运营所形成的核心竞争能力为公司发展带来了高效的环城河维护。

（2）在用乙脑灭活疫苗

流行性乙型脑炎（通称：乙脑）是一种由嗜神经系统病毒引起的人和兽致病性的自然疫源性疾病。人对于乙脑病毒广泛易患，但大部分为隐性感染，只有极少数患病，患病主要集中于10岁以下的少年儿童，但近年来乙脑患病年纪发生向大年龄段转移发展趋势。乙脑目前尚无有效的治疗方式，且发病后致死率达到30%，因而注射乙脑疫苗变成乙脑防治的重要手段。

依据世卫组织有关乙脑疫苗的立场文件（2016年），全世界世界各国根据3个型别乙脑病毒的疫苗约15种，整体可归到4类别，包含为乙脑灭活疫苗（鼠脑部）、乙脑灭活疫苗（Vero体细胞），乙脑减毒活疫苗（鼹鼠肾细胞）及其乙脑减毒活疫苗（重新组合嵌合体），在其中鼠脑组织培养技术的疫苗因为产品安全性难题WHO提议由别的类型预苗取代。欧洲地区、中美洲、日本等国家和地区关键准许与使用乙脑灭活疫苗（Vero体细胞）。

现阶段我国所使用的乙脑疫苗主要有两种：一种为1988年上市根据原代鼹鼠肾细胞培育的乙脑减毒活疫苗（JE-L），免疫程序在8月龄和2岁各注射一剂。另一种是2008年准许上市根据Vero细胞培养基的乙脑灭活疫苗（JE-I），其免疫程序在8月龄注射两剂（间距7～10d），再于2岁和6周岁各注射1剂。乙脑灭活疫苗和乙脑减毒活疫苗全是我国建议使用的乙脑疫苗。在我国乙脑减毒活疫苗上市日期比较早，被国家列入国家免疫规划预苗用以儿童接种，活疫苗除开做为减毒疫苗的高效填补，还能够达到一些特殊家庭的免疫力要求。 国家免疫规划强调“免疫功能低下、免疫力低下或正在进行免疫抑制治疗的特殊家庭”不适合乙型脑炎减毒活疫苗注射。

根据新生婴儿免疫力需求以及某些地域发觉乙脑散播病案造成部分保护性注射要求，现阶段乙脑减毒活疫苗市场容量于每年3000万剂上下（依据2020-2022年中检院批签发数据信息估计），主要是由中生集团下级成都所和武汉所生产供应。将来中国乙脑疫苗整体市场容量会受到下列三方面因素的影响：一、新生儿出生率降低危害。近些年我国新出生人口持续下降，也会导致新生婴儿免疫力要求的下降。二、地球变暖产生的影响。地球变暖趋势明显，乙脑关键传播方式是蚊媒散播，全球气候变暖可能导致乙脑传播地区发生扩张的态势，可能会导致社会发展群体保护性注射需求强烈。三、成年人患病占比升高。近些年，乙脑患病数据与病例对照研究表明，乙脑患病年纪展现向大年龄段转移发展趋势，从而增加了成人疫苗接种的需要。综合性三个方面要素，乙脑灭活疫苗存在中国市场的需求提升的态势。

目前我国乙脑疫苗市场的需求要以减毒活疫苗为主导，归属于免疫规划预苗；活疫苗为协助，为非免疫规划预苗，为需要帮助的人群给予多种多样挑选。从预苗新产品的技术特征和迭代更新发展趋势，及其欧美国家、日本发达国家或地区主要是用乙脑灭活疫苗现况来说，中国乙脑疫苗销售市场存在针对乙脑灭活疫苗需求强烈的态势。

厂生产的乙脑灭活疫苗是现阶段我国市场中唯一在产、在售的乙脑灭活疫苗。企业的乙脑灭活疫苗生产制造全过程不含有抗菌素、室内甲醛、果胶、添加剂，各类安全指标都达到了或是好于药品标准，产品品质做到“国际先进，全球领先”水准，是新一代纯粹安全乙脑灭活疫苗，可广泛用于抗生素过敏、免疫功能低下、免疫力低下或正在进行免疫抑制治疗的特殊家庭。

弗若斯特沙利文资料显示，2019年中国乙脑疫苗的市场规模中生集团的武汉所和成都所各自比例为55.4%和27.2%，成大生物以17.5%市场占比坐落于第三名。

受2018年至2019年一部分人用狂犬病疫苗企业停产危害，人用狂犬病疫苗社会发展供给量不够，企业全力以赴配制生产制造勤奋确保人用狂犬病疫苗市场需求，与此同时打开了乙脑车间系统更新方案。2021年，企业按照计划进行乙脑生产线的系统更新，逐渐全面复工复产并申请批签发。2022年，企业乙脑灭活疫苗销售市场逐步恢复，本期完成市场销售41万只。2022年6月，企业的预充制剂乙脑灭活疫苗获准发售，使企业向社会提供的产品更加高效，为注射群体提供了更多挑选。2022年，企业乙脑灭活疫苗共得到批签发43批，批签发总数总共279万只，为公司发展进一步提高乙脑灭活疫苗的行业渗透率打下基础。

3. 报告期新技术应用、新型产业、业态创新、创新模式的发展状况和行业发展趋势

全世界上市保护性预苗种类诸多，对于大部分基本传染病的疫苗已经被产品研发发售。预苗行业也经过了数次科技革命，已经从第一代减毒或活疫苗、第二代重组蛋白疫苗，逐渐向第三代核酸疫苗发展趋势，在用预苗市场需求也引领着传统疫苗向联合疫苗和新型疫苗升级迭代。

新版本《药品管理法》、新版本《疫苗管理法》和2020版《中国药典》等领域法律法规的相继施行与执行，加快促进我国在用预苗行业融合集中化和转型发展，技术创新疫苗和多联多价疫苗的研发立项和研发过程明显加快，具有极强产品研发自主创新能力头部疫苗企业的核心竞争力获得进一步加强。在用预苗行业行业发展趋势主要有以下层面：

（1）预苗市场容量将继续扩大，国内预苗市场占有率平稳提升

重要传染病时兴让公众对预苗在阻隔传染病传播、保障人民健康和维护保养健康安全等层面的重要意义了解更加深入。近年来随着人均消费支出的提高，人民群众疫苗注射观念的不断增强，在我国的人用疫苗注射群体将稳步增长，对应的在用预苗市场容量都将不断扩大。与此同时，进新技术性驱动下，自主创新预苗、多联多价疫苗等科技创新产品相继发售，又为在我国在用预苗市场稳步增长给予澎湃动力。

国内疫苗企业在疫苗种类、预苗质量与预苗生产能力层面不断提升，增强了国内疫苗普适性，在市场中对海外预苗商品构成了强有力市场竞争。从已上市预苗种类和在研管道来看，中国疫苗企业在HPV预苗、肺炎球菌疫苗、带状疱疹疫苗、人用狂犬病疫苗、水痘疫苗等品类都是有产品上市或有一定的合理布局，根据mRNA开发平台研制的RSV预苗等创新种类都处在积极主动产品研发中。从产品品质来看，国内预苗商品和国外预苗商品在安全系数、实效性层面从未有过显著区别，都可以为注射者提供有效防护作用。在产量领域，国内预苗生产能力稳定且充裕，能持续达到市场的需求。国内预苗正处在产品升级换代的过程当中，将来会有越来越多的名优产品供选择，具有良好的竞争能力。随着我国公司在研新产品的相继发售，今后将逐步推进对当前进口商品的国产化替代，并凭借价钱、生产能力等各方面的综合性优点占有中国预苗销售市场更大的市场市场份额。

（2）国家产业政策集中化颁布，推动预苗领域长远发展

2022年，国家各部委依次颁布《“十四五”医药工业发展规划》和《“十四五”生物经济发展规划》，激励和标准生物产业发展趋势。2个建设规划对于国内未来五年的医药业发展趋势生物和化学社会经济发展给出了发展规划，确定了大力发展行业，是生物产业未来五年持续发展的引导性文件。在用预苗产业是生物产业不可或缺的一部分，都是关联需求侧改革、经济发展国防安全的战略新兴产业，是健康中国建设的重要前提。有关产业结构调整的逐渐落地执行，将有效地指导和推动预苗行业持续发展。

（3）预苗行业管理日趋严格

依据《疫苗管理法》要求，预苗上市许可持有者理应按照要求购买保险预苗义务强制险。因狂犬疫苗产品质量问题导致注射者损伤的，保险公司在保险投保的赔偿限额内给予赔偿。中国会推行预苗全程电子追朔规章制度，创建全国各地预苗电子器件追朔协同办公软件，融合疫苗生产、商品流通和疫苗接种整个过程追朔信息内容，建立预苗追朔。伴随着预苗领域立法的进一步明确，领域有希望获得标准并健康发展。

（4）多联多价疫苗和创新预苗是发展预苗商品的发展方向

技术革新是预苗产业链持续发展的推动力，自主创新疫苗和多联多价疫苗已成为全球疫苗研发的重要方位，在我国针对自主创新疫苗和鞭毛抗原多联预苗表现了笃定的适用心态。我国将依据病症时兴状况、群体免疫力情况等多种因素，制订有关研发整体规划，分配必需资产，适用多联鞭毛抗原等新型疫苗的研发。与此同时激励预苗上市许可持有者增加研发与创新资金分配，提升生产工艺流程，提高质量操纵水准，促进预苗科技进步。近三年全世界公共性安全卫生激发以mRNA预苗为首的技术途径，加快了重组蛋白疫苗的开发和产业发展，为自主创新疫苗发展趋势积累了大量研发经验与临床试验数据，为疫苗研发技术性进一步发展与技术升级打下基础。与此同时，伴随着新式佐剂的开发，自主创新开发平台的搭建及预苗寄送系统软件获得进一步的提升，预苗商品即将迎来更为广阔的应用场景。

（5）预苗销售市场与销售趋向经济全球化

《疫苗管理法》强调：国家提倡疫苗生产企业按照国际性采购要求生产制造、出入口预苗，这成为国内疫苗企业走向世界的政策方针。伴随着发达国家疫苗注射率的提高、医疗健康观念提高和人均收入提升，这种新起国家与地区疫苗注射要求长期保持提高。近三年在我国预苗出入口大幅上升，给其他基本预苗出入口开启安全通道，为销量增长扩宽通道。

2022年，在我国根据世界卫生组织的疫苗我国监督机制（NRA）评定，保证在我国生产制造、进口的或商品流通的疫苗品质可控性、安全性、合理，为国内预苗产业全球化给予有益支撑点。目前中国出入口预苗种类主要是以人用狂犬病疫苗、乙脑疫苗和13价疫苗为主，关键销往“一带一路”沿途国家地区。现阶段几款国内预苗商品已经申请办理权威认证，有希望进到全球采购名册，将来中国疫苗出入口的市场规模将进一步提高。

3 公司主要财务信息和财务指标分析

3.1 近3年关键财务信息和财务指标分析

企业：元 货币：rmb

3.2 当年度分季度关键财务信息

企业：元 货币：rmb

一季度数据和已公布定期报告数据信息差别表明

□可用 √不适合

4 股东情况

4.1 优先股公司股东数量、投票权恢复得优先股数量和拥有特别表决权股权股东数量及前 10 名股东状况

企业: 亿港元

存托持有者状况

□可用 √不适合

截止到报告期末投票权总数前十名公司股东登记表

□可用 √不适合

4.2 公司和大股东间的产权年限及控制关系的程序框图

√可用 □不适合

4.3 公司和控股股东间的产权年限及控制关系的程序框图

√可用 □不适合

4.4 报告期末企业优先股数量及前10 名股东状况

□可用 √不适合

5 企业债券状况

□可用 √不适合

第三节 重大事项

1 企业应根据重要性原则，公布报告期公司经营状况的重大变化，及其报告期产生对公司经营状况有深远影响和在未来会出现深远影响的事宜。

报告期，企业实现营业收入181,499.86万余元，同比减少13.08%；归属于上市公司股东的纯利润71,402.03万余元，同比减少20.00%；扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的纯利润66,523.59万余元，同比减少22.87%。企业主营业务收入、纯利润及扣除非经常性损益后纯利润同比减少，关键受到了繁杂环境危害及行业竞争等因素的影响而致。

截止到报告期末，公司资产总额1,005,575.05万余元，债务40,616.46万余元，负债率为4.04%。

2 公司年度报告公布后存有暂停上市或终止上市情况的，理应公布造成暂停上市或终止上市情况的缘故。

□可用 √不适合

证券代码：688739 证券简称：成大生物 公示序号：2023-004

辽宁成大生物有限责任公司

第四届职工监事第十三次会议决议公示

本公司监事会及全部公司监事确保公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

一、 监事会会议举办状况

辽宁成大生物有限责任公司（下称“企业”）第四届职工监事第十三次会议报告已经在2023年3月27日以邮件方法传出，大会于2023年4月6日以现场会议形式举办并作出决议。企业应列席会议的公司监事3人，真实列席会议的公司监事3人，会议由监事长李革老先生组织。此次会议的集结、举行和决议状况合乎《公司法》等法律法规和《公司章程》的相关规定，所形成的决定真实有效。

二、 监事会会议决议状况

整体公司监事对此次监事会会议提案展开了决议，经决议产生如下所示决定：

（一） 表决通过《2022年度监事会工作报告的议案》

2022本年度，公司监事会严格执行《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律法规和《公司章程》《监事会议事规则》等有关规定，整体公司监事秉着对企业公司股东负责任的精神实质，切实履行和独立行使相关法律法规、政策法规给予的权力，积极主动高效的做好工作，对企业依规运行情况及董事、高管人员做好本职工作情况进行监管，保护了公司及股东合法权利。

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

该提议尚要递交企业股东大会审议。

（二） 表决通过《2022年度财务决算报告的议案》

2022本年度企业财务报告在大多数重要层面均按照《企业会计准则》的相关规定编写，公允价值地体现了企业2022年12月31日的经营情况及其2022年度的经营业绩和现金流量状况。企业2022年度财务报告早已容诚会计师公司（特殊普通合伙）财务审计，并提交了标准无保留意见的财务审计报告。

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

该提议尚要递交企业股东大会审议。

（三） 表决通过《2022年年度报告及摘要的议案》

企业2022年年报编制和决议程序流程合乎法律法规、行政规章和证监会的相关规定，包含的的信息从多方面真正、精确、全面地体现出企业报告期的经营业绩和经营情况等事宜。所述材料不存在什么虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

该提议尚要递交企业股东大会审议。

主要内容详细公司在同一天上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《辽宁成大生物股份有限公司2022年年度报告》及《辽宁成大生物股份有限公司2022年年度报告摘要》。

（四） 表决通过《2022年度利润分配预案的议案》

企业2022本年度利润分配预案合乎《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》《公司章程》等有关规定，董事会充分考虑企业的行业特性、发展过程、获利能力等多种因素，制订现钱分红预案，有助于确保企业健康、平稳、可持续发展观，展现了有效收益股东标准，不存在损害公司及公司股东特别是中小型股东利益的情形。

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

该提议尚要递交企业股东大会审议。

主要内容详细公司在同一天上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《辽宁成大生物股份有限公司2022年度利润分配预案的公告》（公示序号：2023-005）。

（五） 表决通过《2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

依照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关法律法规和行政规章的相关规定，公司编制了2022本年度募资储放和实际应用情况的专项报告，该报告真正公布了企业2022本年度募资的储放与应用情况，不会有违规募资，不存在损害公司及公司股东权益等情况。

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

主要内容详细公司在同一天上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《辽宁成大生物股份有限公司2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公示序号：2023-010）。

（六） 表决通过《关于续聘2023年度财务审计机构及内控审计机构的议案》

容诚会计师公司（特殊普通合伙）严苛遵循从业规则的相关规定，依法履行彼此所要求责任与义务，为公司发展提供了很好的内控审计服务项目，圆满完成了企业2022年年度审计运行。职工监事允许聘任容诚会计师公司（特殊普通合伙）为公司发展2023年度财务报表审计公司和内控审计组织，有助于确保企业内控审计的品质。

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

该提议尚要递交企业股东大会审议。

主要内容详细公司在同一天上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《辽宁成大生物股份有限公司关于续聘2023年度财务审计机构及内控审计机构的公告》（公示序号：2023-006）。

（七） 表决通过《关于2023年度向广发证券股份有限公司购买理财产品暨关联交易的议案》

公司拟应用分阶段闲置不用自筹资金向银河证券购买理财，投资理财账户余额最大不超过人民币6亿人民币（含），每笔投资理财时限不得超过12月，股东会报请股东会受权公司董事长在相关购买理财信用额度和时间段内，确定投资理财事项、签定或授权公司管理人员签定与购买理财相关的各种法律条文，并办理手续。授权期限自2022年年度股东大会表决通过之日起12个月内合理。在授权期限内，投资理财信用额度可重复利用。

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

本提案尚要递交企业股东大会审议准许。

主要内容详细企业交于日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《辽宁成大生物股份有限公司关于2023年度向广发证券股份有限公司购买理财产品暨关联交易的公告》（公示序号：2023-007）。

（八） 表决通过《关于使用闲置自有资金进行委托理财的议案》

公司本次应用信用额度不超过人民币15亿人民币（含）的闲置不用自筹资金开展委托理财，内容包括决议程序流程合乎《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、规章制度及其他规范性文件的相关规定，且公司本次应用闲置不用自筹资金开展委托理财要在保证财产安全、实际操作依法依规、确保日常运营没有影响前提下，不存在损害企业股东利益尤其是中小型股东利益的情形，符合公司和公司股东利益，有助于提高企业的资金使用效益，获得优良资金收益。

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

主要内容详细企业交于日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《辽宁成大生物股份有限公司关于使用闲置自有资金进行委托理财品的公告》（公示序号：2023-008）。

（九） 表决通过《关于计提减值准备的议案》

依据《企业会计准则》的有关规定，公司在2022年底对各类资产进行排查，依据谨慎原则、实质重于形式原则，预估各类财产可能出现的损害，对企业及下属子公司的应收账款及库存等资产进行减值测试，并和年度审计报告会计展开了充足的交流，对可能会发生资产减值准备的各种财产计提减值准备总共2,447.78万余元。此次计提减值准备符合相关要求，符合公司的具体情况，记提之后能够公允价值地体现企业的资产情况。

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

（十） 表决通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》

此次应用一部分超募资金永久性补充流动资金合乎《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关法律、政策法规、行政规章及《公司章程》、《募集资金管理制度》等相关规定。有关决议程序流程合乎法律法规、行政规章、行政法规及其他规范性文件的相关规定，不会有更改募集资金用途和危害股东利益的情形。

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

本提案尚要递交企业股东大会审议准许。

主要内容详细企业交于日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《辽宁成大生物股份有限公司关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公示序号：2023-009）。

（十一） 表决通过《关于2022年度内部控制评价报告的议案》

企业《2022年度内部控制评价报告》系依据《企业内部控制基本规范》以及配套设施引导的相关规定和其它内控制度监管政策，根据企业内控制度与评价方法，在内控制度日常监管和专项监督的前提下，对企业截止到2022年12月31日的内控制度实效性做出的描述，报告内容真正、精确、详细，客观公正的体现了企业内部服务体系、内部控制制度实施的具体情况，企业不会有内控制度重要或重要缺陷。

决议状况：3票允许，0票抵制，0票放弃。

主要内容详细企业同日公布于上海交易所网址（www.sse.com.cn）的《辽宁成大生物股份有限公司2022年度内部控制评价报告》。

（十二）表决通过《关于公司监事会换届选举暨提名第五届监事会非职工代表监事候选人的议案》

由于企业第四届职工监事任职期将在本月期满，公司根据《公司法》《公司章程》等有关规定对职工监事开展换届。公司监事会允许候选人郑莹为第五届职工监事非职工代表监事侯选人。以上非职工代表监事将和企业职代会投票选举的两位职工代表监事所组成的企业第五届职工监事，任职期自企业2022年年度股东大会表决通过之日起三年。为保证职工监事的正常运转，在新一届监事会监事上任前，企业第四届监事会监事仍将继续根据法律、行政规章及其他规范性文件要求和《公司章程》的相关规定执行公司监事职位。

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

本提案尚要递交企业股东大会审议准许。

主要内容详细同日公布于上海交易所网址（www.sse.com.cn）的《辽宁成大生物股份有限公司关于关于董事会、监事会换届选举的公告》（公示序号：2023-011）。

（十三）表决通过《关于公司第五届监事会监事薪酬的议案》

依据相关法律法规、政策法规及其《公司章程》的相关规定，同时结合企业所在市场和区域的薪资待遇及岗位工作职责，企业第五届监事会监事薪酬方案如下所示：在企业就职的公司监事，按照其在企业出任的实际职位明确薪资待遇；未能企业就职的公司监事，不领到薪资。

本提案整体公司监事回避表决，立即提交公司股东大会审议。

特此公告。

辽宁成大生物有限责任公司职工监事

2023年4月8日

证券代码：688739 证券简称：成大生物 公示序号：2023-007

辽宁成大生物有限责任公司有关

2023本年度向广发证券股份有限责任公司

购买理财暨关联交易的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒

●辽宁成大生物有限责任公司（下称“企业”）拟应用分阶段闲置不用自筹资金向关联企业广发证券股份有限责任公司（下称“银河证券”）购买理财。投资理财账户余额最大不超过人民币6亿人民币（含），每笔投资理财时限不得超过12个月，授权期限自2022年年度股东大会表决通过之日起12个月内合理。在授权期限内，投资理财信用额度可重复利用。

●此次向关联企业购买理财，组成关联方交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》所规定的资产重组，买卖执行不会有重要法律法规阻碍。

●此次关联方交易早已企业第四届董事会第二十次大会及第四届职工监事第十三次会议审议根据，尚要递交股东大会审议。

一、关联方交易简述

公司拟应用分阶段闲置不用自筹资金向银河证券购买理财，投资理财账户余额最大不超过人民币6亿人民币（含），每笔投资理财时限不得超过12个月，董事会监事会报请股东会受权公司董事长在相关购买理财信用额度和时间段内，确定投资理财事项、签定或授权公司管理人员签定与购买理财相关的各种法律条文，并办理手续。授权期限自2022年年度股东大会表决通过之日起12个月内合理。在授权期限内，投资理财信用额度可重复利用。

企业的大股东辽宁成大有限责任公司（下称“辽宁成大”）是拥有银河证券5%之上股权股东，辽宁成大老总宰相志老师在银河证券出任执行董事，依据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的有关规定，公司为银河证券购买理财组成关联方交易。此次关联方交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》所规定的资产重组，不用通过相关部门准许。

截止到本公告公布日，以往12个月内，企业未与银河证券购买理财，也未与别的关联人购买理财。

二、关联企业基本概况

（一）交易对方详细介绍

银河证券创立于1994年1月21日，作为国内第一批综合类证券公司，2010年2月12日在深圳交易所发售，总的市值稳居中国上市证券公司前端。

银河证券的注册地为广州黄埔区中新广州知识城辉煌一街2号618室，关键办公地点为广州市天河区马场路26号银河证券商务大厦，法定代表人是林传辉老先生，公司注册资金rmb7,621,087,664元，业务范围为：证券经纪；证券投资顾问；与股票交易、股票投资主题活动相关的税务顾问；证券承销与证券承销；证券自营；证券基金分销；为证券公司给予正中间详细介绍业务流程；股票融资；代销金融产品；证券基金代管；个股期权做市。

（二）交易对方主要财务指标

银河证券2022本年度经审计的关键财务报表如下所示：

总资产：617,256,282,027.40元；

归属于上市公司股东的资产总额：120,145,632,761.88元；

营业收入：25,132,014,418.00元；

归属于上市公司股东的纯利润：7,929,282,812.63元 。

（三）关联性表明

截止到2022年12月31日，企业的大股东辽宁成大及其一致行动人总计拥有银河证券17.94%的股权，辽宁成大老总宰相志老师在银河证券出任执行董事。依据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的有关规定，本次交易组成关联方交易。

除此之外，公司和银河证券中间不会有产权年限、业务流程、财产、债务、工作人员等方面其他关联。

（四）关联企业履约情况剖析

经核查，银河证券运营稳步增长，可以执行与企业达到的各种买卖，具有较强的履约情况，并不属于失信执行人。

三、关联交易的具体内容

（一）买卖内容包括类型

此次关联方交易是公司使用分阶段闲置不用自筹资金向银河证券购买理财。

（二）交易额及投资周期

此次关联方交易选购的投资理财账户余额最大不超过人民币6亿人民币（含），每笔投资理财时限不得超过12个月，授权期限自2022年年度股东大会表决通过之日12个月内合理，此投资理财信用额度在授权期限内可重复利用。

（三）定价标准

此次关联方交易以市场价为定价原则，遵照公平个人意愿，标价公允价值、付款时间与方法有效，买卖严控风险。

（四）投资方法

企业将按相关规定严格把控风险性，选购风险低、安全系数高、流通性好的投资项目（安全风险为慎重型）。

（五）买卖决定权

企业有权利根据自身的项目需求，自由选择金融企业所提供的金融信息服务，自行决定投资理财产品种类及其投资理财额度。

（六）风险管控

1、经营风险

公司使用分阶段闲置不用自筹资金向银河证券选购理财产品期限不得超过12个月，安全风险为慎重型低风险理财商品。企业将依据经济环境及其金融市场转变适度适量项目投资产品类别，因为金融体系受宏观经济政策影响非常大，因而项目投资仍然存在无法获得预估长期投资进而产生投资损失风险。

2、风险管控措施

确立有关组织架构的工作职责，建立审核体系。公司财务部立即分析与追踪投资理财产品看向、工作进展，一旦发现存有可能会影响企业财产安全的潜在风险，将采取相应执行措施，严格把控经营风险。

独董、职工监事有权对项目执行情况进行监管和检测，如果需要能够聘用权威机构开展财务审计。

四、关联交易的目地及其对企业的危害

此次关联方交易有助于提高企业分阶段闲置不用自筹资金的利用效率，提升现金类资产盈利，对公司主要业务、将来经营情况和经营业绩不构成深远影响。买卖事宜公允价值、合理合法，并没有危害公司与自然人股东尤其是中小投资者利益。企业相较于关联企业在业务、工作人员、会计、财产、企业等层面单独，不会对公司的特殊性组成危害。企业将依据《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号一一金融资产转移》等有关规定，融合所购买理财的特性，进行一定的账务处理。

五、关联方交易履行决议程序流程

（一）决议程序流程

公司在2023年4月6日举办第四届董事会第二十次大会，经股东会9名非关联董事决议允许，审议通过了企业《关于2023年度向广发证券股份有限公司购买理财产品暨关联交易的议案》，企业允许向银河证券购买理财暨关联交易事宜。该事项有待经公司股东大会审议，董事会监事会报请股东会受权公司董事长在购买理财信用额度和时间段内，确定投资理财事项、签定或授权公司管理人员签定与购买理财相关的各种法律条文，并办理手续。授权期限自2022年年度股东大会表决通过的时候起12个月合理。

（二）审计委员会审查意见

公司为银河证券购买理财，符合公司业务发展需要，买卖多方均遵循着自行、公平公正、公正的原则，买卖公允价值，有益于提升企业财务管理、提升资金使用效益，不存在损害公司及自然人股东、尤其是中小投资者权益的举动。

（三）独董事先认同建议及独立性建议

独董在股东会决议以前审查了提案具体内容，并做出事先认同建议如下所示：银河证券作为国内第一批综合类证券公司，是证监会选中的首批示范点合规证券公司之一。公司为银河证券购买理财，遵照公平你情我愿标准，定价原则公允价值，不存在损害公司及中小型股东利益的情形，该事项有助于提高资金收益，提高资金运营水平。大家同意将企业《关于2023年度向广发证券股份有限公司购买理财产品暨关联交易的议案》提交公司第四届董事会第二十次会议审议。

独董对于该提案开展决议并做出单独建议如下所示：银河证券作为国内综合类证券公司，彼此遵照公平你情我愿标准，定价原则公允价值，不存在损害公司及中小型股东利益的情形，该事项有助于提高资金收益，提高资金运营水平。董事会监事会在讨论该提案时，相关决策制定、决议过程与决议结论符合我国相关法律法规、法规及行政规章及《公司章程》的相关规定。综上所述，大家允许公司为银河证券购买理财产品暨关联交易的相关事宜，并同意将这个提案提交公司股东大会审议。

（四）职工监事建议

此次关联方交易有助于提高企业分阶段闲置不用自筹资金的使用率，提升现金类资产盈利，对企业未来经营情况和经营业绩不构成深远影响。买卖事宜公允价值、合理合法，并没有危害公司与自然人股东尤其是中小投资者利益。企业相较于关联企业在业务、工作人员、会计、财产、企业等层面单独，不会对公司的特殊性组成危害。

六、承销商审查建议

经核实，承销商中信证券股份有限责任公司觉得：企业2023本年度向银河证券购买理财暨关联交易事宜早已董事会及职工监事表决通过，独董对于该提案展开了事先认同并做出了确立赞同的单独建议。此次事宜有待企业股东大会审议。以上事项决策制定合乎有关法律法规及《公司章程》的相关规定。公司本次关联方交易要以保证企业正常运行为原则，及提升已有分阶段闲置不用资金使用效益为主要目的，不会对公司的自觉性产生重大不良影响。

总的来说，承销商对成大生物2023本年度向银河证券购买理财暨关联交易事宜情况属实。

七、手机上网公示配件

1.辽宁成大生物股份有限公司公司独立董事有关第四届董事会第二十次大会相关事宜的事先认同建议

2.辽宁成大生物股份有限公司公司独立董事有关第四届董事会第二十次大会相关事宜自主的建议

3.中信证券股份有限责任公司有关辽宁成大生物有限责任公司2023本年度向广发证券股份有限责任公司购买理财暨关联交易的审查建议

特此公告。

辽宁成大生物有限责任公司股东会

2023年4月8日

证券代码：688739 证券简称：成大生物 公示序号：2023-008

辽宁成大生物有限责任公司

有关应用闲置不用自筹资金开展委托理财的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒：

● 项目投资类型：风险低、安全系数高、流动性好的投资理财产品（安全风险为慎重型）。包含私募基金公司理财产品、证劵公司理财产品（不包括关联方交易）等，不包括选购银行理财。公司不对外直接投资海内外个股、证券基金等商业票据以及衍生产品。

● 投资额：辽宁成大生物有限责任公司（下称“企业”）拟应用不超过人民币15亿人民币（含）临时闲置不用自筹资金开展委托理财。使用年限自董事会审议通过的时候起12个月合理。在相关信用额度和时限范围之内，资产循环再生翻转应用。

● 已履行决议程序流程：公司在2023年4月6日举办第四届董事会第二十次大会，审议通过了《关于使用闲置自有资金进行委托理财的议案》。公司独立董事对该事项发布了确立赞同的单独建议。该事项不用递交股东大会审议。

● 尤其风险防范：此次自筹资金开展委托理财的投资理财产品为时限不得超过12月，安全风险为慎重型低风险理财商品。企业将依据经济环境及其金融市场转变适度适量项目投资产品类别，因为金融体系受宏观经济政策影响非常大，因而项目投资仍然存在无法获得预估长期投资进而产生投资损失风险。

一、委托理财状况简述

（一）投资理财产品的效果

为提升企业闲置不用自筹资金的使用率，在保证不受影响自筹资金安全及保证公司主要业务的稳定发展趋势以确保达到公司运营融资需求前提下，公司拟合理安排自筹资金开展委托理财，提升企业长期投资，为公司及公司股东获得更多的收益。

（二）投资额

公司拟应用最大不超过人民币15亿人民币（含）的临时闲置不用自筹资金开展委托理财。在时间内任一时点委托理财额度（含上述情况项目投资的盈利开展追加投资的有关额度）不得超过该项目投资信用额度。

（三）自有资金

此次委托理财资金来源为企业临时闲置不用自筹资金。

（四）投资方法

企业将按相关规定严格把控风险性，拟应用临时闲置不用自筹资金开展委托理财，选购风险低、安全系数高、流动性好的投资理财产品（安全风险为慎重型）。投资产品包含私募基金公司理财产品、证劵公司理财产品（不包括关联方交易）等，不包括选购银行理财。公司不对外直接投资海内外个股、证券基金等商业票据以及衍生产品。

（五）投资周期

投资周期自第四届董事会第二十次会议审议根据的时候起12月以内合理。

（六）实施方法

董事会表决通过后，由公司董事长在相关信用额度范围及决定期限内履行决策、签定或授权公司管理人员签定有关文件等事项，包含但是不限于：挑选符合要求的技术专业金融企业、确立授权委托理财产品额度、期内、选择商品/业务流程种类、签订合同等协议书，具体事宜由公司财务部承担组织落实。

二、决议程序流程

公司在2023年4月6日举办第四届董事会第二十次大会、第四届职工监事第十三次大会审议通过了《关于使用闲置自有资金进行委托理财的议案》，允许公司使用最大不超过人民币15亿人民币（含）的临时闲置不用自筹资金开展委托理财的事宜。

三、投资风险分析及风险性对策

（一）经营风险

此次自筹资金开展委托理财选购的理财产品期限不得超过12月，安全风险为慎重型低风险理财商品。企业将依据经济环境及其金融市场转变适度适量项目投资产品类别，因为金融体系受宏观经济政策影响非常大，因而项目投资仍然存在无法获得预估长期投资进而产生投资损失风险。

（二）风险管控措施

企业将严格执行谨慎投资原则，不直接影响企业正常运营和战略发展规划为必要条件，层层筛选发售行为主体，挑选总资产大、信用度高、资产安全防范措施能力强发售组织。

确立有关组织架构的工作职责，建立审核体系。公司财务部立即分析与追踪投资理财产品看向、工作进展，一旦发现存有可能会影响企业财产安全的潜在风险，将采取相应执行措施，严格把控经营风险。

独董、职工监事有权对项目执行情况进行监管和检测，如果需要能够聘用权威机构开展财务审计。

四、对企业平时生产运营产生的影响

公司本次应用临时闲置不用自筹资金开展委托理财，要在保证不受影响企业自筹资金安全与企业正常的生产运营执行，有效管理经营风险前提下所进行的，不存在损害公司与股东利益的情形。根据开展适度、适当的委托理财，能提高资产的使用率，为公司与公司股东获得更多的回报率。企业将依据《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号一一金融资产转移》等有关规定，融合所购买理财的特性，进行一定的账务处理。

五、独董建议

公司独立董事觉得：在保证企业正常运营所需资金及资产安全的情况下，公司使用最大不超过人民币15亿人民币（含）的临时闲置不用自筹资金开展委托理财，用于支付风险低、流动性好、安全系数高的投资理财产品（不包括银行理财产品），有助于提高企业闲置不用已有资金使用率，得到一定投资收益，为公司及公司股东获得更多的收益。此次应用一部分闲置不用自筹资金开展委托理财依法履行必须的决议程序流程，合乎《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及公司股东，尤其是中小型股东利益的情形。

综上所述，咱们允许企业有关应用闲置不用自筹资金开展委托理财的相关事宜。

六、职工监事建议

职工监事觉得：公司本次应用信用额度不超过人民币15亿人民币（含）的闲置不用自筹资金开展现金管理业务，内容包括决议程序流程合乎《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、规章制度及其他规范性文件的相关规定，且公司本次应用闲置不用自筹资金开展现金管理业务要在保证财产安全、实际操作依法依规、确保日常运营没有影响前提下，不存在损害企业股东利益尤其是中小型股东利益的情形，符合公司和公司股东利益，有助于提高企业的资金使用效益，获得优良资金收益。

综上所述，公司监事会允许公司使用临时闲置不用自筹资金开展委托理财。

七、承销商建议

经核实，承销商觉得：

1、此次公司使用闲置不用自筹资金开展委托理财的事宜已经由企业第四届董事会第二十次会议第四届职工监事第十三次会议审议根据，独董发布确立赞同的建议，依法履行必须的决议程序流程，合乎《公司法》《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法（2023年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定规定。

2、公司使用闲置不用自筹资金开展委托理财，在不改变企业的日常运营及其严控风险前提下，有助于提高企业的资金使用效益，为公司与公司股东谋取更多回报率。

综上所述，承销商允许成大生物此次应用闲置不用自筹资金开展委托理财的相关事宜。

六、手机上网公示配件

《辽宁成大生物股份有限公司董事会独立董事关于第四届董事会第二十次会议相关议案的独立意见》

《中信证券股份有限公司关于辽宁成大生物股份有限公司使用闲置自有资金进行委托理财的相关事项的核查意见》

专此公告。

辽宁成大生物有限责任公司股东会

2023年4月8日

证券代码：688739 证券简称：成大生物 公示序号：2023-011

辽宁成大生物有限责任公司

有关股东会、职工监事换届的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

辽宁成大生物有限责任公司（下称“企业”）第四届董事会、第四届职工监事任职期将要期满，依据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关法律法规、行政规章及《辽宁成大生物股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的相关规定，公司拟开展股东会、职工监事换届选举工作，现就详细情况公告如下：

一、董事会换届竞选状况

公司在2023年4月6日举办第四届董事会第二十次大会，审议通过了《关于公司董事会换届选举暨提名第五届董事会非独立董事候选人的议案》和《关于公司董事会换届选举暨提名第五届董事会独立董事候选人的议案》。经股东会提名委员会对第五届董事会董事侯选人任职要求核查，董事会允许候选人李宁先生、张善伟老先生、董丙建老先生、毛昱老先生、杨俊伟老先生、崔建伟先生为企业第五届股东会非独立董事侯选人；候选人陈克兢老先生、张克坚老先生、刘晓辉先生为企业第五届股东会独董侯选人（以上候选人简历详见附件）。

（下转B14版）