证券日报新闻记者 张淑贤
近日，上海证监局组织召开管辖区证券机构监督检查工作大会，汇总2022年管辖区证券机构监督检查工作和行业发展状况，剖析发展趋势发展形势及存在的问题，布署2023年管控重要工作，确立市场发展方位。
2022年，上海市管辖区证券机构共证券承销了111家单位IPO发售，融资额2245亿人民币，主承销债卷经营规模3.9万亿。截止到2022年末，管辖区20家证劵公司资产总额2.3万亿、资产总额6122亿人民币，比上年同期提高4%、7%，全年度实现营业收入766亿人民币、纯利润294亿人民币。
与此同时，上海市管辖区有外资控股证劵公司4家，3家证劵公司被列入“授权管理”示范点，3家获科创板上市做市资质，管辖区券商的7个重点当选第一批上海市金融市场金融科技创新示范点。
会议要求上海市管辖区证券机构对焦“完善资产市场功能，提升直接融资比重”，深入贯彻主基调，紧紧围绕国家战略规划、紧紧围绕支持实体经济、紧紧围绕服务大局，加强作用充分发挥，守牢合规管理与风险道德底线，加快建设脚步，提升发展方式，实现高质量发展。
会议指出，要深层次学习贯彻落实党的二十大精神实质，扎实开展学习宣传贯彻新时代中国特色社会主义思想专题教育，坚定不移走好社会主义民主现代资本销售市场之途；要精准对接上海国际金融中心基本建设、临港新片区基本建设、上海浦东新区打造出现代化建设推动区等重要战略，服务项目上海市“五个中心”作用更新；加强支持实体经济功能性的充分发挥，聚焦科技自强不息、金融创新、科技金融等领域增加扶持力度，充分运用融资支持、资产管理作用；积极构建主导型、系统化、高质量领域新格局，适用综合型证劵公司做大做强，正确引导大中小型组织完成特色化、差异化经营；积极推进推动领域中国改革开放和改革创新，进行金融市场新兴业务、新品的深入探索和体制机制创新，有序推进贯彻落实高质量制度型开放。
大会并要求，上海市管辖区证券机构要进一步加强中介服务“守门人”担当和水平，坚持和股票注册制核心内涵相一致实现高质量发展核心理念，持续提升专业能力和从业品质；完善公司治理和财务内控管理，结合工作实际逐步完善公司法人治理，完善“三会一层”整治，严格执行股权管理，提高自律能力；严苛依法合规进行相关业务主题活动，重要工作人员、关键岗位要充分发挥榜样表率作用，并积极开展金融市场法制建设；行之有效防范化解风险，对焦股份质押、债券违约、场外业务等领域，有效解决总量风险性，紧抓增加量风险性，守牢风险性道德底线，搞好投资人合法权利文物保护工作；提高领域网络信息安全和互联网金融水准，将现代信息技术、金融科技创新列入合规风控管理模式，加强网络安全保障体系建设，开拓创新妥当发展趋势互联网金融；不断广泛开展领域文明建设，重视行业文化与公司治理结构紧密结合，健全高效绩效考核体系，认真落实廉洁自律管理方法监督责任。
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