重要提醒

1、中华聚盈甄选三个月持有期复合型发起式基金中股票基金（FOF）（下称“本基金”）已获得证监会2023年3月30日证监批准[2023]719号文准许申请注册。

2、本基金是契约型开放式复合型发起式基金中股票基金。

3、本基金的基金管理员及登记机构为华夏基金管理有限责任公司（下称“我们公司”），基金管理人为工商银行有限责任公司。

4、本基金的募资对象是合乎有关法律法规可投向证券基金的投资者、投资者、达标境外企业投资人、人民币合格境外企业投资人和进行资产提供者及其法律法规或证监会容许选购证券基金的许多投资者。

5、本基金自2023年4月24日起止2023年6月12日（含）根据基金认购开售组织公开发售，实际业务查询时长参照本开售公示及基金托管人后面公布的有关公示，各销售机构实际业务查询时长因其分别要求为标准。本基金的募资时限不得超过3月，自基金认购逐渐开售之日起算。我们公司也可以根据私募投资状况在募资时间内适当增加或减少股票基金开售时长，并立即公示。基金托管人可合理调整开售期并公示。

6、本基金初次募资总数量最高为rmb20亿人民币（即确定的合理申购额度，没有募集期贷款利息），采用“末日比例确认”的形式对以上经营规模限定加以控制。

7、本基金的基金市场份额开售组织包含本公司的销售机构及我们公司指定开售代理公司。基金认购开售组织申请办理本基金开户、申购等服务的营业网点、时间、时长和流程等事宜参考各基金认购开售机构明确的规定。

8、投资人在初次申购本基金时，必须按基金认购开售机构要求，明确提出设立我们公司基金开户和销售机构交易账号申请。除法律法规另有规定的，一个股民只有设立和使用一个基金开户，早已设立我们公司基金开户的投资人可免于申请办理设立基金开户。

投资人必须保证用以申购的自有资金合理合法，投资人应有权利自主操纵，不存在什么在法律上、合同上及其他一些方面阻碍。投资人已提交的身份证证件或身份证明材料如已过有效期限，请尽快办理升级办理手续，以免造成申购。投资人在申购的时候还必须遵守销售机构相关合规管理的相关规定，相互配合提供一定的顾客身份证信息与材料。

9、本基金依据认购费、申购费、基金管理费扣除方法及其它要求的不一样，将基金认购分成不同类型的类型。在投资人申购/认购时扣除前面申购/申购费的，称之为A类基金分红；免收前端后端申购/申购费，但从本类型基金财产中记提基金管理费的，称之为C类基金分红。A类、C类基金认购各自设定编码，各自运算公示份额净值及基金份额累计净值。

10、本基金申购以额度申请办理。本基金每一份A类、C类基金认购原始颜值均是1.00元，认购价格均是1.00元。投资人申购基金认购时，必须按基金认购开售组织要求的形式全额的交货申购账款。投资者可以数次申购本基金，但需要合乎有关法律法规、交易规则及其本基金开售经营规模控制策略的相关规定。投资人根据基金托管人销售机构或者华夏财富申购本基金A类或C类基金份额的每一次申购额度均不能低于1.00元（含认购费），通过一些代销平台申购本基金A类或C类基金份额的每一次最少申购额度以各代销平台的相关规定为标准。实际业务查询以各销售机构的相关规定为标准。销售机构可以调整每一次最少申购额度然后进行公示。申购申请办理审理结束后，投资人不可撤消。投资人在申购时需留意选择适合的市场份额类型，恰当填好拟申购基金份额的编码。

假如募资届满，单一投资人申购基金认购比例达到或是超出50%，基金托管人有权利或者部分回绝该投资人的申购申请办理，以保证其申购基金认购占比小于50%。

11、基金认购开售组织销售点审理申购申请办理并不是表明对于该办理的取得成功确定，而仅供参考销售点的确收到申购申请办理。申请办理成功与否要以登记机构确认为标准。投资人需在股票基金合同生效后到该申请办理申购业务流程销售业务服务网点最后确定情况及合理认购份额。基金托管人及基金认购开售组织不构成对确定过程的通知义务，投资人自己应主动查询申购申请办理确认结论。

12、本公告只对本基金发售的相关事项和要求给予表明。投资人欲了解本基金的具体情况，请完整阅读文章《华夏聚盈优选三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF）招募说明书》。本基金的基金协议、租赁协议书、募集说明书、产品信息概述及本公告将与此同时发表在企业官网。投资人如有疑问，拨打我们公司客户服务热线（400-818-6666）和各开售代理公司客户服务热线。

13、风险防范

本投资基金于金融市场，净值会因证劵市场变化等多种因素造成起伏，投资人依据持有的基金认购享有基金收益率，与此同时承担法律责任经营风险。本私募投资里的风险性包含：因总体政冶、经济发展、当今社会等环境要素对股票市场价钱造成影响所形成的系统风险，某些证劵独有的非系统风险，因为基金份额持有人持续很多卖出股票所产生的利率风险，基金托管人在股权投资基金执行中产生的积极主动管控风险，本基金的特定风险等。本基金可项目投资存托，净值可能会受到存托的海外基础证券价格调整危害，存托的海外基础证券的相关风险很有可能直接和间接成为本基金风险。本基金归属于复合型基金中基金（FOF），其长时间均值风险与期望收益率小于股票基金，高过货币型基金、债券基金。依据2017年7月1日实行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金托管人和销售机构对此本基金再次进行风险等级，风险等级个人行为没有改变基金实际性风险收益特征，但是由于风险分类标准化的转变，本基金风险级别描述可能会有相对应转变，实际风险等级结论要以基金托管人和销售机构所提供的定级结论为标准。

当股票基金拥有特殊财产且存有或潜在性大额赎回申报时，基金托管人很有可能按照法律法规和股票基金合同约定开启侧袋体制。侧袋机制实施期内，基金托管人将会对股票基金通称开展独特标志，中止公布侧袋账户份额净值，不予办理侧袋账户的申赎。侧袋账户相匹配特殊资产转现时间与最后转现价钱都具有可变性，而且有很有可能转现价钱大幅度小于开启侧袋体制后的特殊财产市场估值，基金份额持有人很有可能因而遭遇损害。投资人在交易本基金以前，请认真阅读相关知识并关注本基金开启侧袋体制后的特定风险。

本基金关键投向经证监会依规审批或登记注册的公布募资证券基金的基金认购，净值会因拥有份额净值的变化而出现起伏，拥有基金相关风险会直接和间接成为本基金风险。基金托管人在建立FOF资产配置时，对基金考虑在很大的层面上借助了股票基金的过去销售业绩。可是股票基金的过去销售业绩通常并不能代表股票基金将来的主要表现，所以其实造成一定风险。

本基金财产投向港股通机制下容许交易的要求范围之内香港联合交易所上市个股（下称“港股通标的个股”），要面临港股通机制下因经济环境、投资方向、市场运行机制及其交易方式等差别所带来的特有风险，包含港股市场股票波动比较大的风险性（港股市场推行T+0回转交易，并且对股票不设置涨跌停，港股股价很有可能表现出了比A股更加猛烈的股票波动）、汇率风险（汇率变动可能会对股票基金投资收益经济损失）、港股通机制下交易时间断断续续很有可能带来的损失（在大陆股市开市中国香港休盘的情况之下，港股通无法正常买卖，香港股市无法及时售出，很有可能带来一定的利率风险）等。本基金可以根据投资建议必须或不一样配备地销售市场环境变化，会将一部分基金财产投向香港股市或者选择不把基金财产投向香港股市，基金财产并不是必定投资港股。

本基金可投向资产支持票据，很有可能面临的挑战包含利率风险、证劵强制赎回风险性、再投资风险和SPV违约风险等。主要内容详细本基金招募说明书“风险揭示”章节目录。

投资人理应仔细阅读并充分理解基金合同第二十一部分所规定的免责声明、第二十一一部分要求的分歧处理方法。

本基金针对每一份基金认购设置三个月最少持有期限，投资人申购/认购每一份基金认购后，自基金合同生效日或认购确定之日起三个月内不可赎出。

基金托管人服务承诺以诚实信用原则、勤勉尽责的原则管理和应用基金财产，但是不确保本基金一定赢利，也不会确保最少盈利。本基金的过去销售业绩以及基金净值多少并不是预兆其未来业绩。基金托管人提示投资人投资基金的“买者自负”标准，在进行决策后，基金运营情况与基金净值转变导致的市场风险，由投资人自己压力。投资人在交易本基金以前，请认真阅读本基金的基金协议、募集说明书及基金产品信息概述等法律条文，全方位了解本基金的风险收益特征和产品特征，并综合考虑自已的风险承受度，在了解市场状况、征求销售机构适度性匹配建议的前提下，客观判定销售市场，慎重作出决策。股票基金实际风险等级结论以销售机构所提供的定级结论为标准。

14、我们公司可综合性一些情况对开售分配做适当调整。我们公司有着对该基金认购开售公示的最终解释权。

一、此次开售基本概况

（一）股票基金的相关信息

基金名称：中华聚盈甄选三个月持有期复合型发起式基金中股票基金（FOF）

股票基金通称：中华聚盈甄选三个月拥有混和发起式（FOF）

基金代码：018302（A类）、018303（C类）

运作模式：契约型开放式

基金类别：复合型发起式基金中股票基金

存续期限：经常性

本基金对每一份基金认购设定三个月持有期。

针对每一份基金认购，持有期起始日期指基金合同生效日（对认购份额来讲）或该基金认购认购申请办理确定日（对认购市场份额来讲）。

针对每一份基金认购，持有期到期还款日指该基金认购持有期起始日期三个月后的月度总结相匹配日。月度总结相匹配日，指某一个特殊时间在后期月度总结里的相匹配时间，如该月无此对应时间或该相匹配日期是公休日，则顺延到下一工作日。

在基金份额的持有期到期还款日前（没有当天），基金份额持有人不可以对于该基金认购明确提出赎出申请办理；基金份额的持有期到期还款日起（含当天），基金份额持有人可以对该基金认购明确提出赎出申请办理；不可抗力因素或股票基金合同约定的其他情形导致基金托管人不能在基金份额的持有期到期还款日准时对外开放申请办理该基金份额的赎出业务，该基金份额的持有期到期还款日顺延到不可抗拒或股票基金合同约定的其他情形影响因素清除的时候起的下一个工作日。

（二）基金份额的类型设定

本基金依据认购费、申购费、基金管理费扣除方法及其它要求的不一样，将基金认购分成不同类型的类型。在投资人申购/认购时扣除前面申购/申购费的，称之为A类基金分红；免收前端后端申购/申购费，但从本类型基金财产中记提基金管理费的，称之为C类基金分红。A类、C类基金认购各自设定编码，各自运算公示份额净值及基金份额累计净值。

（三）募资经营规模限制及控制策略

本基金初次募资总数量最高为rmb 20亿人民币（即确定的合理申购额度，没有募集期贷款利息），采用“末日比例确认”的形式对以上经营规模限定加以控制。实际处理方法如下所示：

1、若募资期限内本基金募集总数量不超过人民币20亿人民币，则投资人在募资期限内递交的合理申购申请办理所有进行确认。

2、若募资期限内任一基金认购出售时间（含募资当日）业务查询时长完成后，本基金募集总规模达到rmb20亿人民币，则其日是本基金最终申购日（即募集期末世），本基金自募集期末日的之日起不会再接受投资者认缴申请办理，本基金托管人将会对募集期末世以前的高效申购申请办理所有进行确认，对募集期末日的合理申购申请办理选用“末日比例确认”的基本原则给与一部分确定，未确认部分申购账款（没有募资期内贷款利息）将于募资期结束后退给投资人。在其中，募资期限内合理申购的发起式资产把全部进行确认。

3、末日申购申请办理确定占比计算方法（公式计算中额度都不含募资期内贷款利息）：

募资期终日合理申购申请办理确定占比=（20亿人民币－募资期终日以前合理申购申请办理额度（没有发起式资产）－募资期限内合理申购的发起式资产）/募资期终日合理申购申请办理额度（没有发起式资产）

投资人在募资期终日合理申购申请办理确定额度=投资人在募资期终日递交的合理申购申请办理额度*募资期终日合理申购申请办理确定占比

投资人募集期刚需缴纳的认购费依照每笔合理申购申请办理确定额度相对应的费率计算，投资人在募资期终日申购申请办理确定额度不会受到最少申购额度限定。基金认购销售机构审理申购申请办理并不是表明对于该申请办理成功与否确认，而仅供参考基金认购销售机构的确收到申购申请办理。申请办理成功与否要以登记机构确认为标准。投资人需在股票基金合同生效后到该申请办理申购业务流程销售业务服务网点最后确定情况及合理认购份额。基金托管人及代销平台不构成对确定过程的通知义务，投资人自己应主动查询申购申请办理确认结论。

本基金的高效申购申请资金在募资期限内所形成的贷款利息在基金募集期完成后换算成基金认购，归投资人全部。投资人申购所得的市场份额按四舍五入标准保存到小数点后两位，从而偏差造成损失由基金资产担负，造成的盈利归基金资产全部。

基金托管人可以对募资经营规模相关事宜作出调整，实际详细到时候公布的有关公示。

（四）基金认购原始颜值、开售价钱

本基金每一份A类、C类基金认购原始颜值均是1.00人民币，认购价格均是1.00人民币。

（五）开售目标

合乎有关法律法规可投向证券基金的投资者、投资者、达标境外企业投资人、人民币合格境外企业投资人和进行资产提供者及其法律法规或证监会容许选购证券基金的许多投资者。

（六）基金认购开售组织

本基金的基金市场份额开售公司为我们公司销售机构及我们公司指定开售代理公司。我们公司能够根据实际情况转变提升或减少基金认购开售组织，基金认购开售组织能够根据实际情况提升或减少其市场销售大城市、营业网点。实际开售组织名册见本开售公示、后面基金托管人公布的有关公示或基金托管人网站公示。

（七）开售日程安排

本基金募集期限不得超过3个月，自基金认购逐渐开售之日起测算。

本基金自2023年4月24日起止2023年6月12日（含）开展开售，实际业务查询时长参照本公告及基金托管人公布的有关公示，各销售机构实际业务查询时长因其分别要求为标准。假如在这里开售期内没有达到本基金招募说明书所规定的基金备案标准，股票基金可以从募资时间内再次市场销售，直至做到基金备案标准。本基金托管人可以根据申购的现象在募资期限内适当增加或减少募资时长，并立即公示。此外，如遇到紧急事件，之上基金募集期安排还可以适当调整。基金托管人可合理调整开售期并公示。

（八）开售方法

1、本基金申购以额度申请办理。投资人申购本基金认购时，必须按基金认购开售组织要求的形式全额的交货申购账款。投资者可以数次申购本基金，但需要合乎有关法律法规、交易规则及其本基金开售经营规模控制策略的相关规定。投资人根据基金托管人销售机构或者华夏财富申购本基金A类或C类基金份额的每一次申购额度均不能低于1.00元（含认购费），通过一些代销平台申购本基金A类或C类基金份额的每一次最少申购额度以各代销平台的相关规定为标准。实际业务查询以各销售机构的相关规定为标准。销售机构可以调整每一次最少申购额度然后进行公示。申购申请办理审理结束后，投资人不可撤消。投资人在申购时需留意选择适合的市场份额类型，恰当填好拟申购基金份额的编码。

假如募资届满，单一投资人申购基金认购比例达到或是超出50%，基金托管人有权利或者部分回绝该投资人的申购申请办理，以保证其申购基金认购占比小于50%。

2、投资人在初次申购本基金时，如并未设立我们公司基金开户，必须按基金认购开售机构要求，明确提出设立我们公司基金开户和基金认购开售组织交易账号申请。银行开户和申购申请办理可以同时申请办理，一次性进行，但申购申请办理确认须以银行开户确定成功为必要条件。已设立我们公司基金开户的投资人在原有开户机构的营业网点选购本基金的时候不需再度设立我们公司基金开户，在新基金认购开售组织营业网点选购本基金时，可以办理加开交易账号业务流程。

（九）申购花费

1、投资人在申购A类基金认购时要缴纳前面认购费。

A类基金认购认购费率如下所示：

根据基金托管人的销售核心申购本基金A类基金份额的养老保险金顾客，其前面认购费率在上述要求认购费率前提下推行1折优惠，固定费率不设置特惠。

养老保险金顾客包含全国社会保障基金、基本养老保险基金、年金、企业年金及其养老目标基金、本人税收递延型养老保险产品、养老理财、专属商业养老保险、商业养老金等第三支柱养老保险产品类别。如未来发生经监督机构承认的一个新的养老保险金种类，基金托管人可以通过募集说明书升级或公布临时性公示将其作为养老保险金顾客范畴。非养老保险金顾客指除养老保险金顾客以外的其他投资人。

2、投资人申购C类基金认购免收认购费。

3、本基金认购费由申购人担负，认购费不纳入基金资产，主要运用于基金品牌推广、市场销售、登记结算等募资期内所发生的相关费用。

4、投资人反复申购时，必须按每笔申购额度相对应的利率各自测算申购花费。

（十）募资贷款利息的处理方式

合理申购账款在募集资金期内造成利息将换算为基金认购（市场份额种类给投资者申购的时候选择的相对应类型）归基金份额持有人全部，在其中贷款利息转市场份额以登记机构记录为标准。

（十一）认购份额计算

本基金A类、C类基金份额的原始颜值均是1.00元。

1、当投资者选择申购A类基金认购时，认购份额计算方法如下所示：

（1）申购花费可用占比利率时，认购份额计算方法如下所示：

净申购额度=申购额度/（1＋前面认购费率）

前面申购花费＝申购额度－净申购额度

认购份额＝（净申购额度＋申购资金利息）/1.00元

（2）申购费用为固定不动额度时，认购份额计算方法如下所示：

前面申购花费＝固定不动额度

净申购额度=申购额度－前面申购花费

认购份额＝（净申购额度＋申购资金利息）/1.00元

2、当投资者选择申购C类基金认购时，认购份额计算方法如下所示：

认购份额＝（申购额度＋申购资金利息）/1.00元

3、认购份额计算依照四舍五入方式，保存小数点后两位，从而偏差造成损失由基金资产担负，造成的盈利归基金资产全部。

例：某投资人项目投资1,000.00元申购本基金A类基金分红，假定这1,000.00元在募资期内造成利息为0.46元，则该可得到的A类基金认购测算如下所示：

净申购额度=1,000.00/（1+1.00%）=990.10元

前面申购花费=1,000.00-990.10=9.90元

认购份额=（990.10+0.46）/1.00=990.56份

即投资人项目投资1,000.00元申购本基金A类基金分红，再加上募资期内贷款利息后一共可以获得990.56份A类基金分红。

例：某投资人项目投资1,000.00元申购本基金C类基金分红，假定这1,000.00元在募资期内造成利息为0.46元，则该可得到的C类基金认购测算如下所示：

认购份额=（1,000.00+0.46）/1.00=1,000.46份

即投资人项目投资1,000.00元申购本基金C类基金分红，再加上募资期内贷款利息后一共可以获得1,000.46份C类基金分红。

二、投资人的银行开户与申购程序流程

（一）销售组织业务查询程序流程

1、业务查询时长

我们公司子公司及金融理财核心业务查询时间是在：股票基金开售日的8：30～17：00（周六、周日及国定假期日不予受理）。

我们公司电子交易平台业务查询时间是在每一基金认购开售日，开售末日截止时间为当日17：00（开售末日15：00-17：00间，我们公司电子交易平台只支持投资人根据一部分付款方式申购本基金，实际付款方式以我们公司电子交易平台到时候具体列报为标准）。

2、投资人在企业子公司及金融理财核心开户条件

（1）投资者还需提供以下材料：

①自己有效身份证（身份证件、军人证、军官证、户口簿、警察证、文员证、港澳居民来往内地通行证、台胞证、护照签证等）正本。由他人办理的，还需提供双方身份证证件原件及受托人签字的受权委托书原件。

②个人的储蓄卡或存款银行存折。

③填妥的《开户申请单（个人）》。

④风险承受度问卷调查表。

⑤我们公司子公司及金融理财核心需要提供的许多相关材料。

（2）投资者还需提供以下材料：

①填妥的加盖公章的《开户申请表（机构）》。

②企业营业执照或注册登记证书正（副）本、组织机构代码证及税务登记原件或加盖公章复印件。

③法人或责任人身份证证件原件或加盖公章复印件。

④银行开户许可证或银行开具的该投资者在银行办理的银行存款账户开户证明原件或加盖公章复印件。

⑤基金业务法人授权书（我们公司标准文本，须加盖公章和法定代表人受权人章）。

⑥被授权人（即业务经办人）身份证证件原件或加盖公章复印件。

⑦《印鉴卡》（一式三份）。

⑧开启发传真买卖的需求签定《传真交易协议》（一式两份）。

⑨《机构投资者调查问卷》（业务经办人签署并加盖公章）。

⑩我们公司子公司及金融理财核心需要提供的许多相关材料。

3、投资人在企业子公司及金融理财核心申请办理申购业务流程

（1）投资者申请办理申购业务流程还需提供如下所示材料：

①自己有效身份证。

②投资人的支付凭证，包含刷信用卡凭单、汇钱或存款凭证。

③填妥的《认购单》。

④我们公司子公司及金融理财核心需要提供的许多相关材料。

（2）投资者申请办理申购业务流程还需提供如下所示材料：

①业务经办人有效身份证。

②电汇凭证。

③填妥加盖印鉴章的《认购单》。

④我们公司子公司及金融理财核心需要提供的许多相关材料。

4、我们公司销售资金划转帐户

投资人申购本基金，需要在募资期限内，将全额申购资产汇到以下我们公司任一销售资产专用账户：

（1）兴业帐户

账户名称：华夏基金管理有限责任公司

账户：326660100100373856

开户行名字：兴业北京市分行营业部

（2）交行帐户

账户名称：华夏基金管理有限责任公司销售资产专用账户

账户：110060149018000349649

开户行名字：交行北京市分行营业部

（3）建设银行帐户

账户名称：华夏基金管理有限责任公司销售资产专用账户

账户：11001046500056001600

开户行名字：建设银行北京市振兴分行

（4）工商银行帐户

账户名称：华夏基金管理有限责任公司销售资产专用账户

账户：0200250119000000892

开户行名字：工商银行北京市复兴门分行

（5）招行帐户

账户名称：华夏基金管理有限责任公司销售资产专用账户

账户：866589001110001

开户行名字：招行北京分行金融街中心分行

（6）我国银行帐户

账户名称：华夏基金管理有限责任公司

账户：660074740743

开户行名字：中行广州越秀支行营业部

5、投资人根据我们公司电子交易平台办业务

拥有建设银行借记卡、农业银行储蓄卡、工商银行储蓄卡、我国借记卡、招商合作银行借记卡、交行太平洋借记卡、兴业储蓄卡、平安银行储蓄卡、浦发储蓄卡、广发银行借记卡、上海市借记卡、安全借记卡、中国邮政储蓄银行储蓄卡、中华借记卡、光大储蓄卡、北京市借记卡等银行卡投资者，及其在华夏基金投资理财核心开户投资者，在登陆本企业官网（www.ChinaAMC.com）或我们公司移动app，与我们公司达到在线交易的相关协议，接纳我们公司相关服务条款并办理手续后，就可以办理基金开户设立、基金申购、记录查询等相关业务，实际业务查询情况和交易规则请登录我们公司官网查询。

6、常见问题

（1）根据我们公司子公司及金融理财核心办业务的，若投资人的申购资金申购申请办理当日17：00以前未抵达我们公司指定销售资产专用账户，则当日递交的申购申请办理废止，投资人需重新上传申购申请办理以确保资金申购申请办理当日17：00以前抵达我们公司指定销售资产专用账户。根据我们公司电子交易平台办业务的，若投资人在开售期内（没有开售末日）买卖日的15：00以前明确提出申购申请办理，但当日15：00以前没完成付款，则此笔申购申请办理废止，投资人需重新上传申购申请办理，并在下一个买卖日15：00前进行付款，投资人在开售末日17：00以前明确提出申购申请办理，需要在当日17：00以前进行付款，若没完成付款，则此笔申购申请办理废止。在新基金发行截至日的截止日期以前，若投资人的申购资产未抵达我们公司指定账户，则投资人递交的申购申请办理将可被认定失效申购。

（2）已设立我们公司基金开户的投资人不用再度设立基金开户，但办业务时还需提供基金账号和相关证明。

（3）实际业务查询制度和程序流程以我们公司销售机构要求为标准，投资人填报的材料需真正、精确，不然从而引发错误的损失，由投资人自己承担。

（二）投资人在代销平台的银行开户与申购程序流程、实际业务查询时间按各代销平台的相关规定为标准。

三、结算与交收

本基金申购业务清算交收由登记机构进行。申购确认以登记机构的确认结论为标准。

（一）本基金的高效申购账款在募集资金期内造成利息将换算为基金认购（市场份额种类给投资者申购的时候选择的相对应类型），归基金份额持有人全部，在其中贷款利息转市场份额以登记机构记录为标准。贷款利息换算市场份额免收认购费。

（二）本基金募集期间募资资金理应存进专业帐户，在基金募集个人行为结束之前，所有人不可使用。基金募集期间的信息披露费、会计费、律师代理费及其其它杂费，不可从基金资产中税前列支。

（三）若投资人的申购申请办理被或者部分确定为失效，基金托管人应该将无效申请一部分相对应的申购账款退给投资人。

（四）投资人需在股票基金合同生效后到该申请办理申购业务流程销售业务服务网点最后确定情况及合理认购份额。基金托管人不构成对确定过程的通知义务，投资人自己应主动查询申购申请办理确认结论。

四、基金验资报告与股票基金合同生效

本基金自基金认购开售之日起3个月内，应用进行资产申购本基金金额不得少于rmb1000万余元，且进行资产提供者服务承诺申购的基金认购持有期限不得少于3年的条件下，基金募集届满或基金托管人根据法律法规和募集说明书可以决定终止股票基金开售，并且在10日内聘用法律规定验资机构验资报告，在收到汇算清缴报告之日起10日内，向证监会申请办理股票基金登记手续。基金募集做到基金备案要求的，自基金托管人申请办理结束股票基金登记手续并获得证监会书面确认之日起，股票基金合同生效；不然基金合同不生效。基金托管人在接到证监会确定文件信息次日对股票基金合同生效事项予以公告。

假如募资届满，未达到基金备案标准，基金托管人应承担以下义务：

1、因其固有财产担负因募资个人行为而引起的负债和成本。

2、在基金募集届满后30日内退还投资人已交纳的账款，并加计金融机构同时期活期利息。

3、如基金募集不成功，基金托管人、基金管理人及销售机构不可要求酬劳。基金托管人、基金管理人和销售机构为基金募集付款之一切花费应当由多方分别担负。

五、此次开售被告方或中介服务

（一）基金托管人

名字：华夏基金管理有限责任公司

居所：北京市顺义区安庆市街道甲3号楼

办公地点：北京西城金融大街33号通泰大厦B座8层

法人代表：杨明辉

客户服务热线：400-818-6666

发传真：010-63136700

手机联系人：邱曦

网站地址：www.ChinaAMC.com

（二）基金管理人

名字：工商银行有限责任公司

公司注册地址：北京西城复兴门内大街55号

法人代表：陈四清

联系方式：010-66105799

手机联系人：郭明

网站地址：www.icbc.com.cn

客户服务热线：95588

（三）基金认购开售组织

1、销售组织

名字：华夏基金管理有限责任公司

居所：北京市顺义区安庆市街道甲3号楼

办公地点：北京西城金融大街33号通泰大厦B座8层

客户服务热线：400-818-6666

发传真：010-63136700

手机联系人：张德根

网站地址：www.ChinaAMC.com

募资期内，投资者可以根据我们公司北京公司、上海分公司、深圳分公司、南京市子公司、杭州分公司、广州分公司、成都分公司，建在北京市、上海市、广东的金融理财核心及其电子交易平台开展申购。

（1）北京公司

详细地址：北京西城金融大街33号通泰大厦B座1层（100033）

手机：010-88087226

发传真：010-88066028

（2）北京市东中街金融理财核心

详细地址：北京东城区东中街29号东环广场B座一层（100027）

手机：010-64185183

发传真：010-64185180

（3）北京西三环金融理财核心

详细地址：北京海淀区北三环西街99号东沿国际中心1号楼一层107-108A（100089）

手机：010-82523198

发传真：010-82523196

（4）北京东四环金融理财核心

详细地址：北京朝阳区八里庄西里100号住邦2000商业中心1号楼一层（100025）

手机：010-85869755

发传真：010-85869575

（5）北京望京金融理财核心

详细地址：北京朝阳区望京鸿泰东街绿化我国锦103（100102）

手机：010- 64709882

发传真：010- 64702330

（6）上海分公司

详细地址：我国（上海市）自贸区上海陆家嘴环城路1318号1902室（200120）

手机：021-58771599

发传真：021-58771998

（7）上海市星展银行商务大厦金融理财核心

详细地址：我国（上海市）自贸区上海陆家嘴环城路1318号1902模块01室

手机：021-20502850

发传真：021-20502996

（8）深圳分公司

详细地址：深圳市福田区莲花街道福新社区深圳福田区福中三路与腾飞一路交界处西南地区广电网国际金融中心40A（518000）

手机：0755-82033033

发传真：0755-82031949

（9）南京市子公司

详细地址：南京市鼓楼区汉中路2号金陵饭店亚太地区商务写字楼30层AD2区（210005）

手机：025-84733916

发传真：025-84733928

（10）杭州分公司

详细地址：浙江杭州市西湖区杭大道1号黄龙世纪广场B区4层G05、G06室（310007）

手机：0571-89716606

发传真：0571-89716611

（11）广州分公司

详细地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔办公楼5305房（510623）

手机：020-38461058

发传真：020-38067182

（12）广州天河区金融理财核心

详细地址：广州市天河区珠江西路5号5306房（510623）

手机：020-38460001

发传真：020-38067182

（13）成都分公司

详细地址：成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座1栋1模块14层1406-1407号（610000）

手机：028-65730073

发传真：028-86725411

（14）在线交易

我们公司在线交易包含网络交易、移动app交易等。投资者可以根据我们公司电子交易系统或移动app申请办理基金申购业务流程，实际业务查询情况和交易规则请登录我们公司官网查询。本公司主页：www.ChinaAMC.com。

2、代销平台

（1）上海市挖财私募投资有限责任公司

居所：我国（上海市）自贸区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地点：我国（上海市）自贸区杨高南路799号5层01、02、03室

法人代表：胡燕亮

手机：021-50810687

发传真：021-58300279

手机联系人：王燕

网站地址：www.wacaijijin.com

客户服务热线：021-50810673

（2）腾安基金市场销售（深圳市）有限责任公司

居所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（进驻深圳前海商务秘书有限责任公司）

办公地点：深圳南山区晨天二路33号腾讯官方海宾商务大厦15楼

法人代表：刘明军

手机：0755-86013388转80618

手机联系人：谭广锋

网站地址：www.tenganxinxi.com

客户服务热线：95017

（3）北京市度小满金融私募投资有限责任公司

居所：北京海淀区西北旺大道10号楼城东区4号院1层103室

办公地点：北京海淀区西北旺大道10号楼城东区4栋楼

法人代表：葛新

手机：010-59403028

发传真：010-59403027

手机联系人：孙博超

网站地址：www.baiyingfund.com

客户服务热线：95055-4

（4）上海市天天基金网销售有限公司

居所：上海市徐汇区龙田路190号2栋楼

办公地点：上海市徐汇区宛平南路88号金座中国东方财富大厦

法人代表：实际上

手机：95021

发传真：021-64385308

手机联系人：屠彦洋

网站地址：www.1234567.com.cn

客户服务热线：400-181-8188

（5）上海市好买基金销售有限公司

居所：上海市虹口区场中路685弄37号4栋楼449室

办公地点：上海浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯市商务楼903~906室

法人代表：杨文斌

手机：021-20613635

发传真：021-68596916

手机联系人：礼拜天雪

网站地址：www.ehowbuy.com

客户服务热线：400-700-9665

（6）小蚂蚁（杭州市）私募投资有限责任公司

居所：浙江杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

办公地点：浙江杭州市西湖区西溪路556号

法人代表：王珺

手机：18205712248

手机联系人：韩爱斌

网站地址：www.fund123.cn

客户服务热线：95188-8

（7）浙江省同花顺基金销售有限公司

居所：浙江杭州文二西路一号元茂商务大厦903室

办公地点：浙江杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺软件大厦4层

法人代表：凌顺平

手机：0571-88911818-8653

发传真：0571-86800423

手机联系人：吴强

网站地址：www.5ifund.com

客户服务热线：400-877-3772

（8）嘉实财富管理有限公司

居所：上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心写字楼二期53层5312-15模块

办公地点：北京朝阳区建国路91号金地中心A座6层

法人代表：赵学军

手机：010-85097570

发传真：010-85097308

手机联系人：余永键

网站地址：www.harvestwm.cn

客户服务热线：400-021-8850

（9）南京苏宁私募投资有限责任公司

居所：南京市玄武区苏宁易购大路1-5号

办公地点：南京市玄武区苏宁易购大路苏宁总部

法人代表：刘汉青

手机：025-66996699-887226

发传真：025-66008800-887226

手机联系人：汪峰

网站地址：www.snjijin.com

客户服务热线：95177

（10）通华财运（上海市）私募投资有限责任公司

居所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地点：上海浦东新区金沪路55号通华科技大厦2层

法人代表：沈丹义

手机：021-60818757

发传真：021-60810695

手机联系人：周晶

网站地址：www.tonghuafund.com

客户服务热线：400-101-9301

（11）北京市新浪网仓石私募投资有限责任公司

居所：北京海淀区东北旺西街中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2土地新浪网总公司科研楼5层518室

办公地点：北京海淀区西北旺大道10号楼城东区3栋楼为明商务大厦C座

法人代表：赵芯蕊

手机：010-62625768

发传真：010-62676582

手机联系人：赵芯蕊

网站地址：www.xincai.com

客户服务热线：010-62675369

（12）珠海市盈米基金销售有限公司

居所：珠海市横琴新城区宝华路6号105室-3491

办公地点：广州市番禺区海珠区琶洲大路东1号保利国际广场南塔B1201-1203

法人代表：肖雯

手机：020-89629021

发传真：020-89629011

手机联系人：吴煜浩

网站地址：www.yingmi.cn

客户服务热线：020-89629066

（13）和耕弘扬私募投资有限责任公司

居所：山东自贸区成都规划区（郑东）东风东路东、康宁街北6栋楼6楼602、603屋子

办公地点：北京朝阳区酒仙桥路6号楼国际性电子市场b座

法人代表：王旋

手机：0371-85518396

发传真：0371-85518397

手机联系人：陈红华

网站地址：www.hgccpb.com

客户服务热线：4000-555-671

（14）京东商城肯特瑞基金销售有限公司

居所：北京海淀区西三旗建材城中单12号17号小平房157

办公地点：北京大兴区亦庄开发区科技创新十一街十八号院京东集团总部

法人代表：王苏宁易购

手机：18911869618

手机联系人：陈龙鑫

网站地址：http://fund.jd.com/

客户服务热线：95118、400-098-8511

（15）北京市滚雪球私募投资有限责任公司

居所：北京朝阳区阜通东大街1号楼6栋楼2模块21层222507

办公地点：北京朝阳区阜通东大街1号楼6栋楼2模块21层222507

法人代表：刘浩

手机：010-61840688

发传真：010-61840699

手机联系人：袁永姣

网站地址：https://danjuanapp.com

客户服务热线：400-159-9288

（16）上海市华夏财富投资管理有限公司

居所：上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室

办公地点：北京西城金融大街33号通泰大厦B座8层

法人代表：毛淮平

手机：010-88066326

发传真：010-63136184

手机联系人：张静怡

网站地址：www.amcfortune.com

客户服务热线：400-817-5666

（17）阳光人寿保险有限责任公司

居所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚太阳金融广场16层

办公地点：北京朝阳区朝阳门外街道乙12号楼1号昆泰国际大厦12层

法人代表：李科

手机：010-85632771

发传真：010-85632773

手机联系人：张伟

网站地址：http://fund.sinosig.com/

客户服务热线：95510

代销平台可售卖的基金认购类型以及实际业务查询情况遵照其分别有关规定执行。

3、我们公司能够根据实际情况转变提升或减少基金认购开售组织。基金认购开售组织能够根据实际情况提升或减少其市场销售大城市、营业网点。各销售机构实际业务查询状况因其分别要求为标准。投资人可以从本基金开售期登陆我们公司官网查询开售资质信息。

（四）登记机构

名字：华夏基金管理有限责任公司

居所：北京市顺义区安庆市街道甲3号楼

办公地点：北京西城金融大街33号通泰大厦B座8层

法人代表：杨明辉

客户服务热线：400-818-6666

发传真：010-63136700

手机联系人：朱威

（五）法律事务所

名字：北京天元律师公司

居所：北京西城金融大街35号国际企业商务大厦A座509模块

办公地点：北京西城金融大街35号国际企业商务大厦A座509模块

法人代表：朱小斌

联系方式：010-57763999

发传真：010-57763599

手机联系人：张晓旭

经办人员侓师：吴冠雄、张晓旭

（六）会计事务所

我们公司聘用的法律规定验资机构为安永华明会计事务所（特殊普通合伙）。

名字：安永华明会计事务所（特殊普通合伙）

居所：北京东城区东长安街1号东方广场安永大厦17层01-12室

办公地点：北京东城区东长安街1号东方广场安永大厦17层

法人代表：毛鞍宁

联系方式：010-58153000

发传真：010-85188298

手机联系人：蒋燕华

华夏基金管理有限责任公司

二〇二三年四月十二日