重要提醒

1、招商合作添泰1年定时对外开放纯债发起式证券基金（下称“本基金”）的开售已获得证监会证监批准【2023】739号文准许申请注册。

2、本基金种类为契约型、以按时对外开放方法运转的纯债证券基金。

本基金以按时对外开放方法运行，即选用封闭式运行和开放运作更替周而复始的方法。

本基金以1年为一个封闭期，每一个封闭期为自股票基金合同生效日起（包含股票基金合同生效日，相同）或每一个开放期完毕之日次日起（包含该日，相同）至1年后本年度对日的前一日（包含该日，相同）期间。本基金的第一个封闭期为自《基金合同》起效日起止1年后本年度对日的前一日期间。第二个封闭期为投案自首个开放期完毕之日次日起止1年后本年度对日的前一日期间，依此类推。本基金在密闭期限内拒绝接受认购、赎出、变换转到、变换转走等交易申请办理。

本基金自每一个封闭期结束后第一个工作中日起（包含该日，相同）进到开放期，期内可以办认购、赎出或相关业务。本基金每一个开放期不得少于1个工作日日而且一般不超过20个工作日日，开放期的准确时间以基金托管人到时候公告为准。如封闭期结束后的第一个工作中日不可抗力因素或其他情形导致股票基金无法按时对外开放认购与赎出业务，开放期自不可抗拒或其他情形影响因素清除之日起下一个工作中日逐渐。如果在对外开放期限内产生不可抗拒或其他情形导致股票基金无法按时对外开放认购与赎出业务，开放期时长中断测算，在不可抗拒或其他情形相关因素清除之日下一个工作中日起，再次测算该开放期时长，直到达到开放期的时限要求。

3、本基金的监管人为因素招商合作基金管理有限公司（下称“招商基金”或“我们公司”），基金托管人为上海银行股份有限公司，登记机构为招商合作基金管理有限公司。

4、本基金自2023年4月18日至2023年7月17日（实际办业务时长见各销售机构的业务公示或拨通客户服务热线资询）根据销售机构公开发售。基金托管人依据申购的现象可适当调整募资时长，并立即公示，但一般不超过法律规定募资时限。

5、募资经营规模限制

本基金初次募资经营规模最高为80亿人民币（没有募集期贷款利息，相同）。

基金募集环节中，募资经营规模贴近、达到或超过80亿人民币时，股票基金可提早结束募资。

在募资期限内任何一日（含首日），若当日募资截止日期后基金认购总计合理申购申请办理额度（不包含贷款利息，相同）总计超出80亿人民币，基金托管人将采用末日占比确定的方式进行体量的有效管理。当出现末日占比确定时，基金托管人将及时公示占比确定情况与结论。未确认部分申购账款将于募资期结束后退给投资人，所产生的损害由投资人自己承担。

当出现一部分确定时，当日投资人买入的认购费率依照申购申请办理确定额度对应的费率计算，当日投资人申购申请办理确定额度不会受到申购注册资本最低限制。最后申购申请办理确定结论以本基金登记机构计算并确定得到的结果为标准。

6、本基金的募资对象是合乎有关法律法规可投向证券基金的投资者、达标境外投资者和进行资产提供者及其法律法规或证监会容许选购证券基金的许多投资者。

7、本基金的销售机构包含销售组织与非销售销售机构。

8、投资人欲选购本基金，需设立登记机构所提供的基金开户。发售期限内我们公司、我们公司销售银行柜台及网址给投资者开户和申购办理手续。

9、投资人在募资期限内能够数次申购基金认购，认购费按每一笔申购申请办理独立测算，申购申请办理一经审理不可撤消。投资人根据非销售销售机构申购，单独基金开户初次每笔最少申购总金额1元（含认购费），增加申购每笔最少总金额1元（含认购费），实际申购额度由相关非销售销售机构制订和优化。根据本基金托管人官方网站交易网站申购，单独基金开户初次每笔最少申购总金额1元（含认购费），增加申购每笔最少总金额1元（含认购费）。根据本基金托管人销售银行柜台申购，单独基金开户的首次每笔最少申购总金额50万余元（含认购费），增加申购每笔最少总金额1元（含认购费）。

10、基金代销机构（包含各非销售销售机构及我们公司销售组织）对申购办理的审理并不等于该申请办理一定成功，而仅供参考销售机构的确接受到申购申请办理。申购确认要以登记机构确认结论为标准。针对申购申请办理及认购份额确认状况，投资者需及时查看并妥当履行合法权益。不然，因为投资者的过失造成的投资者一切经济损失由投资者自己承担。

11、本基金单一投资人所持有的基金认购或是组成一致行动人的好几个投资人所持有的基金认购可达到或超过50%，且本基金不往投资者公布市场销售。法律法规或监管部门另有约定的除外。

12、投资人合理申购账款在募集资金期内造成利息将换算为基金认购归基金份额持有人全部，在其中贷款利息转金额的实际金额以登记机构记录为标准。

13、本公告只对本基金发售的相关事项和要求给予表明。投资人欲了解本基金的具体情况，请完整阅读文章发表在基金托管人网址（www.cmfchina.com）和证监会股票基金电子器件公布网址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）里的《招商添泰1年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》（下称“募集说明书”）等法律条文。本基金的基金合同书及募集说明书提示性公告及其本公告将与此同时发表在《证券时报》。

14、本基金的募集说明书及本公告将一起公布在企业官网（www.cmfchina.com）。投资人也可以根据我们公司网站基金业务申请表和认识本基金开售的事宜。

15、非销售销售机构的销售点及其银行开户和申购等事宜详细各非销售销售机构在各个市场销售大城市本地主要媒介发表的通知或者在各销售点公布的通知。对坐落于未设立销售点区域的投资人，拨打本公司的客户服务热线（400-887-9555（免长途费））咨询申购事项。

16、在开售期内，基金托管人可以根据相关法律法规要求调节销售机构，并且在基金托管人网站公示。销售机构能够根据实际情况转变提升或减少其市场销售大城市、营业网点。请留意我们公司网站公示和各非销售销售机构的通知，或拨通我们公司和各非销售销售机构客户服务热线资询。

17、我们公司可综合性一些情况对开售分配做适当调整，还可根据私募投资状况适当增加或减少股票基金开售时长，并立即公示。

18、风险防范

（1）证券基金（下称“股票基金”）是一种长线投资专用工具，其基本功能是多元化投资，减少项目投资单一证劵所产生的某些风险性。股票基金有别于银行储蓄和国债等可以提供固收预想的金融衍生工具，投资者买基金，既很有可能按照其持股数共享私募投资所形成的盈利，也有可能担负私募投资所造成的损失。股票基金在交易运行环节中将面临各种各样风险性，包括了经营风险，也包含股票基金自已的管控风险、研发风险和合规风险等。

（2）巨额赎回风险性开放型基金所具有的一种风险性，即股票基金开放期的单独对外开放日里的基金认购净赎回申请办理（提现申请办理市场份额数量再加上基金转换转站出申请办理市场份额数量后扣减认购申请办理市场份额数量及基金转换中转到申请办理市场份额数量合同履约成本）超出上一日的基金总份额的20%，投资者将可能不能及时赎出所持有的所有基金认购。

（3）基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币型基金等不同种类，投资者项目投资不同种类的股票基金可获得不一样的盈利预估，都将担负一定程度的风险性。一般来说，基金收益预估越大，投资者承担风险也就越大。投资者理应仔细阅读基金合同、募集说明书、股票基金产品信息概述等股票基金法律条文，了解基金的风险收益特征，并根据自身投资目的、投资周期、理财经验、资产情况等分辨股票基金是否和投资者的风险承受度相一致。

（4）本投资基金于金融市场，净值会因证劵市场变化等多种因素造成起伏，投资人在交易本基金前，应充分了解本基金的产品特征，综合考虑自已的风险承受度，客观判定销售市场，并要担负私募投资中存在的各种风险性，包含：因总体政冶、经济发展、当今社会等环境要素对股票价钱造成影响所形成的系统风险，某些证劵独有的非系统风险，因为基金投资人持续很多卖出股票所产生的利率风险，投资人认购、赎出不成功的风险性，基金托管人在股权投资基金执行中产生的股票基金管控风险，本基金的特定风险等。

本基金的实际运行特性详细基金合同和募集说明书的承诺。本基金的一般风险及特定风险详细募集说明书的“风险揭示”一部分。

本基金的特定风险包含：

1）本基金每1年对外开放一次认购和赎出，投资人需要在开放期明确提出认购、赎出和变换申请办理，在一般对外开放期内将不能依照份额净值开展认购、赎出和变换。

2）本基金关键投向固收类种类，因而，本基金除担负因为销售市场利率变动所造成的利率的风险外还要面临如企业债券、公司债券等个人信用品种的发债主体个人信用恶变所造成的信贷风险。

3）期货合约等金融衍生产品经营风险

金融衍生产品是一种金融业合同，它的价值在于一种或多个基础资产或指数值，其点评关键来源于对挂勾资产价格和价格调整的期望。投向衍生产品需承担经营风险、信贷风险、利率风险、风险管控和法律纠纷等。因为衍生产品一般具备杠杆作用，价格调整比标底专用工具更加强烈，有时候比项目投资看涨期权需要承担更高风险性。而且由于衍生品定价非常繁杂，不恰当市场估值有可能会使基金财产遭遇损害风险性。

期货合约选用担保金交易规章制度，因为担保金交易具备金融杠杆性，当相对应时限国债利率发生不好变化时，可能会致使投资者利益遭到比较大损害。期货合约选用每日无负债结算制度，要是没有在规定时间内补充担保金，按照规定要被强行平仓，很有可能给项目投资产生巨大损失。

4）本基金投资范畴包括资产支持票据，可能带来下列风险性：

①信贷风险：股票基金所投入的资产支持票据之借款人发生毁约，或者在交易中产生交割毁约，或者由于资产支持票据个人信用品质减少造成证劵价格降低，导致股票基金经济损失。

②利率的风险：销售市场利率变动也会导致资产支持票据收益率价格的变化，一般而言，假如市场利率上升，本基金拥有资产支持票据可能面临价格降低、本钱亏损的风险性，但是如果销售市场利率降低，资产支持票据利息再长期投资可能面临降低的风险性。

③利率风险：受资产支持票据市场容量及买卖活跃性水平产生的影响，资产支持票据可能不能在同一总需求中进行比较大数量买进或售出，存在一定的利率风险。

④提前偿付风险性：借款人可能因为利率变动等因素开展提前偿付，从而使得基金财产遭遇再投资风险。

5）《基金合同》起效之日起满三年后相匹配日，若基金份额净值小于2亿人民币，《基金合同》全自动停止并按照其承诺程序执行结算，不用举办基金份额持有人大会决议，且不可根据举办基金份额持有人大会的形式持续《基金合同》时限。《基金合同》起效三年后再次存续期的，在开放期的最后一日日终（登记机构进行最后一日认购、赎出等业务申请确认之后），若出现基金份额净值小于5000万余元情况的，基金合同将停止然后进行股票基金财产清算，且不用举办基金份额持有人大会，与此同时基金托管人应执行有关的监管报告和信息公开程序流程。投资者可能面临《基金合同》提前结束风险。

6）债券回购风险性

债券回购为进一步提升基金组合盈利带来了很有可能，却也存在一定的风险性。比如：回购交易中，交易对象在复购到期后不能偿还或者部分证劵或合同款，导致基金财产亏损的风险性；回购利率超过债卷长期投资而造成的风险性；因为复购实际操作造成投资占比变大，从而变大基金组合风险风险性；债券回购在对基金组合盈利开展扩大的与此同时，也放大基金组合的不确定性（标准偏差），基金组合风险可能增加；复购占比越大，风险暴露水平也越高，对净值造成损害的概率就越大。如出现债券回购交割毁约，质押贷款券将面临被处理的风险性，因处理价钱、总数、方式等的不确定性，可能会对基金财产经济损失。

（5）开启侧袋制度的风险性

当本股票基金开启侧袋体制时，执行侧袋体制期内，侧袋账户市场份额将终止公布份额净值，并不得申请办理认购、赎出和变换。开启侧袋体制时拥有基金份额的持有者将于开启侧袋体制后与此同时拥有主袋帐户市场份额和侧袋账户份额，侧袋账户市场份额不可以赎出，其相匹配特殊资产转现时长具备可变性，最后转现价格也是具备可变性而且有很有可能大幅度小于开启侧袋体制后的特殊财产市场估值，基金份额持有人很有可能因而遭遇损害。

执行侧袋体制期内，基金托管人测算各类项目投资运行指标值及基金绩效指标时通过主袋帐户财产为依据，不体现侧袋账户特殊财产的实际使用价值及变化趋势。本基金不公布侧袋账户金额的基金净值，就算基金托管人在股票定期报告中公布报告期末特殊财产可变现净值或基金净值区间，也不当作特殊财产最后转现价钱承诺，针对特殊资产投资性房地产和最后转现价钱，基金托管人不承担任何确保和约定的义务。

基金托管人将依据主袋帐户运行状况适时调整认购现行政策，因而执行侧袋体制蜀主袋帐户市场份额存有暂停申购的可能性。

（6）本基金法律条文风险收益特征描述与销售机构基金的风险点评很有可能不一致的风险性

本基金法律条文项目投资章节目录相关风险收益特征的解释都是基于投资范围、投资比例、金融市场基本规律等所做出的简述性描述，代表着一般市场状况下本基金的持续风险收益特征。销售机构（包含销售机构及别的销售机构）根据法律法规对本基金开展风险评估，不同类型的销售机构所采用的评估方法也不尽相同，因而销售机构的安全风险评价和股票基金法律条文中风险收益特征的解释可能出现不一样，投资者在选购本基金时要依照销售机构的需求进行风险承受度与产品风险间的配对检测。

（7）基金托管人提议基金投资者在挑选本基金以前，根据正规方式，如：招商基金在线客服咨询（4008879555），招商基金企业官网（www.cmfchina.com）或者利用等非销售销售机构，对本基金进行深入、全面的了解。在对自身的资产情况、投资周期、盈利预估和风险承受度作出客观性科学合理的评估后，再作出是不是投入的确定。投资人应保证在交易本基金后，即便发生短期亏本都不会给自己正常的生活带来一定的危害。

（8）投资者理应深入了解基金定期定额投资和零存整取等存款方法的差别。定期定额投资是帮助投资者实现长线投资、均值运营成本的一种简便易行的投资方法。可是定期定额投资根本无法避开私募投资所原有风险，无法保证投资者获取收益，并不是取代存款的等效电路理财方法。

（9）基金托管人报请投资者需注意，因基金认购分割、年底分红等情形造成份额净值转变，始终不变基金风险收益特征，不容易减少基金投资风险或提升股票基金长期投资。因基金认购分割、年底分红等情形造成份额净值调整到1元原始颜值，在市场变化等多种因素下，私募投资仍可能出现亏本或份额净值依然存在很有可能小于原始颜值。

（10）基金托管人服务承诺以诚实信用原则、勤勉尽责的原则管理和应用基金财产，但是不确保本基金一定赢利，也不会确保最少盈利。基金托管人管理的其他基金的盈利不构成对该基金业绩主要表现的保障。基金托管人提示投资者私募投资的“买者自负”标准，在进行决策后，基金运营情况与基金净值转变导致的市场风险，由投资者自己压力。

一、此次股票基金开售的相关情况

（一）基金名称

基金名称：招商合作添泰1年定时对外开放纯债发起式证券基金

股票基金通称：招商合作添泰1年定开债发起式

基金代码：018317

（二）基金类别

纯债证券基金

（三）基金运作模式

契约型、以按时对外开放方法运行。

本基金以按时对外开放方法运行，即选用封闭式运行和开放运作更替周而复始的方法。

本基金以1年为一个封闭期，每一个封闭期为自股票基金合同生效日起（包含股票基金合同生效日，相同）或每一个开放期完毕之日次日起（包含该日，相同）至1年后本年度对日的前一日（包含该日，相同）期间。本基金的第一个封闭期为自《基金合同》起效日起止1年后本年度对日的前一日期间。第二个封闭期为投案自首个开放期完毕之日次日起止1年后本年度对日的前一日期间，依此类推。本基金在密闭期限内拒绝接受认购、赎出、变换转到、变换转走等交易申请办理。

本基金自每一个封闭期结束后第一个工作中日起（包含该日，相同）进到开放期，期内可以办认购、赎出或相关业务。本基金每一个开放期不得少于1个工作日日而且一般不超过20个工作日日，开放期的准确时间以基金托管人到时候公告为准。如封闭期结束后的第一个工作中日不可抗力因素或其他情形导致股票基金无法按时对外开放认购与赎出业务，开放期自不可抗拒或其他情形影响因素清除之日起下一个工作中日逐渐。如果在对外开放期限内产生不可抗拒或其他情形导致股票基金无法按时对外开放认购与赎出业务，开放期时长中断测算，在不可抗拒或其他情形相关因素清除之日下一个工作中日起，再次测算该开放期时长，直到达到开放期的时限要求。

（四）股票基金存续期限

经常性

（五）基金认购类型

在没有违法违规的相关规定、股票基金合同约定以及对于基金份额持有人利益无实质性不利影响的情形下，依据股票基金具体运行情形，在承担适度操作后，基金托管人可终止基金份额的市场销售、降低基金份额的利率水准或是增加更多的基金认购类型等，该项调节不用举办基金份额持有人大会，但调节实施后基金托管人应及时公示也证监会办理备案。

（六）基金认购开售颜值

本基金基金认购开售颜值金额为1.00元。

（七）募资总体目标

本基金为发起式基金，基金募集市场份额总金额不得少于1000万分，基金募集额度不得少于1000万余元，在其中，进行资产提供者申购本基金的总额不得少于1000万余元，且持有期限不得少于3年。

本基金初次募资经营规模最高为80亿人民币（没有募集期贷款利息，相同）。

基金募集环节中，募资经营规模贴近、达到或超过80亿人民币时，股票基金可提早结束募资。

在募资期限内任何一日（含首日），若当日募资截止日期后基金认购总计合理申购申请办理额度（不包含贷款利息，相同）总计超出80亿人民币，基金托管人将采用末日占比确定的方式进行体量的有效管理。当出现末日占比确定时，基金托管人将及时公示占比确定情况与结论。未确认部分申购账款将于募资期结束后退给投资人，所产生的损害由投资人自己承担。

当出现一部分确定时，当日投资人买入的认购费率依照申购申请办理确定额度对应的费率计算，当日投资人申购申请办理确定额度不会受到申购注册资本最低限制。最后申购申请办理确定结论以本基金登记机构计算并确定得到的结果为标准。

（八）开售目标

合乎有关法律法规可投向证券基金的投资者、达标境外投资者和进行资产提供者及其法律法规或证监会容许选购证券基金的许多投资者。

（九）开售日程安排

本基金的开售期自2023年4月18日至2023年7月17日。基金托管人依据申购的现象可适当调整募资时长并立即公示，但一般不超过法律规定募资时限。

（十）申请办理申购的销售机构

请见本公告“五、此次股票基金开售被告方或中介服务”中“（三）销售机构”。

（十一）基金申购费用以及认购份额

1、股票基金颜值

本基金基金认购原始颜值金额为1.00元。

2、认购价格

本基金按原始颜值开售，认购价格为每一份基金认购rmb1.00元。

3、认购费率

本基金在买入时扣除认购费，认购费率按申购额度开展划档。投资者在一天之内若是有几笔申购，可用利率按每笔各自测算。

投资人申购本基金的认购费率如下表：

本基金的申购费由申购人担负，不纳入基金资产，主要运用于本基金募集期间所发生的品牌推广、市场销售、备案等相关费用。

4、认购份额计算

（1）针对申购本基金的投资人，认购份额的计算公式：

申购花费可用占比利率时，认购份额计算方法如下所示：

净申购额度=申购额度/（1＋认购费率）

申购花费=申购额度－净申购额度

认购份额=（净申购额度＋申购资金利息）/基金认购原始颜值

申购费用为固定不动额度时，认购份额计算方法如下所示：

申购花费=固定不动额度

净申购额度=申购额度－申购花费

认购份额=（净申购额度＋申购资金利息）/基金认购原始颜值

（2）本基金认购份额计算包含申购金额申购金额为基金募集期间造成利息（主要金额以本基金登记机构测算并确定得到的结果为标准）换算的基金认购。申购花费以人民币元为基准。认购份额数值保存到小数点后2位，小数点后第3位逐渐舍弃，舍弃一部分归于基金资产。

例：某投资人（非指定投资者）项目投资100,000元申购本基金，所以该申购申请办理被全额的确定，认购费率为0.30%，假设募集期造成利息为50.00元，则可以申购基金认购为：

申购额度=100,000元

净申购额度=100,000/(1+0.30%)=99,700.89元

申购花费=100,000－99,700.89=299.11元

认购份额=(99,700.89+50.00)/1.00=99,750.89份

即投资人（非指定投资者）挑选项目投资100,000元申购本基金，可获得99,750.89份基金认购。

基金托管人能够对特定投资者（如养老保险金顾客等）进行利率优惠促销，详细基金托管人公布的有关公示。

（十二）申购的有关限定

1、本基金选用额度申购方法，投资者申购时，必须按销售机构要求的形式全额的交款。

2、投资人在募资期限内能够数次申购基金认购，认购费按每一笔申购申请办理独立测算，申购申请办理一经审理不可撤消。

3、投资人根据非销售销售机构申购，单独基金开户初次每笔最少申购总金额1元（含认购费），增加申购每笔最少总金额1元（含认购费），实际申购额度由相关非销售销售机构制订和优化。根据本基金托管人官方网站交易网站申购，单独基金开户初次每笔最少申购总金额1元（含认购费），增加申购每笔最少总金额1元（含认购费）。根据本基金托管人销售银行柜台申购，单独基金开户的首次每笔最少申购总金额50万余元（含认购费），增加申购每笔最少总金额1元（含认购费）。

4、基金募集期间单独投资者的总计申购经营规模不受限制，但需要满足本基金有关募资限制和相关法律法规有关投资人总计拥有基金认购限制的有关规定。

5、投资人在T日规定的时间内递交的申购申请办理，一般可以从T+2日到原申购服务网点申购办理的审理状况。

6、基金代销机构对申购办理的审理并不等于该申请办理一定成功，而仅供参考销售机构的确接受到申购申请办理。申购确认要以登记机构确认结论为标准。针对申购申请办理及认购份额确认状况，投资者需及时查看并妥当履行合法权益。不然，因为投资者的过失造成的投资者一切经济损失由投资者自己承担。

二、投资者银行开户与申购程序流程

（一）招商基金销售银行柜台

1、银行开户及申购的时间也：

基金认购开售日早上9：00至晚上16：00（当日16：00以后委托将废止，需于下一工作中日再次递交申请，周六、周日、节假日日不予受理申请办理）。

2、一般投资者银行开户及申购程序流程：

（1）银行电汇或银行汇票积极支付方式将全额申购资产汇到我们公司销售银行柜台的销售专用账户。

（2）到销售银行柜台给予以下材料申请办理基金银行开户和申购办理手续：

a）加盖公章的法人营业执照影印件。事业法人、社团组织或其他组织给予民政或主管机构授予的注册登记证书加盖公章复印件。

b）申请办理基金业务经办人员法人授权书。

c）业务经办人有效身份证件原件和复印件。

d）及印鉴章一式两份。

e）发传真委托服务协议书一式两份。

f）特定银行帐户银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》影印件（或规定金融机构开具的开户证明）。

g）填妥的有关基金开户申请表格和基金申购申请表格（盖上银行预留印鉴章）。

在其中f）所称的特定银行帐户就是指在销售银行柜台申购基金投资者需特定一家银行开办的银行帐户做为投资人赎出、年底分红及失效认（申）购资金退钱等资金清算汇到帐户。此帐户可以为投资人在任一银行的银行存款账户。

（3）银行开户与此同时可以办理申购办理手续，需填妥同时提交基金申购申请表格。

3、达标境外企业投资人银行开户及申购程序流程：

（1）银行电汇或银行汇票积极支付方式将全额申购资产汇到我们公司销售银行柜台的销售专用账户。

（2）到销售银行柜台给予以下材料申请办理基金银行开户和申购办理手续：

a）达标境外企业投资人证券投资业务许可证书影印件。

b）达标境外企业投资人外汇交易登记证书影印件。

c）外商经办人员法人授权委托书。

d）外商经办人员有效身份证影印件。

e）及印鉴章（如果没有印章则是以签字为标准）一式两份（买卖类业务应用）。

f）发传真委托服务协议书一式两份。

g）特定银行帐户银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件和复印件（或规定金融机构开具的开户证明）。

h）达标境外企业投资人与托管银行签署的租赁协议书。

i）托管银行方经办人员法人授权书（由托管行出示）。

j）托管银行经办人员身份证扫描件。

k）托管行银行预留印鉴卡（帐户类买卖应用）。

填妥的有关基金开户申请表格和基金申购申请表格（盖上银行预留印鉴章）。

在其中g）所称的特定银行帐户就是指在销售银行柜台申购基金投资者需特定一家银行开办的银行帐户做为投资人赎出、年底分红及失效认（申）购资金退钱等资金清算汇到帐户。此帐户可以为投资人在任一银行的银行存款账户。

（3）银行开户与此同时可以办理申购办理手续，需填妥同时提交基金申购申请表格。

4、我们公司销售单位的销售专用账户：

深圳市销售帐户 ---- 帐户一：

账户名称：招商合作基金管理有限公司－销售专用账户

开户银行：招商银行股份有限责任公司深圳市总公司商务大厦业务部

账户：813189188810001

深圳市销售帐户 ---- 帐户二：

账户名称：招商合作基金管理有限公司

开户银行：工行深圳分行喜年分行

账户：4000032419200009325

深圳市销售帐户 ---- 帐户三：

账户名称：招商合作基金管理有限公司

开户银行：中行深圳分行深圳福田分行

账户：756257923700

北京市销售帐户：

账户名称：招商合作基金管理有限公司－销售专用账户

账户：860189209810001

开户银行：招行北京分行

上海市销售帐户：

账户名称：招商合作基金管理有限公司－销售专用账户

账户：216089179510001

开户银行：招行上海分行

5、常见问题

（1）申购申请办理当日16：30以前，若投资人的申购资产没到我们公司特定股票基金销售专用账户，则当日递交申请废止。申请办理审理日期（即合理申请办理日）以资产到帐日为标准。

（2）顾客汇钱时要在打款方栏内填好它在招商基金直销管理系统银行开户时注册登记的名字，在汇款用途栏内须标明“申购招商合作添泰1年定时对外开放纯债发起式证券基金”。其他涉及到汇钱申购的，都请注明“申购招商合作添泰1年定时对外开放纯债发起式证券基金”字眼。不得将其他组织银行帐户汇钱。

（3）基金募集期完毕，下列将被认定失效申购：

a）投资人划来资产，但逾期不申请办理开户手续或银行开户失败的。

b）投资人划来资产，但逾期不申请办理申购相关手续。

c）投资人划的申购资产低于其办理的申购金额的。

d）募集期截至日16：30以前资产没到特定股票基金销售专用账户的。

e）我们公司确定的其他失效资产或申购不成功资产。

（4）在股票登记机构确定为失效申购后3个工作日日内将失效申购资产划往投资人特定银行帐户。

（5）如有别的上的要求，以本公司的表明为标准。

（二）各非销售销售机构

各非销售销售机构银行开户和认缴的法定程序以这家机构有关规定为标准。

三、结算与交收

基金募集期间募资资金理应存进专业帐户，在基金募集结束之前所有人不可使用。合理申购账款在募集资金期内造成利息将换算为基金认购归基金份额持有人全部，在其中贷款利息转金额的实际金额以登记机构记录为标准。

基金募集期间的信息披露费、会计费、律师代理费及其其它杂费，不可从基金资产中税前列支。

本基金的利益备案由登记机构在开售完成后进行。

四、基金验资报告与股票基金合同生效

本基金自基金认购开售之日起3个月内，在进行资产提供者申购本基金金额不得少于1000万人民币，且服务承诺持有期限自股票基金合同生效日起不得少于3年的条件下，基金募集期期满或是基金托管人根据法律法规和募集说明书可以决定终止股票基金开售，并且在10日内聘用法律规定验资机构验资报告，汇算清缴报告需要对进行资产提供者以及所持有的基金认购开展专业表明。基金托管人在收到汇算清缴报告之日起10日内，向证监会申请办理股票基金登记手续。

基金募集做到基金备案要求的，自基金托管人申请办理结束股票基金登记手续并获得证监会书面确认之日起，股票基金合同生效；不然基金合同不生效。基金托管人在接到证监会确定文件信息次日对股票基金合同生效事项予以公告。基金托管人应先基金募集期间募资资金存进专业帐户，在基金募集个人行为结束之前，所有人不可使用。

假如募资届满，未达到基金备案标准，基金托管人应承担以下义务：

1、因其固有财产担负因募资个人行为而引起的负债和成本；

2、在基金募集届满后30日内退还投资人已缴纳的账款，并加计金融机构同时期活期利息；

3、如基金募集不成功，基金托管人、基金管理人及销售机构不可要求酬劳。基金托管人、基金管理人和销售机构为基金募集付款之一切花费应当由多方分别担负。

五、此次股票基金开售被告方或中介服务

（一）基金托管人

名字：招商合作基金管理有限公司

公司注册地址：深圳市福田区深南大道7088号

开设日期：2002年12月27日

注册资金：rmb13.1亿人民币

法人代表：王小青

办公地点：深圳市福田区深南大道7088号

手机：（0755）83199596

发传真：（0755）83076974

手机联系人：赖思斯

（二）基金管理人

名字：上海市银行股份有限公司

居所：我国（上海市）自贸区银城中路168号

办公地点：我国（上海市）自贸区银城中路168号

法人代表：金煜

成立年限：1995年12月29日

组织结构：有限责任公司（中外合作、发售）

注册资金：rmb142.065287亿人民币

存续期限：长期运营

基金托管业务准字号：证监会 证监批准[2009]814号

代管单位手机联系人：周直毅

手机：021－68475608

发传真：021－68476936

（三）销售机构

1、销售组织：招商合作基金管理有限公司

招商基金在线客服咨询：400-887-9555（免长途话费）

招商合作基金官网交易网站

交易平台：www.cmfchina.com

客服热线：400-887-9555（免长途话费）

手机：（0755）83076995

发传真：（0755）83199059

手机联系人：李璟

招商基金机构业务部

详细地址：北京西城月坛南大街1号楼3栋楼1801

手机：（010）56937404

手机联系人：贾晓航

详细地址：上海浦东新区上海陆家嘴环城路1088号上海招商银行商务大厦南塔15楼

手机：（021）38577388

手机联系人：胡祖望

详细地址：深圳市福田区深南大道7088号招行商务大厦23楼

手机：（0755）83190401

手机联系人：赵志

招商基金销售在线交易联系电话

详细地址：广东深圳市福田区深南大道7028号时代科技大厦7层招商基金市场营销部销售银行柜台

手机：（0755）83196359 83196358

发传真：（0755）83196360

预留发传真：（0755）83199266

手机联系人：冯敏

2、非销售销售机构

基金托管人可以根据相关法律法规要求调节销售机构，并且在基金托管人网站公示。

（四）登记机构

名字：招商合作基金管理有限公司

公司注册地址：深圳市福田区深南大道7088号

法人代表：王小青

手机：（0755）83196445

发传真：（0755）83196436

手机联系人：宋宇彬

（五）法律事务所和经办人员律师

名字：上海市源泰法律事务所

公司注册地址：上海浦东新区浦东南路256号光大银行商务大厦14楼

责任人：廖海

手机：（021）51150298

发传真：（021）51150398

经办人员侓师：李奕、张雯倩

手机联系人：李奕

（六）会计事务所和经办人员注册会计

名字：德勤华永会计事务所（特殊普通合伙）

公司注册地址：上海延安东路222号外滩中心30楼

执行事务合伙人：付建超

手机：021-6141 8888

发传真：021-6335 0177

经办人员注册会计：吴凌志、江欧丽

手机联系人：吴凌志、江欧丽

招商合作基金管理有限公司

2023年4月15日