证券日报新闻记者 魏书光
最新修订版的私募基金备案备案清单来啦。
日前，中国证券投资中基协（以下简称“基金协会”）公布《私募基金管理人登记申请材料清单（2023年修订）》，并于2023年5月1日起实施。为进一步提高工作中清晰度，2020年至今中基协不断更新私募基金备案材料表，便捷申请办理组织对比以提前准备备案有关材料。
最新修订版备案申请办理材料表对私募基金备案开展透过式管理，并进一步明确诚实守信规定。在实际控制人层面，明确规定大股东、普通合伙、控股股东为自然人，应提交材料说明其债务状况；大股东、普通合伙、控股股东为非自然人的，应提交最近一年经审计的财务报表。
加强合规管理获客
最新修订版明细发布
4月14日，基金协会发布消息称，为了配合《私募投资基金登记备案办法》以及相关引导执行，便捷私募基金管理人及办理组织办理登记业务，公布《私募基金管理人登记申请材料清单（2023年修订）》，自2023年5月1日起实施，2022年6月公布的《私募基金管理人登记申请材料清单》同时废止。
最新修订版备案申请办理材料表对投资人推行透过式管理，规定法人代表、执行事务合伙人或者其委派代表、承担资本管理的高管人员根据独特目地实体线（SPV）间接性出资，应提交其对于SPV出资汇算清缴报告或银行对账单，且透过后总计对私募基金管理人实缴出资占比或实缴金额必须符合有关要求。
在实际控制人层面，明确规定大股东、普通合伙、控股股东为自然人，应提交材料说明其债务状况；大股东、普通合伙、控股股东为非自然人的，应提交最近一年经审计的财务报表。
假如同一组织、本人实控俩家或以上私募管理人的，理应表明设定好几个私募管理人的效果、合理化、业务发展方向差别、防止同行业竞争的制度体系等，应提交集团公司有关各私募基金管理人的合规风控分配。针对申请办理机构关联企业从业小额借贷、融资租赁业务、商业保理、融资担保公司、网络金融、当铺等矛盾业务，应提交相关主管部门批复。
当私募证券投资基金管理员关键投资目标为债权投资，相关负责人曾从业债权投资或递交债权投资公司业绩，应提交将来获客不违反规定从业结构型发行债券的承诺书。
依据基金协会官方网站资料显示，近年来已经有1692家私募基金销户，在其中“研究会销户”机构是中坚力量，达1527家。从本年度数据看，近年来被研究会注销私募基金总数创下了创历史新高。
总数回暖
3月新备案74家
自2014年进行私募基金登记办理备案工作以来，基金协会不断优化改善登记工作中，不断提升清晰度和服务水平。2020年，基金协会公布《登记材料清单》，明确了私募基金管理人申报材料规定。接着，为进一步提高工作中清晰度，基金协会不断更新了《登记材料清单》，便捷申请办理组织对比以提前准备备案有关材料。
2023年3月，基金协会新备案私募基金管理人74家，包含私募证券投资基金管理员32家，私募投资、股权投资公司管理员41家，别的私募基金管理员1家，备案根据总数较2023年2月提升8家。
在3月份新注册登记的私募基金管理人中，申请注册数量众多的区域是海南（17家）、北京市和江苏（均是10家）；办公场所比较多的是上海与北京（均是13家），其次广东省（12家）、江苏省（9家）；受欢迎注册地址海南省共申请注册17家，具体在三亚办公的则只要5家。
在办理备案商品上，2023年3月份，基金协会办理备案根据3468只私募投资基金，在其中股权基金243只、股权投资公司525只、私募证券投资基金2700只。不言而喻，基金备案根据总数对比上月的2282只大幅上升。
提升日常管控
自纠自查工作中相继进行
在私募基金备案规定进一步细化的前提下，为进一步加强私募基金日常监督和风险防控工作中，全国各地监管部门相继组织开展了私募基金管理人自纠自查工作中。
4月11日，广东省证监局官网消息显示，广东证监局印发通知，机构管辖区私募基金管理人进行2023年私募基金自查自纠工作。这次自纠自查关键包含：私募基金公司在宣传推广、资金募集、项目投资运行等服务阶段是不是合规管理；登记、信息报告、信息公开等是否属实、精确、详细、立即；内控管理和风险管控是不是健全；是不是进行量化投资、涉及到房地产业相关领域，是不是从事私募基金管理发生冲突或是不相干的业务等。
4月7日，宁波市证监委公布自纠自查规定通告称，自纠自查关键包含私募基金管理人在宣传推广、资金募集、资本管理等服务阶段是不是合规管理；登记、信息报告、信息公开是否属实、精确、详细、立即；内控管理和风险管控是不是健全；资管产品是不是涉及到地区城投平台；是不是从事私募基金业务存有利益输送的业务等。
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