招商合作企业社会责任复合型证券基金基金认购开售公示-《数字化报》

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招商合作企业社会责任复合型证券基金基金认购开售公示

数字化报 2023-04-17 1.65w

重要提醒

1、招商合作企业社会责任复合型证券基金（下称“本基金”）的开售已获得证监会证监批准〔2023〕668号文准许申请注册。

2、本基金种类为契约型开放式、复合型证券基金。

3、本基金的监管人为因素招商合作基金管理有限公司（下称“招商基金”或“我们公司”），基金托管人为中信银行银行股份有限公司，登记机构为招商合作基金管理有限公司。

4、本基金自2023年4月24日至2023年4月28日（实际办业务时长见各销售机构的业务公示或拨通客户服务热线资询）根据销售机构公开发售。基金托管人依据申购的现象可适当调整募资时长，并立即公示，但一般不超过法律规定募资时限。

5、本基金暂时不募资C类基金分红，单一投资人单天对A类基金份额的申购额度最高为50万余元，单一投资人单天对D类基金份额的申购额度限制不受限制，基金托管人可以调节单一投资人单天申购额度限制，明确的规定请参阅有关公示。

6、本基金D类基金认购仅仅在销售组织推广销售，A类及D类基金认购具体销售机构请见本公告“六、此次股票基金开售被告方或中介服务”中“（三）销售机构”。

7、募资经营规模限制

本基金初次募资经营规模最高为30亿人民币（没有募集期贷款利息，相同）。

本基金募集环节中，A类及D类基金认购将分别设定募资经营规模限制，当中A类基金份额的募资经营规模最高为15亿人民币，D类基金份额的募资经营规模最高为15亿人民币，如果在募资期限内一切一日（含当日），某种基金份额的总计合理申购申请办理额度贴近、达到或超过其募资经营规模限制时，基金托管人可提早结束募资此类基金认购。在募资期限内一切一日（含当日），若当天募资截止日期后某种基金认购总计合理申购申请办理额度（没有募集期贷款利息，相同）总计超出此类基金认购募资经营规模限制，基金托管人将在基金募集期完成后开展末日比例确认，并实现此类基金认购体量的有效管理。

当某种基金认购产生末日比例确认时，基金托管人凑合占比确定情况与数据进行公示。未确认部分申购账款将在基金募集期完成后退给投资人，所产生的损害由投资人自己承担。

当某种基金认购产生一部分确定时，当天此类基金认购投资人买入的认购费率依照申购申请办理确定额度对应的费率计算，当天此类基金认购投资人申购申请办理确定额度不会受到申购注册资本最低限制。最后申购申请办理确定结论以本基金登记机构计算并确定得到的结果为标准。

8、本基金的募资对象是合乎有关法律法规可投向证券基金的投资者、投资者、达标境外投资者及其法律法规或证监会容许选购证券基金的许多投资者。

9、本基金的销售机构包含销售组织与非销售销售机构。

10、投资人欲选购本基金，需设立登记机构所提供的基金开户。发售期限内我们公司、我们公司销售银行柜台及网址给投资者开户和申购办理手续。

11、投资人在募资期限内能够数次申购基金认购，A类及D类基金份额的认购费按每一笔申购申请办理独立测算，申购申请办理一经审理不可撤消。投资人根据非销售销售机构申购，单独基金开户初次每笔最少申购总金额1元（含认购费），增加申购每笔最少总金额1元（含认购费），实际申购额度由相关非销售销售机构制订和优化。根据本基金托管人官方网站交易网站申购，单独基金开户初次每笔最少申购总金额1元（含认购费），增加申购每笔最少总金额1元（含认购费）。根据本基金托管人销售银行柜台申购，单独基金开户的首次每笔最少申购总金额50万余元（含认购费），增加申购每笔最少总金额1元（含认购费）。

12、基金代销机构对申购办理的审理并不等于该申请办理一定成功，而仅供参考销售机构的确接受到申购申请办理。申购确认以登记机构的确认结论为标准。针对申购申请办理及认购份额确认状况，投资者需及时查看并妥当履行合法权益。

13、如单一投资人申购基金认购比例达到或是超出50%，基金托管人有权利或者部分回绝该投资人的申购申请办理，以保证其拥有基金认购占比小于50%。

14、投资人合理申购账款在募集资金期内造成利息将换算为基金认购归基金份额持有人全部，在其中贷款利息转金额的实际金额以登记机构记录为标准。

15、本公告只对本基金发售的相关事项和要求给予表明。投资人欲了解本基金的具体情况，请完整阅读文章发表在基金托管人网址（www.cmfchina.com）和证监会股票基金电子器件公布网址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）里的《招商社会责任混合型证券投资基金招募说明书》（下称“募集说明书”）等法律条文。本基金的基金合同书及募集说明书提示性公告及其本公告将与此同时发表在《证券时报》。

16、本基金的募集说明书及本公告将一起公布在企业官网（www.cmfchina.com）。投资人也可以根据我们公司网站基金业务申请表和认识本基金开售的事宜。

17、非销售销售机构的销售点及其银行开户和申购等事宜详细各非销售销售机构在各个市场销售大城市本地主要媒介发表的通知或者在各销售点公布的通知。对坐落于未设立销售点区域的投资人，拨打本公司的客户服务热线（400-887-9555（免长途费））咨询申购事项。

18、在开售期内，基金托管人可以根据相关法律法规要求调节销售机构，并且在基金托管人网站公示。销售机构能够根据实际情况转变提升或减少其市场销售大城市、营业网点。请留意我们公司网站公示和各非销售销售机构的通知，或拨通我们公司和各非销售销售机构客户服务热线资询。

19、我们公司可综合性一些情况对开售分配做适当调整，还可根据私募投资状况适当增加或减少股票基金开售时长，并立即公示。

20、风险防范

（1）证券基金（下称“股票基金”）是一种长线投资专用工具，其基本功能是多元化投资，减少项目投资单一证劵所产生的某些风险性。股票基金有别于银行储蓄和国债等可以提供固收预想的金融衍生工具，投资者买基金，既很有可能按照其持股数共享私募投资所形成的盈利，也有可能担负私募投资所造成的损失。股票基金在交易运行环节中将面临各种各样风险性，包括了经营风险，也包含股票基金自已的管控风险、研发风险和合规风险等。

（2）巨额赎回风险性开放型基金所具有的一种风险性，即单独校园开放日基金净赎回申请办理超出上一日本国基金总份额的百分之十时，投资者将可能不能及时赎出所持有的所有基金认购。

（3）基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币型基金等不同种类，投资者项目投资不同种类的股票基金可获得不一样的盈利预估，都将担负一定程度的风险性。一般来说，基金收益预估越大，投资者承担风险也就越大。投资者理应仔细阅读基金合同、募集说明书、股票基金产品信息概述等股票基金法律条文，了解基金的风险收益特征，并根据自身投资目的、投资周期、理财经验、资产情况等分辨股票基金是否和投资者的风险承受度相一致。

（4）本投资基金于金融市场，净值会因证劵市场变化等多种因素造成起伏，投资人在交易本基金前，应充分了解本基金的产品特征，综合考虑自已的风险承受度，客观判定销售市场，并要担负私募投资中存在的各种风险性，包含：因总体政冶、经济发展、当今社会等环境要素对股票价钱造成影响所形成的系统风险，某些证劵独有的非系统风险，因为基金投资人持续很多卖出股票所产生的利率风险，投资人认购、赎出不成功的风险性，基金托管人在股权投资基金执行中产生的股票基金管控风险，本基金的特定风险等。

本基金的实际运行特性详细基金合同和募集说明书的承诺。本基金的一般风险及特定风险详细募集说明书的“风险揭示”一部分。

本基金的特定风险包含：

1）本基金做为混合基金，在资产管理中个股、存托投资比例为基金财产的60%-95%，具备对股市的系统风险，无法完全避开销售市场下跌的风险性，在这个市场快速上涨时很难保证净值能够很好地追随或超过销售市场上升幅度。

2）股指、期货合约、个股期权等金融衍生产品经营风险

金融衍生产品是一种金融业合同，它的价值在于一种或多个基础资产或指数值，其点评关键来源于对挂勾资产价格和价格调整的期望。投向衍生产品需承担经营风险、信贷风险、利率风险、风险管控和法律纠纷等。因为衍生产品一般具备杠杆作用，价格调整比标底专用工具更加强烈，有时候比项目投资看涨期权需要承担更高风险性。而且由于衍生品定价非常繁杂，不恰当市场估值有可能会使基金财产遭遇损害风险性。

股指选用担保金交易规章制度，因为担保金交易具备金融杠杆性，在出现不好市场行情时，股票价格指数细微的变化就可能会让债权人权益遭到比较大损害。股指选用每天无负债结算制度，要是没有在规定时间内补充担保金，按照规定要被强行平仓，很有可能给项目投资产生巨大损失。

期货合约选用担保金交易规章制度，因为担保金交易具备金融杠杆性，当相对应时限国债利率发生不好变化时，可能会致使投资者利益遭到比较大损害。期货合约选用每天无负债结算制度，要是没有在规定时间内补充担保金，按照规定要被强行平仓，很有可能给项目投资产生巨大损失。

本基金参加股票期权交易以期现套利为主要目标，项目投资个股期权的重要风险性包含价格波动风险、销售市场利率风险、强行平仓风险性、合同到期风险性、行权不成功风险性、买卖违约风险等。危害期权价格的影响因素比较多，常常会出现价钱比较大起伏，并且股指期货有到期还款日，不同类型的期权合约又有着不同的到期还款日，若到期还款日当日没做好行权提前准备，期权合约便会废止，不会再出现任何使用价值。除此之外，行权失败和交割毁约都是股票期权交易可能发生的风险性，股指期货责任方不能在到期还款日配齐全额资产或证劵用以交割履行合同，会判刑为交割毁约并挨罚，随之，行权投资人就要面临行权不成功而失去了交易机会。

3）本基金投资范畴包括资产支持票据，可能带来下列风险性：

A信贷风险：股票基金所投入的资产支持票据之借款人发生毁约，或者在交易中产生交割毁约，或者由于资产支持票据个人信用品质减少造成证劵价格降低，导致股票基金经济损失。

B利率的风险：销售市场利率变动也会导致资产支持票据收益率价格的变化，一般而言，假如市场利率上升，本基金拥有资产支持票据可能面临价格降低、本钱亏损的风险性，但是如果销售市场利率降低，资产支持票据利息再长期投资可能面临降低的风险性。

C利率风险：受资产支持票据市场容量及买卖活跃性水平产生的影响，资产支持票据可能不能在同一总需求中进行比较大数量买进或售出，存在一定的利率风险。

D提前偿付风险性：借款人可能因为利率变动等因素开展提前偿付，从而使得基金财产遭遇再投资风险。

4）汇率风险

本基金可项目投资港股通标的个股，在投资期限内下单根据的港元买进参照费率和售出参照费率，并不意味着最后清算费率。港股通交易日日终，中国证券登记结算有限责任公司开展净收益兑换外币，将换汇成本按成交额平摊至每笔交易，明确买卖实际应用的清算费率。故本私募投资遭遇汇率风险。

5）海外销售市场风险

A本基金将采取国内与香港股票市场买卖数据共享体制投向香港市场，在市场进入、项目投资信用额度、可投资目标、交易方式、国家税收政策等方面具有一定限制，并且该类限定可能不断优化，这种制约因素的改变可能会对本基金进到或撤出当地市场导致阻碍，进而对长期投资及其正常申赎造成直接和间接产生的影响。

B中国香港市场交易规则不同于国内A股市场标准，除此之外，在数据共享机制下参加中国香港股市投资也将遭遇包含但是不限于如下所示特殊风险：

a香港市场股票交易价钱从未有过股票涨幅上限和下限的相关规定，因而每日股票涨幅室内空间也较大；

b仅有国内与香港两个地方均是买卖日且可以满足清算布置的买卖日才为港股通交易日；

c中国香港发生强台风、黑色暴雨或是香港联交所要求其他情形时，香港联交所将可能停市，投资人可能面临在停市期内不能进行港股通交易风险；发生国内交易中心股票交易服务中心评定的交易异常状况时，国内交易中心股票交易服务中心将可能中止给予一部分或是所有港股通服务项目，投资人可能面临在暂时无法接通期内不能进行港股通交易风险；

d投资人因港股通股票权益分派、变换、发售公司被收购等情况或是异常现象，所获得的港股通股票之外的香港联交所上市证券，只能依靠港股通售出，不得买进，国内交易中心另有约定的除外；因港股通股票利益分派或是变换等状况所取得的香港联交所上市公司股票的申购支配权在香港联交所上市，能通过港股通售出，但不得行权；因港股通股票权益分派、变换或是发售公司被收购等所获得的非香港联交所上市证券，能够具有有关利益，不得根据港股通买进或售出；

e代理网络投票。因为中国结算要在归纳投资人意向后向香港结算递交网络投票意向，中国结算对投资设置的意向征选期比香港结算的征集期早些时候完毕；网络投票并没有利益备案日的，以网络投票截至日的拥有做为测算标准；网络投票总数超过拥有数量，依照比例分配拥有数量。之上上述要素可能会对本私募投资产生独特资金风险。

6）参加融资担保业务风险

本基金可根据相关法律法规的相关规定参加股权融资，可能出现杠杆风险和对手方资金风险等融资担保业务特有风险。

7）存托的经营风险

本基金投资主要包括存托，将面临存托价钱大幅波动乃至出现明显亏钱的风险性，及与存托发售体制有关风险，包含存托持有者与海外基本证券发行人股东在诉讼地位、具有支配权等多个方面有所差异可能会引起风险；存托持有者在分红配股、履行投票权等方面独特分配可能会引起风险；衬托协议书全自动管束存托持有者风险；因各地发售导致存托价格差别及其变动的风险性；存托持有者利益被摊低风险；存托股票退市风险；已经在海外上市的前提证券发行人，还在持续信息披露监管方面与地区很有可能有所差异风险；海内外法律体系、监管环境差别可能造成的许多风险性。

8）债券回购风险性

债券回购为进一步提升基金组合盈利带来了很有可能，却也存在一定的风险性。比如：回购交易中，交易对象在复购到期后不能偿还或者部分证劵或合同款，导致基金财产亏损的风险性；回购利率超过债卷长期投资而造成的风险性；因为复购实际操作造成投资占比变大，从而变大基金组合风险风险性；债券回购对其基金组合盈利开展扩大的与此同时，也放大基金组合的不确定性（标准偏差），基金组合风险可能增加；复购占比越大，风险暴露水平也越高，对净值造成损害的概率就越大。如出现债券回购交割毁约，质押贷款券将面临被处理的风险性，因处理价钱、总数、方式等的不确定性，可能会对基金财产经济损失。

（5）开启侧袋制度的风险性

当本股票基金开启侧袋体制时，执行侧袋体制期内，侧袋账户市场份额将终止公布份额净值，并不得申请办理认购、赎出和变换。开启侧袋体制时拥有基金份额的持有者将于开启侧袋体制后与此同时拥有主袋帐户市场份额和侧袋账户份额，侧袋账户市场份额不可以赎出，其相匹配特殊资产转现时长具备可变性，最后转现价格也是具备可变性而且有很有可能大幅度小于开启侧袋体制后的特殊财产市场估值，基金份额持有人很有可能因而遭遇损害。

执行侧袋体制期内，基金托管人测算各类项目投资运行指标值及基金绩效指标时通过主袋帐户财产为依据，不体现侧袋账户特殊财产的实际使用价值及变化趋势。本基金不公布侧袋账户金额的基金净值，就算基金托管人在股票定期报告中公布报告期末特殊财产可变现净值或基金净值区间，也不当作特殊财产最后转现价钱承诺，针对特殊资产投资性房地产和最后转现价钱，基金托管人不承担任何确保和约定的义务。

基金托管人将依据主袋帐户运行状况适时调整认购现行政策，因而执行侧袋体制蜀主袋帐户市场份额存有暂停申购的可能性。

（6）本基金法律条文风险收益特征描述与销售机构基金的风险点评很有可能不一致的风险性

本基金法律条文项目投资章节目录相关风险收益特征的解释都是基于投资范围、投资比例、金融市场基本规律等所做出的简述性描述，代表着一般市场状况下本基金的持续风险收益特征。销售机构（包含销售机构及别的销售机构）根据法律法规对本基金开展风险评估，不同类型的销售机构所采用的评估方法也不尽相同，因而销售机构的安全风险评价和股票基金法律条文中风险收益特征的解释可能出现不一样，投资者在选购本基金时要依照销售机构的需求进行风险承受度与产品风险间的配对检测。

（7）基金托管人提议基金投资者在挑选本基金以前，根据正规方式，如：招商基金在线客服咨询（4008879555），招商基金企业官网（www.cmfchina.com）或者利用等非销售销售机构，对本基金进行深入、全面的了解。在对自身的资产情况、投资周期、盈利预估和风险承受度作出客观性科学合理的评估后，再作出是不是投入的确定。投资人应保证在交易本基金后，即便发生短期亏本都不会给自己正常的生活带来一定的危害。

（8）投资者理应深入了解基金定期定额投资和零存整取等存款方法的差别。定期定额投资是帮助投资者实现长线投资、均值运营成本的一种简便易行的投资方法。可是定期定额投资根本无法避开私募投资所原有风险，无法保证投资者获取收益，并不是取代存款的等效电路理财方法。

（9）基金托管人报请投资者需注意，因基金认购分割、年底分红等情形造成份额净值转变，始终不变基金风险收益特征，不容易减少基金投资风险或提升股票基金长期投资。因基金认购分割、年底分红等情形造成份额净值调整到1元原始颜值，在市场变化等多种因素下，私募投资仍可能出现亏本或份额净值依然存在很有可能小于原始颜值。

（10）基金托管人服务承诺以诚实信用原则、勤勉尽责的原则管理和应用基金财产，但是不确保本基金一定赢利，也不会确保最少盈利。基金托管人管理的其他基金的盈利不构成对该基金业绩主要表现的保障。基金托管人提示投资者私募投资的“买者自负”标准，在进行决策后，基金运营情况与基金净值转变导致的市场风险，由投资者自己压力。

一、此次股票基金开售的相关情况

（一）基金名称

基金名称：招商合作企业社会责任复合型证券基金

A类市场份额股票基金通称：招商合作企业社会责任混和A

A类市场份额基金代码：018309

C类市场份额股票基金通称：招商合作企业社会责任混和C

C类市场份额基金代码：018310

D类市场份额股票基金通称：招商合作企业社会责任混和D

D类市场份额基金代码：018311

（二）基金类别

复合型证券基金

（三）基金运作模式

契约型开放式

（四）股票基金存续期限

经常性

（五）基金认购类型

本基金依据认购费、申购费、基金管理费扣除方式不同，将基金认购分成不同类型的类型。扣除申购、申购费，但不在本类型基金财产中记提基金管理费的基金认购，包含A类基金认购和D类基金份额；免收申购、申购费，可是却本类型基金财产中记提基金管理费的基金认购，称之为C类基金分红。

本基金A类、C类及D类基金认购各自设定编码。因为基金费用的差异，本基金A类、C类及D类基金认购将分别测算并公示份额净值。

投资人可自由选择申购、认购的基金认购类型。本基金不一样基金认购类型中间不可相互之间变换。

在没有违法违规、股票基金合同约定以及对于基金份额持有人利益无实质性不利影响的情形下，依据股票基金具体运行情形，在承担适度操作后，基金托管人可终止某种基金份额的市场销售、降低某种基金份额的利率水准或是增加更多的基金认购类型等，该项调节不用举办基金份额持有人大会，但调节实施后基金托管人应及时公示也证监会办理备案。

（六）基金认购开售颜值

本基金基金认购开售颜值金额为1.00元。

（七）募资总体目标

本基金初次募资经营规模最高为30亿人民币（没有募集期贷款利息，相同）。

本基金募集环节中，A类及D类基金认购将分别设定募资经营规模限制，当中A类基金份额的募资经营规模最高为15亿人民币，D类基金份额的募资经营规模最高为15亿人民币，如果在募资期限内任何一日（含首日），某种基金份额的总计合理申购申请办理额度贴近、达到或超过其募资经营规模限制时，基金托管人可提早结束募资此类基金认购。在募资期限内任何一日（含首日），若当日募资截止日期后某种基金认购总计合理申购申请办理额度（没有募集期贷款利息，相同）总计超出此类基金认购募资经营规模限制，基金托管人将在基金募集期完成后开展末日占比确定，并实现此类基金认购体量的有效管理。

当某种基金认购产生末日占比确定时，基金托管人凑合占比确定情况与数据进行公示。未确认部分申购账款将在基金募集期完成后退给投资人，所产生的损害由投资人自己承担。

当某种基金认购产生一部分确定时，当日此类基金认购投资人买入的认购费率依照申购申请办理确定额度对应的费率计算，当日此类基金认购投资人申购申请办理确定额度不会受到申购注册资本最低限制。最后申购申请办理确定结论以本基金登记机构计算并确定得到的结果为标准。

（八）开售目标

合乎有关法律法规可投向证券基金的投资者、投资者、达标境外投资者及其法律法规或证监会容许选购证券基金的许多投资者。

（九）开售日程安排

本基金的开售期自2023年4月24日至2023年4月28日。基金托管人依据申购的现象可适当调整募资时长并立即公示，但一般不超过法律规定募资时限。

（十）申请办理申购的销售机构

请见本公告“六、此次股票基金开售被告方或中介服务”中“（三）销售机构”。

（十一）基金申购费用以及认购份额

1、股票基金颜值

本基金基金认购原始颜值金额为1.00元。

2、认购价格

本基金按原始颜值开售，认购价格为每一份基金认购rmb1.00元。

3、申购花费

本基金分为A类、C类及D类基金认购，在其中A类及D类基金认购扣除申购花费，C类基金认购免收申购花费。本基金A类及D类基金份额的认购费率按申购额度开展划档。投资者在一天之内若是有几笔申购，可用利率按每笔各自测算。

本基金A类基金认购认购费率如下表：

本基金D类基金认购认购费率如下表：

A类及D类基金份额的申购费由申购相对应类型基金份额的申购人担负，不纳入基金资产，主要运用于本基金募集期间所发生的品牌推广、市场销售、备案等相关费用。

4、认购份额计算

（1）针对申购本基金A类及D类基金份额的投资人，认购份额的计算公式：

申购花费可用占比利率时，认购份额计算方法如下所示：

净申购额度=申购额度/（1＋认购费率）

申购花费=申购额度－净申购额度

认购份额=（净申购额度＋申购资金利息）/基金认购原始颜值

申购费用为固定不动额度时，认购份额计算方法如下所示：

申购花费=固定不动额度

净申购额度=申购额度－申购花费

认购份额=（净申购额度＋申购资金利息）/基金认购原始颜值

（2）针对申购本基金C类基金份额的投资人，认购份额的计算公式：

认购份额=（申购额度＋申购资金利息）/基金认购原始颜值

本基金认购份额计算包含申购金额申购金额为基金募集期间造成利息（主要金额以本基金登记机构测算并确定得到的结果为标准）换算的基金认购。申购花费以人民币元为基准，认购份额数值保存到小数点后2位，小数点后第3位逐渐舍弃，舍弃一部分归基金资产。

例：某投资人（非指定投资者）项目投资100,000元申购本基金A类或D类基金认购，所以该申购申请办理被全额的确定，认购费率为1.20%，假设募集期造成利息为50.00元，则可以申购基金认购为：

申购额度=100,000元

净申购额度=100,000/(1+1.20%)=98,814.22元

申购花费=100,000－98,814.22=1,185.78元

认购份额=(98,814.22+50.00)/1.00=98,864.22份

即投资人（非指定投资者）挑选项目投资100,000元申购本基金A类或D类基金认购，可获得98,864.22份A类或D类基金认购。

基金托管人能够对特定投资者（如养老保险金顾客等）进行利率优惠促销，详细基金托管人公布的有关公示。

（十二）申购的有关限定

1、本基金选用额度申购方法，投资者申购时，必须按销售机构要求的形式全额的交款。

2、投资人在募资期限内能够数次申购基金认购，A类及D类基金份额的认购费按每一笔申购申请办理独立测算，申购申请办理一经审理不可撤消。

3、投资人根据非销售销售机构申购，单独基金开户初次每笔最少申购总金额1元（含认购费），增加申购每笔最少总金额1元（含认购费），实际申购额度由相关非销售销售机构制订和优化。根据本基金托管人官方网站交易网站申购，单独基金开户初次每笔最少申购总金额1元（含认购费），增加申购每笔最少总金额1元（含认购费）。根据本基金托管人销售银行柜台申购，单独基金开户的首次每笔最少申购总金额50万余元（含认购费），增加申购每笔最少总金额1元（含认购费）。

4、本基金暂时不募资C类基金分红，单一投资人单日对A类基金份额的申购额度最高为50万余元，单一投资人单日对D类基金份额的申购额度不受限制，基金托管人可以调节单一投资人单日申购额度限制，明确的规定请参阅有关公示。

5、投资人在T日规定的时间内递交的申购申请办理，一般可以从T+2日到原申购服务网点申购办理的审理状况。

6、基金代销机构对申购办理的审理并不等于该申请办理一定成功，而仅供参考销售机构的确接受到申购申请办理。申购确认以登记机构的确认结论为标准。针对申购申请办理及认购份额确认状况，投资者需及时查看并妥当履行合法权益。

二、投资者银行开户与申购程序流程

（一）招商合作基金管理有限公司官方网站交易网站

1、顾客登陆招商基金官方网APP、招商合作基金官网交易网站（www.cmfchina.com），依据网址操作指南开展银行开户及基金网络交易。

2、业务办理时长：基金认购发售期内给予24小时在线（发售截至日当日以外，新基金发行截至日募资截止时间为最后一个募资日17：00），除特殊的系统调试及更新外，都可买卖交易。当日15：00以后递交的买卖申请办理将在下一工作中日申请办理。

3、开户资料操作成功后能立刻开展网络交易。

4、招商合作基金官网交易网站手机开户与交易实际操作详细信息可参考招商基金官方网APP、招商合作基金官网交易网站有关操作指南。

（二）招商基金销售银行柜台

1、银行开户及申购的时间也：基金认购开售日早上9：00至晚上16：00（当日16：00以后委托将废止，需于下一工作中日再次递交申请，周六、周日、节假日日不予受理申请办理）。

2、投资者银行开户及申购程序流程

将全额申购资产汇到我们公司销售银行柜台的清算账户。

到本公司的销售银行柜台给予以下材料申请办理基金银行开户和申购办理手续：

（1）自己法律规定身份证证件原件和复印件。

（2）开放型基金帐户业务流程申请表格（个人用户）。

（3）投资者发传真委托服务协议书（附着帐户申请表格后边）。

（4）银行卡复印件。

（5）投资人风险分析能力及承受力问卷调查表（个人用户）。

（6）本人税收居民身份声明文件。

银行开户与此同时可以办理申购办理手续，需填妥同时提交基金申购申请表格。

3、我们公司销售总公司的销售专用账户：

深圳市销售帐户 ---- 帐户一：

账户名称：招商合作基金管理有限公司－销售专用账户

开户银行：招商银行股份有限责任公司深圳市总公司商务大厦业务部

账户：813189188810001

深圳市销售帐户 ---- 帐户二：

账户名称：招商合作基金管理有限公司

开户银行：工行深圳分行喜年分行

账户：4000032419200009325

深圳市销售帐户 ---- 帐户三：

账户名称：招商合作基金管理有限公司

开户银行：中行深圳分行深圳福田分行

账户：756257923700

北京市销售帐户：

账户名称：招商合作基金管理有限公司－销售专用账户

账户：860189209810001

开户银行：招行北京分行

上海市销售帐户：

账户名称：招商合作基金管理有限公司－销售专用账户

账户：216089179510001

开户银行：招行上海分行

4、常见问题

（1）申购申请办理当日16：30以前，若投资人的申购资产没到我们公司特定股票基金销售专用账户，则当日递交申请废止。申请办理审理日期（即合理申请办理日）以资产到帐日为标准。

（2）顾客汇钱时要在打款方栏内填好它在招商基金直销管理系统银行开户时注册登记的名字，在汇款用途栏内须标明“申购招商合作企业社会责任复合型证券基金”。其他涉及到汇钱申购的，都请注明“申购招商合作企业社会责任复合型证券基金”字眼。不得将不是本人银行帐户汇钱。

（3）基金募集期完毕，下列将被认定失效申购：

a）投资人划来资产，但逾期不申请办理开户手续或银行开户失败的。

b）投资人划来资产，但逾期不申请办理申购相关手续。

c）投资人划的申购资产低于其办理的申购金额的。

d）在募集期截至日16：30以前资产没到特定股票基金销售专用账户的。

e）我们公司确定的其他失效资产或申购不成功资产。

（4）在股票登记机构确定为失效申购后3个工作日日内将失效申购资产划往投资人特定银行帐户。

（5）如有别的上的要求，以本公司的表明为标准。

（三）各非销售销售机构

各非销售销售机构银行开户和认缴的法定程序以这家机构有关规定为标准。

三、投资者银行开户与申购程序流程

（一）招商基金销售银行柜台

1、银行开户及申购的时间也：

基金认购开售日早上9：00至晚上16：00（当日16：00以后委托将废止，需于下一工作中日再次递交申请，周六、周日、节假日日不予受理申请办理）。

2、一般投资者银行开户及申购程序流程：

（1）银行电汇或银行汇票积极支付方式将全额申购资产汇到我们公司销售银行柜台的销售专用账户。

（2）到销售银行柜台给予以下材料申请办理基金银行开户和申购办理手续：

a）加盖公章的法人营业执照影印件。事业法人、社团组织或其他组织给予民政或主管机构授予的注册登记证书加盖公章复印件。

b）申请办理基金业务经办人员法人授权书。

c）业务经办人有效身份证件原件和复印件。

d）及印鉴章一式两份。

e）发传真委托服务协议书一式两份。

f）特定银行帐户银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》影印件（或规定金融机构开具的开户证明）。

g）填妥的有关基金开户申请表格和基金申购申请表格（盖上银行预留印鉴章）。

在其中f）所称的特定银行帐户就是指在销售银行柜台申购基金投资者需特定一家银行开办的银行帐户做为投资人赎出、年底分红及失效认（申）购资金退钱等资金清算汇到帐户。此帐户可以为投资人在任一银行的银行存款账户。

（3）银行开户与此同时可以办理申购办理手续，需填妥同时提交基金申购申请表格。

3、达标境外企业投资人银行开户及申购程序流程：

（1）银行电汇或银行汇票积极支付方式将全额申购资产汇到我们公司销售银行柜台的销售专用账户。

（2）到销售银行柜台给予以下材料申请办理基金银行开户和申购办理手续：

a）达标境外企业投资人证券投资业务许可证书影印件。

b）达标境外企业投资人外汇交易登记证书影印件。

c）外商经办人员法人授权委托书。

d）外商经办人员有效身份证影印件。

e）及印鉴章（如果没有印章则是以签字为标准）一式两份（买卖类业务应用）。

f）发传真委托服务协议书一式两份。

g）特定银行帐户银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件和复印件（或规定金融机构开具的开户证明）。

h）达标境外企业投资人与托管银行签署的租赁协议书。

i）托管银行方经办人员法人授权书（由托管行出示）。

j）托管银行经办人员身份证扫描件。

k）托管行银行预留印鉴卡（帐户类买卖应用）。

填妥的有关基金开户申请表格和基金申购申请表格（盖上银行预留印鉴章）。

在其中g）所称的特定银行帐户就是指在销售银行柜台申购基金投资者需特定一家银行开办的银行帐户做为投资人赎出、年底分红及失效认（申）购资金退钱等资金清算汇到帐户。此帐户可以为投资人在任一银行的银行存款账户。

（3）银行开户与此同时可以办理申购办理手续，需填妥同时提交基金申购申请表格。

4、我们公司销售单位的销售专用账户：

深圳市销售帐户 ---- 帐户一：

账户名称：招商合作基金管理有限公司－销售专用账户

开户银行：招商银行股份有限责任公司深圳市总公司商务大厦业务部

账户：813189188810001

深圳市销售帐户 ---- 帐户二：

账户名称：招商合作基金管理有限公司

开户银行：工行深圳分行喜年分行

账户：4000032419200009325

深圳市销售帐户 ---- 帐户三：

账户名称：招商合作基金管理有限公司

开户银行：中行深圳分行深圳福田分行

账户：756257923700

北京市销售帐户：

账户名称：招商合作基金管理有限公司－销售专用账户

账户：860189209810001

开户银行：招行北京分行

上海市销售帐户：

账户名称：招商合作基金管理有限公司－销售专用账户

账户：216089179510001

开户银行：招行上海分行

5、常见问题

（2）顾客汇钱时要在打款方栏内填好它在招商基金直销管理系统银行开户时注册登记的名字，在汇款用途栏内须标明“申购招商合作企业社会责任复合型证券基金”。其他涉及到汇钱申购的，都请注明“申购招商合作企业社会责任复合型证券基金”字眼。不得将其他组织银行帐户汇钱。

（3）基金募集期完毕，下列将被认定失效申购：

a）投资人划来资产，但逾期不申请办理开户手续或银行开户失败的。

b）投资人划来资产，但逾期不申请办理申购相关手续。

c）投资人划的申购资产低于其办理的申购金额的。

d）募集期截至日16：30以前资产没到特定股票基金销售专用账户的。

e）我们公司确定的其他失效资产或申购不成功资产。

（4）在股票登记机构确定为失效申购后3个工作日日内将失效申购资产划往投资人特定银行帐户。

（5）如有别的上的要求，以本公司的表明为标准。

（二）各非销售销售机构

各非销售销售机构银行开户和认缴的法定程序以这家机构有关规定为标准。

四、结算与交收

基金募集期间募资资金理应存进专业帐户，在基金募集结束之前所有人不可使用。合理申购账款在募集资金期内造成利息将换算为基金认购归基金份额持有人全部，在其中贷款利息转金额的实际金额以登记机构记录为标准。

基金募集期间的信息披露费、会计费、律师代理费及其其它杂费，不可从基金资产中税前列支。

本基金的利益备案由登记机构在开售完成后进行。

五、基金验资报告与股票基金合同生效

本基金自基金认购开售之日起3个月内，在基金募集市场份额总金额不得少于2亿份，基金募集额度不得少于2亿人民币且基金申购总数不得少于200人的条件下，基金募集期期满或基金托管人根据法律法规和募集说明书可以决定终止股票基金开售，并且在10日内聘用法律规定验资机构验资报告，在收到汇算清缴报告之日起10日内，向证监会申请办理股票基金登记手续。

基金募集做到基金备案要求的，自基金托管人申请办理结束股票基金登记手续并获得证监会书面确认之日起，《基金合同》起效；不然《基金合同》不生效。基金托管人在接到证监会确定文件信息次日对《基金合同》起效事项予以公告。基金托管人应先基金募集期间募资资金存进专业帐户，在基金募集个人行为结束之前，所有人不可使用。

假如募资届满，未达到基金备案标准，基金托管人应承担以下义务：

1、因其固有财产担负因募资个人行为而引起的负债和成本；

2、在基金募集届满后30日内退还投资人已缴纳的账款，并加计金融机构同时期活期利息；

3、如基金募集不成功，基金托管人、基金管理人及销售机构不可要求酬劳。基金托管人、基金管理人和销售机构为基金募集付款之一切花费应当由多方分别担负。

六、此次股票基金开售被告方或中介服务

（一）基金托管人

名字：招商合作基金管理有限公司

公司注册地址：深圳市福田区深南大道7088号

开设日期：2002年12月27日

注册资金：rmb13.1亿人民币

法人代表：王小青

办公地点：深圳市福田区深南大道7088号